劉意

摘?要：[目的/意義]為探究中國人文社科期刊論文被引的主要影響因素，擴(kuò)大中國人文社科成果的國際影響力。[方法/過程]以2014年WOS收錄中國人文社科領(lǐng)域的論文為樣本，采用非參數(shù)檢驗(yàn)、多元線性回歸等方法，對(duì)中國人文社科期刊論文特征與被引關(guān)系進(jìn)行分析。[結(jié)果/結(jié)論]1）單因素分析中，除頁碼外的其他25個(gè)指標(biāo)與被引在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上存在顯著相關(guān)性。2）多因素分析結(jié)果顯示：作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)中，合作撰文被引顯著高于獨(dú)著形式;期刊指標(biāo)中，兩年平均影響因子，Q1、Q2和Q3分區(qū)（Q4為基準(zhǔn)線），Elsevier出版平臺(tái)（University為基準(zhǔn)線）對(duì)論文被引有正面影響;文獻(xiàn)特征指標(biāo)中，英語語種、開放獲取、參考文獻(xiàn)對(duì)論文被引有正面影響，會(huì)議論文（綜述為基準(zhǔn)線）對(duì)被引有負(fù)面影響;文獻(xiàn)使用次數(shù)等補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)可以視為論文被引的潛在表現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：被引頻次;被引影響因素;論文特征指標(biāo);人文社科領(lǐng)域

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2020.04.016

〔中圖分類號(hào)〕G250.252;G31?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A?〔文章編號(hào)〕1008-0821（2020）04-0136-12

Study on the Influencing Factors of International Citation of the

Chinese Papers in Humanities and Social Sciences

Liu Yi

（Library，Hunan University of Medicine，Huaihua 418000，China）

Abstract：[Purpose/Significance]In order to explore the factors influencing the citation and expand the international influence of Chinese papers in Humanities and Social Sciences.[Method/process]Base on the samples of Chinese papers in the field of Humanities and Social Sciences which were collected by WOS in 2014，this paper used statistical analysis methods such as non-parametric test，multiple linear regressions to analyse the relationship between the characteristics of paper and citation.[Result/conclusion]1）The results showed that 25 factors except page were significantly associated with citation in univariate analysis.2）Results Multivariate analysis showed that co-authored obtained more citation than sigle-author in author-institution indicators;Among the journal indicators，IF（2），Q1，Q2，Q3 journal（based on Q4 journal），Elsevier（based on University publishing platform）had a positive effect on paper citation;Among the literature characteristics indicators，english language，open access and references had a positive effect on citation，while conference papers（based on review）had a negative effect on citation.Altmetrics such as usage can be regarded as the potential manifestation of paper citation.

Key words：citation frequency;influence factor of citation;characteristic indicators of papers;humanities and social sciences

Garfield E創(chuàng)立的科學(xué)引文索引和引文分析理論是科學(xué)計(jì)量學(xué)研究的基礎(chǔ)，引文分析反映了文獻(xiàn)引證和被引證的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，“被引頻次”是引文知識(shí)網(wǎng)絡(luò)最直觀的體現(xiàn)。雖然學(xué)界針對(duì)負(fù)面引用、錯(cuò)誤引用、不良自引等行為提出“被引能否作為合理評(píng)價(jià)指標(biāo)”的質(zhì)疑[1]，但不可否認(rèn)，被引頻次已經(jīng)成為現(xiàn)今衡量論文學(xué)術(shù)影響力、期刊評(píng)價(jià)、學(xué)者評(píng)價(jià)最重要的指標(biāo)之一。中國學(xué)術(shù)走向世界，是習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想的重要組成部分，習(xí)近平多次強(qiáng)調(diào)要大力開展對(duì)外文化交流，加強(qiáng)國際傳播能力和對(duì)外話語體系建設(shè)，推動(dòng)中華文化走向世界。加強(qiáng)中國科研論文的國際影響力，對(duì)于提升中國科研話語權(quán)和文化軟實(shí)力具有重要作用，隨著中國文化“走出去”戰(zhàn)略進(jìn)一步實(shí)施，人文社科領(lǐng)域積極開展國際性問題研究、召開國際會(huì)議、擴(kuò)大英文期刊國際傳播、加強(qiáng)國際學(xué)術(shù)合作和人才交流。增加人文社科期刊論文國際被引是擴(kuò)大中國人文社科成果國際影響力的重要表現(xiàn)，但期刊論文被引具有復(fù)雜性，受到主客觀和偶然性因素的影響，因而，了解中國人文社科期刊論文被引的主要影響因素，有助于我國學(xué)者有針對(duì)性地選擇合作模式和學(xué)術(shù)期刊，提高中國人文社科成果的國際學(xué)術(shù)影響力。

