陳 凌

(浙江大學(xué)管理學(xué)院)

《轉(zhuǎn)向》文內(nèi)容豐富、觀點(diǎn)鮮明，引起了廣泛的關(guān)注和討論。筆者在求學(xué)階段中曾經(jīng)在德國(guó)學(xué)習(xí)生活多年，回國(guó)后一直在比較企業(yè)史和家族企業(yè)研究中關(guān)注德國(guó)企業(yè)。近年來(lái)，筆者曾多次組織企業(yè)家訪問(wèn)德國(guó)和日本企業(yè)，感受到德日模式對(duì)于中國(guó)企業(yè)家的極大吸引力。《轉(zhuǎn)向》文指出，新中國(guó)成立70年來(lái)，1949～1978年中國(guó)以蘇聯(lián)為師，全面實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；1979～2018年以英美為師，全面學(xué)習(xí)和建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。其核心觀點(diǎn)是，當(dāng)下中國(guó)正處在一個(gè)新的歷史時(shí)期的開(kāi)端，在接下來(lái)的30年里，應(yīng)該堅(jiān)定地轉(zhuǎn)向與德日同行，早日實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興?！睂?duì)于這個(gè)非常大膽的觀點(diǎn)，筆者將其概括為兩層意思：①非常認(rèn)同《轉(zhuǎn)向》文的分析視角和趨勢(shì)判斷，這一分析視角非常宏大，包含的內(nèi)容很豐富，但是最終落實(shí)到的觀點(diǎn)又很具體，那就是中國(guó)企業(yè)管理模式未來(lái)的探索方向。②不同意《轉(zhuǎn)向》文提出的從“以英美為師”到“與德日模式同行”的觀點(diǎn)，而更建議用從模式的比較、借鑒到模式探索的轉(zhuǎn)變，打破企業(yè)管理模式的宿命論，積極探索具有生命力的中國(guó)企業(yè)管理模式。

1 如何理解企業(yè)管理模式的跨國(guó)比較

由于《轉(zhuǎn)向》文在討論中并沒(méi)有給出有關(guān)模式的明確定義。筆者嘗試給出自己的理解，作為討論的基礎(chǔ)。首先，從相對(duì)較少疑義的德國(guó)和德意志模式開(kāi)始分析。雖然這兩個(gè)模式的英文都可以翻譯成German model，但是德國(guó)是一個(gè)國(guó)家概念，其政治性質(zhì)和空間范圍隨著歷史行程有較大變化，而德意志卻是一個(gè)文化和歷史的概念。由于大家討論的是企業(yè)管理模式，而1871年德意志帝國(guó)成立之時(shí)，有很多工商企業(yè)(少數(shù)直至現(xiàn)在依然存在)已經(jīng)成立，因此，應(yīng)該用歷史和文化的定義來(lái)界定德意志模式。德國(guó)模式而不僅僅是指(聯(lián)邦)德國(guó)模式。(聯(lián)邦)德國(guó)成立于戰(zhàn)后的1945年，在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)以后所確立的“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式”是(聯(lián)邦)德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本理論和政策體系，舉世矚目的戰(zhàn)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡就是這一模式被世人肯定與推崇的重要?dú)v史契機(jī)。但是由于探討的是企業(yè)管理的德意志模式，就必須把歷史的眼光投向更早的時(shí)期。

