中國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失成因及創(chuàng)新突破路徑分析*

南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院 杜傳忠 任俊慧

制造業(yè)是立國之本、興國之器、強國之基。2020年9月11日，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上的講話指出，我國在工業(yè)方面，一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，部分關(guān)鍵元器件、零部件、原材料依賴進口；并提出要推動重要領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。從國際競爭格局看，新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)深刻變革正在全球展開，圍繞制造業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新的競爭成為世界各國競爭的核心，而圍繞制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的競爭成為制造業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)、技術(shù)競爭的焦點?？傮w上看，現(xiàn)階段我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體水平偏低，許多制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)缺失，已成為制約我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和國際競爭力提升的根本性制約因素(余江等，2019)。加快實現(xiàn)制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破，已成為我國有效應(yīng)對日趨激烈的國際競爭、搶占未來發(fā)展制高點的基本條件和路徑。

一、現(xiàn)階段中國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失的基本狀況

關(guān)鍵技術(shù)指在一個系統(tǒng)或者一個環(huán)節(jié)或一個技術(shù)領(lǐng)域中起到重要且不可或缺作用的技術(shù)，可以是技術(shù)點，也可以是某種工藝，還可以是對某個領(lǐng)域起到至關(guān)重要作用的知識。從技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的角度看，關(guān)鍵技術(shù)占據(jù)了技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的“結(jié)構(gòu)洞”位置，起到連接其他技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的作用。由于關(guān)鍵技術(shù)在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展過程中所具有的關(guān)鍵性、要害性作用特性，一旦缺失這類技術(shù)，將形成產(chǎn)業(yè)升級、發(fā)展的“瓶頸”制約或“卡脖子”現(xiàn)象。對制造業(yè)而言，關(guān)鍵性技術(shù)的作用更為突出。

改革開放之初，我國制造業(yè)特別是高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)水平較為落后，其迅速提升主要源于我國所推行的大規(guī)模進口原材料、零部件等中間產(chǎn)品，經(jīng)過加工組裝之后再大規(guī)模出口最終產(chǎn)品的貿(mào)易和技術(shù)發(fā)展模式。以這種模式嵌入全球價值鏈，雖然在短時間內(nèi)使我國的制造業(yè)技術(shù)體系實現(xiàn)了與國際接軌，但由此獲得的都是非關(guān)鍵技術(shù)。從發(fā)展戰(zhàn)略的層面看，我們采取的是“用市場換技術(shù)”的開放戰(zhàn)略，對于發(fā)達國家的制造企業(yè)，來中國投資主要看到的是我國的龐大的市場規(guī)模及較低的成本要素，特別是低工資的勞動力、便宜的地價，以及相對寬松的環(huán)境約束等，它們并不對我國企業(yè)轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵技術(shù)。所謂的“用市場換技術(shù)”戰(zhàn)略，雖然換來一定的技術(shù)，但不是關(guān)鍵核心技術(shù)(甄志宏等，2012)。與此同時，在國內(nèi)企業(yè)過分追求產(chǎn)量規(guī)模和增長速度的情況下，對關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新普遍重視不夠，相應(yīng)的資金投入嚴重不足，企業(yè)研發(fā)人員比重不高，由此導(dǎo)致我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的缺失較為嚴重，主要表現(xiàn)在以下幾方面。

第一，制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失主要集中在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)OECD有關(guān)低、中、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分，再結(jié)合我國國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，可以將制造業(yè)分為低技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)、中低技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)、中高技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)(郭克莎，2005)。其中，中高技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)系到制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和國際競爭力提升，而我國制造業(yè)對于這些產(chǎn)業(yè)的主要關(guān)鍵技術(shù)始終沒能掌握，制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失的情況一直存在。(1)在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，新能源汽車制造業(yè)中的驅(qū)動電機、自動變速器等，化學(xué)原料及制品制造業(yè)中水性聚氨酯樹脂技術(shù)等，通用設(shè)備制造業(yè)中高檔數(shù)控機床、工業(yè)機器人以及農(nóng)業(yè)機械專用傳感器、電力裝備中蒸汽發(fā)生器等為代表的專用設(shè)備制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)存在短板；在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，航空航天器制造業(yè)涉及的傳感器、SoC/SiP器件等，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)所涉及的高端芯片、光刻機等，生物醫(yī)藥及高端醫(yī)療器械、頂尖精密儀器等制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)仍然存在受制于人的窘?jīng)r(見《中國制造2025》)。