1?相關(guān)研究

1.1?引用現(xiàn)象研究

Avramescu A[2]利用科學(xué)信息擴(kuò)散論將論文的引用周期分為5種類型：廣泛認(rèn)可的引用曲線、基本認(rèn)可的引用曲線、很少認(rèn)可的引用曲線、“睡美人”型引文曲線和“曇花一現(xiàn)”型引文曲線。屈文建等[3]重新歸納為6類：將前3種統(tǒng)一為“經(jīng)典引文曲線”、重新定義“指數(shù)下降引文曲線”、“睡美人”引文曲線2類、新增指數(shù)增長引文曲線、多峰引文曲線、波形引文曲線3類。高被引論文往往是領(lǐng)域突破性或創(chuàng)新性成果[4]，其價(jià)值和意義得到了科學(xué)界普遍認(rèn)可和重視，分析高被引論文的特征因素、預(yù)測(cè)高被引論文方法拓寬了學(xué)界對(duì)高度引用現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，科睿唯安發(fā)布的“引文桂冠獎(jiǎng)”正是利用論文的高被引特征成功預(yù)測(cè)出多位諾貝爾獎(jiǎng)得主?？茖W(xué)界也存在一些從未被引用的論文，但論文未被引并不意味著他們沒有學(xué)術(shù)價(jià)值，Van R A F J[5]從這些零被引文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)被“延遲承認(rèn)”的“睡美人文獻(xiàn)”;國內(nèi)學(xué)者杜健等[6]、Li J[7]等對(duì)“睡美人文獻(xiàn)”的特征、潛力預(yù)測(cè)等開展系統(tǒng)化研究。論文引用規(guī)律和引用現(xiàn)象的研究進(jìn)一步完善了人們對(duì)引文結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)知。

1.2?引用動(dòng)因研究

研究人員引用他人論文的原因是復(fù)雜多樣的，引用行為不僅僅是出于對(duì)科研成果的認(rèn)同，還有很多非科學(xué)因素[8]，Garfield E[9]最先提出引用的15種動(dòng)機(jī)，Harwood N[10]提出引用的11種動(dòng)機(jī)，馬鳳等[11]歸納出6類引用動(dòng)機(jī)，邱均平等[12]將引用動(dòng)機(jī)分為內(nèi)在引用動(dòng)機(jī)（知識(shí)主張、價(jià)值感知）和外在引用動(dòng)機(jī)（信息源便利性、引用輸出、引用重要性）兩類，內(nèi)外動(dòng)機(jī)相互影響信息行為。也有學(xué)者針對(duì)引用中對(duì)編委的阿諛奉承、為利益派別的不正當(dāng)引用現(xiàn)象進(jìn)行研究，研究結(jié)果表明負(fù)面引用并不能有效提高引用[13]。隨著引用研究的深入，一些學(xué)者嘗試用理論的角度來解釋引用動(dòng)因。段慶鋒等[14]以規(guī)范理論和社會(huì)構(gòu)建理論，提出引文是學(xué)術(shù)性和社會(huì)性因素交織作用的結(jié)果;楊思洛[15]將前人對(duì)引用動(dòng)因的理論解釋歸納為5類：“科學(xué)規(guī)范理論”、“社會(huì)結(jié)構(gòu)理論”、“心理過程理論”、“自反引文理論”、“引文進(jìn)化理論”;Aksnes D W等[16]用“可見動(dòng)態(tài)性”概念解釋引用行為，認(rèn)為引用也存在“馬太效應(yīng)”。

1.3?影響因素研究

Tahamtan I等[17]從高度相關(guān)的198篇文獻(xiàn)中總結(jié)出28個(gè)與論文被引有關(guān)的因素，整體上歸為3類：論文相關(guān)因素、期刊相關(guān)因素、作者相關(guān)因素。牟象禹等[18]、韓毅等[19]以中文圖情領(lǐng)域?yàn)槔?，分別實(shí)證分析了論文被引和未被引的主要影響因素。當(dāng)前對(duì)論文被引影響因素研究可以分為4個(gè)方面：1）期刊相關(guān)因素[20-21]：如期刊規(guī)模和擴(kuò)散力、開放獲取、影響影子等;2）作者相關(guān)因素：如研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模與作者合作網(wǎng)絡(luò)[22]、性別因素[23]、作者學(xué)術(shù)成就[24]、跨國的合作團(tuán)隊(duì)[25]等;3）內(nèi)容相關(guān)因素：如主題詞組合新穎性[26]、關(guān)鍵詞的數(shù)量與多樣性[27]、論文熱點(diǎn)持續(xù)能力[28]等;4）其他指標(biāo)：如參考文獻(xiàn)[29]、論文的長度[30]、期刊出版商[31]等。分析方法不一而足，分析結(jié)果也各有異同，如Didegah F等[32]以WOS納米技術(shù)相關(guān)期刊論文集為數(shù)據(jù)，得出期刊影響因子是被引最有效的決定因素之一;而Finardi U[33]以社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)期刊論文集為例，得出影響因子與被引沒有顯著相關(guān)性。究其原因，論文被引受數(shù)據(jù)集來源、學(xué)科領(lǐng)域[34]、國內(nèi)外平臺(tái)[35]而有所不同，被引頻次影響因素也存在差異性。

