“走出去”背景下企業(yè)檔案管理研究的重要成果

趙彥昌　王睿嘉

摘 要：《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》是有關(guān)國有企業(yè)境外檔案工作研究、探索建立境外檔案監(jiān)管體系的最新力作。該書呈現(xiàn)出研究方法多元化、宏觀與微觀相統(tǒng)一、理論與實(shí)踐相結(jié)合三個(gè)特點(diǎn)，具有三大價(jià)值：彌補(bǔ)現(xiàn)有研究成果的不足、為解決國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管問題提供指導(dǎo)參考、充實(shí)檔案學(xué)研究成果。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)境外檔案 企業(yè)檔案 檔案監(jiān)管體系 檔案學(xué)

中圖分類號 G256.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 收稿日期 2019-11-07

★作者簡介：趙彥昌，教授，博士生導(dǎo)師，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院檔案學(xué)系系主任，中國檔案文化研究中心主任，主要研究方向?yàn)橹袊鴻n案史、檔案信息資源開發(fā);王睿嘉，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院檔案學(xué)碩士研究生，主要研究清代檔案史。

Abstract "Study on the Overseas Archives Supervision System of State-owned Enterprises" is the latest masterpiece on studying the overseas archives work of state-owned enterprises and exploring the establishment of archives supervision system. The book presents three characteristics： diversified research methods， macroscopic and microcosmic unification and combination of theory with practice. It has three values： making up for the shortcomings of existing research results， providing reference for solving the problem of state-owned enterprises' overseas archives supervision and enriching the achievements of archives research.

Keyword overseas archives of state-owned enterprises; enterprise archives; archives supervision system; archival science

隨著改革開放的深入發(fā)展、“走出去”戰(zhàn)略的推進(jìn)以及對企業(yè)境外投資的各種鼓勵(lì)政策，我國企業(yè)境外投資步伐明顯加快。國有企業(yè)在境外各種投資、管理和經(jīng)營活動(dòng)中，形成了大量有保存價(jià)值的資料。這些資料不僅形式多樣，而且包括企業(yè)的管理、職能活動(dòng)、人事等方方面面，對于企業(yè)有重要的查考價(jià)值，因此對于國有企業(yè)境外檔案的管理是應(yīng)當(dāng)高度重視的一項(xiàng)工作。而徐擁軍教授的《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》，就帶給我們很多關(guān)于國有企業(yè)境外檔案管理現(xiàn)狀以及監(jiān)管措施的思考。

本書的作者徐擁軍教授，為管理學(xué)博士，現(xiàn)任中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，以及中國人民大學(xué)人文北京研究中心執(zhí)行主任、研究員等職務(wù)，本書正是徐教授主持的“國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究”這一國家社會(huì)科學(xué)基金課題的研究成果。可以說，這本書無論是對于企業(yè)檔案部門和檔案工作者，還是對檔案愛好者、學(xué)習(xí)者來講都有著十分重要的意義。

一、《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》主要內(nèi)容

全書共分為八部分。第一章是導(dǎo)論，從國有企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略導(dǎo)致境外檔案數(shù)量劇增入手，詳細(xì)闡述了當(dāng)下國有企業(yè)境外檔案存在的監(jiān)管失控、監(jiān)管難度大等問題，迫切需要體系化的理論及方法的指導(dǎo)。同時(shí)對書中使用的相關(guān)概念進(jìn)行了界定，并對該書的研究思路與方法、研究貢獻(xiàn)與不足進(jìn)行了梳理。第二章通過文獻(xiàn)檢索、調(diào)查與統(tǒng)計(jì)，從主題分布、研究焦點(diǎn)詳細(xì)論述了國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管這一問題的研究進(jìn)展，并對現(xiàn)有的研究成果進(jìn)行評價(jià)與展望。第三章對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)展開論述，包括總體情況、代表性國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管主要情況、現(xiàn)存的主要問題及面臨的特殊挑戰(zhàn)這四個(gè)方面。第四章以理論為支撐，介紹了作為國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管理論基礎(chǔ)的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、檔案資產(chǎn)論、企業(yè)內(nèi)部控制理論和跨文化管理理論。第五部分先是以表格形式列出現(xiàn)有與國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管有關(guān)的法規(guī)制度，并分析了現(xiàn)有法規(guī)制度對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的基本要求，國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管面臨的法律困境以及國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管適用的法律原則。第六章從意識層、法規(guī)層、機(jī)制層、業(yè)務(wù)層這四個(gè)層次入手，詳細(xì)論述國有企業(yè)境外檔案宏觀監(jiān)管體系的構(gòu)建。第七章對構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案微觀監(jiān)管體系進(jìn)行探討，著眼于思想層、組織層、機(jī)制層、制度層、管理層、業(yè)務(wù)層、保障層七個(gè)層次。最后一章是對該書研究的總結(jié)。

二、 《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》一書的研究特點(diǎn)