第二，制造業(yè)產(chǎn)品鏈或者產(chǎn)業(yè)鏈所需的核心關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料缺失，制造技術(shù)基礎(chǔ)工藝落后(毛蘊詩等，2014)。通過工信部對全國30多家大型企業(yè)中的130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國仍有大約32%的關(guān)鍵材料是處于空白的，大約52%的關(guān)鍵材料依靠進口。(2)以計算機、通信以及其他電子設(shè)備制造業(yè)涉及的半導(dǎo)體領(lǐng)域為例，嵌入式CPU、智能終端核心芯片、量子器件、FPGA及動態(tài)重構(gòu)芯片等核心關(guān)鍵零部件受制于人。8英寸/12英寸集成電路硅片、顯示材料、光刻膠、高端靶材、集成電路制造材料和封裝材料等自給率仍然較低，幾乎完全依賴進口。16/14nm FinFET制造工藝、CPU專用工藝、存儲器超精密度工藝等存在不足，其中光刻是集成電路生產(chǎn)中的核心工藝，光刻機的精度決定芯片的集成程度，上海微電子裝備是我國唯一的光刻機生產(chǎn)企業(yè)，其光刻機的加工精度為90nm，而荷蘭的ASML是光刻機行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，其加工精度已達到10nm，我國制造技術(shù)工藝與歐美發(fā)達國家存在較大差距(見《工業(yè)強基工程實施指南(2016～2020)》)。

制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的缺失對我國制造業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和國際競爭力提升造成許多不利影響，并對國家產(chǎn)業(yè)安全造成重大威脅。多年來，由于關(guān)鍵技術(shù)缺失，我國制造業(yè)的一些重要零部件和工藝技術(shù)主要從國外引進，部分領(lǐng)域不但未能實現(xiàn)自主創(chuàng)新，甚至未能有效進行引進、吸收、再創(chuàng)新，而是陷入了“引進—落后—再引進”的惡性循環(huán)。在貿(mào)易相對自由的背景下，我國以昂貴的價格購買關(guān)鍵材料和零部件，造成產(chǎn)業(yè)鏈的大部分利潤外流。制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失對我國的產(chǎn)業(yè)安全造成很大威脅。面臨新的國際競爭格局，以美國為首的發(fā)達國家對我國的產(chǎn)業(yè)遏制、企業(yè)打壓和技術(shù)封鎖等不斷加劇，制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)是這些國家遏制和打壓我國的重點領(lǐng)域。要從根本上突破美國等發(fā)達國家對我國的遏制、打壓，以加快增強我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力和綜合國力，最根本的一條是加快實現(xiàn)制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破。

二、中國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失的成因及制約因素分析

(一)基礎(chǔ)研究能力有待加強

制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)能否突破，很大程度上依賴于我們的基礎(chǔ)研究能力和水平。目前，我國對目標考核、資源配置與績效管理的普遍性、時效性、精準性要求往往與基礎(chǔ)研究工作的長期性、積累性、不確定性等特征存在明顯差異，不利于基礎(chǔ)研究能力的積累和增強。盡管基礎(chǔ)研究已取得長足發(fā)展，但整體水平與世界先進水平相比還存在較大差距(張煒，2019；張杰，2019)。一是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入不足?；A(chǔ)研究對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。近年來，美國基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費的份額一直穩(wěn)定在16%以上，日本基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費的份額大約在12%，而中國的基礎(chǔ)研究投入強度僅為5%左右，遠遠低于美國和日本的投入水平(見表1)?；A(chǔ)研究投入不足造成我國“只模仿不創(chuàng)新”的局面，最終落入“技術(shù)追趕陷阱”。二是基礎(chǔ)研究投入比例失衡。我國研發(fā)結(jié)構(gòu)主要偏向應(yīng)用型研發(fā)活動和試驗發(fā)展，其中，試驗發(fā)展投入占研發(fā)經(jīng)費的份額在80%以上，遠高于日本和美國，而基礎(chǔ)研究投入強度則與美國、日本等發(fā)達國家存在較大差距，持續(xù)上升的科研投入中應(yīng)用研究投入相比于基礎(chǔ)研究投入始終維持在一個較高水平。三是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，近年來，中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究的比例在逐漸上升，2018年為0.22%，而美國和日本的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比則在6%以上，遠高于中國(見表2)，企業(yè)參與過低是制約我國基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化效率的重要原因之一。另外，我國原創(chuàng)科學(xué)思想、重大理論創(chuàng)新或代表新的學(xué)科方向的重大成果比較少，很多研究仍處于跟蹤模仿和低水平重復(fù)的狀態(tài)，論文平均被引用率仍低于世界平均水平；基礎(chǔ)研究隊伍整體水平有待提高，具有國際影響力的杰出科學(xué)家為數(shù)不多，人才隊伍的結(jié)構(gòu)和區(qū)域分布不盡合理；科技基礎(chǔ)設(shè)施和研究環(huán)境與國際先進水平存在明顯差距；基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新環(huán)境有待改善，科學(xué)爭鳴和學(xué)術(shù)批評的氛圍亟待加強，急功近利的學(xué)術(shù)作風(fēng)尚比較普遍，學(xué)術(shù)失范行為仍時有發(fā)生。以上問題導(dǎo)致對我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究重視不夠，創(chuàng)新投入不足，重大原創(chuàng)性成果不多，由此形成許多重大技術(shù)突破存在難以突破的“瓶頸”。

