薛梅　馬國華

摘要：2013年，烏克蘭危機爆發(fā)，俄羅斯和烏克蘭的關(guān)系開始急劇惡化，雙方的貿(mào)易爭端不斷。2014年8月起，俄羅斯新的技術(shù)管理實行，所有的合格證書都必須符合這個要求才能被出具，而烏克蘭申證屢次受挫，導(dǎo)致鐵路設(shè)備的相關(guān)產(chǎn)業(yè)損失慘重。當今世界貿(mào)易全球化，帶來全球經(jīng)濟繁榮的同時矛盾沖突不斷，關(guān)于合格評定程序的各國的標準不相同，合格評定程序的運用為產(chǎn)品的質(zhì)量提供保證，同時也帶來了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的隱憂。

關(guān)鍵詞：俄羅斯;烏克蘭;鐵路設(shè)備;合格評定程序

合格評定程序指任何直接或間接用以確定產(chǎn)品是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準要求的程序，包括抽樣、檢驗、檢查、評估、驗證合格保證、注冊、認可、批準以及上述各項程序的組合。認證、認可和相互承認是確定產(chǎn)品合格評定程序的最重要的三種形式。認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具的證明，一般由第三方對其一事物，行為或行動的本質(zhì)或特征，經(jīng)對當事人提交的文件或?qū)嵨飳徍撕蟪鼍叩淖C明，認證又分為產(chǎn)品認證和體系認證兩種。認可是指權(quán)威機構(gòu)依據(jù)程序確認某一機構(gòu)或個人具有從事特定任務(wù)或工作的能力，包括產(chǎn)品認證機構(gòu)認可、質(zhì)量和管理體系認證機構(gòu)認可、實驗室認可、審核機構(gòu)認可、審核員或評審員的資格認可、培訓(xùn)機構(gòu)注冊等。相互認證則是指認證或認可機構(gòu)之間通過簽署相互承認的協(xié)議，彼此承認認證或認可的結(jié)果。

一、案情介紹

烏克蘭與俄羅斯的貿(mào)易爭端要追溯到烏克蘭危機伊始，當時的亞努科維奇政府與俄羅斯關(guān)系密切，俄方援助了150億美元的貸款以支持該政府，因此亞努科維奇政府暫停了與歐盟簽署聯(lián)系國協(xié)定的準備工作，這導(dǎo)致了烏克蘭持續(xù)幾個月的大規(guī)模的抗議示威危機。亞努科維奇下臺后，克里米亞出現(xiàn)政治危機，之后俄羅斯并吞克里米亞。同年，歐盟與烏克蘭簽訂了聯(lián)系國協(xié)定。這一系列的變化激化了俄方與烏方的矛盾，在接下來幾年里雙方進行了貿(mào)易戰(zhàn)。

2011年6月，同為關(guān)稅同盟國成員的白俄羅斯、哈薩克斯坦與俄羅斯一致通過了維持鐵路設(shè)備市場的安全的新的技術(shù)管理規(guī)范，所有的合格證書都要符合技術(shù)管理的要求，才能被出具。在2013年12月，關(guān)稅同盟國用第285條決定修改了第710條決定，增加了一段時間的過渡期。在2013年底左右，俄聯(lián)邦預(yù)算組織停止給烏克蘭的鐵路設(shè)備發(fā)放合格證書，俄政府給出的理由為技術(shù)問題和缺乏每年必需的常規(guī)檢查。盡管烏克蘭的鐵路設(shè)備生產(chǎn)者不斷的申請這個證書，但是無一例外地遭到了拒絕。在白俄羅斯和哈薩克斯坦、烏克蘭已經(jīng)取得鐵路設(shè)備合格證書，但俄羅斯當局不承認這一證書的效力。烏克蘭的鐵路設(shè)備生產(chǎn)商不能出口這些產(chǎn)品到俄羅斯，這給烏克蘭帶來了巨大的損失。