1.4?引用預(yù)測(cè)研究

由于論文引用關(guān)系特性，被引需要一定的時(shí)間積累，為了更早發(fā)現(xiàn)具有高被引潛力的論文，了解相應(yīng)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和重大發(fā)現(xiàn)，學(xué)界利用機(jī)器學(xué)習(xí)、回歸模型對(duì)論文引用進(jìn)行預(yù)測(cè)研究。Fu L D等[36]以生物醫(yī)學(xué)文章為數(shù)據(jù)集，認(rèn)為使用基于內(nèi)容和文獻(xiàn)計(jì)量特征的機(jī)器學(xué)習(xí)模型來預(yù)測(cè)生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)中的引用計(jì)數(shù)具有可行性。Ibáez A等[37]以生物信息數(shù)據(jù)集測(cè)算了葉貝斯網(wǎng)絡(luò)、邏輯回歸、決策樹和k近鄰算法，并得出樸素葉貝斯和邏輯回歸模型4年范圍內(nèi)被引預(yù)測(cè)成功率可達(dá)89.4%和91.5%;耿騫等[38]以圖情領(lǐng)域文章數(shù)據(jù)作為訓(xùn)練集，測(cè)算邏輯回歸、樸素頁貝斯、支持向量集、GBDT、AdaBoost、XGBoost、隨機(jī)森林7種算法，得出GBDT、XGBoost、隨機(jī)森林具有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)能力;Zhu X P等[39]采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型確定引文計(jì)數(shù)的最佳特征，提出了GPR、DNN、MLR、SVM等機(jī)器學(xué)習(xí)方法預(yù)測(cè)論文引文，發(fā)現(xiàn)作者特征群影響最大，SVM方法更適合引文預(yù)測(cè)。Yan R[40]比較了線性回歸、K近鄰、SVR、CART模型的預(yù)測(cè)效果，CART預(yù)測(cè)效果最理想，最佳回歸預(yù)測(cè)模型在R平方中實(shí)現(xiàn)了0.740的平均預(yù)測(cè)性能。

1.5?研究不足之處

國內(nèi)外文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)：1）人文社科國際被引研究較少。受人文社科國際影響力重視程度、人文社科成果多樣化、國際論文數(shù)據(jù)復(fù)雜度等因素影響，目前對(duì)論文被引研究多集中國內(nèi)數(shù)據(jù)庫或國外自然科學(xué)領(lǐng)域，鮮少對(duì)人文社科國際論文成果的被引因素展開深入研究。2）論文被引的影響因素存在差異性。被引頻次受學(xué)科領(lǐng)域、時(shí)間范圍、數(shù)據(jù)庫來源等方面影響，影響因素存在差異性，已有的研究多具有特定研究對(duì)象，不一定適合中國人文社科國際成果被引因素。

因此，本文以WOS收錄中國人文社科領(lǐng)域論文為例，分析中國人文社科期刊國際論文被引與作者機(jī)構(gòu)特征、期刊特征、文獻(xiàn)特征、其他計(jì)量特征指標(biāo)的相關(guān)性，識(shí)別論文被引的主要影響因素，從而為提高我國人文社科期刊論文國際被引，加速人文社科成果國際化傳播提供數(shù)據(jù)參考。

2?評(píng)價(jià)指標(biāo)與研究方法

2.1?數(shù)據(jù)處理

選定WOS社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文兩個(gè)研究大類中共含39個(gè)研究方向，加上應(yīng)用科學(xué)中運(yùn)籌學(xué)與管理學(xué)、信息科學(xué)與圖書館學(xué)2個(gè)研究方向，共計(jì)41個(gè)研究方向;限定來源數(shù)據(jù)庫為SSCI和A&HCI，研究國別為CHINA，文獻(xiàn)類型為Article、Review、Proceedings Paper。

為了使論文得到充分引用，參考方紅玲[41]對(duì)SSCI收錄圖情類期刊和姜春林等[42]對(duì)文史哲等學(xué)科成果的引文評(píng)價(jià)時(shí)間，選用5年前（即2014年）收錄6 564篇論文及引文信息為數(shù)據(jù)源，數(shù)據(jù)獲取時(shí)間為2019年5月5日。同時(shí)為了解論文的其他補(bǔ)充計(jì)量特征是否與論文被引具有相關(guān)性，于2019年5月10日利用Altmetrics獲取論文的補(bǔ)充計(jì)量特征數(shù)據(jù)共計(jì)2 844條。

