(上海海事大學(xué) 上海 364000)

一、FOB風(fēng)險(xiǎn)的形成原因

(一)買方——契約托運(yùn)人，有權(quán)要求船方簽發(fā)提單。眾所周知，國(guó)際貨物買賣經(jīng)常依賴信用證，而FOB信用證的交易流程是買賣雙方簽訂貿(mào)易合同，買方租船訂艙，賣方提交貨物，承運(yùn)人簽發(fā)提單給賣方，賣方拿著相關(guān)單證去銀行交單結(jié)匯，最后買方去銀行付款贖單。根據(jù)貿(mào)易流程，由買方租船訂艙，賣方遞交貨物，所以對(duì)船方而言就出現(xiàn)了兩個(gè)托運(yùn)人，一個(gè)是買方——契約托運(yùn)人，一個(gè)是賣方——實(shí)際托運(yùn)人。依據(jù)《海商法》 第七十二條規(guī)定“貨物由承運(yùn)人接收或裝船后， 應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)簽發(fā)提單”。法條中“應(yīng)簽發(fā)提單” 的“應(yīng)”說(shuō)明簽發(fā)提單是承運(yùn)人的義務(wù)，只要托運(yùn)人要求，承運(yùn)人就得簽。而法條只說(shuō)簽給托運(yùn)人，并未說(shuō)簽給何種托運(yùn)人？所以買方——契約托運(yùn)人、賣方——實(shí)際托運(yùn)人皆有權(quán)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單。既然買方有權(quán)直接要求承運(yùn)人簽發(fā)提單那又何必去銀行付款贖單呢？賣方風(fēng)險(xiǎn)就此形成，當(dāng)其將貨物交給承運(yùn)人后，買方直接找承運(yùn)人簽單，無(wú)需去銀行付款贖單，就可在目的港憑單提貨，賣方因此錢貨兩空。

筆者認(rèn)為契約托運(yùn)人有權(quán)要求簽發(fā)提單是極其不合理的，因?yàn)橐罁?jù)貿(mào)易流程，賣方需要交貨后從承運(yùn)人那獲取提單才能去銀行交單結(jié)匯，如果一開(kāi)始就無(wú)法獲取提單，賣方用什么去銀行交單結(jié)匯呢，貿(mào)易流程從一開(kāi)始便無(wú)法展開(kāi)[2]。況且眾所周知，提單還有貨物收據(jù)的功能，賣方實(shí)際托運(yùn)人，將貨物交給承運(yùn)人后理應(yīng)獲取一份證明，證明我已提交貨物，因此實(shí)際托運(yùn)人獲取提單才合情合理,符合實(shí)踐。而契約托運(yùn)人有權(quán)要求簽發(fā)提單剝絲去繭實(shí)質(zhì)就是買方僅通過(guò)一份運(yùn)輸合同就獲取了貨物所有權(quán)。這簡(jiǎn)直就是空手套白狼，既不公平也不合理。

(二)買方、無(wú)船承運(yùn)人通謀。實(shí)際操作中，買方經(jīng)常不是直接找實(shí)際承運(yùn)人租船訂艙的，而是找無(wú)船承運(yùn)人租船訂艙。買方找無(wú)船承運(yùn)人租船訂艙，無(wú)船承運(yùn)人找實(shí)際承運(yùn)人租船訂艙，當(dāng)賣方將貨物交給無(wú)船承運(yùn)人后，無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)無(wú)船承運(yùn)人提單(此提單俗稱貨代單)給賣方，賣方去銀行交單結(jié)匯，無(wú)船承運(yùn)人隨后將貨物交給實(shí)際承運(yùn)人，從實(shí)際承運(yùn)人處獲取提單(此提單俗稱船東單)。到目的港后，無(wú)船承運(yùn)人通過(guò)船東單找實(shí)際承運(yùn)人提貨，買方去銀行付款贖單后憑貨代單找無(wú)船承運(yùn)人提貨。從貿(mào)易流程可以看出，無(wú)船承運(yùn)人是由買方聯(lián)系的，因此只要買方和無(wú)船承運(yùn)人串通，買方完全可以不憑貨代單提貨，讓無(wú)船承運(yùn)人提出貨物后直接將貨物交給自己。為此賣方將面臨錢貨兩空且狀告無(wú)門，因?yàn)閷?shí)際承運(yùn)人憑單交貨并未違規(guī)，貨代單對(duì)其沒(méi)有任何約束力。賣方回頭想找無(wú)船承運(yùn)人，既然買方是和無(wú)船承運(yùn)人通謀的，肯定想好了萬(wàn)全之策，可能一開(kāi)始無(wú)船承運(yùn)人便是個(gè)皮包公司，專為騙貨而設(shè)，根本無(wú)法找到它。

(三)買方與承運(yùn)人訂立無(wú)單放貨合同或要求其將提單交給自己。FOB下，買方租船訂艙，如果一開(kāi)始買方和承運(yùn)人就簽訂了提單交給自己或無(wú)單放貨的海上貨物運(yùn)輸合同，買方便可輕而易的舉獲取提單或根本無(wú)需提單便可提貨，此種情形下只要賣方一提交貨物，貨權(quán)基本就被買方控制，風(fēng)險(xiǎn)及其巨大。

