范雯穎

摘要：文章對(duì)國(guó)際貿(mào)易中隱含碳的研究綜述主要分為三部分，隱含碳的定義及其名稱(chēng)來(lái)源，國(guó)內(nèi)外對(duì)隱含碳估算方法的介紹，最后在隱含碳測(cè)算結(jié)果基礎(chǔ)上關(guān)于合理劃分各國(guó)排放責(zé)任的具體運(yùn)用研究。

關(guān)鍵詞：隱含碳;測(cè)算方法;排放責(zé)任

一、隱含碳定義及淵源

“隱含碳”概念第一次提出并被學(xué)者們所知曉，是在20世紀(jì)由各國(guó)聯(lián)合召開(kāi)的一次能源分析組會(huì)議上。之后Brown等（1996）學(xué)者系統(tǒng)研究并擴(kuò)大了這個(gè)概念的運(yùn)用范圍，通過(guò)在“embodied”后加上其他物質(zhì)的名稱(chēng)，例如土地、SO2等，由此 “隱含碳”的說(shuō)法開(kāi)始在學(xué)界廣泛傳播。

國(guó)際社會(huì)公約官方的將“隱含碳”定義為“產(chǎn)業(yè)部門(mén)在生產(chǎn)過(guò)程中從獲取原料直到生產(chǎn)完成，將產(chǎn)品銷(xiāo)售到消費(fèi)者手中所排放的二氧化碳”。

二、隱含碳測(cè)算方法

各國(guó)學(xué)者自對(duì)隱含碳的測(cè)算方法開(kāi)始研究以來(lái)，主要?jiǎng)澐譃閮纱箢?lèi)別，分別是生命周期法和投入產(chǎn)出法。

（一）生命周期法

生命周期法在研究產(chǎn)品對(duì)原材料的需求和消耗以及在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中排放的含碳量時(shí)，記錄的是產(chǎn)品整個(gè)生命周期內(nèi)物質(zhì)循環(huán)過(guò)程。該種方法可分為PLAC、I-OLCA、HLCA。DongH，GengY等人（2013）在探究沈陽(yáng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的碳足跡時(shí)，通過(guò)混合生命周期法測(cè)算出了直接資源消耗和工業(yè)生產(chǎn)排放的碳含量接近7噸，其中涉及電熱能及材料消耗近8噸，而廢水處理方面僅為3噸。而碳排放量最大的兩個(gè)行業(yè)是化工業(yè)和通用及專(zhuān)用機(jī)械行業(yè)，從數(shù)據(jù)角度為制定減排政策提供參考。

然而LAC法需大量詳盡完整數(shù)據(jù)、計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，執(zhí)行耗時(shí)耗力。因此，多數(shù)學(xué)者在研究貿(mào)易中涉及隱含碳排放問(wèn)題時(shí)，為了達(dá)到更好的效果，會(huì)優(yōu)先選擇對(duì)數(shù)據(jù)要求不高的投入產(chǎn)出模型。

投入產(chǎn)出法分析的是國(guó)家各經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的投入產(chǎn)出關(guān)系，該種方法測(cè)算的是所有產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的直接碳排放。投入產(chǎn)出法可以分為單區(qū)域和多區(qū)域類(lèi)型，多區(qū)域型又可分雙邊貿(mào)易和多國(guó)研究?jī)煞N，主要的區(qū)別在于研究過(guò)程中涉及到的國(guó)家領(lǐng)域范圍的數(shù)量不同。此外，投入產(chǎn)出法也可分為競(jìng)爭(zhēng)型和非競(jìng)爭(zhēng)型兩種，區(qū)別在于是否區(qū)分中間投入產(chǎn)品的來(lái)源，也有一些學(xué)者在研究時(shí)通過(guò)增加新附加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)視角的方法。

（二）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型

運(yùn)用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型研究對(duì)外貿(mào)易隱含碳的前提條件是所做的研究對(duì)象部門(mén)需要具備類(lèi)似的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平。馬述忠和陳穎（2010）通過(guò)該方法來(lái)測(cè)算中國(guó)2000～2009年間產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)外貿(mào)易隱含碳的排放量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不斷擴(kuò)大的出口貿(mào)易規(guī)模會(huì)使得中國(guó)整體上呈現(xiàn)出碳排放總量增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

