晏紹慶 康俊生 馬娜 黎偉

摘要：分析了事中事后監(jiān)管的內(nèi)涵，概述了事中事后監(jiān)管政策體系和地方實(shí)踐，提出了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管理念創(chuàng)新及相關(guān)措施建議。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)監(jiān)管 事中事后監(jiān)管 措施

Abstract： This paper analyzes the connotation of in-process and ex post supervision， summarizes the policy system and local practice of in-process and ex post supervision， and puts forward innovative ideas and relevant measures on in-process and ex post supervision of market supervision field.

Key words： market supervision， in-process and ex post supervision， measures

強(qiáng)化事中事后監(jiān)管是國(guó)家“放管服”改革的重要內(nèi)容。近年來(lái)，國(guó)家和地方在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管方面進(jìn)行了有效探索，極大釋放了市場(chǎng)主體活力。但隨著市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革的推進(jìn)，新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)、新模式的出現(xiàn)，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管理念、手段措施還需要進(jìn)一步創(chuàng)新和加強(qiáng)。

1 事中事后監(jiān)管內(nèi)涵分析

《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》及《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件提出“事中事后監(jiān)管”，但并未對(duì)“事中事后監(jiān)管”給出定義。李克強(qiáng)總理在2017年6月13日召開(kāi)的全國(guó)深化簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會(huì)上提出“明規(guī)矩于前，明確市場(chǎng)主體行為邊界特別是不能觸碰的紅線;寓嚴(yán)管于中，充實(shí)一線監(jiān)管力量;施重懲于后，把嚴(yán)重違法違規(guī)的市場(chǎng)主體堅(jiān)決清除出市場(chǎng)”，簡(jiǎn)要闡明了事前、事中、事后三階段監(jiān)管的側(cè)重點(diǎn)和各自的重要性?！懊饕?guī)矩于前”是指事先制定并出臺(tái)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)市場(chǎng)主體提出具體要求等，可理解為事前審批;“寓嚴(yán)管于中”是指監(jiān)管主體嚴(yán)格依照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及相關(guān)要求等對(duì)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行督促檢查，并隨時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)，可理解為事中監(jiān)管;“施重懲于后”是指對(duì)違法違規(guī)、違背相關(guān)要求的行為按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，可理解為事后監(jiān)管。國(guó)家行政學(xué)院宋世明提出“事前審批屬于事前監(jiān)管，以行政許可為主，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口;事中監(jiān)管，以風(fēng)險(xiǎn)管理為主，主要確保市場(chǎng)主體持續(xù)符合準(zhǔn)入條件，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，重點(diǎn)在于狀態(tài)維持與過(guò)程監(jiān)控;事后監(jiān)管，以稽查執(zhí)法、依法懲戒為主，輕則糾正市場(chǎng)主體行為，重則清除不合格的市場(chǎng)主體，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序，促進(jìn)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”。按照上述論述，可以認(rèn)為監(jiān)管包括事前監(jiān)管（事前審批）、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管，事中事后監(jiān)管是指在市場(chǎng)主體成立后對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管，以此及時(shí)預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、查處違法違規(guī)行為、規(guī)范市場(chǎng)秩序。事前審批和事中事后監(jiān)管是監(jiān)管體系的一個(gè)完整鏈條，既相互獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)，都是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行法定職責(zé)的體現(xiàn)。

2 事中事后監(jiān)管體系概況

2.1 事中事后監(jiān)管政策體系

近年來(lái)，國(guó)家及北京、黑龍江、遼寧、江蘇、重慶等地發(fā)布了事中事后監(jiān)管相關(guān)政府規(guī)范性文件（見(jiàn)表1），在全國(guó)范圍內(nèi)有效推動(dòng)了事中事后監(jiān)管工作?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出“落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開(kāi)透明、簡(jiǎn)約高效的事中事后監(jiān)管體系”的指導(dǎo)思想，在構(gòu)建統(tǒng)一完善的事中事后監(jiān)管機(jī)制方面進(jìn)行了政策層面的頂層設(shè)計(jì)。

