成瓊文，賀顯祥，李寶生

(中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410083)

一、引言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，綠色和創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的兩個(gè)關(guān)鍵因子。隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)在取得巨大成就的同時(shí)，也付出了浪費(fèi)資源與破壞環(huán)境的沉重代價(jià)。工業(yè)行業(yè)“高投入、高消耗、低產(chǎn)出”的現(xiàn)象層出不窮，環(huán)境污染事件頻頻發(fā)生，技術(shù)創(chuàng)新的綠色化腳步緩慢。黨的十九大報(bào)告明確指出：“科學(xué)發(fā)展是解決一切問(wèn)題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，必須堅(jiān)定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享五大發(fā)展理念；始終堅(jiān)持創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力；堅(jiān)持人與自然的和諧共生……推進(jìn)綠色發(fā)展與評(píng)價(jià)。”因此，作為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“綠色發(fā)展”的融合點(diǎn)，綠色創(chuàng)新已經(jīng)成為打破資源與環(huán)境束縛，推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。本文將科學(xué)測(cè)度中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的變化，把握綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化脈絡(luò)，探求綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，為我國(guó)政府制定合理有效的綠色創(chuàng)新政策，提高工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供參考依據(jù)。

與傳統(tǒng)創(chuàng)新不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新是基于綠色技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新概念衍生出來(lái)的一種綠色評(píng)價(jià)定義[1]，其目的是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，借助新理念、新科技降低資源消耗和環(huán)境污染，同時(shí)獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)效益的應(yīng)用活動(dòng)。由于綠色技術(shù)和創(chuàng)新活動(dòng)包含技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)收益、區(qū)域環(huán)境等要素，使得綠色創(chuàng)新概念涵蓋的要素具有復(fù)雜多維度的特征，這也導(dǎo)致學(xué)者們對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)[2]。例如在企業(yè)層面，Qiaoling 等[3]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新包括了節(jié)能、防污染、廢物回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)、環(huán)境管理等方面的技術(shù)創(chuàng)新，其不僅能給消費(fèi)者和企業(yè)帶來(lái)好處，而且也能減少對(duì)環(huán)境的不利影響。Shu等[4]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中依靠科學(xué)技術(shù)對(duì)工藝進(jìn)行綠色改造升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的工藝或產(chǎn)品綠色化的活動(dòng)過(guò)程。產(chǎn)業(yè)層面，Gee & Mcmeekin[5]針對(duì)敏感型行業(yè)，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是激發(fā)行業(yè)從環(huán)境角度出發(fā)，通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)的整體效率，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、綠色產(chǎn)出的創(chuàng)新。田紅娜等[6]從制造行業(yè)出發(fā)，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是以生態(tài)為導(dǎo)向，其目的是節(jié)能、降耗和降低環(huán)境污染，關(guān)鍵是進(jìn)行綠色工藝的創(chuàng)新。宏觀(guān)層面，張江雪和朱磊[7]認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是要以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心，也要考慮經(jīng)濟(jì)、自然和人全面協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合系統(tǒng)。劉明廣[8]認(rèn)為綠色創(chuàng)新是在遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律和生態(tài)發(fā)展的前提下，既要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，又要減少對(duì)環(huán)境的破壞，從而使得一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào)一致。基于上述的研究，本文從資源和環(huán)境角度出發(fā)，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)節(jié)約資源和促進(jìn)廢棄物的循環(huán)利用實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的共同可持續(xù)發(fā)展，追求綠色生產(chǎn)來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和環(huán)境效益的共增。