2.2?評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

結(jié)合上文中論文被引頻次影響因素研究，從作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)、期刊指標(biāo)、文獻(xiàn)指標(biāo)、補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)四大類進(jìn)行論文被引評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，并對(duì)所有數(shù)據(jù)類別進(jìn)行定義，影響因素的特征編碼參見表1。

1）作者機(jī)構(gòu)特征指標(biāo)：作者是論文寫作的主體，本文主要考察作者數(shù)量、作者國別、跨國合作模式和機(jī)構(gòu)屬性等對(duì)論文被引是否具有顯著影響。

2）期刊特征指標(biāo)：期刊是論文的載體，主要考察論文在高影響因子、高分區(qū)或知名的出版社中是否有更好被引表現(xiàn)。

3）文獻(xiàn)特征指標(biāo)：文獻(xiàn)本身的相關(guān)特征，如參考文獻(xiàn)數(shù)量、OA資源、頁碼數(shù)量，文獻(xiàn)標(biāo)題的長度、關(guān)鍵詞數(shù)量等是否對(duì)論文被引具有顯著影響。

4）補(bǔ)充計(jì)量特征指標(biāo)：利用論文DOI于Altmetrics獲取對(duì)應(yīng)記錄的其他補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)除Twitter提及數(shù)、Mendeley讀者數(shù)、Dimension引用外，其他指標(biāo)多為0，因此這里僅選用Altmetrics的三項(xiàng)補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)數(shù)，以及論文元數(shù)據(jù)中180天使用次數(shù)和2013年至今使用次數(shù)。

2.3?研究方法

為驗(yàn)證26個(gè)二級(jí)指標(biāo)與論文被引的相關(guān)性，利用SPSS20.0分析軟件，采用非參數(shù)K-S單樣本方法對(duì)連續(xù)變量進(jìn)行正態(tài)性檢驗(yàn)，顯示14個(gè)連續(xù)變量顯著性水平均小于0.05，不符合正態(tài)分布。因此，相關(guān)性分析方法采用Spearman，根據(jù)相關(guān)性取值范圍，以0.2為區(qū)間，分為極低、較低、中度、高度、極高5種相關(guān)程度;對(duì)于分類變量組間比較采用非參數(shù)檢驗(yàn)方法;利用多元線性回歸模型進(jìn)行論文被引多因素分析。

3?研究結(jié)果分析

3.1?連續(xù)變量相關(guān)性分析

對(duì)14個(gè)連續(xù)變量進(jìn)行Spearman相關(guān)性檢驗(yàn)，分析結(jié)果如表2所示。WOS被引頻次與頁碼未通過顯著性檢驗(yàn)（p=0.888），說明中國人文社科期刊論文的國際被引與論文撰寫長短沒有顯著相關(guān)性。其他連續(xù)變量p值均小于0.05，通過了顯著性檢驗(yàn)，其中，WOS被引與標(biāo)題長度、作者關(guān)鍵詞、Twitter提及數(shù)為極低相關(guān)度;與作者數(shù)量、合作國家數(shù)具有較低相關(guān)性;與2年平均影響因子、即年指標(biāo)、參考文獻(xiàn)數(shù)、附加關(guān)鍵詞、最近180天使用次數(shù)具有中度相關(guān)性;與2013年至今使用次數(shù)（r=0.666）、Mendeley讀者數(shù)（r=0.659）具有高度相關(guān)性;與Dimensions引用數(shù)（r=0.964）具有極高相關(guān)性。

3.2?分類變量非參數(shù)檢驗(yàn)

對(duì)12個(gè)分類變量分別進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn)，兩獨(dú)立樣本采用Mann-Whitney U檢驗(yàn);多獨(dú)立樣本采用Kruskal-Wallis H檢驗(yàn)，事后兩兩比較采用Bonferroni法校正顯著性p值小于0.05說明差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。表3為分類變量的被引均值與平均秩次表，圖1、圖2為多分類變量的成對(duì)比較圖。

1）作者團(tuán)隊(duì)規(guī)模。根據(jù)發(fā)文量將作者規(guī)模分為5類，不同作者團(tuán)隊(duì)規(guī)模中WOS被引分布差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=936.019，p=0.000）。兩兩比較發(fā)現(xiàn)：除了3個(gè)作者-4個(gè)作者合著對(duì)WOS被引的差異不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義外（調(diào)整后p=0.757），其他不同作者團(tuán)隊(duì)規(guī)模組別對(duì)WOS被引差異均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（調(diào)整后p=0.000），作者規(guī)模越大，被引均值越大。

2）通訊作者國別。將通訊作者分為中國和外國2類，Mann-Whitney U檢驗(yàn)結(jié)果顯示通訊作者為中國（平均秩次為3 102.04）與外國（平均秩次為3 795.69）對(duì)WOS被引頻次差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（U=3 156 384，Z=-12.862，漸進(jìn)p=0.000）。