2.2 部分地區(qū)事中事后監(jiān)管實(shí)踐分析

2015年，天津印發(fā)《關(guān)于市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》《市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》，2016年印發(fā)《行政機(jī)關(guān)聯(lián)合懲戒暫行辦法》，2017年印發(fā)《市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)辦法》《市場(chǎng)監(jiān)管雙隨機(jī)抽查聯(lián)合檢查辦法》，構(gòu)建了以“信息公示、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、隨機(jī)聯(lián)查、結(jié)果告知、聯(lián)合懲戒”五個(gè)環(huán)節(jié)為核心，市場(chǎng)主體聯(lián)合監(jiān)管系統(tǒng)和市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)聯(lián)合監(jiān)管的事中事后監(jiān)管體系。

2016年2月，上海市審改辦印發(fā)的《本市貫徹實(shí)施“上海市開(kāi)展證照分離改革試點(diǎn)總體方案”工作方案的通知》提出“實(shí)施誠(chéng)信管理、分類(lèi)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、聯(lián)合懲戒、社會(huì)監(jiān)督”5種事中事后監(jiān)管措施。2016年7月，上海市政府辦公廳印發(fā)《上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作方案》，提出率先在全國(guó)建立以企業(yè)為主要監(jiān)管對(duì)象、覆蓋市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)相關(guān)職能、市區(qū)兩級(jí)分層運(yùn)行的事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，目前已建成的市級(jí)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)具備證照分離“雙告知”、市場(chǎng)監(jiān)管“雙隨機(jī)”抽查、檢查事項(xiàng)日常監(jiān)管、聯(lián)合懲戒數(shù)據(jù)應(yīng)用、行刑銜接“老賴(lài)”名單查詢(xún)下載、企業(yè)公示信息分析、市區(qū)兩級(jí)平臺(tái)上下聯(lián)動(dòng)等功能。2016年8月，上海市出臺(tái)《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案》，提出全面構(gòu)建市場(chǎng)主體自律、業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管“四位一體”的監(jiān)管體系。2018年7月，上海市人民政府印發(fā)《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》，提出“建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管為支撐、社會(huì)協(xié)同監(jiān)管為依托的監(jiān)管體系”。2018年，上海市浦東新區(qū)率先在全國(guó)探索形成“六個(gè)雙”，即“雙告知、雙反饋、雙跟蹤”許可辦理機(jī)制和“雙隨機(jī)、雙評(píng)估、雙公示”監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，形成以跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)、綜合執(zhí)法、信息互通等為主要內(nèi)容的監(jiān)管模式。2019年5月，上海市人民政府發(fā)布《貫徹〈國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)〉的實(shí)施意見(jiàn)》，提出充分依托上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，促進(jìn)聯(lián)合抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。此外，安徽、山東濟(jì)南、云南曲靖、湖北宜昌、湖南常德、河南自貿(mào)區(qū)開(kāi)封片區(qū)等建成事中事后監(jiān)管系統(tǒng)，有效提升了事中事后監(jiān)管效能。

3 市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管理念創(chuàng)新分析

黨的十九大報(bào)告提出“轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡(jiǎn)政放權(quán)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，增強(qiáng)政府公信力和執(zhí)行力，建設(shè)人民滿意的服務(wù)型政府”的要求，這就要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)主動(dòng)更新監(jiān)管理念，調(diào)整監(jiān)管思路，解決長(zhǎng)期存在的“重審批、輕監(jiān)管、弱服務(wù)”問(wèn)題：一是突出全球視野，順應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)深度融合趨勢(shì)，順應(yīng)市場(chǎng)主體健康發(fā)展需要，用國(guó)際視野審視市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則的制定和市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法效應(yīng)，不斷提升事中事后監(jiān)管的國(guó)際化水平;二是改革傳統(tǒng)“管”的觀念，把激發(fā)市場(chǎng)活力和創(chuàng)造力作為市場(chǎng)監(jiān)管的重要方向，堅(jiān)持放活和管好相結(jié)合，做到放而不亂、活而有序;三是堅(jiān)持市場(chǎng)監(jiān)管效能化理念，借助風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、信用監(jiān)管、大數(shù)據(jù)監(jiān)管等手段，構(gòu)建高效的事中事后監(jiān)管運(yùn)行機(jī)制;四是從政府包攬向社會(huì)共治轉(zhuǎn)變，改變政府“獨(dú)角戲”角色、發(fā)揮多元主體作用，形成社會(huì)治理的整體合力。