筆者認(rèn)為買方和承運(yùn)人約定提單交給自己或無(wú)單放貨的條款應(yīng)歸于無(wú)效。第一，理論界一致觀點(diǎn)單方無(wú)權(quán)處分且只涉及物權(quán)的變動(dòng)的條款一律無(wú)效[3]。在訂立海上貨物運(yùn)輸合同時(shí)買方并不是貨物的所有權(quán)人，自然無(wú)權(quán)處置有物權(quán)憑證作用的提單歸屬問(wèn)題。第二，我國(guó)《海商法》第四十二條，實(shí)際托運(yùn)人是指“本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的承運(yùn)人的人”，它通過(guò)效仿《漢堡規(guī)則》的“法律擬制”提出了實(shí)際托運(yùn)人的概念，目的就在于確立FOB下賣方的地位，給予賣方法律保護(hù)。買方無(wú)權(quán)通過(guò)約定剝奪法律賦予賣方的強(qiáng)制性地位，當(dāng)法定托運(yùn)人和約定托運(yùn)人發(fā)生沖突時(shí)，法定托運(yùn)人的權(quán)利應(yīng)優(yōu)先受到保護(hù)[4]。

二、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

(一)買賣雙方就提單歸屬問(wèn)題事先達(dá)成合意，讓承運(yùn)人提供保函，事先做好調(diào)查。FOB下有兩個(gè)托運(yùn)人，那提單簽給誰(shuí)？問(wèn)題的關(guān)鍵就是，簽發(fā)提單的那一刻誰(shuí)是貨物所有人？誰(shuí)就有權(quán)獲得提單。通俗來(lái)說(shuō)就是如果買方付了錢就應(yīng)該簽給買方，買方?jīng)]付錢自然應(yīng)該簽給賣方。所以是否可以考慮如果買方付款了，想獲取提單，買方提供“賣方放棄提單保函”找承運(yùn)人簽單。同理賣方如果要獲取提單就提供“買方放棄提單保函”找承運(yùn)人簽單，承運(yùn)人以此知悉買賣雙方就提單簽發(fā)達(dá)成了合意，但對(duì)保函出現(xiàn)的任何問(wèn)題船東不承擔(dān)任何責(zé)任，因?yàn)榉梢?guī)定只要簽發(fā)提單給托運(yùn)人就算履行義務(wù)了，沒(méi)規(guī)定要簽給誰(shuí)，船東在此只是幫忙，所以不應(yīng)為此承擔(dān)責(zé)任?；蛘哔u方交貨初就和承運(yùn)人約好提單簽發(fā)問(wèn)題，讓承運(yùn)人提供保證，保證提單簽給自己和出具保函承諾到目的港后憑單放貨,否則承擔(dān)無(wú)單放貨賠償責(zé)任。但取得了保函并不表示萬(wàn)事大吉了。萬(wàn)一一開(kāi)始承運(yùn)人就和買方串通好，你要什么保函他們都提供，而承運(yùn)人根本就是個(gè)空殼公司，目的就是騙貨，那你無(wú)論獲取多少保函都于事無(wú)補(bǔ)。所以賣方在交貨前事先調(diào)查清楚承運(yùn)人，盡量選擇信譽(yù)良好知名度高的企業(yè)是關(guān)鍵。

(二)賣方積極參與租船訂艙環(huán)節(jié)。積極參與租船訂艙有利于增加賣方對(duì)承運(yùn)人的了解，為后面交貨簽單提供便利。如果可能，可以在買賣合同中約定由自己提供幾家熟悉且信譽(yù)良好的承運(yùn)人讓買方選擇其中一家進(jìn)行租船訂艙，這樣可以有效防止買方和承運(yùn)人的串通。且貨物托運(yùn)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，中間會(huì)經(jīng)過(guò)很多環(huán)節(jié)，賣方有可能雖實(shí)際交付了貨物，但卻未將托運(yùn)人的身份記入提單中。出現(xiàn)“實(shí)際交貨人”與提單中的“實(shí)際托運(yùn)人”不一致[5]，造成實(shí)際承運(yùn)人根本沒(méi)有意識(shí)到賣方的存在，賣方如果無(wú)法證明身份就無(wú)法向?qū)嶋H承運(yùn)人主張權(quán)利，所以積極參與租船訂艙也有利于表明自己的身份。

(三)避免出貨代單。直接出船東單，貨代單沒(méi)有物權(quán)效力，應(yīng)盡量避免。船東正常都比較大型，比較穩(wěn)定，信譽(yù)比較好，其與買方串通的可能性比較低。且資產(chǎn)比較豐厚，萬(wàn)一主張權(quán)利更容易獲得賠償。

(四)盡量選擇其他貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。FOB高風(fēng)險(xiǎn)且復(fù)雜，英國(guó)法總結(jié)FOB術(shù)語(yǔ)有三種變型[6]。根據(jù) INCOTERMS 2000 中涉及海運(yùn)的貿(mào)易價(jià)格術(shù)語(yǔ)的含義，以及《海商法》 “契約托運(yùn)人”、“實(shí)際托運(yùn)人”的表述， 顯然只有FOB貿(mào)易術(shù)語(yǔ)會(huì)出現(xiàn)租船訂艙和實(shí)際交貨相分離的情況，出現(xiàn)兩種不同的托運(yùn)人[7]，這便是它高風(fēng)險(xiǎn)的原因所在。既然FOB風(fēng)險(xiǎn)這么高，那么最簡(jiǎn)單粗暴的方法就是盡量避免使用它，選擇其它貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。