學術(shù)研究助推家族企業(yè)健康發(fā)展

朱建安　陳凌

家族企業(yè)是全世界最為常見的企業(yè)組織類型，也是分布廣泛的傳統(tǒng)組織類型。幾乎各行各業(yè)都存在家族所有和家族控制的企業(yè)，即便是在上市的大型公眾公司中，仍然有極高的比例是家族制的。

我國的民營企業(yè)創(chuàng)立時間不長，也具有全球家族企業(yè)的共同處境——一家人如何掌控和經(jīng)營企業(yè)不愿為外人所知，政府和學術(shù)界一度認為家族制的企業(yè)不具備兩權(quán)分離的專業(yè)性，不像支薪經(jīng)理控制的現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)那樣能夠登堂入室，就連企業(yè)家自己也擔心“家族企業(yè)”的帽子會影響企業(yè)的聲譽。在很長時間內(nèi)，我國缺乏對這種歷史悠久、有較強環(huán)境適應(yīng)力企業(yè)組織的充分研究，甚至一度認為它是低效率的代名詞。

近年來情況有所改觀，中國學者對家族企業(yè)這種組織類型的研究逐漸走向深入，發(fā)揮了為其“正名”“揚名”，進而助力家族企業(yè)健康發(fā)展的作用。

家族企業(yè)學術(shù)研究共同體

從全球?qū)W術(shù)界來看，也是直到20世紀80年代開始，人們才逐步看到了家族企業(yè)在抗風險能力強、經(jīng)營穩(wěn)健、兼顧利益相關(guān)者、擔當更多社會責任等方面的優(yōu)勢。1988年，《家族企業(yè)評論》（Family Business Review）雜志在美國創(chuàng)刊，成為家族企業(yè)學術(shù)研究具有合法性與必要性的一個標志，與創(chuàng)業(yè)學研究、中小企業(yè)經(jīng)濟與管理研究學者一道，凝聚并加速形成了家族企業(yè)學術(shù)研究共同體。

相對而言，中國家族企業(yè)學術(shù)研究共同體形成更為不易。

在整個20世紀，適合中國創(chuàng)富家族創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的穩(wěn)定制度環(huán)境是在改革開放之后。當歐美家族企業(yè)研究能夠登堂入室之時，由于缺乏足夠的家族企業(yè)數(shù)量，中國未能彰顯出家族企業(yè)研究的必要性。20世紀末期的家族企業(yè)研究更像是對創(chuàng)業(yè)企業(yè)或者中小企業(yè)抑或者民營企業(yè)的研究。當時的民營企業(yè)處于家族所有并由家族經(jīng)營的草創(chuàng)階段，唯有家族內(nèi)部才愿意提供金融資本、關(guān)系資源和人力資本。既然多數(shù)只是創(chuàng)業(yè)期，那么還談不上有事業(yè)、財富或者精神可以傳承，相關(guān)的研究中很少去測度家族的跨代傳承意愿。小部分從改革開放之初（甚至有的從改革開放前的社隊企業(yè)就已開始）就創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民企業(yè)家，雖然已經(jīng)積累了不少財富，但全國尚處在剛剛提出建立社會主義市場經(jīng)濟的階段，這些企業(yè)家對于財富能否自然而然地由子女傳承還心有疑慮。

20世紀90年代末，我國學者對家族所有兼家族經(jīng)營的兩權(quán)合一型企業(yè)研究具有了一定的前瞻性。浙江大學陳凌教授在《經(jīng)濟研究》刊發(fā)論文指出：鑒于中國社會低規(guī)范程度的信息特征，家族制比市場和科層制可能更有效率，形成有別于西方的家族化、地方化和網(wǎng)絡(luò)化的市場經(jīng)濟制度特征。中山大學管理學院李新春教授則指出：家庭制度推動了市場發(fā)展，為改革作出了巨大的貢獻。如果缺乏家族企業(yè)的研究，將對中國經(jīng)濟特別是企業(yè)組織的發(fā)展難以準確把握。中山大學嶺南學院儲小平教授在《中國社會科學》上發(fā)表的綜述性論文梳理了中國堅韌的家文化對國人心理和行為的影響，認為家族觀念和家族制度是其他民族所無法比擬的，指出當下家族企業(yè)研究是一個具有時代意義的話題。

20世紀末以上三位學者在權(quán)威學術(shù)期刊發(fā)表的文章揭示出了企業(yè)家族制的經(jīng)濟合理性與文化適應(yīng)性，也指出了家族制度對企業(yè)可能帶來的“雙刃劍”作用。