表1 2009～2015年中國、美國、日本不同類型研發(fā)經(jīng)費投入占比 單位：%

續(xù)表

表2 中國、美國、日本企業(yè)研發(fā)支出中基礎(chǔ)研究占比 單位：%

(二)政產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系不健全

盡管制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新與一般技術(shù)創(chuàng)新在實現(xiàn)機制上存在一定差別，但從總體上看，同樣需要政產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。經(jīng)過多年的推進、建設(shè)，我國政產(chǎn)學(xué)研融合機制取得了很大進展，但仍存在諸多不足和缺陷，成為制約我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破的重要原因。

第一，產(chǎn)學(xué)研合作的長效機制缺乏，難以滿足重大或關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的需求。制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)具有研發(fā)周期長、資金投入高等特點，因此，其突破就要求形成長期、穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機制。但從總體上來看，目前我國產(chǎn)學(xué)研主要圍繞項目進行短期合作，對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域缺乏長期的跟蹤性研究，不利于解決制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失問題。大學(xué)、科研單位與企業(yè)合作關(guān)系仍然比較松散。例如，產(chǎn)學(xué)研合作各主體以及各主體內(nèi)部在制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的成果價值和知識產(chǎn)權(quán)歸屬上存在分歧，不清晰的利益分配容易導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作失敗，嚴重制約了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破，尤其是企業(yè)、科研院所、高校結(jié)成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，作為一種重要的產(chǎn)學(xué)研合作組織形式，其在發(fā)展戰(zhàn)略、項目開發(fā)、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)等方面結(jié)成利益共同體推進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制還有待進一步探索。

第二，條塊分割的體制性障礙仍然是制約我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。面對制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失這一難題，單個主體實現(xiàn)創(chuàng)新突破面臨較大困難，需要科技界、教育界、產(chǎn)業(yè)界集聚資源協(xié)同攻關(guān)。但是，我國科技與教育、科技與經(jīng)濟、教育與經(jīng)濟長期處于分離狀態(tài)，我國科技系統(tǒng)有其獨特的任務(wù)、目標、體制、組織機制和評估體系，因此與教育系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)界沒有緊密聯(lián)系，與人才培養(yǎng)、知識轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和整個產(chǎn)品鏈處于脫節(jié)狀態(tài)，他們無法緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)中面臨的“卡脖子”技術(shù)難題進行研究，其成果也不容易進入市場，而且我國教育體制存在缺陷，培養(yǎng)出來的學(xué)生缺乏創(chuàng)新興趣、科學(xué)意識和創(chuàng)新能力?？萍?、經(jīng)濟、教育分離，產(chǎn)學(xué)研難以協(xié)同互動，缺乏國家宏觀協(xié)調(diào)機制，不利于整合集成利用全社會有限的科技資源以及協(xié)調(diào)有序運作科技力量，嚴重制約了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新。