現(xiàn)有文獻(xiàn)研究綠色技術(shù)創(chuàng)新主要集中在效率的測(cè)算和影響因素兩個(gè)方面。在效率的測(cè)算方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算方法以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表的參數(shù)方法和以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表的非參數(shù)方法為主。前者是由Aigner 等[9]、Meeuser & Julien[10]分別提出，學(xué)者們后來(lái)對(duì)該方法進(jìn)行了拓展。例如，楊振兵等[11]將能源和環(huán)境同時(shí)作為生產(chǎn)性投入要素，納入到隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)中，進(jìn)而對(duì)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)中的“綠色”程度進(jìn)行了測(cè)算。陳長(zhǎng)江和高波[12]利用該方法研究了我國(guó)各省份的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模效率的變化趨勢(shì)。但由于SFA需要提前假定估計(jì)模型，并且也無(wú)法同時(shí)處理好和壞兩種產(chǎn)出，一定程度地制約了SFA 在技術(shù)創(chuàng)新效率中的應(yīng)用，因此更多的學(xué)者傾向于選擇DEA 來(lái)測(cè)算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。例如，沈能和周晶晶[13]構(gòu)建了非期望產(chǎn)出的Hybrid DEA 模型，并在此基礎(chǔ)上應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析。錢(qián)麗等[14]運(yùn)用兩階段的DEA 模型研究了中國(guó)各省份工業(yè)企業(yè)綠色研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的效率。羅良文和梁圣蓉[15]基于兩階段創(chuàng)新價(jià)值鏈的視角，構(gòu)建了中國(guó)區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系。

影響因素方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從企業(yè)層面和政府層面展開(kāi)研究。企業(yè)層面主要包括財(cái)務(wù)績(jī)效、資金投入、高管特征以及公司治理等方面，例如，Li[16]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)盈利能力對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新具有正向影響，而對(duì)綠色過(guò)程創(chuàng)新的影響不顯著。Ebrahimi& Mirbargkar[17]等認(rèn)為在動(dòng)蕩的市場(chǎng)中，財(cái)務(wù)績(jī)效的提升能夠?qū)χ行∑髽I(yè)的綠色創(chuàng)新提供足夠的資金，并且能夠吸引創(chuàng)新人員加入企業(yè)中。Arena 等[18]研究發(fā)現(xiàn)傲慢的首席執(zhí)行官能夠幫助企業(yè)追求不確定和非傳統(tǒng)的戰(zhàn)略，如企業(yè)綠色創(chuàng)新，原因是傲慢的CEO 對(duì)他們自身能力的過(guò)度信任和他們高估創(chuàng)新成功后的正向回報(bào)，從而降低了投資者對(duì)綠色創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂(yōu)。Shu 等[4]研究認(rèn)為綠色管理能夠優(yōu)先考慮外部支持者的環(huán)境問(wèn)題，密切關(guān)注政府政策、客戶(hù)的聲音和公眾利益，這些來(lái)自外部的豐富信息流擴(kuò)大了企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，有利于綠色創(chuàng)新項(xiàng)目的進(jìn)行。而政府層面的研究主要涉及兩個(gè)視角，一種是政府支持，另一種是政府管制。例如，Yao 等[19]研究認(rèn)為工業(yè)污染強(qiáng)度能夠倒逼重工業(yè)行業(yè)(如煉油、化學(xué)制造和初級(jí)金屬等)加快綠色創(chuàng)新研發(fā)，從而增強(qiáng)其環(huán)境合法性。Li 等[20]研究發(fā)現(xiàn)，為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，政府會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，政府的研發(fā)資金有利于企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升，同時(shí)政府的綠色信貸有利于增強(qiáng)綠色創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。

綜合上述的文獻(xiàn)分析可以得出，已有眾多學(xué)者圍繞技術(shù)創(chuàng)新效率開(kāi)展了豐富的研究，這為本文對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。但從行業(yè)視角來(lái)分析的文獻(xiàn)較少，更多的是聚焦中國(guó)的區(qū)域，即使有少數(shù)學(xué)者選擇的視角是行業(yè)，也只是關(guān)注某單一行業(yè)，這可能會(huì)忽略整個(gè)工業(yè)行業(yè)發(fā)展的不平衡?；诖?，本文試圖選用DEA 方法，從整個(gè)工業(yè)行業(yè)的視角對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，并運(yùn)用Tobit 模型分析中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，以期為如何提高工業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率這一問(wèn)題提供理論參考和政策建議。