為此，學術(shù)界提倡社會應(yīng)全面理解家族企業(yè)。家族制具有是否“適合”的問題，本身沒有“好”與“壞”的價值評價，它是很多企業(yè)主所選擇的經(jīng)濟組織模式，尤其在當前中國市場經(jīng)濟初步建立的階段，家族制適應(yīng)了制度環(huán)境。如果將家族制等同于“落后”的組織，那么很難解釋企業(yè)主動選擇并長時間堅持這種“落后”方式還獲得了巨大的財富這一事實。

以家庭（家族）為基本單位的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)富行為，是中國經(jīng)濟的內(nèi)在動力之一。改革開放以來，家族企業(yè)作為非公有制經(jīng)濟的主要組成部分，參與和見證了市場經(jīng)濟在中國的持續(xù)發(fā)展。中國市場經(jīng)濟大發(fā)展并不源于其中心，而是在其邊緣地帶。由農(nóng)戶發(fā)展而來的家庭式作坊、個體工商戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)，以及帶著資金、技術(shù)和管理理念的外資企業(yè)構(gòu)成多元化的市場經(jīng)濟主體，在計劃經(jīng)濟最薄弱的地方，由于滿足市場的需求，像雨后春筍般展示出勃勃生機。

21世紀初的家族企業(yè)研究仍然烙有時代的印記。在國有資產(chǎn)流失、企業(yè)的管理體制、公司治理等主題的定性討論中，往往把家族企業(yè)作為負面的組織形態(tài)，并將家族企業(yè)與關(guān)鍵人大權(quán)獨攬，集控制權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)于一身，或者操控股東大會、董事會與監(jiān)事會形同橡皮圖章等現(xiàn)象混為一談（如姚樂，2005）;警惕國企改革后走向家族企業(yè)（陳文科，2005）;民企也要走出家族制，否則內(nèi)部人控制影響可持續(xù)發(fā)展（何光輝、楊咸月，2005）。當時學術(shù)界就郎咸平提出的“私營經(jīng)濟未必比國有經(jīng)濟好”以及“國有經(jīng)濟未必低效率”等“孰是孰非”進行了更多屬于價值觀層面上的爭論。從“郎顧之爭”到“郎張之爭”，把家族企業(yè)這種組織類型拉入了討論。需要重點指出的是，仍然有一些研究者如宰守鵬認為歐美企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上由家族控股而經(jīng)營上可以與職業(yè)經(jīng)理人兼容，借助家族權(quán)威和親情紐帶，構(gòu)建有利于傳承而發(fā)展成為百年家族企業(yè)的文化，這樣的觀點至今仍然具有影響力。

此后，創(chuàng)業(yè)與家族企業(yè)國際研討會的舉辦，標志著中國家族企業(yè)學術(shù)研究共同體的成立。該學術(shù)研討會由浙江大學發(fā)起主辦至今已經(jīng)14屆，中山大學、浙大城市學院等兄弟院校參與了聯(lián)合主辦。伴隨年會的是我國企業(yè)界、政府和社會越來越客觀認識該組織類型——家族企業(yè)不是一種特殊的企業(yè)類型，而是觀察民營企業(yè)成長的一種視角。從上到下逐步達成共識，家族企業(yè)健康發(fā)展要上升到我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的高度。這14屆年會上，有1500余位來自海內(nèi)外近百所院校的研究者提交了1900余篇學術(shù)論文參加交流。另外，工商管理學科尤其在家族企業(yè)研究領(lǐng)域活躍的海外知名學者徐淑英、Bradley L. Kirkman、Sara Rynes、Jess Chua、Mike Hitt、Llyod Steier、Alfredo De Massis、Sabine Klein、Peter Jaskiewicz、Kosmas、Smyrnios、Tan Wee-liang，Justin Craig、陸亞東、李海洋、張燕、羅小薇、呂文珍等做了主題演講和學術(shù)成果分享，還有新儒學的領(lǐng)軍人物哈佛大學杜維明教授分享了儒家思想與儒商的責任，帶動了家族企業(yè)的跨學科研究，提升了國際家族企業(yè)研究成果的中國本土化以及中國家族企業(yè)研究國際化的水平。

家族企業(yè)研究的主題

家族企業(yè)研究首先要回答家族企業(yè)如何不同、為何不同，以及由于家族的涉入，企業(yè)戰(zhàn)略、行為與績效發(fā)生了什么影響。越來越多的學者達成一個共識，家族企業(yè)不可能被簡化為同質(zhì)的群體。將企業(yè)劃分為家族企業(yè)和非家族企業(yè)的二分法，暗含著將家族企業(yè)作為同質(zhì)性組織。正視家族企業(yè)異質(zhì)性問題，就要在家族涉入的連續(xù)變量基礎(chǔ)上，引入調(diào)節(jié)變量（Moderators）以及中介變量（Mediators），觀察這些變量如何最終影響了家族企業(yè)的創(chuàng)新、國際化、傳承、職業(yè)化和利益相關(guān)者協(xié)調(diào)等戰(zhàn)略行為。