總體上來(lái)看，單區(qū)域投入產(chǎn)出模型在測(cè)算對(duì)外貿(mào)易隱含碳排放量時(shí)，會(huì)存在以下幾方面的問(wèn)題，主要有時(shí)滯性與年份的不連續(xù)性，中間投入的來(lái)源（國(guó)內(nèi)或者進(jìn)口），國(guó)家間產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平的差異，能源使用效率差異，這些因素將使得隱含碳排放量在測(cè)算過(guò)程中擴(kuò)大了誤差，因此一些學(xué)者在研究此類(lèi)問(wèn)題時(shí)，偏向于選擇多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。

（三）多區(qū)域投入產(chǎn)出模型

在研究雙邊貿(mào)易問(wèn)題時(shí)，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是很多學(xué)者的首要選擇。陳紅蕾（2013）運(yùn)用此方法測(cè)算，發(fā)現(xiàn)在中國(guó)和澳洲的商品貿(mào)易中，中國(guó)是隱含碳的凈進(jìn)口國(guó)，并在此貿(mào)易過(guò)程中轉(zhuǎn)移了碳排放。多國(guó)投入產(chǎn)出模型MRIO基于本國(guó)產(chǎn)品與其他區(qū)域的進(jìn)口產(chǎn)品間不同的生產(chǎn)技術(shù)差異，把用于生產(chǎn)過(guò)程的進(jìn)口產(chǎn)品按照用途標(biāo)明最終和中間品消費(fèi)兩類(lèi)，來(lái)測(cè)量國(guó)際貿(mào)易中的隱含碳。閆云鳳等人（2012）認(rèn)識(shí)到了產(chǎn)品中間投入來(lái)源會(huì)對(duì)最終的測(cè)算結(jié)果產(chǎn)生影響，因此在研究1995～2010年中歐貿(mào)易的隱含碳問(wèn)題前，先對(duì)此類(lèi)數(shù)據(jù)做了處理，之后得到的結(jié)果表明歐盟在此貿(mào)易中作為隱含碳凈出口國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分減排的責(zé)任。

因此MRIO核算結(jié)果更嚴(yán)謹(jǐn)全面，統(tǒng)計(jì)精確度更高，且順應(yīng)多國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳測(cè)量的需求。然而在數(shù)據(jù)來(lái)源、乘數(shù)、碳排放系數(shù)等方面，MRIO具有不確定性的缺陷。

（四）非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型

非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型和競(jìng)爭(zhēng)型模型相比，最大的不同點(diǎn)在于前者會(huì)區(qū)分中間投入來(lái)源，分為進(jìn)口和國(guó)內(nèi)投入，一些學(xué)者研究表明使用來(lái)源國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)據(jù)來(lái)研究隱含碳排放問(wèn)題，更利于分配碳排放責(zé)任。張友國(guó)對(duì)1987～2007年中國(guó)的貿(mào)易含碳量進(jìn)行估算，發(fā)現(xiàn)隨著貿(mào)易規(guī)模的增長(zhǎng)，中國(guó)在2007年之前已成為碳的凈輸出國(guó)。

有關(guān)學(xué)者考慮到碳排放的計(jì)算方法不統(tǒng)一和投入產(chǎn)出表的編制方法不同、基準(zhǔn)價(jià)格不一致等問(wèn)題，在編制非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表的時(shí)候，將產(chǎn)業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)來(lái)源一致性因素考慮在內(nèi)。上海統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)核算處，據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口隱含碳約占碳排放總量相對(duì)于進(jìn)口占總量之比高出9%左右，由此可以說(shuō)明在區(qū)分中間投入來(lái)源的基礎(chǔ)上再分析對(duì)外貿(mào)易隱含碳，將具有測(cè)算更準(zhǔn)確更科學(xué)的特點(diǎn)。

（五）新附加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)視角投入產(chǎn)出模型

一些學(xué)者建立新附加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)視角投入產(chǎn)出模型估算隱含碳，該模型的特點(diǎn)是關(guān)注產(chǎn)品在不同國(guó)家間流轉(zhuǎn)，通過(guò)流轉(zhuǎn)中產(chǎn)生的附加值為基礎(chǔ)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，由于這種方法會(huì)避免重復(fù)運(yùn)算，也因此提高了測(cè)算隱含碳排放的合理性。向書(shū)堅(jiān)和溫婷（2014）正是運(yùn)用了這種新方法，對(duì)2009年中國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易的隱含碳排放進(jìn)行估算，并將結(jié)果與其他學(xué)者的方法進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)該統(tǒng)計(jì)視角下得到的結(jié)果更具客觀和科學(xué)性。