3）第一作者國別。一作國別為中國（平均秩次為3 146.60）與外國（平均秩次為3 796.31）對(duì)WOS被引頻次差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（U=2 858 156.5，Z=-11.323，漸進(jìn)p=0.000）。

4）合作模式。不同國別合作模式上對(duì)WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=176.741，p=0.000）。外國為主平均秩次為3 965.74，中外合作平均秩次為3 601.25，中國為主平均秩次為3 092.62，對(duì)3種不同合作模式兩兩比較發(fā)現(xiàn)：3種國別合作模式對(duì)WOS被引的調(diào)整后顯著性均小于0.05，差異均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。這與Lancho-Barrantes B S[44]發(fā)現(xiàn)的國際合作可以增加引文影響力、Nomaler O[45]發(fā)現(xiàn)的國際合作比國內(nèi)合作有更大的引用結(jié)果相似。

5）機(jī)構(gòu)屬性。不同機(jī)構(gòu)屬性的WOS被引分布差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=20.454，p=0.000）。對(duì)機(jī)構(gòu)屬性兩兩比較發(fā)現(xiàn)：大學(xué)與科研院所對(duì)WOS被引的差異性不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（調(diào)整后p=1.000）;大學(xué)與其他機(jī)構(gòu)（調(diào)整后p=0.000）、科研院所與其他機(jī)構(gòu)（調(diào)整后p=0.001）對(duì)WOS被引的差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

6）期刊國別。發(fā)表在國內(nèi)期刊（平均秩次為2 358.89）與國外期刊（平均秩次為3 298.53）對(duì)WOS被引頻次差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（U=257 867.5，Z=-5.214，漸進(jìn)p=0.000），發(fā)表在國外期刊上具有更高的被引表現(xiàn)。

7）期刊分區(qū)。不同期刊分區(qū)的WOS被引分布差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=1 564.017，P=0.000）。對(duì)不同期刊分區(qū)數(shù)據(jù)兩兩比較發(fā)現(xiàn)，WOS被引頻次的差異在6組不同分區(qū)數(shù)據(jù)中差異均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（6組分區(qū)比較的調(diào)整后p=0.000）。

8）出版平臺(tái)。論文在不同出版平臺(tái)的WOS被引分布差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=942.776，p=0.000），不同出版平臺(tái)的平均秩次如表3所示，Elsevier平臺(tái)出版的被引平均秩次最高（4 208.70），而大學(xué)出版社出版的被引平均秩次最低（2 218.19），這可能跟大學(xué)出版社出版發(fā)行傳播鏈不夠完善有關(guān)。兩兩比較發(fā)現(xiàn)：University類別-其他類別（p=0.311）、Tayler Frances-Emerald（p=1.000）、Emerald-Springer（p=1.000）、Emerald-Sage（p=1.000）、Emerald-Wiley（p=0.622）、Springer-Sage（p=1.000）、Springer-Wiley（p=1.000）、Sage-Wiley（p=1.000）8類不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，其他不同平臺(tái)出版論文的WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

9）語種。不同語種的WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=462.579，p=0.000），英文的WOS被引平均秩次最高（3 374.30），中文的WOS被引平均秩次最低（492.19）。兩兩對(duì)比發(fā)現(xiàn)：中文-其他語種發(fā)表的論文被引頻次差異不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（p=0.849），英文-中文（p=0.000）、英文-其他（p=0.000）的WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，國際通用性語言論文被引頻次高于中文或其他小語種論文被引頻次。

10）OA資源。論文是否開放獲取對(duì)WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（U=1 313 214，Z=-5.054，漸進(jìn)p=0.000），開放獲取論文的被引表現(xiàn)優(yōu)于非開放獲取的論文。

11）基金項(xiàng)目。論文是否受到基金項(xiàng)目的資助對(duì)WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（U=2 824 366，Z=-15.33，漸進(jìn)p=0.000），受資助論文的被引表現(xiàn)優(yōu)于未受資助的論文。

12）文獻(xiàn)類型。文獻(xiàn)類型對(duì)WOS被引差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（H=90.172，p=0.000），兩兩比較發(fā)現(xiàn)：三者之間對(duì)WOS被引均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（p=0.000），綜述論文被引表現(xiàn)優(yōu)于文章優(yōu)于會(huì)議論文類型。