簡(jiǎn)而論之，德意志從一個(gè)分裂、落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)展成為如今統(tǒng)一和高度發(fā)達(dá)的工業(yè)現(xiàn)代化社會(huì)，其現(xiàn)代化進(jìn)程經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)而曲折多變的過(guò)程。企業(yè)管理的德意志模式的歷史起源至少有以下3個(gè)方面：①中世紀(jì)中后期德意志城市工商業(yè)的發(fā)展和普遍產(chǎn)生的工場(chǎng)生產(chǎn)、職業(yè)傳承和行業(yè)協(xié)會(huì)，這是當(dāng)今享譽(yù)全球的“德國(guó)制造”的遙遠(yuǎn)鼻祖。②16世紀(jì)歐洲的宗教改革。在馬丁·路德所開(kāi)創(chuàng)的路德新教帶來(lái)新的精神氣質(zhì)、新的倫理道德和職業(yè)觀念，徹底擺脫了傳統(tǒng)宗教的束縛，激發(fā)了德意志理性上的現(xiàn)代化，為科學(xué)和大學(xué)發(fā)展奠定了重要的思想基礎(chǔ)。③以普魯士國(guó)王為代表的中央集權(quán)國(guó)家所發(fā)揮的積極作用，尤其是經(jīng)過(guò)霍亨索倫家族從弗里德里?！ね筮x侯到腓特烈3代君主近一個(gè)半世紀(jì)(1640～1786年)的勵(lì)精圖治，積極實(shí)行保護(hù)工商業(yè)，促進(jìn)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，通過(guò)各種政策“引資納才”(包括被宗教迫害而流離失所的猶太人)，重視科學(xué)研究和大學(xué)建設(shè)，使得普魯士成為歐洲的人才高地。

筆者的這些討論可以被看作是對(duì)《轉(zhuǎn)向》文的補(bǔ)充，有關(guān)德意志模式歷史起點(diǎn)的論述和《轉(zhuǎn)向》文又略有不同。筆者強(qiáng)調(diào)用德意志文化區(qū)域的概念來(lái)定義企業(yè)管理的德意志模式，那么從空間上，就必須把同樣以德語(yǔ)為母語(yǔ)的奧地利和部分瑞士區(qū)域納進(jìn)這個(gè)模式的有效范圍。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在分析歐洲現(xiàn)代化進(jìn)程時(shí)曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“到15世紀(jì)末，習(xí)慣上與‘資本主義’這個(gè)意思模糊的詞相關(guān)聯(lián)的大多數(shù)現(xiàn)象都已顯露了出來(lái)，其中包括大企業(yè)、股票和商品投機(jī)以及‘資金高速運(yùn)轉(zhuǎn)’?！饨ㄉ鐣?huì)包含著資本主義社會(huì)的所有胚芽。這些胚芽緩慢地生長(zhǎng)，但每一步都留下了自己的腳印，每一步都使資本主義方法和資本主義‘精神’有所發(fā)展。”(見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)分析史》(第一卷)：124-128)。這段話同樣適合歐洲各國(guó)企業(yè)管理模式的漫長(zhǎng)形成過(guò)程。由于篇幅和本人知識(shí)所限，筆者在這里無(wú)法探討德日模式和英美模式的具體定義、歷史起點(diǎn)和發(fā)展進(jìn)程比較。顯然，這是非常有意義的研究話題。

有意思的是，雖然和英國(guó)相比，德國(guó)也是資本主義的后起國(guó)家，但是德國(guó)企業(yè)管理在現(xiàn)代化進(jìn)程中并沒(méi)有走借鑒英國(guó)模式的道路，而是立足于本國(guó)的地理位置、資源稟賦和發(fā)展階段等因素開(kāi)展模式探索之路。這使得德國(guó)企業(yè)在19世紀(jì)后半段利用新一輪產(chǎn)業(yè)革命后來(lái)者居上，在很多領(lǐng)域超越英國(guó)、荷蘭和法國(guó)等現(xiàn)代化更早的國(guó)家。筆者會(huì)在后文回到這個(gè)話題。

2 宏觀與微觀、平衡與匹配

能夠被稱為模式的，應(yīng)該是具有足夠歷史發(fā)展的曲折過(guò)程并受到時(shí)間的考驗(yàn)的較為穩(wěn)定的理念和方法。當(dāng)然，沒(méi)有一種模式可以是常勝將軍，更不可能找到所謂的最佳模式而一勞永逸。鑒于此，應(yīng)該如何理解模式中的不變和可變部分呢？歷史的延續(xù)，經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)必然會(huì)產(chǎn)生一些不變的類似于中國(guó)文化中“道”的內(nèi)容，德日模式和英美模式都有這樣的不變的內(nèi)容值得挖掘，而且應(yīng)該是不同的。