第三，人才交流障礙阻礙了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新。制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)需要更高層次、更加復(fù)雜的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系，我國高校、科研院所和企業(yè)之間的人才流動是實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的關(guān)鍵。但是，目前我國高校、科研機構(gòu)與企業(yè)在人事管理、人才評價、社會保障等方面的制度差異性較大，很難達成目標一致的合作，也阻礙了人才交流以及深度融合。我國大學(xué)是基于論文等學(xué)術(shù)成果的評價體系，缺乏實踐經(jīng)驗，而企業(yè)的人才有豐富的實踐經(jīng)驗，且擅長解決應(yīng)用性技術(shù)問題，但是難以適應(yīng)發(fā)表論文等要求，長此以往，導(dǎo)致大學(xué)、科研院所和企業(yè)的科研人員內(nèi)部各自循環(huán)，制造業(yè)企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新缺少頂尖科研人員的支持。

總體而言，制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新是高風(fēng)險、高投入的重大技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)有限的資源投入難以從根本上解決制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失問題，只有在政府推動下，大學(xué)、科研院所、中介結(jié)構(gòu)、企業(yè)等共同組成政產(chǎn)學(xué)研合作機制，形成內(nèi)在機制順暢的技術(shù)創(chuàng)新體系，才能解決當前面臨的制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失問題?？梢哉f，目前我國政產(chǎn)學(xué)研融合機制不健全，成為我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失的重要因素。

(三)企業(yè)創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力有待提升

企業(yè)是實現(xiàn)制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的主體，當前我國企業(yè)特別是制造業(yè)企業(yè)存在創(chuàng)新能力不足問題，對制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破形成很大制約。

第一，許多企業(yè)尚未建立完善的企業(yè)創(chuàng)新機制。部分企業(yè)在體制上未能把開展關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新活動作為公司發(fā)展的戰(zhàn)略來全面布局，導(dǎo)致缺乏一套企業(yè)層面的創(chuàng)新推進機制，僅把創(chuàng)新看成某一部門或技術(shù)人員的職能，缺乏必要的系統(tǒng)性機制支撐；同時，企業(yè)管理層不重視科研人員的創(chuàng)新成果，既不把創(chuàng)新成果的技術(shù)價值、商業(yè)價值和經(jīng)濟效益結(jié)合起來，又不能提供有效的經(jīng)濟激勵，科研人員的創(chuàng)新激勵機制不健全(李廉水等，2015)。

第二，企業(yè)二次創(chuàng)新能力不強。二次創(chuàng)新能力是指在技術(shù)引進基礎(chǔ)上，囿于已有技術(shù)范式，沿一次 (原始) 創(chuàng)新所定義的技術(shù)軌跡所進行的創(chuàng)新，一般用技術(shù)引進與消化吸收投入之比來衡量(吳曉波、倪義芳，2001)。做好國外引進技術(shù)的消化吸收與創(chuàng)新工作是實現(xiàn)引進技術(shù)本土化的重要條件，也是后發(fā)國家制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主要方式。中國制造業(yè)存在較嚴重的重引進、輕消化，忽視二次開發(fā)等問題，不利于實現(xiàn)國外技術(shù)的本土化，并使中國制造業(yè)企業(yè)越來越在核心技術(shù)環(huán)節(jié)趨于劣勢，陷入“引進─落后─再引進─再落后”的困境，造成制造業(yè)整體技術(shù)水平難以得到根本性提升(肖利平、謝丹陽，2016)。尤其是在當前國際格局下，歐美等經(jīng)濟發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)掌握著較為先進的技術(shù)，如制造業(yè)關(guān)鍵芯片和高級發(fā)動機等技術(shù)，并且通過技術(shù)的不斷迭代使研發(fā)該技術(shù)的門檻不斷提高，后發(fā)國家企業(yè)難以通過技術(shù)積累達到國外企業(yè)技術(shù)水平。在這種情況下，遵循比較優(yōu)勢，嵌入國際產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，放棄關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，只專注于產(chǎn)品的制造和銷售成為我國大部分制造業(yè)企業(yè)的最優(yōu)選擇。即使部分企業(yè)選擇增加科技資源投入提升企業(yè)創(chuàng)新水平，但由于受市場規(guī)律的作用，依然會繞開國外企業(yè)所擅長的先進技術(shù)，而選擇一些市場競爭風(fēng)險相對較小且符合企業(yè)短期收益的創(chuàng)新項目。長此以往，導(dǎo)致制造企業(yè)難以實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新突破。