4 加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管的措施和建議

4.1 健全法律

目前，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域適用的法律包括《中華人民共和國(guó)藥品管理法》《中華人民共和國(guó)疫苗管理法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)廣告法》等，分屬于市場(chǎng)監(jiān)管體制改革前的工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)領(lǐng)域，機(jī)構(gòu)改革后還需要制定一部市場(chǎng)監(jiān)管綜合性法律，如《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管法》，在對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域進(jìn)行體制機(jī)制宏觀設(shè)計(jì)外，還可對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、大數(shù)據(jù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管等新型監(jiān)管方式及其法律效力進(jìn)行明確界定和規(guī)范。

4.2 信用管理

在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，引入信用管理，開(kāi)啟事前誠(chéng)信承諾、事中評(píng)估分類(lèi)、事后聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲的信用管理模式：一是制定信用信息歸集、共享和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)與其他相關(guān)部門(mén)等共建、共享、共用;二是加大力度建立市場(chǎng)主體信用記錄體系，做到信用記錄全覆蓋;三是探索建立覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，監(jiān)管、執(zhí)法相銜接、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的信用監(jiān)管新機(jī)制;四是做好信用信息在日常監(jiān)督管理、行政審批、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、定期檢驗(yàn)、表彰評(píng)優(yōu)以及政府采購(gòu)、撥付財(cái)政性補(bǔ)貼資金等工作中的有效使用，保障風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等的順利開(kāi)展。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

“重事后救援、輕事前預(yù)防”的傳統(tǒng)監(jiān)管方式已經(jīng)越來(lái)越難以適應(yīng)日益頻發(fā)的市場(chǎng)監(jiān)管事件。因此應(yīng)將關(guān)口前移，在開(kāi)展日常監(jiān)管的同時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判、評(píng)估和預(yù)警處理：一是建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)、研判、排查、預(yù)警、處置工作制度與規(guī)程;二是研判風(fēng)險(xiǎn)因素并制定具體評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估要求、評(píng)估方法以及分級(jí)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，形成分級(jí)依據(jù)，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí);三是建立防范化解風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。

4.4 分類(lèi)監(jiān)管

分類(lèi)監(jiān)管是指基于信用及風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行分類(lèi)，根據(jù)市場(chǎng)主體的不同類(lèi)別采取差異化的監(jiān)管方式及措施。應(yīng)綜合考慮監(jiān)管對(duì)象主體的技術(shù)水平及保障能力，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，違法、事故及投訴舉報(bào)情況，信用情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力等各方面因素來(lái)綜合確定市場(chǎng)主體的監(jiān)管類(lèi)別，例如可分為“責(zé)任監(jiān)管”“常規(guī)監(jiān)管”“加嚴(yán)監(jiān)管”等監(jiān)管類(lèi)別。應(yīng)建立分類(lèi)監(jiān)管動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，當(dāng)市場(chǎng)主體狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別或者信用程度調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管類(lèi)別進(jìn)行調(diào)整。例如，上海市浦東新區(qū)根據(jù)企業(yè)的信用等級(jí)來(lái)實(shí)施分頻次、分距離的分類(lèi)監(jiān)管，對(duì)于信用等級(jí)好的企業(yè)采取遠(yuǎn)程監(jiān)管，且監(jiān)管頻次較低;對(duì)于信用等級(jí)一般和較差的企業(yè)采取實(shí)地監(jiān)管;信用級(jí)別越低，監(jiān)管頻次越高。