1.研究方法多元化。本書在研究時(shí)綜合使用各種研究方法，使得內(nèi)容更加翔實(shí)。第一，文獻(xiàn)調(diào)查法。在文獻(xiàn)檢索時(shí)，作者選取了具有代表性的中國知網(wǎng)等三大數(shù)據(jù)庫為主要檢索工具，并與國家圖書館聯(lián)機(jī)公共目錄查詢系統(tǒng)、中國人民大學(xué)“人大文庫”等相結(jié)合，從時(shí)間、來源、主題三方面對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的現(xiàn)有相關(guān)研究成果進(jìn)行分析，為后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。第二，實(shí)踐調(diào)查法。作者實(shí)地探訪了我國十七家企業(yè)，并對其檔案部門、境外事業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行采訪，同時(shí)還對國家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度訪談。第三，系統(tǒng)分析法。本書在探索構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系時(shí)，從宏觀和微觀兩個(gè)方向，分析該系統(tǒng)的構(gòu)成要素和功能。此外本書在研究過程中，還綜合運(yùn)用了公共管理、信息技術(shù)、工商管理等多學(xué)科的理論與方法開展研究。

2.理論與實(shí)踐相結(jié)合。國有企業(yè)境外檔案的管理工作是一項(xiàng)社會(huì)性很強(qiáng)的工作，只有實(shí)際工作中積累的經(jīng)驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要檔案學(xué)、管理學(xué)等多方面理論的指導(dǎo)和應(yīng)用。本書詳細(xì)從檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、檔案資產(chǎn)論、企業(yè)內(nèi)部控制理論和跨文化管理理論四個(gè)方面出發(fā)，將國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管這一具體的檔案管理工作與全宗理論、文件生命周期理論、檔案價(jià)值論等理論相結(jié)合，從理論的高度去指導(dǎo)國有企業(yè)境外檔案的監(jiān)管，對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的工作做出的合理解釋。并將對這一問題的研究上升到學(xué)科理論層面，不再局限于某個(gè)企業(yè)、某個(gè)單位，而是致力于引導(dǎo)整個(gè)境外檔案監(jiān)管工作發(fā)展。同時(shí)作者在闡述這些理論時(shí)，還給出具體企業(yè)的案例，例如以華為技術(shù)有限公司的文件與檔案管理系統(tǒng)為范例，說明文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論在國有企業(yè)境外管理中的具體應(yīng)用。再例如以浙江吉利控股集團(tuán)有限公司收購澳大利亞DSI公司為例，說明境外科技檔案對于國有企業(yè)發(fā)展的重要意義，進(jìn)一步論述檔案價(jià)值論在國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管中的應(yīng)用?？鐚W(xué)科理論與企業(yè)境外檔案工作實(shí)際案例的結(jié)合，不僅讓本書的理論體系更加全面立體，對于企業(yè)層面境外檔案監(jiān)管工作的改進(jìn)也具有重要參考價(jià)值。

3.宏觀與微觀相統(tǒng)一。本書第六章和第七章具有鮮明的特點(diǎn)，即遵循宏觀與微觀相統(tǒng)一，從兩個(gè)方面對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系的構(gòu)建進(jìn)行詳盡闡述。宏觀層面上，本書認(rèn)為首先要在意識層樹立檔案資產(chǎn)意識，增強(qiáng)責(zé)任意識;在法規(guī)層，應(yīng)健全境外檔案監(jiān)管法規(guī)制度體系，明確境外檔案管理中面臨法律沖突時(shí)的處理原則;在機(jī)制層，應(yīng)健全國有企業(yè)及其負(fù)責(zé)人檔案績效考核機(jī)制，建立境外投資合同和方案中的檔案條款審查機(jī)制，建立健全境外國有資產(chǎn)審計(jì)制度、境外檔案突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制;在業(yè)務(wù)層，要加強(qiáng)對國有企業(yè)的檔案行政執(zhí)法檢查，建立境外檔案管理工作指南、境外機(jī)構(gòu)檔案協(xié)作組等，為國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管提供智力支持。而對于構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案微觀監(jiān)管體系，作者則從思想層、組織層、機(jī)制層等七個(gè)層面展開論述，包括增強(qiáng)國有企業(yè)全員的檔案意識、完善國有企業(yè)境外檔案工作組織體系、建立“三納入”的境外檔案工作機(jī)制、實(shí)現(xiàn)檔案管理與項(xiàng)目管理、業(yè)務(wù)流程的集成、建立以檔案人員能力提升為突破點(diǎn)的保障體系等。在構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系時(shí)兼顧國家宏觀和企業(yè)微觀兩個(gè)層面，堅(jiān)持宏觀與微觀相統(tǒng)一，有利于解決境外檔案監(jiān)管工作中的具體問題，促進(jìn)國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管工作的發(fā)展。