三、隱含碳排放責(zé)任界定

隱含碳理論主要被運(yùn)用于公平合理地分擔(dān)各國(guó)的碳排放責(zé)任。目前世界各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中涉及到的隱含碳排放責(zé)任分配問(wèn)題，主要有生產(chǎn)者污染責(zé)任、消費(fèi)者污染責(zé)任、共同分擔(dān)環(huán)境污染責(zé)任這三種原則。

（一）生產(chǎn)者責(zé)任原則

生產(chǎn)者負(fù)責(zé)原則在一定意義上也可以理解為是污染者負(fù)責(zé)的原則，主要針對(duì)的是在生產(chǎn)加工產(chǎn)品過(guò)程中對(duì)外界排放污染物的個(gè)體對(duì)象，需要向政府交納排污費(fèi)用。早期研究根據(jù)“生產(chǎn)者負(fù)責(zé)原則”，該原則主要以被研究國(guó)家的領(lǐng)土為邊界，其領(lǐng)土以?xún)?nèi)的所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)排放的CO2均在測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，但是這種原則未考慮污染物排放源于國(guó)外消費(fèi)拉動(dòng)，即忽略了進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品中的隱含碳排放。很多國(guó)家如果僅從減少?lài)?guó)內(nèi)碳排放考慮減排問(wèn)題，而通過(guò)轉(zhuǎn)移高耗能產(chǎn)業(yè)或進(jìn)口商品的方式達(dá)到減排目標(biāo)，不僅達(dá)不到減排目標(biāo)，從世界大范圍來(lái)看會(huì)惡化減排效果。

（二）消費(fèi)者責(zé)任原則

消費(fèi)者責(zé)任原則根據(jù)的理念在對(duì)各國(guó)進(jìn)行碳排放量核算時(shí)要求貿(mào)易品消費(fèi)者承擔(dān)由其消費(fèi)活動(dòng)消耗資源而產(chǎn)生的碳排放。發(fā)達(dá)國(guó)家作為貿(mào)易品消費(fèi)者，通常會(huì)發(fā)揮資本和技術(shù)稟賦優(yōu)勢(shì)，進(jìn)口資源密集型產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際組織協(xié)議規(guī)定的減排目標(biāo)。而發(fā)展中國(guó)家由于技術(shù)效率水平較低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等問(wèn)題，碳排放量提高，若僅從生產(chǎn)者角度劃分碳排放責(zé)任，有失公平。Bin Shui，Robert C Harriss（2006）研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)正是基于此項(xiàng)優(yōu)勢(shì)下的貿(mào)易模式使得美國(guó)的碳排放量減少3%～6%，而中國(guó)的碳排放總量在對(duì)外貿(mào)易影響下則提高7%～14%，從而指出劃分國(guó)際社會(huì)碳減排責(zé)任須計(jì)量進(jìn)出口貿(mào)易的影響。

（三）共同分擔(dān)責(zé)任

共同負(fù)責(zé)原則不同于生產(chǎn)者責(zé)任和消費(fèi)者責(zé)任機(jī)制，其認(rèn)為產(chǎn)品貿(mào)易雙方對(duì)碳排放都有責(zé)任，需共同分擔(dān)。一些國(guó)際環(huán)境文件明確提出全球問(wèn)題需要各國(guó)一起承擔(dān)責(zé)任，也指出了該責(zé)任的分配是有區(qū)別的。Ningchang（2013）利用2007年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建共同責(zé)任核算框架，發(fā)現(xiàn)利用消費(fèi)者負(fù)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)核算中國(guó)的碳減排量，相較于生產(chǎn)者核算標(biāo)準(zhǔn)會(huì)降低15%，而如果運(yùn)用共同負(fù)責(zé)核算標(biāo)準(zhǔn)，則在前者的基礎(chǔ)上再下降4%。徐盈之，呂璐（2014）通過(guò)構(gòu)建碳減排分配模型，對(duì)中國(guó)的碳減排責(zé)任合理分配問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)基于消費(fèi)端的碳減排責(zé)任計(jì)算對(duì)中國(guó)更公平，尤其在大額出口量行業(yè)，國(guó)外消費(fèi)者應(yīng)承擔(dān)較多的碳減排責(zé)任。

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（作者單位：浙江理工大學(xué)）