創(chuàng)新視角下裝備制造產(chǎn)業(yè)政策功能性轉(zhuǎn)型路徑探討

朱旭

摘要：裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)依賴于核心關(guān)鍵技術(shù)的突破。在發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)擠壓和后發(fā)國(guó)家追趕的雙重壓力下，技術(shù)創(chuàng)新的形式和方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性加劇，需要政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的方式補(bǔ)充市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制的不足，傳統(tǒng)的選擇性產(chǎn)業(yè)政策不利于裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新，亟需向功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。文章從創(chuàng)新的視角，對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型進(jìn)行探討，以期為裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)突破創(chuàng)造條件。

關(guān)鍵詞：裝備制造;產(chǎn)業(yè)政策;選擇性;功能性;創(chuàng)新

一、引言

裝備制造業(yè)又稱裝備工業(yè)，是指為滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)需要而提供各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)總稱。裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、帶動(dòng)性強(qiáng)、涉及面廣，其發(fā)展水平的提高有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和效益，增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力。裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，面臨核心技術(shù)受制于人和后發(fā)國(guó)家追趕的雙重壓力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ν庖蕾囕^大，大多依賴進(jìn)口，尤其是具有戰(zhàn)略意義的重大裝備制造。亟須通過(guò)自身的核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)中國(guó)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。在市場(chǎng)機(jī)制尚不完善和市場(chǎng)失靈存在的前提下，需要政府以產(chǎn)業(yè)政策的方式彌補(bǔ)市場(chǎng)不足，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)政策是政府在一定時(shí)期內(nèi)，為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，采取的一列直接或間接、支持性或限制性措施的綜合。產(chǎn)業(yè)政策可分為選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策，選擇性的產(chǎn)業(yè)政策是政府對(duì)選定的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)以補(bǔ)貼、稅收、法規(guī)等形式進(jìn)行資源配置的產(chǎn)業(yè)政策，政府具有干預(yù)性和主導(dǎo)性。功能性產(chǎn)業(yè)政策是基于特定目標(biāo)的面向所有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)政策。功能性產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)建立科技信息交流、共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，提供人力資源培訓(xùn)和研發(fā)補(bǔ)貼，彌補(bǔ)市場(chǎng)在公共創(chuàng)新領(lǐng)域的不足。功能性產(chǎn)業(yè)政策的普適性特征使其在強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，建立創(chuàng)新機(jī)制，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面具有重要的作用。長(zhǎng)期以來(lái)，裝備制造產(chǎn)業(yè)政策以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主導(dǎo)，在支持和激勵(lì)創(chuàng)新，營(yíng)造創(chuàng)新機(jī)制環(huán)境方面不能適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，因此，裝備制造產(chǎn)業(yè)政策需要向功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。

二、裝備制造產(chǎn)業(yè)政策功能性轉(zhuǎn)型的必要性

（一）創(chuàng)新的自主性

選擇性產(chǎn)業(yè)政策基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)而對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行干預(yù)，在工業(yè)化進(jìn)程初期，裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家具有較大差距，技術(shù)“模仿”和“學(xué)習(xí)”的對(duì)象比較明確，技術(shù)路線較為清晰，而市場(chǎng)機(jī)制尚不健全，需要政府通過(guò)選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在工業(yè)化的中后期，裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不斷縮小，后發(fā)優(yōu)勢(shì)逐漸消失，部分裝備制造技術(shù)處于技術(shù)共享前階段，選擇特定企業(yè)和技術(shù)路線進(jìn)行創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和難度極大，需要自主創(chuàng)新掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中加大對(duì)創(chuàng)新的支持和激勵(lì)，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)，推動(dòng)裝備制造產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)突破。因此，需要選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。

（二）創(chuàng)新的不確定性

創(chuàng)新的正外部性為裝備制造產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施提供了依據(jù)，隨著裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，部分技術(shù)已經(jīng)處于世界領(lǐng)先地位，進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新具有高度的不確定性，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大，傳統(tǒng)以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策很難挑選出滿足未來(lái)市場(chǎng)需要的技術(shù)路線和產(chǎn)品，以直接補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠促進(jìn)創(chuàng)新的方式甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)忙于爭(zhēng)取補(bǔ)貼而失去創(chuàng)新的原動(dòng)力，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的保護(hù)不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，甚至?xí)魅跗髽I(yè)的創(chuàng)新能力，阻礙企業(yè)以市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新。特定技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新難以預(yù)測(cè)，很多新興領(lǐng)域的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品并不是政府項(xiàng)目培育和扶持的結(jié)果，而是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。需要微觀經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式取得顛覆性突破，但通用共性技術(shù)發(fā)展方向相對(duì)清晰，通過(guò)支持通用共性技術(shù)的研發(fā)，為關(guān)鍵核心技術(shù)的突破提供基礎(chǔ)，這也是裝備制造選擇性產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型的作用方向。

三、裝備制造產(chǎn)業(yè)政策功能性轉(zhuǎn)型的路徑

（一）減少對(duì)市場(chǎng)干預(yù)，完善有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制