第三，企業(yè)創(chuàng)新融資較為困難。制造業(yè)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險、高投入、高度不確定性等特征，迫切需要政府和社會各界給予一定的資金支持與金融配套服務(wù)。目前，我國制造企業(yè)的創(chuàng)新資金來源渠道相對狹窄，現(xiàn)有以銀行為主體的金融體系不能滿足制造業(yè)創(chuàng)新需求，創(chuàng)新資金定向服務(wù)和金融產(chǎn)品有限。金融保障機制如征信信息的核查、企業(yè)信用評級機制等尚在建設(shè)之中。另外，受市場準入機制的限制，民間資本進入創(chuàng)新金融體系的程度還較低，出現(xiàn)了民間資本“投資難”、創(chuàng)新企業(yè)“融資難”等尷尬局面，制約了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新突破。

(四)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體制機制不健全

第一，科技成果轉(zhuǎn)化的法律、制度和政策環(huán)境有待完善。近幾年，我國相繼出臺了《促進成果轉(zhuǎn)化法》《科技評估準則》《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》等一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、指導(dǎo)意見和行動方案，但這些法律法規(guī)和政策仍有待進一步完善，特別是在所有權(quán)歸屬、成果定價、產(chǎn)權(quán)處置、轉(zhuǎn)化流程、收益分配等方面仍然存在體制機制障礙。面對制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)高風(fēng)險以及巨額投入等難題，完善的法制、政策環(huán)境更容易促進其成果快速轉(zhuǎn)化，形成規(guī)模商用。

第二，科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持有待進一步加強。資金問題是科技成果的轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同面臨的一個大問題。制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)具有高度復(fù)雜性，實驗室開發(fā)出的樣機到產(chǎn)業(yè)化還需經(jīng)過中試、工程化等環(huán)節(jié)，需要較大的資金投入。但是長期以來，我國科技成果的推廣和轉(zhuǎn)化階段一直缺乏強有力的資金支持，導(dǎo)致許多很有應(yīng)用前景的產(chǎn)品和項目停留在小試或樣機階段，這種狀況極大地損害了高等院?？蒲腥藛T從事科技開發(fā)的積極性，制約了科技成果及時高效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新仍停留在實驗室的試驗階段，這不僅造成我國有限科技資源的浪費，也降低了科技進步的貢獻率。

第三，科技成果轉(zhuǎn)換過程中的中介機構(gòu)作用有待進一步發(fā)揮。發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化最為核心的特征是市場化，包括定價、風(fēng)險投資、收益分配等，而這需要專業(yè)的中介機構(gòu)發(fā)揮不可缺少的獨特作用。目前，我國在成果定價、風(fēng)險投資、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等方面的中介機構(gòu)數(shù)量較少，且職能單一，中介機構(gòu)體系建設(shè)較為薄弱，一些中介機構(gòu)很難從科技成果轉(zhuǎn)化的過程中獲益，制約了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

(五)新型舉國創(chuàng)新體制構(gòu)建相對緩慢

在計劃經(jīng)濟時代，我國在物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)相對匱乏的條件下，依靠社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢，通過建立技術(shù)創(chuàng)新的舉國體制，實現(xiàn)了包括“兩彈一星”在內(nèi)的一系列重大技術(shù)突破。事實上，美國等西方發(fā)達國家并沒有放棄舉國體制，這些國家歷史上的一些重大科技創(chuàng)新及工程，也是憑借這種舉國體制完成的，較典型的如美國原子彈制造的“曼哈頓計劃”“阿波羅登月計劃”等?？傮w上看，我國計劃經(jīng)濟條件下的舉國技術(shù)創(chuàng)新體制自身存在諸多弊端，并可能造成一定的負面效應(yīng)，且在市場經(jīng)濟體制基礎(chǔ)條件下，這種體制的適應(yīng)性也存在一定問題(眭紀剛，2019)；但從加快推進包括制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，以及其他顛覆性、突破性技術(shù)創(chuàng)新角度看，這種舉國創(chuàng)新體制仍有它的重要優(yōu)勢和合理性，甚至在某種程度上說是不可缺少的。特別是我們實行的是社會主義市場經(jīng)濟體制，理應(yīng)發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，通過構(gòu)建新型舉國創(chuàng)新體制，加快突破制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新。然而，這些年來，我國在對這一問題的認識上存在一定偏差，在現(xiàn)實建設(shè)和完善新型舉國創(chuàng)新體制的實踐方面相對滯后，致使傳統(tǒng)的舉國創(chuàng)新體制的優(yōu)勢難以實施，新型舉國創(chuàng)新體制又沒能建立起來，而現(xiàn)行市場經(jīng)濟體制基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新體制對包括制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的一些重大技術(shù)創(chuàng)新的突破效能不高，這也是造成制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失的不可忽視的重要原因。