家族企業(yè)研究必須要回答家族企業(yè)組織的經(jīng)濟貢獻。不僅在中國，全球從事家族企業(yè)研究的學術(shù)界都繞不開的一項工作就是測量這種早期被忽視的組織在本國經(jīng)濟中的比重。例如，Klein（2000）對德國的研究，Morck和Yeung（2003）對瑞典的研究，Astrachan和Shanker（2003）、Heck和Stafford（2001）對美國的研究，得出共性的結(jié)論：無論是企業(yè)數(shù)量、GDP總量、解決就業(yè)、提供稅收還是創(chuàng)新投入等方面，家族企業(yè)都是最大的經(jīng)濟力量。中國民營經(jīng)濟研究會家族企業(yè)委員會、全國工商聯(lián)研究室聯(lián)合浙江大學、中山大學等學術(shù)研究機構(gòu)組建課題組，借助兩年一次的全國私營企業(yè)大調(diào)查時機，于2011年出版了第一部全國性的、以家族企業(yè)為主題的報告——《中國家族企業(yè)發(fā)展報告2011》，通過全國性的調(diào)研數(shù)據(jù)摸清了中國家族企業(yè)的現(xiàn)狀與趨勢。如果按照家族控股權(quán)的定義標準，抽樣數(shù)據(jù)中85.4%的民營企業(yè)是家族企業(yè);如果按照更為嚴苛的條件，家族所有并由多位家族成員共同經(jīng)營，那么也有超過一半的民營企業(yè)（55.5%）是家族企業(yè)。重視家族企業(yè)的健康成長，支持家族企業(yè)就是支持民營企業(yè)。如果考慮到中小規(guī)模的民營企業(yè)貢獻了50%以上的稅收、60%以上的GDP、70%以上的創(chuàng)新、80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)和90%以上的企業(yè)數(shù)量，那么支持家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展就是保證我國的稅收、GDP、創(chuàng)新與就業(yè)。既然當前中國家族企業(yè)最關(guān)注的是傳承與轉(zhuǎn)型，那么學術(shù)界參與并推動的中國家族企業(yè)摸底調(diào)查研究，為政府支持民營經(jīng)濟發(fā)展提供了指南和重要的政策抓手。之后，中國民營經(jīng)濟研究會家族企業(yè)委員會聯(lián)合浙江大學、中山大學、中國社科院等越來越多的研究機構(gòu)圍繞民營企業(yè)發(fā)展的各個重點展開了專題分析，先后出版了《中國家族企業(yè)社會責任報告2013》《中國家族企業(yè)傳承報告2015》《中國家族企業(yè)年輕一代狀況報告2017》。尤其從傳承報告開始，各研究機構(gòu)對海峽兩岸及香港、澳門的家族企業(yè)進行了比較研究和經(jīng)驗分享，拓寬了社會對家族企業(yè)認知的視野。浙江大學陳凌、竇軍生團隊從2012年開始進行家族企業(yè)健康指數(shù)報告的出版，響應(yīng)了黨中央關(guān)注非公有制經(jīng)濟人士健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展的統(tǒng)戰(zhàn)工作精神，得到全國工商聯(lián)研究室的支持。

中國家族企業(yè)研究主題離不開制度環(huán)境。無論是以法律和規(guī)則構(gòu)建的正式制度，還是以習俗與文化構(gòu)成的非正式制度，一起組成了微觀企業(yè)戰(zhàn)略決策的制度環(huán)境。中國家族企業(yè)本土化研究是立足于政府與市場資源配置方式并存的制度轉(zhuǎn)型特征和以差序格局為核心的泛家族主義文化這種特殊情境展開的。我國學者基于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟特征的情景化研究，蘊含著能夠超越特殊情境為管理學知識做出貢獻填補理論空缺的機會。同時，家族制本身是一種企業(yè)的情境，對其研究能為現(xiàn)有的經(jīng)濟和管理理論做出貢獻。在“家文化”影響下，企業(yè)主在家族成員之間，在自家人、自己人和外人之間配置產(chǎn)權(quán)，體現(xiàn)了關(guān)系原則和能力原則的微妙平衡。即便是情境專屬的華人文化研究，雖然很難普適化為西方理論做出貢獻，但是關(guān)注到了重要的管理現(xiàn)象助益中國管理實踐。最近幾年的研究表明，家族企業(yè)擁有特殊的韌性，在特定制度環(huán)境下能做出各種適應(yīng)性安排。具有跨代傳承意愿的創(chuàng)富家族，表現(xiàn)出更高的社會責任和長期導(dǎo)向。