3.4?多元線性回歸分析

使用多元線性回歸進(jìn)一步分析連續(xù)變量和分類變量等多因素相互作用下對(duì)論文被引的影響，由于引文數(shù)據(jù)呈偏態(tài)分布，不適合直接使用線性模型，且有的論文被引頻次為零，參考阮選敏等[46]的方法，對(duì)因變量（WOS被引）進(jìn)行對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換，生成新的因變量（WOS被引對(duì)數(shù)）=ln（WOS被引+1）。通過重新編碼的方式，將12個(gè)分類變量分別轉(zhuǎn)化為啞變量，回歸策略選擇Enter強(qiáng)制進(jìn)入法。為確保數(shù)據(jù)分析穩(wěn)定性，Twitter提及、Mendeley讀者數(shù)、Dimension引用數(shù)樣本量過少不予分析，刪除離群值、強(qiáng)杠桿點(diǎn)、強(qiáng)影響點(diǎn)檢測(cè)的23個(gè)異常值。對(duì)處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行多元線性回歸分析驗(yàn)證，滿足多元線性回歸分析要求，回歸模型具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義F=159.866（p=0.000），調(diào)整R2=0.505。

多因素分析發(fā)現(xiàn)：作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)（作者團(tuán)隊(duì)規(guī)模）、期刊指標(biāo)（2年平均影響因子、分區(qū)、出版平臺(tái)）、文獻(xiàn)指標(biāo)（參考文獻(xiàn)數(shù)、語種、OA資源、文獻(xiàn)類型）、補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)（180天使用次數(shù)、2013年至今使用次數(shù)）中共計(jì)10個(gè)指標(biāo)是影響論文被引的綜合因素。而作者數(shù)量、合作國家數(shù)量、即年指標(biāo)、頁碼、標(biāo)題長度、作者關(guān)鍵詞、附加關(guān)鍵詞、通訊作者國別、第一作者國別、合作模式、機(jī)構(gòu)屬性、期刊國別、基金項(xiàng)目這13個(gè)指標(biāo)p>0.05，在多因素分析中無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，說明這些自變量不是因變量的獨(dú)立影響因素。多元線性回歸分析結(jié)果如表4所示，由于篇幅限制，這里不展示未通過顯著性檢驗(yàn)的自變量。

標(biāo)化系數(shù)反映了影響論文被引的程度，2013年至今使用次數(shù)（β=0.317）、以Q4為基準(zhǔn)線Q1期刊（β=0.219）、Q2期刊（β=0.143）、2年平均影響因子（β=0.146）、參考文獻(xiàn)（β=0.116）對(duì)論文被引具有較大正面影響;以高校出版平臺(tái)為基準(zhǔn)線出版平臺(tái)為其他小型平臺(tái)（β=-0.057）、以綜述為基準(zhǔn)線文獻(xiàn)類型為會(huì)議論文（β=-0.055）對(duì)論文被引具有負(fù)面影響。

4?討?論

4.1?作者機(jī)構(gòu)相關(guān)因素

作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)中僅作者團(tuán)隊(duì)規(guī)模通過了多因素的顯著性檢驗(yàn)，作者規(guī)模中以獨(dú)著為基準(zhǔn)線，合作撰寫人數(shù)越多，被引頻次越高，但合作作者規(guī)模對(duì)整體的論文被引頻次影響程度不大，影響程度最大的標(biāo)化系數(shù)也只有0.057。其他作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)通過了單因素分析但未通過多因素分析顯著性檢驗(yàn)，可能是由于這些指標(biāo)對(duì)于論文被引的貢獻(xiàn)度較小，隨著多因素分析的調(diào)整而消失了。Abramo G等[47]、Chinchilla-Rodríguez Z等[48]分別對(duì)意大利出版物和阿根廷人文社科領(lǐng)域論文分析也得出合作撰寫比獨(dú)著能夠獲得更高知名度和影響力。從合作動(dòng)機(jī)來說，科研合作的前提是合作團(tuán)隊(duì)具有差異化的優(yōu)勢(shì)，合作能夠取長補(bǔ)短、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，產(chǎn)生出1+1>2的合作效應(yīng)。從規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來說，科研合作使成果更加專業(yè)化，如合作團(tuán)隊(duì)從論文構(gòu)思、數(shù)據(jù)獲取處理，模型構(gòu)建、內(nèi)容分析各個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行專業(yè)分工，使得產(chǎn)生最大程度的效益;此外多團(tuán)隊(duì)合作成果有更多學(xué)科知識(shí)點(diǎn)的融合，更容易產(chǎn)生新興研究方向和研究熱點(diǎn)，從而提高被引。從哲學(xué)角度來說，整體功能大于系統(tǒng)各組成要素，科研合作團(tuán)隊(duì)規(guī)模越大，該團(tuán)隊(duì)成員的相應(yīng)產(chǎn)出越多，形成規(guī)模效應(yīng)，從而提高論文的認(rèn)知權(quán)威和被引頻次[49]。