《轉(zhuǎn)向》文在討論德日模式的哪些經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)時(shí)，列舉了商業(yè)倫理、公司治理結(jié)構(gòu)、勞資關(guān)系、企業(yè)間的合作關(guān)系等10個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)，并指出了這些方面的互相支持和銜接。無(wú)疑，這是《轉(zhuǎn)向》文真正精華之所在。通過(guò)這10個(gè)方面的論述，德日模式和英美模式的系統(tǒng)性差異較為清晰地顯露出來(lái)?！掇D(zhuǎn)向》文中非常值得關(guān)注和探究的分析視角的新穎之處，是該文對(duì)這兩個(gè)三角關(guān)系的重視和強(qiáng)調(diào)，文中引用明茲伯格在《社會(huì)再平衡》一書(shū)中的觀點(diǎn)，把不同國(guó)家在公共、私營(yíng)和社群部分之間是否可以維持足夠的平衡，看作是這些國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的關(guān)鍵所在。那么宏觀大三角和微觀小三角內(nèi)部是如何能夠得到分別的平衡呢？宏觀大三角和微觀小三角之間又是如何協(xié)調(diào)匹配的呢？《轉(zhuǎn)向》文認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，都是相互耦合和交織在一起的體系，它們相互作用，有系統(tǒng)內(nèi)的自洽性。

由于德日之間依然有很多重要的區(qū)別，筆者建議用以下5個(gè)方面來(lái)概括德意志模式的主要特征：①德國(guó)企業(yè)基于核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不是短期盈利的發(fā)展目標(biāo)，構(gòu)建長(zhǎng)期發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。②專注主業(yè)和獨(dú)特定位，重視研發(fā)與創(chuàng)新；同時(shí)，貼近客戶，不斷挖掘客戶需求持續(xù)成長(zhǎng)。③基于人本主義的和諧勞資關(guān)系，企業(yè)發(fā)展人才先行，重視培訓(xùn)和員工成長(zhǎng)，以核心員工長(zhǎng)期雇傭?yàn)樘卣?。④穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策，公司治理以雙層治理結(jié)構(gòu)為主要特征，大股東(主銀行或控股家族)為主的監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)為主的董事會(huì)分工明確又緊密合作。⑤反映時(shí)代精神的獨(dú)特企業(yè)文化。如果采用以上5點(diǎn)分別考察宏觀和微觀視角的企業(yè)發(fā)展理念和行為，那么可得到5對(duì)概念，即生態(tài)環(huán)境-企業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)-專注主業(yè)、教育體系-人才戰(zhàn)略、金融體系-公司治理、時(shí)代精神-企業(yè)文化。這樣10個(gè)方面的具體內(nèi)容應(yīng)該和《轉(zhuǎn)向》文中的10個(gè)方面有很大的重合，值得以后專文論述。

通過(guò)多年在德國(guó)學(xué)習(xí)生活所積累的經(jīng)驗(yàn)，筆者能夠感覺(jué)到這樣環(huán)環(huán)相扣、合理對(duì)接的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的巨大威力。以本人比較熟悉的家庭政策為例，德國(guó)非常重視社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中家庭作為社會(huì)細(xì)胞的作用，從稅收、教育、社會(huì)福利和補(bǔ)助等配套政策，鼓勵(lì)家庭和睦、婚姻穩(wěn)定和子女教育。例如，稅收上鼓勵(lì)家庭多在教育和培訓(xùn)上投資；德國(guó)公民以家庭為單位報(bào)稅，鼓勵(lì)夫婦分工合作，兼顧市場(chǎng)收入和家庭所需的各種活動(dòng)，切實(shí)提高生活質(zhì)量；一個(gè)家庭中，丈夫去世以后的社會(huì)福利由妻子繼續(xù)享用，等等。這些國(guó)家家庭政策和企業(yè)對(duì)核心員工的長(zhǎng)期雇傭政策相配套，才會(huì)有企業(yè)員工的長(zhǎng)期投入和精益求精的工匠精神。值得提及的是，這些配套政策的很多內(nèi)容歷史悠久。眾所周知，德國(guó)是世界上最早(19世紀(jì)80年代)建立社會(huì)保障體系的國(guó)家。而且這些社會(huì)保障體系得到了企業(yè)主和員工的共同支持也非常重要。德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)模式不僅影響企業(yè)行為，而且進(jìn)一步影響到家庭和個(gè)體的行為。德國(guó)模式有其獨(dú)特的系統(tǒng)持久的力量值得學(xué)習(xí)和借鑒。