二、理論框架及研究模型

(一)兩階段視角下綠色技術(shù)創(chuàng)新的劃分

綠色技術(shù)創(chuàng)新是由一系列相關(guān)聯(lián)的子過(guò)程構(gòu)成的，包括綠色設(shè)計(jì)、綠色研發(fā)、綠色生產(chǎn)、綠色轉(zhuǎn)換等，各環(huán)節(jié)緊密相關(guān)，缺一不可。學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要有三種。一是基于創(chuàng)新要素流動(dòng)方向和形態(tài)的視角，將其劃分為知識(shí)資本、知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)開(kāi)發(fā)三個(gè)階段，不同階段的要素投入和產(chǎn)出有明顯的差異[21]；二是基于知識(shí)流動(dòng)的視角，劃分為知識(shí)共享、知識(shí)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)創(chuàng)造三個(gè)階段，創(chuàng)新是各方主體通過(guò)知識(shí)的獲取、轉(zhuǎn)移、運(yùn)用與反饋的綜合體現(xiàn)[22]。三是基于要素投入和產(chǎn)出的視角，將其分為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段[23?24]。雖然學(xué)者們劃分的依據(jù)不同，但本質(zhì)相同。在綠色研發(fā)階段，主要以綠色發(fā)展為導(dǎo)向，進(jìn)行新知識(shí)、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究，企業(yè)通過(guò)投入研發(fā)人員和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行技術(shù)研究并獲得專(zhuān)利。在成果轉(zhuǎn)化階段，主要以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，通過(guò)技術(shù)升級(jí)將第一階段的專(zhuān)利技術(shù)運(yùn)用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)并獲得新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入。本文基于要素投入和產(chǎn)出的視角，構(gòu)建了中國(guó)工業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新的兩階段模型，如圖1所示。

由圖1可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的一個(gè)明顯特征是具有兩階段連續(xù)性。綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)，與內(nèi)在綠色創(chuàng)新資源投入和外部環(huán)境變量等均具有一定關(guān)聯(lián)性。例如，在綠色技術(shù)研發(fā)階段，各工業(yè)行業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)出既可能與內(nèi)部R&D 人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入有關(guān)，還可能與企業(yè)規(guī)模、各地區(qū)政府支持等因素有關(guān)。在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售不僅與綠色專(zhuān)利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)等內(nèi)在變量有關(guān)，而且還可能與市場(chǎng)化程度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度等有關(guān)。不同階段所受影響因素不同，這也為后文綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素分析提供了基礎(chǔ)。

(二)變量選取與指標(biāo)說(shuō)明

1.研發(fā)階段的投入與產(chǎn)出指標(biāo)

投入指標(biāo)：企業(yè)的研發(fā)投入是影響綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的直接因素，測(cè)度企業(yè)研發(fā)投入水平的常用指標(biāo)有研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費(fèi)。由于在目前的統(tǒng)計(jì)口徑中尚未出現(xiàn)針對(duì)綠色創(chuàng)新人員、綠色研發(fā)經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文借鑒肖仁橋[25]的研究，用傳統(tǒng)的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等變量代替綠色研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)作為技術(shù)研發(fā)階段的投入指標(biāo)。這主要是考慮到很難將傳統(tǒng)創(chuàng)新人員和綠色創(chuàng)新人員完全分離，并且有很多普通的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目也能夠有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的共增。

產(chǎn)出指標(biāo)：該階段主要以科技知識(shí)類(lèi)產(chǎn)出作為企業(yè)創(chuàng)新成果，如專(zhuān)利、創(chuàng)新產(chǎn)品項(xiàng)目等。其中，專(zhuān)利指標(biāo)可以用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量。被授予的專(zhuān)利技術(shù)能夠較好地體現(xiàn)出企業(yè)綠色創(chuàng)新的潛在市場(chǎng)收益和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，本文選取專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)來(lái)測(cè)度作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。

2.轉(zhuǎn)化階段的投入與產(chǎn)出指標(biāo)

投入指標(biāo)：技術(shù)轉(zhuǎn)化指企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為具體產(chǎn)出的過(guò)程，包括創(chuàng)新性投入和非創(chuàng)新性投入。一般來(lái)講，科技研發(fā)階段生成的中間產(chǎn)出（如專(zhuān)利）并不會(huì)立即退出創(chuàng)新系統(tǒng)，而是作為一種投入被二次開(kāi)發(fā)(如專(zhuān)利交易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等)，從而繼續(xù)為創(chuàng)新過(guò)程服務(wù)。另外，要將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值還需要其他技術(shù)改造等非創(chuàng)新性的要素投入。因此，本文在綠色技術(shù)創(chuàng)新形成專(zhuān)利的基礎(chǔ)上，選取技術(shù)改造費(fèi)用來(lái)衡量行業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化的非創(chuàng)新性投入。