4.2?期刊相關(guān)因素

期刊2年平均影響因子（β=0.146），以Q4為基準(zhǔn)線的Q1（β=0.219）、Q2（β=0.143）、Q3（β=0.03）對(duì)于論文被引均有正面影響，且整體上對(duì)論文被引影響程度較大。期刊影響因子和分區(qū)是期刊評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，也是論文質(zhì)量評(píng)判的重要依據(jù)，論文被引也是提高期刊影響因子和分區(qū)的基礎(chǔ)。從馬太效應(yīng)角度來說，高影響因子和分區(qū)期刊能夠吸引更多高質(zhì)量的論文，從而有更高可能被高度引用;高被引論文也傾向于引用影響力較高的期刊[50]，以獲得更多權(quán)威來佐證論文觀點(diǎn)。在期刊論文出版平臺(tái)選擇上，以大學(xué)出版社平臺(tái)為基準(zhǔn)線，Elsevier出版平臺(tái)對(duì)被引具有顯著影響（β=0.084），而出版在一些非知名的“其他”類別的出版平臺(tái)上對(duì)被引具有顯著的負(fù)向影響（β=-0.057）。國際出版平臺(tái)上，Elsevier、Springer等知名商業(yè)出版公司通過早期資源整合積累雄厚原始資本，其在市場(chǎng)拓展、平臺(tái)內(nèi)容建設(shè)、服務(wù)創(chuàng)新、品牌策略上都具有得天得厚的優(yōu)勢(shì)，發(fā)表在“第一梯隊(duì)”出版平臺(tái)的論文往往有更規(guī)范的出版流程和廣泛的傳播途徑，使得論文更快、更廣被他人引用。因而，我國期刊界也在積極探尋與Nature、Elsevier等國際出版商合作，以獲得更好的國際顯示度和學(xué)術(shù)影響力[51]。

4.3?文獻(xiàn)特征相關(guān)因素

參考文獻(xiàn)、語種、OA資源、文獻(xiàn)類型等4個(gè)指標(biāo)通過了多因素的顯著性檢驗(yàn)，參考文獻(xiàn)數(shù)（β=0.116）是文獻(xiàn)特征中影響程度最大的指標(biāo)，Nature也報(bào)道過關(guān)于引用與參考文獻(xiàn)密切相關(guān)的研究[52]，還有研究表明參考文獻(xiàn)的跨學(xué)科性對(duì)論文被引正相關(guān)[53]，論文平均被引時(shí)差與論文被引負(fù)相關(guān)[54]。一方面作者撰文時(shí)參考大量文獻(xiàn)，使其文獻(xiàn)結(jié)論或觀點(diǎn)更具有信服力，從而增加引證的可能性;另一方面隨著引文網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，參考文獻(xiàn)越多，與之關(guān)聯(lián)的相關(guān)文獻(xiàn)越多，越有機(jī)會(huì)通過文獻(xiàn)的追根溯源或相關(guān)文獻(xiàn)擴(kuò)展發(fā)現(xiàn)該篇文獻(xiàn);此外，學(xué)者科研行為都需要閱讀大量前人綜合性研究，而參考文獻(xiàn)越多對(duì)已有研究越全面，通常能夠得到更高的引用。這一現(xiàn)象也可以用于解釋相比綜述型文獻(xiàn)，會(huì)議論文對(duì)被引具有負(fù)面影響（β=-0.064），Bornmann L等[55]研究也表明相比于期刊論文、綜述等文獻(xiàn)類型，會(huì)議論文更可能不被高度引用。以中文為基準(zhǔn)線，英文論文對(duì)被引有正面向影響（β=0.022），這是因?yàn)橛⒄Z具有更強(qiáng)的通用性，便于傳播和閱讀;Poomkottayil D等[56]以瑞士牙科科學(xué)院出版的口腔期刊論文為例，發(fā)現(xiàn)英文發(fā)表的論文是法語或德語論文被引的6（ISI數(shù)據(jù)庫）至7（Google學(xué)術(shù)）倍，因此可以通過改變期刊出版語言、雙語種翻譯等方式出版?zhèn)鞑ケ緡诳撐腫57]。開放獲取對(duì)論文被引具有正面影響（β=0.044），Swan A[58]歸納了包括政治學(xué)、哲學(xué)、傳播學(xué)等領(lǐng)域論文開放獲取后被引均有較大漲幅，論文的開放獲?。∣A）能夠加速研究結(jié)果的傳播和利用，從而獲得更多的引用。文獻(xiàn)特征指標(biāo)主要通過影響論文的可見性、可用性、可傳播性提高論文被引可能性。