2015年10月，烏克蘭要求就俄羅斯對鐵路設(shè)備以及其他的部件采取的措施進行磋商，認為俄羅斯違反了GATT1994和技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議中的相關(guān)條款。但是雙方最終并沒能達成一致。2016年12月，WTO爭端解決機構(gòu)為此案成立了專家小組。

二、雙方爭論焦點：俄羅斯的合格評定程序是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘

2014年中，俄羅斯實行新的技術(shù)管理，要求采用由聯(lián)邦預(yù)算組織頒發(fā)的新的合格證書，由于烏克蘭供應(yīng)商的申請中缺少檢查這一項，使得合格評定程序不完整，烏克蘭供應(yīng)商們的申請均遭到了拒絕，鐵路設(shè)備無法出口俄羅斯，那么俄羅斯的合格評定程序是否如烏克蘭所說的那樣構(gòu)成了貿(mào)易壁壘呢？畢竟從程序上來看，俄羅斯的做法似乎并無不妥之處。

（一）俄羅斯的做法和觀點

俄羅斯先是暫停對烏克蘭鐵路設(shè)備供應(yīng)商頒布認證，隨后對于烏克蘭申請適用認證不予通過，當烏克蘭供應(yīng)商使用在關(guān)稅同盟國出具的合格證書時，俄方不承認證書的有效性。

俄羅斯稱，每份合格證書的申請都由工作人員仔細審查，并且拒絕之后給出了“缺乏必要文件，無法測驗樣本”的通知。具體來講就是俄羅斯出于本國檢查人員的生命安全考慮，無法向烏克蘭派送人員對烏克蘭的鐵路設(shè)備進行檢驗。而缺少了這一步，合格評定程序不完整，無法出具新的合格證書給烏克蘭供應(yīng)商。

俄方認為，出于保障進口到俄羅斯的鐵路設(shè)備器材的質(zhì)量和安全的目的，必須保證合格評定程序的嚴格執(zhí)行。俄方相關(guān)的優(yōu)惠只給了俄羅斯國內(nèi)以及部分歐洲國家。俄方認為，因為烏克蘭自身的安全問題，與其他國家不具備可比性。至于拒絕適用認證是依據(jù)技術(shù)管理規(guī)定做出的，并無錯處。拒絕承認關(guān)稅同盟出具的合格認證是因為涉及合格程序評估，而合格評估程序由于技術(shù)缺陷無法進行?？傊?，俄羅斯的合格評定程序完全是按照流程進行，并非是出于制造技術(shù)性貿(mào)易壁壘的目的而設(shè)。

（二）烏克蘭的觀點

烏克蘭認為，由于新的技術(shù)管理辦法實施，俄聯(lián)邦預(yù)算組織暫停了發(fā)放給烏克蘭鐵路設(shè)備供應(yīng)商合格證書，與其他國家相比，烏克蘭供應(yīng)商申請證書過程中全部遭到拒絕，鐵路設(shè)備無法出口俄羅斯，這是歧視的表現(xiàn)。烏方也有理由懷疑俄聯(lián)邦預(yù)算組織并沒有很好地履行職責(zé)，沒有及時檢查烏供應(yīng)商申請文件的完整性，并在烏供應(yīng)商遭到拒絕之后，聯(lián)邦預(yù)算組織并沒有精確地告知烏供應(yīng)商所犯的錯誤，使得錯誤無法被修正。俄方不承認烏方在其關(guān)稅同盟國家（白俄羅斯和哈薩克斯坦）出具的合規(guī)證書，而俄當?shù)氐墓?yīng)商在其關(guān)稅同盟國家開出的證書在俄羅斯境內(nèi)卻適用，俄沒有遵守關(guān)稅同盟的統(tǒng)一條例，也就是說俄方出臺的相關(guān)法律法規(guī)和決定沒有用一個統(tǒng)一的、公正的、合理的行為管理，明顯是不想讓產(chǎn)于烏克蘭的產(chǎn)品進入俄羅斯。俄羅斯過于嚴格的合格認定程序?qū)嶋H上構(gòu)成了不必要的國際貿(mào)易壁壘。