選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策代替市場(chǎng)進(jìn)行資源配置，對(duì)市場(chǎng)具有極強(qiáng)的干預(yù)性，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性決定了技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法通過(guò)選擇性產(chǎn)業(yè)政策的培育和扶持獲得，需要微觀的市場(chǎng)主體通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)和不斷試錯(cuò)的過(guò)程獲得技術(shù)創(chuàng)新。收縮選擇性裝備制造產(chǎn)業(yè)政策的數(shù)量和范圍，使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，減少對(duì)微觀市場(chǎng)主體的直接補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立和強(qiáng)化市場(chǎng)良好運(yùn)轉(zhuǎn)所需的各項(xiàng)制度，通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制的完善為企業(yè)營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。在戰(zhàn)略和關(guān)乎國(guó)家安全的領(lǐng)域保留部分選擇性產(chǎn)業(yè)政策，推動(dòng)選擇性產(chǎn)業(yè)政策向有利于市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制完善的功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在市場(chǎng)主導(dǎo)的前提下發(fā)揮補(bǔ)充和完善市場(chǎng)機(jī)制的作用。

（二）建立完善的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的載體，包括國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家共性技術(shù)研究平臺(tái)、科技服務(wù)公共平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等。加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)，完善平臺(tái)運(yùn)行的治理機(jī)制，在科學(xué)研究和通用技術(shù)研發(fā)方面補(bǔ)充市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)制的不足。增強(qiáng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的獨(dú)立性，使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室擁有獨(dú)立于大學(xué)的人事、財(cái)務(wù)、和管理，依靠跨學(xué)科、廣泛合作和國(guó)家專項(xiàng)資金支持承擔(dān)任任務(wù)導(dǎo)向型和戰(zhàn)略性前沿技術(shù)的研究工作。引入市場(chǎng)化的投資促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)的共性技術(shù)研發(fā)，加大共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源投入。

（三）加強(qiáng)共性通過(guò)用技術(shù)研發(fā)

裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)的源頭在共性通用技術(shù)，具有競(jìng)爭(zhēng)前性質(zhì)的通用共性技術(shù)的有效供給是裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)取得突破的關(guān)鍵。共技術(shù)的非典型技術(shù)和非典型科學(xué)的特征使其常常成為科學(xué)向技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)，解決技術(shù)障礙有利于裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)取得突破。共性技術(shù)的研發(fā)具有較強(qiáng)的正外部性和風(fēng)險(xiǎn)性，微觀市場(chǎng)主體不愿或缺少必要的資金和能力涉足共性技術(shù)研發(fā)，需要政府通過(guò)有效的共能性產(chǎn)業(yè)政策支持和引導(dǎo)發(fā)揮作用。加強(qiáng)對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的支持力度，改革科技財(cái)政資金管理體制，構(gòu)建國(guó)家科學(xué)基金、創(chuàng)新基金，通過(guò)共性通用技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)導(dǎo)向提高科技領(lǐng)域財(cái)政資金投入的效率，解決裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性通用技術(shù)障礙。

（四）加強(qiáng)共性通用技術(shù)擴(kuò)散服務(wù)建設(shè)

技術(shù)擴(kuò)散服務(wù)是國(guó)家科技服務(wù)體系建設(shè)的重要內(nèi)容，推動(dòng)通用技術(shù)擴(kuò)散，使已經(jīng)形成的共性通用技術(shù)向企業(yè)擴(kuò)散和應(yīng)用，提升裝備制造企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，推動(dòng)核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)取得突破性進(jìn)展。加強(qiáng)國(guó)家和地方不同層次的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)構(gòu)的建設(shè)，完善技術(shù)擴(kuò)散機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制，通過(guò)共性通用技術(shù)的傳遞和協(xié)調(diào)應(yīng)用向企業(yè)擴(kuò)散。綜合技術(shù)信息的收集、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，支持先進(jìn)共性通用技術(shù)的成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化。

（五）加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的人才隊(duì)伍培養(yǎng)

核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和擴(kuò)散需要專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍發(fā)揮作用，人才隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)是關(guān)鍵核心技術(shù)能否取得突破的關(guān)鍵，也是選擇性裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型以補(bǔ)充市場(chǎng)機(jī)制在技術(shù)教育、人力資源培養(yǎng)等方面的不足。首先，培養(yǎng)基礎(chǔ)技術(shù)科學(xué)研究人員需要整合高校、科研機(jī)構(gòu)的教育資源，同時(shí)也要具有參與應(yīng)用企業(yè)技術(shù)研發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使人才培養(yǎng)既有通用、共性技術(shù)的研究基礎(chǔ)，也要掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用方向。其次，完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)層次，構(gòu)建良好的職業(yè)教育體系和產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍。最后，完善創(chuàng)新人才培養(yǎng)的激勵(lì)機(jī)制，建立有利于技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍培育、發(fā)展、壯大的制度環(huán)境和創(chuàng)新氛圍。

參考文獻(xiàn)：

[1]李景海.智能制造轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)政策選擇[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)，2019（03）.

[2]孫江超.中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型取向與體系構(gòu)建[J].中州學(xué)刊，2018（02）.

[3]盛朝迅.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型方向和重點(diǎn)[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2018（03）.

[4]閆振坤.論轉(zhuǎn)型期我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策取向的轉(zhuǎn)換路徑——產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進(jìn)假說(shuō)[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2016（07）.

（作單位者：燕山大學(xué)公共管理學(xué)院）