(六)對全球高端創(chuàng)新資源的集聚利用能力有待提升

全球化條件下，通過加強全球化科技合作，集聚全球高端創(chuàng)新資源，對我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破具有重要促進作用。然而，我國無論在技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、投資，還是創(chuàng)新合作平臺建設(shè)等方面都還存在明顯不足，制約了制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，具體表現(xiàn)有以下幾個方面。

第一，吸引國外人才和投資的能力較弱。我國制造業(yè)企業(yè)、科研機構(gòu)等不僅難以吸引國外高水平人才，且國內(nèi)人才也存在大量流失現(xiàn)象。據(jù)研究統(tǒng)計，在跨國公司位于中國的研發(fā)中心中，中國本土科研人員所占比例約為95%，而我國每年進入外資企業(yè)工作或者出國的軟件專業(yè)畢業(yè)生比例高達50%，此外，將近45%的國有企業(yè)軟件高端人才轉(zhuǎn)向外資企業(yè)工作。由于我國制造業(yè)企業(yè)高端人才資源的大量流失，嚴重制約了我國企業(yè)技術(shù)水平的提高，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。而跨國公司憑借其薪資、工作環(huán)境等各種優(yōu)越條件吸引各國高端技術(shù)人才以及高校、科研院所等創(chuàng)新平臺，集聚創(chuàng)新資源，從而獲得領(lǐng)先技術(shù)。

第二，技術(shù)聯(lián)盟平臺建設(shè)緩慢。搭建中外技術(shù)聯(lián)盟是中外技術(shù)合作的重要方式和平臺。我國在技術(shù)聯(lián)盟建設(shè)中存在的問題主要是：一方面，合作伙伴選擇具有一定的盲目性，容易使各技術(shù)創(chuàng)新主體的利益和目標發(fā)生沖突，導(dǎo)致聯(lián)盟無法發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，從而無法通過組成技術(shù)聯(lián)盟獲得發(fā)達國家跨國公司的先進技術(shù)；另一方面，我國技術(shù)聯(lián)盟平臺的合作管理水平相對較低，我國企業(yè)與國外企業(yè)存在管理理念、方式等方面的差距，在突破關(guān)鍵技術(shù)的合作中，容易發(fā)生矛盾和沖突，阻礙聯(lián)盟管理效率提高。此外，我國中外技術(shù)聯(lián)盟總體看合作層次不高，大部分合作形式主要處于產(chǎn)品合作這一單一的、初級的階段，高技術(shù)合作的戰(zhàn)略聯(lián)盟仍然比較少。

第三，參與國際技術(shù)合作的能力相對較弱。首先，我國參與國際技術(shù)合作的層次比較低，主要體現(xiàn)為我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理。近年來，雖然我國與其他國家簽訂的國際科技合作協(xié)議數(shù)量逐年增加，國際技術(shù)合作模式日益完善，但是從貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，我國高技術(shù)的出口比例仍然較低，與發(fā)達國家技術(shù)水平存在巨大差距。其次，發(fā)達國家跨國公司對中國制造業(yè)企業(yè)實施技術(shù)貿(mào)易壁壘。發(fā)達國家跨通過《瓦森納協(xié)議》《1334號法令》等嚴格限制高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件以及設(shè)備等向發(fā)展中國家出口，由此限制了我國企業(yè)及科研機構(gòu)的通過技術(shù)合作提高科技水平的能力。以我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，美國等西方國家對華技術(shù)出口管制，造成我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)同國際先進水平還有2～3代差距，落后國際先進水平十年左右。再次，專利保護意識低，法制不完善。在參與國際技術(shù)合作時，我國企業(yè)人員由于缺乏專利保護意識和相關(guān)法律知識，對研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)成果、專利權(quán)等重視不夠，導(dǎo)致制造業(yè)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)嚴重流失，從而造成我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”困境。

三、中國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破路徑

(一)進一步完善科技體制機制，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化的協(xié)同創(chuàng)新體制