中國家族企業(yè)研究得益于創(chuàng)富家族與民營企業(yè)的資助。2001年，中山大學率先成立了中國家族企業(yè)研究中心。香港思源基金會、擇善基金會在2004年捐助成立了浙江大學城市學院家族企業(yè)研究所。2007年，方太集團在浙江大學捐贈成立了方太家族企業(yè)研究基金，資助優(yōu)秀學術(shù)成果，在一定程度上激發(fā)了該領(lǐng)域的廣大學者特別是年輕學者的研究興趣。2012年，新加坡陳江和基金會在香港科技大學創(chuàng)立陳江和亞洲家族企業(yè)與創(chuàng)業(yè)研究中心。2013年，凱風公益基金會贊助中歐工商管理學院成立中歐凱風家族承研究中心。2014年方太的茅氏家族捐贈成立了浙江大學管理學院企業(yè)家學院。2011年以來，李錦記集團先后支持出版了多部中國家族企業(yè)研究報告。

助力家族企業(yè)傳承與轉(zhuǎn)型

中國傳統(tǒng)家族企業(yè)需要現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。一方面，如果只看到家族企業(yè)中的裙帶關(guān)系和家族沖突，忽視這類企業(yè)在我國經(jīng)濟中的重要貢獻，顯然是一種成見。家族企業(yè)本身所具有的初創(chuàng)成本低、家族成員可信度高、內(nèi)部凝聚力強等特點，使它表現(xiàn)出極大的活力。特別是在市場經(jīng)濟體系還不完善的中國，有限信任基礎(chǔ)上的合作局限在血緣、親緣和地緣為紐帶的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，人格化交易本身也是一種現(xiàn)實的選擇。另一方面，如果只看到家族制的可行性，而忽視了傳統(tǒng)家族制的變革，那么無法支持家族企業(yè)的成長。隨著我國民營企業(yè)走過初創(chuàng)期，市場交易規(guī)則逐漸被認可和遵從，人們的信任半徑不斷擴展，非人格化交易極大提升了法制基礎(chǔ)上的市場容量，分工的細密性和拓展性促使家族企業(yè)突破原有主要依托家族及其親朋好友的經(jīng)營模式，在更廣闊的要素市場（包括資本市場、職業(yè)經(jīng)理人市場等）上整合資源（陳凌，2018）。傳統(tǒng)家族企業(yè)需要主動轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代家族企業(yè)。完全走出家族制并非民營企業(yè)的必然走向，但要在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、人才隊伍、組織模式和文化觀念等方面進行積極變革。值得一提的是，從封閉走向開放的家族企業(yè)成長之路，暗含著宏大敘事的線性思維慣性。企業(yè)的復(fù)雜性可能超出了學者們理想式的階段論。迄今為止，家族企業(yè)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型理論研究和經(jīng)驗總結(jié)非常有限，歐美國家的已有經(jīng)驗不一定適合中國的社會環(huán)境，也不一定適合中國傳統(tǒng)家族文化，而這恰恰是需要國內(nèi)學者著力研究的領(lǐng)域，值得大家為之共同努力。

家族企業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型首先需要穩(wěn)定的、適合民營經(jīng)濟發(fā)展的制度環(huán)境。中國社會自宋代開始就形成了兩種生產(chǎn)方式并存的特征，一個是具有活力的民間小資本主義生產(chǎn)模式，這一模式包含了千千萬萬以家庭和家族為單位的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)生產(chǎn)者，他們面向廣闊的市場展開激烈競爭;另外一個是圍繞國家機器和封建統(tǒng)治階級（包括皇宮和各地官僚）的貢品生產(chǎn)模式，包括大片皇家土地、莊園、礦產(chǎn)、規(guī)模龐大的宮廷工場和國家專賣的鹽鐵等戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)。美國漢學家Hill Gates把那些微不足道的小生產(chǎn)者看作是“中國的發(fā)動機”，用以解釋近千年中國歷史生生不息的活力。中國改革開放40年經(jīng)濟的高速增長，重要原因之一是家族制民營經(jīng)濟能夠頑強成長，成為重要的經(jīng)濟力量，最終形成一種具有中國特色的，國有企業(yè)與民營企業(yè)雙重引擎互相補充、協(xié)調(diào)發(fā)展的強大市場經(jīng)濟微觀主體。在法律上，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟財產(chǎn)權(quán)“兩個不可侵犯”;在政策上，一方面做大、做強、做優(yōu)國有企業(yè)，另一方面毫不動搖鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展;在執(zhí)行層面上，還需要進一步開放市場準入門檻，降低民企融資和經(jīng)營成本，實現(xiàn)民企與國企的權(quán)利及機會的平等，將“兩個毫不動搖”落到實處。