4.5 聯(lián)合懲戒

應(yīng)基于信息共享為前提，統(tǒng)一建立失信聯(lián)合懲戒發(fā)起、響應(yīng)、反饋、修復(fù)機(jī)制，并綜合運(yùn)用行政監(jiān)管、司法懲處以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)淘汰、社會(huì)輿論等手段進(jìn)行有效懲戒：一是應(yīng)強(qiáng)化配合協(xié)作，做好信用管理和聯(lián)合懲戒的有效銜接，實(shí)現(xiàn)社會(huì)信用信息的綜合聯(lián)動(dòng)利用，將被納入異常名錄的企業(yè)、被列入嚴(yán)重違法名單等類(lèi)型的企業(yè)納入聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，依法實(shí)施包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、榮譽(yù)評(píng)定等方面的約束措施;二是加強(qiáng)部門(mén)協(xié)同，與相關(guān)部門(mén)建立審批執(zhí)法信息的互聯(lián)互通、評(píng)價(jià)結(jié)果互認(rèn)、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制;三是建立健全信用修復(fù)機(jī)制，按照法律法規(guī)和政策規(guī)定明確各類(lèi)失信行為的聯(lián)合懲戒期限，在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，不再作為聯(lián)合懲戒對(duì)象。

4.6 社會(huì)監(jiān)督

《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》指出“推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會(huì)多元治理，健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，構(gòu)建市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會(huì)共治格局”。市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管應(yīng)充分吸納行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織、企業(yè)、公眾等多元主體廣泛參與，構(gòu)建一個(gè)相互支持、有機(jī)統(tǒng)一的監(jiān)管體系：一是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)、溝通、鑒證、監(jiān)督等作用，委托專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)審查技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性?xún)?nèi)容，以專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)作為監(jiān)督檢查的處理依據(jù);二是建立投訴舉報(bào)制度，暢通投訴渠道，鼓勵(lì)社會(huì)公眾通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)（手機(jī)App、自媒體等）、舉報(bào)熱線電話（12345、12315等）等多種渠道反映違法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，明確負(fù)責(zé)投訴舉報(bào)工作的機(jī)構(gòu)，落實(shí)專(zhuān)人受理;三是建立跟蹤投訴處理機(jī)制，加強(qiáng)投訴數(shù)據(jù)整理分析，對(duì)有多次投訴或服務(wù)對(duì)象多次差評(píng)的市場(chǎng)主體實(shí)行預(yù)警，并及時(shí)開(kāi)展檢查;四是加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員隊(duì)伍建設(shè)，并鼓勵(lì)社會(huì)各方力量、新聞媒體披露和曝光擾亂市場(chǎng)秩序、侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的問(wèn)題，并積極予以回應(yīng)。例如，河北省人民政府發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督的意見(jiàn)》，上海自貿(mào)區(qū)出臺(tái)《促進(jìn)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督的若干意見(jiàn)》，都構(gòu)建了多種力量共同參與市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域社會(huì)監(jiān)督的交流溝通平臺(tái)。