產(chǎn)出指標(biāo)：綠色技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的雙重提升，因此本文選取新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和綜合環(huán)境指數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新最終產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是企業(yè)將綠色創(chuàng)新技術(shù)商業(yè)化的指標(biāo)表現(xiàn)，能夠較好地反映出該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的狀況；綜合環(huán)境指數(shù)是對(duì)工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量以及固體廢物排放量進(jìn)行負(fù)向化處理之后運(yùn)用熵值法測(cè)算出來(lái)的，能夠體現(xiàn)出該項(xiàng)創(chuàng)新項(xiàng)目的生態(tài)效益。

(三)研究方法與模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種相對(duì)有效的非參數(shù)評(píng)價(jià)方法，能夠?qū)崿F(xiàn)多投入、多產(chǎn)出的實(shí)際問(wèn)題，并且能夠根據(jù)已有的數(shù)據(jù)產(chǎn)生前沿而不需要對(duì)前沿面設(shè)定一個(gè)給定的生產(chǎn)函數(shù)[24]。本文運(yùn)用DEA 模型分別計(jì)算我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率。

DEA 模型可表示為式(1)：

圖1 綠色技術(shù)創(chuàng)新兩階段過(guò)程

其中，結(jié)合本文研究對(duì)象，將每個(gè)行業(yè)視為一個(gè)決策單元(DMU)，共有n個(gè)DMU，Xin代表每個(gè)DMUj的要素投入，在本文中指R&D 人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)支出；Ykn代表創(chuàng)新產(chǎn)出，在本文中指產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和綜合環(huán)境指數(shù)；S-i為各投入的松弛向量；S+k為各產(chǎn)出的松弛向量；該線(xiàn)性規(guī)劃的最優(yōu)解θj即為DMUj在規(guī)模報(bào)酬不變下的效率值，且0≤θj≤1。

(四)行業(yè)劃分與編號(hào)

本文選取2011—2015年中國(guó)35個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，行業(yè)的劃分是根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

考慮到工業(yè)行業(yè)的名稱(chēng)較長(zhǎng)，有必要對(duì)行業(yè)進(jìn)行編號(hào)以便于后續(xù)研究，如表1所示。

(五)測(cè)算結(jié)果及分析

基于本文構(gòu)建的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算模型，運(yùn)用DEAP2.1 軟件對(duì)2011—2015年中國(guó)各工業(yè)行業(yè)整體的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。需要說(shuō)明的是，運(yùn)用DEA 測(cè)算各工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率有兩種方法：逐年測(cè)算和統(tǒng)一測(cè)算。但由于DEA 分析是一個(gè)相對(duì)衡量方式，數(shù)值的高低只有相對(duì)意義，沒(méi)有絕對(duì)意義，逐年測(cè)算的平均值的變化，只能表示不同行業(yè)之間的效率差距在發(fā)生，而并不能比較各行業(yè)在時(shí)間上的變化。因此我們將全部數(shù)據(jù)放入DEA 中統(tǒng)一測(cè)算，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，第一，在考察期內(nèi)，中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體均值偏低。從年度均值變化趨勢(shì)來(lái)看，由2011年的0.36 上升到了2015年的0.41，可以看出綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢(shì)。這說(shuō)明隨著國(guó)家將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度和對(duì)環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率得到了一定程度的提升。

第二，從行業(yè)來(lái)看，綜合效率排名最高的基本聚集在技術(shù)密集型行業(yè)，如電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，而排名最低的基本屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，如煙草行業(yè)、家具制造行業(yè)、印刷業(yè)等行業(yè)。其主要原因是：勞動(dòng)密集型行業(yè)主要是依靠大量的勞動(dòng)力，對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)的依賴(lài)程度較低；而技術(shù)密集型行業(yè)，又稱(chēng)知識(shí)密集型行業(yè)，需要運(yùn)用復(fù)雜的、先進(jìn)的、現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)才能進(jìn)行生產(chǎn)，因此該行業(yè)的綜合創(chuàng)新效率最高。

對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的效率分別進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，在研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段都存在綜合技術(shù)效率為1的決策單元，說(shuō)明該模型有效。研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率均值分別為0.61 和0.64，轉(zhuǎn)化階段的效率值略高于研發(fā)階段。