4.4?補(bǔ)充計(jì)量相關(guān)因素

在單因素分析中，5個(gè)補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)均通過了顯著性檢驗(yàn)，但Twitter提及僅有極弱的相關(guān)性，而中國人文社科成果數(shù)據(jù)的Twitter提及、Mendeley讀者數(shù)、Dimension引用數(shù)樣本不足一半，這可能與國內(nèi)學(xué)者難以訪問Twitter等有關(guān)，同樣由于使用習(xí)慣、訪問速度、語言差異等，Mendeley等科研社交平臺(tái)的國內(nèi)用戶群相對(duì)較少，因而也很難通過國外社交平臺(tái)傳播中國人文社科科研成果，既使有原始傳播，缺乏國內(nèi)用戶基礎(chǔ)，也難以形成持續(xù)的二次傳播。此外，Altmetrics、Plumx等補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)主要以國外數(shù)據(jù)源為主，較少追蹤國內(nèi)學(xué)術(shù)社交數(shù)據(jù)，因而這類補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)對(duì)國內(nèi)人文社科成果被引影響不顯著。而數(shù)據(jù)庫中80天使用次數(shù)（β=0.094）、2013年至今使用次數(shù)（β=0.317）對(duì)論文被引具有正面影響，這種“提前”的科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)，彌補(bǔ)了引文分析的滯后性，在一定程度上反映學(xué)術(shù)影響力，論文使用次數(shù)等表征信息，是論文“非正式”的潛在使用[59]，因而高使用次數(shù)（Usage）的文獻(xiàn)更有可能獲得引用。

5?結(jié)?語

本文以WOS收錄中國人文社科期刊論文為例，對(duì)論文四大類別指標(biāo)共計(jì)26個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行特征編碼，探究中國人文社科期刊論文國際被引的主要影響因素。單因素相關(guān)性分析顯示：除頁碼對(duì)論文被引無顯著影響，其他13個(gè)連續(xù)變量和12個(gè)分類變量均與論文被引具有一定相關(guān)性。而多因素分析顯示，1）作者機(jī)構(gòu)指標(biāo)中：合作撰寫論文被引要顯著高于獨(dú)著形式論文。2）期刊指標(biāo)中：2年平均影響因子與分區(qū)對(duì)論文被引具有較大正面影響;相比于大學(xué)出版社等出版平臺(tái)，論文出版在Elsevier等大型國際化出版平臺(tái)上對(duì)被引具有正面影響，而出版在其他不知名平臺(tái)中對(duì)論文被引具有負(fù)向影響。3）文獻(xiàn)特征指標(biāo)中：英語語種、開放獲取文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)數(shù)量對(duì)論文被引具有正面影響，而相比綜述文獻(xiàn)，會(huì)議論文對(duì)被引具有負(fù)面影響。4）補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)中：文獻(xiàn)使用次數(shù)可以視為論文被引的潛在表現(xiàn)。

基于本研究結(jié)論，針對(duì)中國人文社科期刊論文的國際被引提升方面有以下啟示：1）加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作。相比自科領(lǐng)域，人文社科國際科研發(fā)文上更偏向“單打獨(dú)斗”，合作撰文甚至跨國團(tuán)隊(duì)能夠優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過“合作效應(yīng)”和“分工優(yōu)勢(shì)”提高中國人文社科論文的國際被引。因此，學(xué)者在積極尋求個(gè)人合作伙伴的同時(shí)，高校也應(yīng)該為人文學(xué)者構(gòu)建暢通的交流渠道，創(chuàng)造良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作條件。2）遴選優(yōu)質(zhì)期刊?！爸袊萍计诳瘒H影響力提升計(jì)劃”的實(shí)施，提升了中國期刊的國際收錄份額和影響因子，但目前我國被SSCI收錄的期刊只有10余種，很多學(xué)科零覆蓋。期刊發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，因而選擇高影響因子、高分區(qū)、大型出版平臺(tái)收錄的期刊仍舊是當(dāng)前提高我國論文被引較為直接的方式，只有足夠多權(quán)威和高影響力期刊廣泛傳播中國人文社科成果，才能取得我國人文社科領(lǐng)域的國際話語權(quán)，進(jìn)而推動(dòng)我國人文社科期刊的國際化。3）優(yōu)化傳播途徑。通過雙語種出版、學(xué)術(shù)翻譯、F5000等多方式傳播中國精品期刊的頂級(jí)論文;鼓勵(lì)學(xué)者或機(jī)構(gòu)利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或其他開放存儲(chǔ)倉儲(chǔ)提高論文可獲取性;利用國際學(xué)術(shù)交流、國際會(huì)議、Researchgate學(xué)術(shù)社交平臺(tái)拓寬中國人文社科成果的傳播途徑。

本文存在的不足之處有：1）引文具有國別差異性，雖然WOS收錄的中國人文社科期刊論文被引能夠在一定程度上體現(xiàn)中國人文社科成果的國際傳播和影響力，但引用也具有國別差異，細(xì)化國內(nèi)外引用行為能夠更好分析國內(nèi)成果的國際傳播。2）論文引用行為具有復(fù)雜性，本文主要基于論文外在特征進(jìn)行探究，而論文內(nèi)容的相關(guān)性、研究觀點(diǎn)的啟發(fā)性、主題的相似性等影響引文的重要因素還有待在后期研究中進(jìn)一步探究。

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（責(zé)任編輯：陳?媛）