體制機制因素始終是影響我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性、根本性制約因素。要實現(xiàn)制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破，必須深化科技體制機制創(chuàng)新，重點是構(gòu)建完善的產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新體制，加強針對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制和政策的落實。進一步調(diào)整、優(yōu)化政府科技資源的組織和配置方式，引導(dǎo)高校和科研院所將研究興趣盡可能轉(zhuǎn)向為企業(yè)、產(chǎn)業(yè)實際需求服務(wù)上來，降低以論文、專利和課題驗收等為主要形式的政府目標影響。在政府科技資源配置的組織上，采取產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合組織重大技術(shù)創(chuàng)新項目的形式，形成合理的利益分工，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。進一步完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條，積極探索應(yīng)用開發(fā)類科研機構(gòu)建設(shè)的新機制和共性技術(shù)研發(fā)的新形式，彌補創(chuàng)新鏈條的不足，為產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合奠定良好基礎(chǔ)。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，并且通過金融、財稅政策等的支持，保證聯(lián)盟持續(xù)運作，完善產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的有效機制。

(二)構(gòu)建新型高效的舉國技術(shù)創(chuàng)新體制

構(gòu)建新型舉國創(chuàng)新體制，關(guān)鍵是要合理界定政府和市場在制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新中的作用。一方面，不能片面地將舉國創(chuàng)新體制歸結(jié)為“計劃”的方式，而忽視市場在科技創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，應(yīng)運用市場方式、經(jīng)濟手段解決國家重大或關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新工程中立項、決策、預(yù)算投入、利益分配等問題；另一方面，要利用政府在科技創(chuàng)新資源配置方面的行政手段和政策設(shè)計優(yōu)勢，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，政府既要進行有組織創(chuàng)新，積極推動國家戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，也要高度重視自組織創(chuàng)新，優(yōu)化科研環(huán)境，提高企業(yè)活力，重視公眾參與，維護和激發(fā)科技主體的活力，實現(xiàn)政府規(guī)劃引導(dǎo)與科學(xué)研究自由探索的完美結(jié)合(黃濤和郭愷茗，2018)。新型舉國體制并非通過行政計劃來推動科研活動，而是需要構(gòu)建多元創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的體系，將高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體的力量整合起來，圍繞制造業(yè)關(guān)鍵核心問題和技術(shù)瓶頸等，進行集中攻關(guān)，以期實現(xiàn)早日突破。為此，應(yīng)探索建立政府官員、企業(yè)家、公眾、科學(xué)家良性互動的協(xié)商治理模式，促進新型舉國創(chuàng)新體制有序、高效運行。

(三)進一步強化、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力

企業(yè)是制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升對我國加快突破制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)至關(guān)重要。企業(yè)應(yīng)完善自主創(chuàng)新機制，把開展關(guān)鍵技術(shù)突破的創(chuàng)新活動作為公司發(fā)展的戰(zhàn)略來全面布局，形成一套企業(yè)層面的創(chuàng)新推進機制。優(yōu)化企業(yè)自主創(chuàng)新激勵機制，企業(yè)的創(chuàng)新激勵機制應(yīng)遵循按生產(chǎn)要素參與分配的原則，企業(yè)應(yīng)鼓勵內(nèi)部科研人員勇于嘗試、大膽創(chuàng)新。如果企業(yè)的創(chuàng)新活動實現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)重大突破或者獲得發(fā)明專利等，應(yīng)對相關(guān)科研人員和管理經(jīng)營者給予豐厚獎勵。在期權(quán)、技術(shù)入股、分紅權(quán)等多種形式的激勵下，企業(yè)科研人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新活力會得到極大釋放，從而加快我國關(guān)鍵技術(shù)突破。企業(yè)應(yīng)整合優(yōu)化科技資源配置，科技資源優(yōu)化配置對科技創(chuàng)新至關(guān)重要，但是目前科技資源仍存在分散、低效、重復(fù)等問題，企業(yè)應(yīng)發(fā)揮好技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，積極參與實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、中試基地等科技資源共享平臺建設(shè)，提高科技資源利用效率。同時加大科技投入力度，建立有利于自主創(chuàng)新的內(nèi)部技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，積極與高校、科研院所合作設(shè)立實驗室或研發(fā)機構(gòu)，加快科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的進程。