接下來(lái)我們以各個(gè)階段的效率平均值作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將整個(gè)工業(yè)行業(yè)劃分為4 個(gè)區(qū)域，如圖2所示，橫軸代表第一階段(綠色技術(shù)研發(fā)階段)的效率，縱軸代表第二階段(綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化階段)的效率。

第Ⅰ區(qū)域?yàn)楦哐邪l(fā)?高轉(zhuǎn)化，主要包括化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)以及電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。這些行業(yè)的兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均表現(xiàn)良好，綠色技術(shù)研發(fā)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化水平較為均衡?？赡艿脑蚴牵哼@類(lèi)行業(yè)具有良好的發(fā)展基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，綠色技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求的契合度較高，比較容易實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化。因此這些行業(yè)應(yīng)該繼續(xù)保持現(xiàn)有的發(fā)展模式，加強(qiáng)研發(fā)成果的吸收和轉(zhuǎn)化。

表1 行業(yè)編號(hào)

表2 2011—2015年工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果

表3 2011—2015年工業(yè)行業(yè)分階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果

圖2 工業(yè)行業(yè)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率矩陣

第Ⅱ區(qū)域?yàn)楦哐邪l(fā)?低轉(zhuǎn)化，主要包括金屬制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)。這類(lèi)行業(yè)的特點(diǎn)是研發(fā)階段的效率較高，但是在成果轉(zhuǎn)化階段的效率較低。可能的原因是：這類(lèi)行業(yè)對(duì)技術(shù)的需求較高，研發(fā)階段需要大量的資金、人力、物力來(lái)支撐，但在現(xiàn)階段很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的重大突破，同時(shí)在成果轉(zhuǎn)化階段盲目地投資，不重視技術(shù)的消化吸收，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率較低。因此處于該區(qū)域的行業(yè)應(yīng)該在保持技術(shù)研發(fā)效率的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力的方向轉(zhuǎn)化。

第Ⅲ區(qū)域?yàn)榈脱邪l(fā)?高轉(zhuǎn)化，主要包括煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)等行業(yè)。說(shuō)明這類(lèi)行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)，能夠很好地完成科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化。但值得注意的是，該區(qū)域的技術(shù)研發(fā)效率較低。因此處于該區(qū)域的行業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)加強(qiáng)基礎(chǔ)科研設(shè)施的建設(shè)，為技術(shù)活動(dòng)的正常運(yùn)行提供保障。

第Ⅳ區(qū)域?yàn)榈脱邪l(fā)?低轉(zhuǎn)化，主要集中在農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、橡膠制造業(yè)、食品制造業(yè)等。處于該區(qū)域的行業(yè)對(duì)創(chuàng)新的需求較小，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資源投入有限，導(dǎo)致第一階段的研發(fā)效率較低，而第一階段較低的研發(fā)效率制約了第二階段的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。因此這些行業(yè)應(yīng)該注重自身資源的挖掘與外部資源的引入，努力提高技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的實(shí)證分析

(一)Tobit 回歸模型

運(yùn)用DEA 測(cè)算出來(lái)的是各工業(yè)行業(yè)的相對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值，其取值受到約束而限于0?1 之間，在這種情況下，使用普通最小二乘法(OLS)可能會(huì)導(dǎo)致參數(shù)的估計(jì)值偏向于0，出現(xiàn)估計(jì)值不可信的情況。Tobin 運(yùn)用截取回歸模型(也稱(chēng)Tobit 模型)來(lái)處理這一問(wèn)題，見(jiàn)式(2)。

yi=yi*，當(dāng)0

yi=1，當(dāng)yi*>1

yi=0,當(dāng)yi*<0

其中，y*為刪失后的效率值，β0為常數(shù)項(xiàng)，xij為自變量，βj為估計(jì)參數(shù)。

(二)指標(biāo)選取

參考Medeiros 等[26]、許曉燕等[27]的研究，并結(jié)合我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及特征，將影響工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行系統(tǒng)分析，從市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和政策環(huán)境三個(gè)維度來(lái)確定主要影響因素，構(gòu)建了工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素概念模型，如圖3所示。