三、爭端所涉及的規(guī)則及理論依據(jù)

（一）關(guān)于歧視待遇的問題

根據(jù)TBT協(xié)議以及GATT1994的相關(guān)條款，“在可比的情況下，合格評定程序的制定、采用和實施，應(yīng)該給予不低于本國及其他國家同類產(chǎn)品的供應(yīng)商的條件，使來自其他成員領(lǐng)土內(nèi)的產(chǎn)品獲得準入”。 “在技術(shù)法規(guī)方面，各成員應(yīng)保證給予源自任何成員領(lǐng)土進口的產(chǎn)品同等于或者更優(yōu)于本國同類產(chǎn)品或來自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇” 。因此，烏克蘭提出，俄羅斯歧視了烏克蘭的產(chǎn)品。而俄羅斯根據(jù)“任何其他國家”這一說法提出反駁，稱對于國內(nèi)以及歐洲的國家給了一些優(yōu)惠，因此對烏克蘭的產(chǎn)品不存在任何的歧視行為。

（二）關(guān)于貿(mào)易壁壘的法規(guī)

依據(jù)TBT的第5.1.2條，“制定的合格評定程序或其運行的方式不能比所必需的進口成員對產(chǎn)品符合適用的技術(shù)法規(guī)或標準更為嚴格，但是同時也要考慮不符合技術(shù)法規(guī)或標準可能造成的風(fēng)險”。烏克蘭認為烏俄羅斯的合格評定程序太過嚴格，造成了不必要的貿(mào)易壁壘。俄羅斯認為合格評定程序嚴格是為了保證質(zhì)量安全，并不過分嚴格。

（三）關(guān)于合格評定程序的工作要求的法規(guī)

依據(jù)TBT的第5.2.2條，“公布合格評定程序的標準處理時限，或應(yīng)申請人的請求，告知預(yù)期的處理時見間限制;相關(guān)機構(gòu)在收到申請后應(yīng)當盡快審查文件的完整性，然后以明確完整的方式通知申請人所提交申請的文件的不足之處;同時機構(gòu)給出完整準確的評定結(jié)果，以便申請人能夠及時地采取措施糾正錯誤”。烏克蘭那認為，俄羅斯沒有認真審查烏克蘭供應(yīng)商的申請書，并且拒絕之后沒有給出精確的理由。俄羅斯則認為自己及時檢查申請，并且給出了明確的答復(fù)以及拒絕的理由。

（四）關(guān)于關(guān)稅同盟實行不一致條例的法規(guī)

依據(jù)GATT1994的第1.1條以及第10.3（a）條，“各締約國應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式管理本條第一款所述的所有法律、法規(guī)、決定和裁定?！睘蹩颂m認為，俄羅斯不承認關(guān)稅同盟國出具的合格證書是不合理的。俄羅斯、哈薩克斯坦與白俄羅斯同為白哈俄關(guān)稅同盟成員，就應(yīng)實行一致對外的關(guān)稅和共同的貿(mào)易政策。

四、爭端的初步結(jié)論及啟示

（一）初步結(jié)論

2018年6月30日，專家小組報告被發(fā)布給各成員，做出相關(guān)裁決：支持烏克蘭對俄羅斯關(guān)于不承認關(guān)稅同盟國家的合格證書的指控，認為俄違反了GATT1994第1.1條、第3.4條，專家組對烏克蘭基于GATT 1994第10.3（a）條提出的主張適用了司法經(jīng)濟原則。但反對烏克蘭對俄羅斯關(guān)于暫停頒發(fā)認證、拒絕適用認證和系統(tǒng)性的進口阻礙違反相關(guān)法規(guī)條例的指控。8月27日，烏克蘭通知DSB準備就專家小組報告的相關(guān)事宜向上訴機構(gòu)提起上訴，9月3日，俄羅斯向DSB提出交叉上訴的決定。在雙方提交的報告中可見他們對專家小組給出的最終報告不滿，詳細地列舉了他們認為的專家小組以及對方的錯誤之處。