3 從模式比較和借鑒到模式探索

中國(guó)近現(xiàn)代史上也多次出現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式的比較和學(xué)習(xí)。例如，19世紀(jì)后半期洋務(wù)運(yùn)動(dòng)對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家；20世紀(jì)的50年代對(duì)于蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式；20世紀(jì)80年代對(duì)于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，還有日本、韓國(guó)、新加坡等亞洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式(包括企業(yè)管理模式)的學(xué)習(xí)和借鑒。后進(jìn)國(guó)家企業(yè)在向先進(jìn)學(xué)習(xí)的時(shí)候必須做跨國(guó)比較。這是因?yàn)槿魏谓?jīng)驗(yàn)都不是唯一的，解決同樣問(wèn)題的辦法可以是有差異的，比較過(guò)程中的學(xué)習(xí)借鑒也自然會(huì)發(fā)生；通過(guò)比較分析，學(xué)習(xí)才會(huì)更有效率。當(dāng)跨國(guó)接觸的機(jī)會(huì)隨時(shí)隨地發(fā)生的當(dāng)下，人們需要的是從點(diǎn)的模仿走向系統(tǒng)的學(xué)習(xí)。點(diǎn)的模仿很容易，但是系統(tǒng)的學(xué)習(xí)卻非常不容易。國(guó)人在近百年來(lái)不斷地在轉(zhuǎn)換學(xué)習(xí)目標(biāo)或借鑒模式，這本身就是一個(gè)巨大的理論誤區(qū)，這也是筆者不能同意《轉(zhuǎn)向》文指出的要“從以英美為師，轉(zhuǎn)向與德日同行”這一觀點(diǎn)的根本原因。

首先，德國(guó)作為后進(jìn)國(guó)家為什么沒(méi)有學(xué)習(xí)模仿英國(guó)，而是探索自身的企業(yè)管理模式有很多歷史原因。這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)英國(guó)本身還在探索過(guò)程中，歷史早期英國(guó)并沒(méi)有值得學(xué)習(xí)模仿的成功企業(yè)，現(xiàn)代管理學(xué)也還沒(méi)有產(chǎn)生。但是，如果關(guān)注到德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)待英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度和做法時(shí)，德國(guó)人的理性和自信，以及重視自身國(guó)情的特點(diǎn)來(lái)制定政府和企業(yè)的政策等態(tài)度就非常堅(jiān)定。1841年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特(1789～1846年)出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，書(shū)中不認(rèn)同斯密、李嘉圖的價(jià)值理論，他認(rèn)為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，這個(gè)理論不利于落后的德國(guó)。他認(rèn)為財(cái)富的生產(chǎn)力遠(yuǎn)比財(cái)富本身要重要很多倍，如果按照價(jià)值理論向別國(guó)購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)的商品，那么德國(guó)工業(yè)的生產(chǎn)力將永遠(yuǎn)處于落后狀態(tài)。李斯特是經(jīng)濟(jì)學(xué)德國(guó)歷史學(xué)派的重要?jiǎng)?chuàng)始人之一，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于自身國(guó)情的認(rèn)真研究來(lái)決定如何學(xué)習(xí)英美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)從生產(chǎn)力出發(fā)思考社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系，后來(lái)這個(gè)概念轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)普遍運(yùn)用。德國(guó)管理學(xué)也從這個(gè)角度出發(fā)，構(gòu)筑成基于長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)成長(zhǎng)理論和相應(yīng)實(shí)踐模式。這個(gè)傳統(tǒng)一直延續(xù)到現(xiàn)代。例如，在從美國(guó)發(fā)軔的MBA(工商管理碩士)項(xiàng)目風(fēng)靡全球過(guò)程中，德國(guó)高校并沒(méi)有聞風(fēng)而動(dòng)推出類似項(xiàng)目，MBA在德國(guó)不吃香的原因是這個(gè)國(guó)家的企業(yè)重視培訓(xùn)，員工的流動(dòng)率比較低。而且德國(guó)的商學(xué)教育本來(lái)就非常強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)踐，德國(guó)強(qiáng)大職業(yè)教育的雙元制模式也是上述理念的明顯例證。