1.市場(chǎng)環(huán)境

選取了平均企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)化程度作為主要影響因素。關(guān)于企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，學(xué)者們得出了兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)，一種觀(guān)點(diǎn)是以熊彼特為代表的驅(qū)動(dòng)假說(shuō)，即技術(shù)創(chuàng)新具備規(guī)模報(bào)酬特征，企業(yè)規(guī)模越大，開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以獲得的規(guī)模報(bào)酬就越多，也就越有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[28]；另一種觀(guān)點(diǎn)則是認(rèn)為企業(yè)存在組織惰性問(wèn)題[29]，隨著規(guī)模的增大，企業(yè)知識(shí)、資源、技術(shù)、運(yùn)作體系等逐漸固化，對(duì)原有資源的依賴(lài)性越強(qiáng)，組織惰性逐漸凸顯，會(huì)阻礙企業(yè)的進(jìn)一步創(chuàng)新。

2.技術(shù)環(huán)境

圖3 工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素圖

從外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)視角分別選取了對(duì)外開(kāi)放程度和自主創(chuàng)新作為主要影響因素。在新時(shí)代背景下，技術(shù)創(chuàng)新普遍出現(xiàn)跨國(guó)、跨領(lǐng)域的合作特征，劉志彪[30]認(rèn)為我國(guó)要在全面開(kāi)放的新格局下獲取全球創(chuàng)新資源，進(jìn)而推動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)域的創(chuàng)新。郭威和司孟慧[31]認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的程度對(duì)一個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響，能夠促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快創(chuàng)新要素國(guó)際間的流動(dòng)。自主創(chuàng)新是行業(yè)利用自身現(xiàn)有資源對(duì)內(nèi)部技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)與創(chuàng)新的過(guò)程，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中企業(yè)應(yīng)掌握主動(dòng)權(quán)，避免對(duì)外來(lái)技術(shù)過(guò)度依賴(lài)，導(dǎo)致失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)創(chuàng)造力。

3.政策環(huán)境

選取了政策支持程度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度這兩個(gè)指標(biāo)作為主要影響因素。政府是市場(chǎng)的管理者，行業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要以政府政策為引導(dǎo)，以政府提供穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境與必要的制度保障為基礎(chǔ)。政府通常會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目給予創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼、綠色貸款、稅費(fèi)返回等優(yōu)惠政策，以達(dá)到激發(fā)企業(yè)積極創(chuàng)新目的。

把環(huán)境因素納入創(chuàng)新效率的考核體系，環(huán)境規(guī)制也就成為影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的重要因素之一。波特假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，但過(guò)強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制可能會(huì)使企業(yè)承擔(dān)較大的環(huán)保壓力而缺乏足夠的資金進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響有待研究。

(三)變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度則參考朱平芳等[32]的研究，選取各工業(yè)行業(yè)的工業(yè)“三廢”排放量，運(yùn)用綜合指數(shù)法進(jìn)行計(jì)算得出。首先計(jì)算i行業(yè)第j項(xiàng)排放指標(biāo)的比重，如式(3)：

pij的數(shù)值越大并超過(guò)1，表示i行業(yè)第j項(xiàng)污染物的排放水平相對(duì)越高，對(duì)各項(xiàng)排放指標(biāo)進(jìn)行加總即可得出i行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，如式(4)：

需要說(shuō)明的是，該指數(shù)是直接采用污染物排放量進(jìn)行計(jì)算的，因此計(jì)算出的指數(shù)越小，代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，反之則表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越小。

表4 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素變量說(shuō)明

(四)實(shí)證分析

根據(jù)本文假設(shè)和變量定義，為檢驗(yàn)我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，構(gòu)建方程(5)。

運(yùn)用STATA12.0 對(duì)方程(5)進(jìn)行回歸分析，首先以綠色技術(shù)創(chuàng)新效率為因變量進(jìn)行系數(shù)估計(jì)，其次分別以綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率為因變量進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表6：

從表6的實(shí)證結(jié)果可以看出：

(1)從整體上看，企業(yè)規(guī)模與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在1%的水平上正相關(guān)，表明企業(yè)規(guī)模越大，行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率就越高。分階段來(lái)看，企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率較為顯著，而對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)效率不顯著?？赡艿脑蚴牵阂环矫嫫髽I(yè)規(guī)模越大，能夠用于開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的人力和資金就越多，能夠更好地將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值；二是根據(jù)前文的敘述，技術(shù)創(chuàng)新具有的規(guī)模報(bào)酬特征使得企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