三、《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》一書的價(jià)值所在

1.彌補(bǔ)現(xiàn)有研究成果之不足。關(guān)于國有企業(yè)境外檔案的監(jiān)管，已有的研究成果中表現(xiàn)出的不足主要有三個(gè)方面：一是視野高度有限，多數(shù)學(xué)者在研究時(shí)著眼于企業(yè)境外檔案管理的具體操作層面，未能從企業(yè)戰(zhàn)略、國家安全的角度進(jìn)行審視和分析。二是研究深度有限，許多論文僅是對于國有企業(yè)境外檔案的重要價(jià)值和面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析，沒有分析產(chǎn)生這一問題的根源。同時(shí)提出的解決方案也沒有充分的理論和實(shí)踐證明，可行性、操作性不足，國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系的構(gòu)建也有待于進(jìn)步的研究;三是很多文章是由機(jī)構(gòu)檔案工作人員根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)和積累寫作而成，經(jīng)驗(yàn)介紹性文章較多，系統(tǒng)、理論性的學(xué)術(shù)表述較少。而本書在實(shí)地調(diào)研、查閱相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，不僅對于之前我國國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的背景、研究現(xiàn)狀和存在的問題進(jìn)行了詳盡的分析，給出了國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的理論基礎(chǔ)與法律依據(jù)，并從宏觀和微觀兩方面構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系。既有對存在問題的分析，又有檔案學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科綜合的理論支持;既有對國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管法律依據(jù)的梳理、分析，又有宏觀和微觀兩個(gè)層面構(gòu)建監(jiān)管體系的方法;可以說本書作為國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系的研究成果，是全方位的。

2.為解決當(dāng)前國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管問題提供指導(dǎo)參考。當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，國際環(huán)境愈加復(fù)雜以及我國社會(huì)的不斷發(fā)展，境外檔案監(jiān)管工作也應(yīng)隨之發(fā)生變化，國有企業(yè)境外檔案工作面臨的形式不容小覷。例如在2018年4月，中興通訊被美國制裁的一個(gè)直接導(dǎo)火線即是美方截獲了兩份中興公司的境外機(jī)密文檔。此外，如國家電網(wǎng)公司在2004年開始實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略后，其境外項(xiàng)目和境外資產(chǎn)不斷增加，先后在亞洲、美洲、歐洲和大洋洲等地建立境外企業(yè)，產(chǎn)生了大量珍貴的境外業(yè)務(wù)檔案，是企業(yè)檔案的重要組成部分和寶貴資產(chǎn)。

但是由于各國關(guān)于檔案管理的法律法規(guī)不一致，導(dǎo)致境外企業(yè)檔案管理工作需執(zhí)行多套法律法規(guī)，給企業(yè)境外檔案管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化帶來了很多困難。因此如何管理企業(yè)的境外檔案以及如何對于企業(yè)境外檔案工作進(jìn)行有效的指導(dǎo)和監(jiān)管，成為當(dāng)下檔案工作面臨的重要課題之一。本書對于構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系，給出的方案既包含國家角度的宏觀層面，又具體深入到企業(yè)制度建設(shè)、具體操作的微觀層面，既符合新時(shí)期境外檔案監(jiān)管工作應(yīng)具有的新思路、新方法、新體系，又對今后解決國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管的問題具有很強(qiáng)的實(shí)踐性和借鑒意義。

3.充實(shí)檔案學(xué)研究成果。雖然檔案與社會(huì)生活息息相關(guān)，但檔案學(xué)專業(yè)尚屬小眾，每年出版的檔案類專著屈指可數(shù)，專門研究國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管這一特定主題的專著更是十分稀有。本書將理論與實(shí)踐相結(jié)合，立足于當(dāng)下社會(huì)背景，為我們呈現(xiàn)了有關(guān)國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究的豐富成果。本書敘述詳實(shí)具體，是對相關(guān)領(lǐng)域檔案學(xué)研究成果的一次極大豐富。同時(shí)，無論是書中使用的多種研究方法，在敘述時(shí)采用的豐富案例，還是最后研究總結(jié)出的國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系，都值得檔案從業(yè)人員及檔案學(xué)專業(yè)的師生反復(fù)閱讀。

總之，《國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究》一書條理清晰，章節(jié)層次分明，對于問題的研究由表及里，文字表達(dá)深入淺出。即使是未接觸過相關(guān)文獻(xiàn)的讀者，亦能在閱讀完本書之后對于國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管這一問題有所了解、有所領(lǐng)悟。但是該書還有一點(diǎn)不足之處，主要是書中所涉及的國有企業(yè)或民營企業(yè)數(shù)量相對較少，可能無法反映不同類型的國有企業(yè)在境外檔案監(jiān)管工作中存在的問題或積累的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)作者提出的構(gòu)建國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系的方案，其可操作性仍有待于進(jìn)一步檢驗(yàn)?？偠灾m然本書存在一點(diǎn)小小的不足，但是瑕不掩瑜，本書的研究成果仍然是具有重要實(shí)踐意義的，對于我國國有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系的研究將起到巨大的借鑒和促進(jìn)作用。