4.7 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中首次提出的監(jiān)管措施，即監(jiān)管過(guò)程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，保證了監(jiān)管的公正公開(kāi)?！半p隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管：一是應(yīng)確定抽查事項(xiàng)清單，對(duì)涉及重點(diǎn)領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管;二是應(yīng)將隨機(jī)抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度掛鉤，對(duì)有不良信用記錄、風(fēng)險(xiǎn)高的要加大抽查力度，對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的可適當(dāng)減少抽查。2018年，上海浦東新區(qū)發(fā)布的《“六個(gè)雙”政府綜合監(jiān)管實(shí)施辦法（暫行）》提出“雙隨機(jī)、雙評(píng)估、雙公示”監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，“雙評(píng)估”是指企業(yè)公共信用評(píng)估與行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;“雙公示”是指相關(guān)職能部門(mén)及時(shí)向社會(huì)公示市場(chǎng)主體的行政許可信息和行政處罰信息，推動(dòng)了職能部門(mén)在登記注冊(cè)、許可審批、行業(yè)主管、綜合執(zhí)法等各環(huán)節(jié)的信息共享、監(jiān)管協(xié)同、聯(lián)合獎(jiǎng)懲，構(gòu)建覆蓋市場(chǎng)主體全生命周期的政府監(jiān)管完整鏈條。

4.8 大數(shù)據(jù)及“互聯(lián)網(wǎng)+市場(chǎng)監(jiān)管”

黨的十九屆四中全會(huì)提出“建立健全運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行行政管理的制度規(guī)則”?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》也提出“充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在事中事后監(jiān)管中的作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新”。應(yīng)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，整合抽查抽檢、違法失信、投訴舉報(bào)等相關(guān)信息，并探索實(shí)行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”模式，廣泛運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、視頻監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，構(gòu)建線上線下一體化監(jiān)管監(jiān)控體系。地方實(shí)踐方面，上海市印發(fā)《上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”工作實(shí)施方案》，提出在上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)的基礎(chǔ)上，建設(shè)上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，為開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管、信用監(jiān)管等提供技術(shù)支撐的建設(shè)目標(biāo)。

4.9 標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管

事中事后監(jiān)管離不開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)化的支撐，在取消行政審批項(xiàng)目的領(lǐng)域，應(yīng)注重通過(guò)制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出“加快建立完善各領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展監(jiān)管”。上海市發(fā)布的《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案》也提出“健全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。探索制定實(shí)施政府監(jiān)管行為標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)的形式明確監(jiān)管的依據(jù)、權(quán)限、程序和責(zé)任，提升監(jiān)管過(guò)程的科學(xué)性、透明度”。福建省發(fā)布了地方標(biāo)準(zhǔn)DB35/T 1792—2018《政府部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范》，為事中事后監(jiān)管提供了地方標(biāo)準(zhǔn)化支撐。

4.10 行政指導(dǎo)等柔性監(jiān)管

行政指導(dǎo)是行政機(jī)關(guān)在職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的指導(dǎo)、勸告、建議、提醒等柔性管理行為，具有非強(qiáng)制性、示范引導(dǎo)性等特點(diǎn)，能夠充分發(fā)揮出促進(jìn)、調(diào)整、預(yù)防、引導(dǎo)與抑制的作用，近年來(lái)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管中得到越來(lái)越廣泛的運(yùn)用。例如，新冠肺炎疫情期間，上海市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)布《電子商務(wù)平臺(tái)企業(yè)行政指導(dǎo)書(shū)》，要求各平臺(tái)企業(yè)按照相關(guān)行政指導(dǎo)意見(jiàn)，做好保供穩(wěn)價(jià)工作，有效提升了價(jià)格監(jiān)管效能。

4.11 包容審慎監(jiān)管

當(dāng)前，微商、移動(dòng)支付、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，需要分析其行業(yè)特點(diǎn)、存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與薄弱環(huán)節(jié)以及所對(duì)應(yīng)的監(jiān)管需求，探索建立包容審慎監(jiān)管制度，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管：對(duì)看得準(zhǔn)、有發(fā)展前景的，應(yīng)引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展;對(duì)一時(shí)看不準(zhǔn)的，設(shè)置一定的“觀察期”，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)引導(dǎo)或處置;對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管;對(duì)非法經(jīng)營(yíng)的，堅(jiān)決依法予以查處。2019年4月，上海市發(fā)布《市場(chǎng)輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》，是進(jìn)一步細(xì)化完善行政處罰裁量權(quán)、推行包容審慎監(jiān)管的重要實(shí)踐。

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