表6 回歸分析結(jié)果

(2)市場(chǎng)化程度與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在1%的水平上正相關(guān)，并且主要是通過(guò)影響技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的效率來(lái)實(shí)現(xiàn)的。說(shuō)明從長(zhǎng)期來(lái)看，適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使行業(yè)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，從而降低行業(yè)創(chuàng)新的邊際生產(chǎn)成本。另外，Arrow[33]認(rèn)為與壟斷產(chǎn)業(yè)相比，處于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的創(chuàng)新激勵(lì)大于壟斷情境下的創(chuàng)新激勵(lì)。

(3)自主創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有負(fù)效應(yīng)，但是這種效應(yīng)并不顯著。分階段來(lái)看，相對(duì)于轉(zhuǎn)化階段，自主創(chuàng)新對(duì)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率的負(fù)效應(yīng)更加 顯著。

(4)對(duì)外開(kāi)放程度顯著正向影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及綠色技術(shù)研發(fā)效率，但對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的效率影響并不顯著?？赡苁且M(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的資本會(huì)給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)技術(shù)外溢，從而帶動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

(5)以技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼為代表的政策支持對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率具有顯著負(fù)向影響，并且無(wú)法促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。這一結(jié)果說(shuō)明政府技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼等政策支持的實(shí)際效果偏離了預(yù)期目標(biāo)?？赡艿脑蚴牵赫膭?chuàng)新補(bǔ)貼資金具有一定的“公共品”屬性，企業(yè)為了獲得更多的創(chuàng)新補(bǔ)貼，會(huì)主動(dòng)與政府建立尋租關(guān)系，從而產(chǎn)生尋租成本，擠占了本應(yīng)用于綠色創(chuàng)新的研發(fā)補(bǔ)貼。

(6)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制正向影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率?？赡艿脑蚴牵杭訌?qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)使企業(yè)面臨更大的環(huán)保壓力，企業(yè)會(huì)有更強(qiáng)的內(nèi)在動(dòng)力通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)減少污染排放，會(huì)使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率得到提高。

四、結(jié)論及政策建議

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵階段，傳統(tǒng)的過(guò)度依賴(lài)資源投入、對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重的發(fā)展方式難以為繼，依靠技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)向著質(zhì)量提升的方向發(fā)展是中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。本文以我國(guó)2011—2015年工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，測(cè)算了工業(yè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探究了綠色創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)和抑制因素。主要結(jié)論有：①我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢(shì)，但各行業(yè)間差距較大，具體來(lái)說(shuō)，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較高的行業(yè)主要集中于技術(shù)密集型行業(yè)，而勞動(dòng)密集型的行業(yè)面臨技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的現(xiàn)狀。②從影響因素來(lái)看，企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放程度及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，政策支持則產(chǎn)生抑制效應(yīng)，自主創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并不顯著。

結(jié)合本文的研究結(jié)果，對(duì)提高我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提出以下幾點(diǎn)政策建議：

(1)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，優(yōu)化創(chuàng)新資源合理配置。近年來(lái)，我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率雖然有所提升，但在一些關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍存在較大差距。對(duì)于一些存在產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)，可以適當(dāng)減少創(chuàng)新資源的投入，更多地將創(chuàng)新資源向高科技、高附加值的智能制造、大數(shù)據(jù)及新能源等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜，發(fā)揮創(chuàng)新資源的“集聚效應(yīng)”。

(2)補(bǔ)足技術(shù)創(chuàng)新效率短板，突破綠色技術(shù)進(jìn)步瓶頸。綠色技術(shù)研發(fā)效率偏低制約了中國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。因此，無(wú)論是政府制定政策還是企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新管理，都需要重視綠色技術(shù)研發(fā)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，通過(guò)增加研發(fā)投入、引入高素質(zhì)的研發(fā)人員等措施來(lái)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

(3)以綠色生態(tài)為目標(biāo)導(dǎo)向，營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新氛圍。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心是要激發(fā)行業(yè)的創(chuàng)新活力，而這又依賴(lài)于管理實(shí)踐的創(chuàng)新精神。政府可以根據(jù)行業(yè)發(fā)展特征制定適合本行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)后盾。