(四)構(gòu)建制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的政策體系

制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破需要構(gòu)建政府相關(guān)政策保障體系，各種政策之間應(yīng)相互配合、相互支持，形成一種內(nèi)在作用協(xié)同一致的政策體系。完善制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新財政支持政策，增加對重大技術(shù)創(chuàng)新的財政支出力度。資金短缺是限制我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，資金來源渠道較為單一，特別是持續(xù)的研發(fā)資金沒有保障，要加大財政對技術(shù)研發(fā)的投入，并以此帶動市場投資于新技術(shù)的研發(fā)，以形成多元的投資、融資渠道，同時對企業(yè)采取稅收優(yōu)惠政策，鼓勵科研院所、企業(yè)對制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)進行研發(fā)。

完善技術(shù)創(chuàng)新人才培育和引進政策。加強科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，把創(chuàng)新精神培育納入國民教育體系，中小學(xué)階段注重激發(fā)引導(dǎo)學(xué)生的創(chuàng)新興趣、科學(xué)意識，培養(yǎng)青少年的創(chuàng)新精神。高等教育階段建立基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的長期穩(wěn)定支持機制，保證基礎(chǔ)研究隊伍的源頭供給。重視滿足核心技術(shù)人才的物質(zhì)需求，比如通過提高核心技術(shù)人才的薪酬待遇、股權(quán)期權(quán)激勵等政策充分激發(fā)核心技術(shù)人才的創(chuàng)新活力。實施重大人才工程，重點引進能夠突破關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)秀人才，促進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

(五)增強基礎(chǔ)研究能力，為制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破提供源源不斷的驅(qū)動力

隨著我國向現(xiàn)代化強國和科技強國邁進，諸多領(lǐng)域面臨巨大的轉(zhuǎn)型升級壓力，既要著力發(fā)展當前的支柱產(chǎn)業(yè)，也要著力發(fā)展引領(lǐng)未來的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，這都迫切需要進一步提升基礎(chǔ)研究能力，厚植制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的根基。完善基礎(chǔ)研究布局，強化基礎(chǔ)研究系統(tǒng)部署，完善學(xué)科設(shè)置，加強對制造業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域重大科學(xué)問題超前部署，強化重大原創(chuàng)性研究和前沿交叉研究；優(yōu)化國家科技計劃基礎(chǔ)研究支持體系，發(fā)揮國家自然科學(xué)基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，加強國家科技重大專項與國家其他重大項目和重大工程的銜接，拓展實施國家重大科技項目，健全技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)運行機制，加強基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入；推進國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，依托高校、科研院所等布局，鼓勵和引導(dǎo)地方、社會力量投資建設(shè)實驗室等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、推動關(guān)鍵零部件、核心設(shè)備的研制和開發(fā)；壯大基礎(chǔ)研究人才隊伍，聚焦科學(xué)前沿建設(shè)高水平創(chuàng)新團隊，優(yōu)化科研隊伍結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定支持一批優(yōu)秀創(chuàng)新團隊持續(xù)從事基礎(chǔ)科學(xué)研究活動。

(六)構(gòu)建自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新耦合協(xié)同的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系

制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是換不來、討不來、模仿不來的，只有靠自己強大的自主研發(fā)與創(chuàng)新能力才能實現(xiàn)突破。同時，當今世界是經(jīng)濟全球化時代，我國的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不可能完全封閉起來去搞，必須充分借助于新的對外開放條件，善于聚集利用國外高端技術(shù)創(chuàng)新要素和平臺，助推我國制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破。應(yīng)進一步采取多種途徑、方式和措施，吸收聚集國外高端科技創(chuàng)新人才；積極推動國內(nèi)企業(yè)與國際先進研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合建立新型研發(fā)機構(gòu)或重點實驗室等，形成各具特色的技術(shù)創(chuàng)新共同體，借鑒國外研發(fā)機構(gòu)和重點實驗室運作經(jīng)驗與研發(fā)模式，提高制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新效率；打造國際產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈，以國際產(chǎn)業(yè)鏈支撐國際創(chuàng)新鏈，以國際創(chuàng)新鏈帶動國際產(chǎn)業(yè)鏈。借助于跨國技術(shù)創(chuàng)新資源，圍繞國際產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重要節(jié)點的關(guān)鍵共性技術(shù)進行研發(fā)。通過跨國產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)合作創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)成果共享與創(chuàng)新知識溢出，為我國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破提供新的路徑及動力。