家族企業(yè)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型還需要企業(yè)與企業(yè)家做好準備。第一代企業(yè)家利用巨大的市場化改革機會完成財富積累。創(chuàng)業(yè)的模式多屬柯茲納套利經(jīng)濟：利用模仿、降低環(huán)保要求、規(guī)模經(jīng)濟等獲取低成本的競爭優(yōu)勢，以區(qū)域間和體制間的套利賺取暫時的利潤。企業(yè)多為短期導(dǎo)向，船小好調(diào)頭，從礦產(chǎn)到房地產(chǎn)，再到金融、小貸和P2P，他們?nèi)菀赘L投資。一方面，表現(xiàn)出強大的韌性，度過多次國際性經(jīng)濟危機的沖擊，什么賺錢做什么。之所以要正視企業(yè)家精神衰退，是因為很多企業(yè)家只盯住政府手中的套利機會，與個別權(quán)力官員勾肩搭背、設(shè)租尋租，形成人格化的市場交易模式。這種套利模式遇到十八大后的強力反腐，企業(yè)家的投機機會急劇下降。另一方面，缺乏專注和專業(yè)的戰(zhàn)略選擇。當前國內(nèi)家族企業(yè)普遍通過資本化、多元化、出口導(dǎo)向等層次的轉(zhuǎn)型升級，還沒能從套利經(jīng)濟轉(zhuǎn)型到熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟。創(chuàng)新不是簡單進入新的行業(yè)，從不怎么賺錢的業(yè)務(wù)脫身找到賺錢的業(yè)務(wù)。重要的是創(chuàng)新的精神，不斷有新思想進行商業(yè)運用。有創(chuàng)新精神才能給予企業(yè)長期復(fù)利。

家族企業(yè)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型還需要企業(yè)家的家庭做好準備。與現(xiàn)代發(fā)達市場經(jīng)濟國家的企業(yè)相比，中國歷史上的家族企業(yè)鮮有能夠突破家族范圍以外的成功經(jīng)驗（近代晉商票號可能是彌足珍貴的例外），“富不過三代”一直是困擾中國家族企業(yè)成長發(fā)展的重大難題。中國家族企業(yè)普遍還處于從第一代到第二代的傳承進程，而國外的經(jīng)驗表明，一般家族企業(yè)是在家族內(nèi)部完成第一次代際傳承，而現(xiàn)代轉(zhuǎn)型發(fā)生在從第二代到第三代之間的傳承。這表明，中國家族企業(yè)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型會發(fā)生得更早，相應(yīng)的準備必須適當提前。當前家族企業(yè)應(yīng)該盡早啟動家族治理方面的制度建設(shè)。為了“家族”和“企業(yè)”的長遠發(fā)展，規(guī)范家族內(nèi)、跨家族以及家族—企業(yè)之間的家族成員行為和利益協(xié)調(diào)的制度安排，這是公司治理的有效補充。家族治理的制度安排可以包括構(gòu)建家族內(nèi)部開放型的溝通文化;在所有家族成員中獲得一致認可的家族價值觀、使命和愿景;建立家族成員共同決策機制，為家族及其財富的延續(xù)提供有效的代際傳承計劃等。在計劃生育政策松綁、創(chuàng)富家庭的家庭規(guī)模變大的情況下，家族人力資源的準備以及眾多家族成員之間的治理顯得尤為重要。

在中國民營經(jīng)濟健康發(fā)展的植物園，有長成參天大樹的家族企業(yè)，也有灌木般大小耐寒耐旱耐澇的家族企業(yè)，還有花花草草般的家庭式個體工商戶，既需要陽光雨露的制度呵護，也需要蚯蚓、蜜蜂等利益共同體人士的陪伴，還需要園丁的辛勤勞動。中國家族企業(yè)研究學者從20世紀末開始，為企業(yè)的“正名”“揚名”發(fā)聲，為其健康成長出謀劃策，培養(yǎng)專業(yè)人才與創(chuàng)富家族同行，產(chǎn)學協(xié)同共生共榮實現(xiàn)中國夢。

（本文節(jié)選自《中國家族企業(yè)生態(tài)40年》）