（二）啟示

1.政治與經(jīng)濟息息相關(guān)

2013年之前，俄烏雙方交好，友好的政治關(guān)系，使得兩國在很多方面開展貿(mào)易，雙方的經(jīng)濟都繁榮發(fā)展。2013年之后，雙方關(guān)系的惡化，光是在WTO的案子就有5起，起訴的時間點均是在2015年之后。貿(mào)易戰(zhàn)只是其矛盾的一種體現(xiàn)，雙方的矛盾體現(xiàn)在方方面面，比如，俄羅斯要求烏克蘭償還亞努科維奇政府時期欠下的150億美元的貸款，而現(xiàn)在的政府拒絕承認這筆交易，拒不償還。俄羅斯通過能源向烏克蘭施壓，提高天然氣的價格。以及2015年至今的對烏克蘭實行食品禁運，等等。因此，一個國家的政治穩(wěn)定，是經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展的前提，是鞏固對外關(guān)系的基礎(chǔ)。

2.關(guān)注對外貿(mào)易依存度

烏克蘭由于無法拿到俄羅斯的合格證書導(dǎo)致鐵路設(shè)備無法出口，經(jīng)濟損失慘重?？梢?，一個國家的對外貿(mào)易切不可過度依賴一個國家，而且應(yīng)該居安思危，永遠要有備用方案，這樣才能在世界貿(mào)易中占據(jù)主動的地位。既不過分依賴，也不故步自封，合理的調(diào)控對外貿(mào)易依存度才是上策。

3.合格評定程序的相關(guān)法規(guī)需要完善

合格評定程序原本是為了保障進口到國家內(nèi)部的貨物的質(zhì)量安全而設(shè)定的，但是由于界限模糊，究竟到什么程度才算是構(gòu)成貿(mào)易壁壘在實際過程中很難界定。俄羅斯以程序不完整而拒絕給烏克蘭出具合格證明，程序上看是完全沒有任何錯處的，但是從不承認關(guān)稅同盟國家出具的證書這一點上來看，也不排除俄羅斯是借此對烏克蘭進行打擊。個人認為，從世界貿(mào)易的范疇而言，應(yīng)當由世貿(mào)組織出面，與各個國家協(xié)商共同制定，達成相關(guān)的協(xié)議，將來如果需要進行修改，應(yīng)當向世貿(mào)組織提出，而不是自己決定。而世貿(mào)組織的成員在制定自己的合格評定程序規(guī)則時則應(yīng)考慮規(guī)則的統(tǒng)一、科學(xué)、合理，應(yīng)主動以世貿(mào)組織的規(guī)定為依據(jù)，使自身的規(guī)則更完善。

參考文獻：

[1]李衛(wèi)華.合格評定對貿(mào)易便利化作用機理淺析[J].經(jīng)濟研究參考，2017（72）：101-104.

[2]吳飛平，任華，王長愷.進出口工業(yè)品合格評定方案調(diào)整初探[J].改革與開放，2015（23）：70-72.

[3]海文.“一帶一路”倡議中合格評定措施相互承認優(yōu)化路徑的思考及建議[J].標準科學(xué)，2018（10）：30-37.

[4]董躍.非洲地區(qū)合格評定制度現(xiàn)狀及發(fā)展[J].質(zhì)量與認證，2014（04）：67-68.

[5]陸齊華.俄羅斯對歐烏自由貿(mào)易協(xié)定的對策及其影響.俄羅斯東歐中亞研究，2016（03）

[6]《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》http：//tbt.testrust.com/library/detail/15292.html

[7]《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》http：//www.chinalawedu.com/falvfagui/fg23155/176420.shtml