其次，正如《轉(zhuǎn)向》文提到的1871年日本巖倉(cāng)使節(jié)團(tuán)對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的比較和學(xué)習(xí)，并最終決定主要借鑒德國(guó)模式，這是典型的后起國(guó)家對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式的學(xué)習(xí)和借鑒。日本學(xué)習(xí)德國(guó)模式過(guò)程中是如何吸收和消化，日本模式與德意志模式的區(qū)別和不同這是非常值得深究的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，德國(guó)和日本確實(shí)在國(guó)家規(guī)模、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政治體制等多方面有很大的相似性，從上述企業(yè)管理德國(guó)模式的5個(gè)維度來(lái)看，日本企業(yè)在企業(yè)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)特征、勞資關(guān)系、治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化的宏微觀表現(xiàn)都有很多類似點(diǎn)，因此，德日模式并稱，兩國(guó)人互相欣賞和互相影響也是不爭(zhēng)的事實(shí)。但是德日模式是否就是中國(guó)企業(yè)管理模式的學(xué)習(xí)對(duì)象呢？這個(gè)問(wèn)題還需要繼續(xù)討論。本人的觀點(diǎn)是，從企業(yè)管理模式的學(xué)習(xí)和借鑒的對(duì)象而言，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該向所有卓有成效的企業(yè)管理模式學(xué)習(xí)，無(wú)論是德日模式，還是英美模式，還是像新加坡、以色列、意大利、北歐各國(guó)等不屬于上述兩種模式的企業(yè)模式都包含值得關(guān)注和學(xué)習(xí)的地方。但是從未來(lái)企業(yè)管理模式的整體發(fā)展來(lái)看，中國(guó)企業(yè)管理模式既不會(huì)是德日模式，也不會(huì)是英美模式，必須探索有別于前兩種模式的第三種模式，或者就是中國(guó)模式。

第三，《轉(zhuǎn)向》文最大的理論貢獻(xiàn)是提醒大家必須用更加系統(tǒng)論和整體論的角度來(lái)理解和評(píng)估中國(guó)企業(yè)管理模式，理解和評(píng)估企業(yè)生存發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，把企業(yè)自身的成長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境的改善結(jié)合起來(lái)。筆者認(rèn)為，即使經(jīng)過(guò)了改革開(kāi)放40余年的不斷努力，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的宏觀大三角和微觀小三角還是存在不同方面、不同程度的不平衡，尤其是宏觀層面和微觀層面的匹配程度還有待改善。由此，認(rèn)真全面理解企業(yè)管理的英美模式和德日模式，認(rèn)真反思中國(guó)企業(yè)管理模式宏微觀兩個(gè)層面的系統(tǒng)性缺陷非常有必要。

最后，從企業(yè)管理模式的跨國(guó)比較到相互借鑒，到有意識(shí)的頂層設(shè)計(jì)和積極探索，這才是研究企業(yè)管理模式的最終目的。換言之，不是為了比較而比較，而是為了更好地直面中國(guó)企業(yè)管理實(shí)踐及其生存環(huán)境。由于中國(guó)的國(guó)家規(guī)模和國(guó)家政策，國(guó)內(nèi)跨區(qū)域跨產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部差異，不同所有制企業(yè)并存，新一輪產(chǎn)業(yè)革命所帶來(lái)的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)等原因，就必須打破經(jīng)濟(jì)模式和企業(yè)管理模式的宿命論，知行合一，積極探索中國(guó)特色的有生命力的企業(yè)管理模式。企業(yè)管理模式這一課題研究本身就需要通過(guò)全面系統(tǒng)的跨學(xué)科分析視角來(lái)加以研究，只有這樣的研究才有意思，也非常有意義。在當(dāng)今全球化的時(shí)代，中國(guó)、德國(guó)和日本的政府官員、企業(yè)家和學(xué)者互相交流的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，也越來(lái)越深入，期待有更多關(guān)于各國(guó)經(jīng)濟(jì)模式和企業(yè)管理模式的生動(dòng)活潑的交流和探討。