魏誠(chéng)

【摘? 要】當(dāng)前，PPP模式不僅在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中發(fā)展前景良好，同時(shí)在很多國(guó)家得到了廣泛應(yīng)用。相比傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目建設(shè)模式，PPP項(xiàng)目具有風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜和風(fēng)險(xiǎn)較大的特征，因此，PPP項(xiàng)目的成功會(huì)在很大程度上受動(dòng)態(tài)項(xiàng)目管理的有效性影響。對(duì)項(xiàng)目管理來(lái)說(shuō)，尤其是動(dòng)態(tài)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)貫穿于PPP項(xiàng)目的全生命周期，而只有實(shí)現(xiàn)全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，才能使PPP模式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中成功利用。

【Abstract】At present， the PPP mode not only has a good prospect in China's infrastructure construction， but also has been widely used in many countries. Compared with the traditional construction mode of engineering projects， PPP projects are characterized by complex risk factors and large risks. Therefore， the success of PPP projects will be greatly affected by the effectiveness of dynamic project management. For project management， especially dynamic project risk management， it should run through the whole life cycle of PPP projects. Only by realizing dynamic risk management of the whole life cycle， can PPP mode be successfully used in the field of infrastructure construction in China.

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)設(shè)施;PPP項(xiàng)目;全生命周期;動(dòng)態(tài)項(xiàng)目管理;風(fēng)險(xiǎn)

1 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的概述

1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

在將基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目劃分風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別時(shí)，應(yīng)以角度或標(biāo)準(zhǔn)作為起點(diǎn)。詳細(xì)來(lái)說(shuō)，首先，按照PPP項(xiàng)目與風(fēng)險(xiǎn)因素間存在的聯(lián)系，風(fēng)險(xiǎn)可以具體分為兩種，即系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。其次，按照項(xiàng)目發(fā)展順序風(fēng)險(xiǎn)可劃分為：招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)以及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。最后，按照風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)則可以劃分為可預(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)、可控和不可控。

1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

1.2.1 多樣化

PPP項(xiàng)目因其本身投資結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項(xiàng)目類(lèi)型多樣化，以及參與公司在PPP項(xiàng)目中合作方式不同，這些因素對(duì)項(xiàng)目中的合同結(jié)構(gòu)、運(yùn)作程序、參與方式的不相同有著直接決定作用，因此，PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有著多樣化的特征。此外，由于項(xiàng)目中不同環(huán)節(jié)的參與者利益關(guān)系，以及衡量方式之間差異比較大，所以，即便在相同的風(fēng)險(xiǎn)面前，其產(chǎn)生的影響與作用，對(duì)于不同的參與方仍然會(huì)出現(xiàn)多樣化。

1.2.2 階段性

根據(jù)施工流程的不同，可以將PPP項(xiàng)目劃分為多個(gè)階段，即立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、竣工等，這些工作的前后緊密相連，如果其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)存在著風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量問(wèn)題，都將對(duì)后續(xù)工作以及整個(gè)工程的質(zhì)量產(chǎn)生很大的負(fù)面影響。例如，在施工設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，倘若設(shè)計(jì)公司不安排專(zhuān)人將項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境，如水文特征、地質(zhì)環(huán)境等做好調(diào)查，最終會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)方案可行性帶來(lái)很大影響，從而致使工程進(jìn)度滯后、工程質(zhì)量隱患等問(wèn)題?？梢?jiàn)，PPP項(xiàng)目在不同階段均有著很大風(fēng)險(xiǎn)，這也決定了實(shí)施動(dòng)態(tài)生命周期管理的必要性。

1.2.3 動(dòng)態(tài)性

由于PPP項(xiàng)目具有明顯的活力，它所面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能有些相似。基于項(xiàng)目差異理論，基礎(chǔ)設(shè)施可分為三大類(lèi)：商業(yè)項(xiàng)目、非商業(yè)項(xiàng)目和其他。當(dāng)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)時(shí)，PPP項(xiàng)目的性質(zhì)會(huì)發(fā)生變化，那時(shí)根據(jù)利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)制定的控制和管理措施不會(huì)使項(xiàng)目發(fā)揮好作用。這表明，即使PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)意義相同，項(xiàng)目性質(zhì)一旦改變，風(fēng)險(xiǎn)意義也會(huì)略有改變。

1.2.4 復(fù)雜性

PPP項(xiàng)目涉及許多參與者，從預(yù)先準(zhǔn)備、招標(biāo)、籌資到執(zhí)行（設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)將由政府直接管理），但是在每個(gè)環(huán)節(jié)不同的參與者都有參與，其中一些參與者可能同時(shí)會(huì)有多重角色扮演，因此，很多位參與者終會(huì)給PPP項(xiàng)目帶來(lái)許多不可控以及不能預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)再加上政府的參與和政府利益的呈現(xiàn)，導(dǎo)致PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)更繁雜。

2 PPP項(xiàng)目全生命周期管理的價(jià)值所在

2.1 實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)控

基于全生命周期項(xiàng)目管理，既能有效深入PPP項(xiàng)目中的各個(gè)環(huán)節(jié)，也能從細(xì)節(jié)上采取嚴(yán)格的管理措施，即使在項(xiàng)目各施工階段有著一定隱患和問(wèn)題，也能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并督促有關(guān)負(fù)責(zé)人，及時(shí)采取整改措施，從而有效地處理好風(fēng)險(xiǎn)。這樣通過(guò)避免風(fēng)險(xiǎn)影響與損失擴(kuò)大化，不僅減少了風(fēng)險(xiǎn)造成的額外損失，并且有助于節(jié)約項(xiàng)目建設(shè)成本及加強(qiáng)資金利用率，同時(shí)在確保項(xiàng)目承建方經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，還有效降低了政府的財(cái)政壓力。例如，通過(guò)時(shí)刻關(guān)注各類(lèi)材料的市場(chǎng)價(jià)格變化提前采取對(duì)策，這樣才能有效地防止因材料價(jià)格上漲，而使得PPP項(xiàng)目出現(xiàn)預(yù)算不足等問(wèn)題。

2.2 有利于維護(hù)PPP項(xiàng)目質(zhì)量

基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目相較于普通項(xiàng)目不同，PPP項(xiàng)目不僅與政府形象有關(guān)，而且對(duì)公眾利益起著決定性作用。因此，在PPP項(xiàng)目建設(shè)中，評(píng)價(jià)其質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)有很多種，如各種使用功能是否正常運(yùn)行，費(fèi)用是否在預(yù)算范圍內(nèi)，能否在合同規(guī)定的期限內(nèi)交付等。通過(guò)實(shí)施全生命周期項(xiàng)目管理，既能有效協(xié)調(diào)人力、財(cái)力、技術(shù)等資源，又能為PPP項(xiàng)目高效優(yōu)質(zhì)建設(shè)提供有效保障。

3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)際案例分析

本文以某技術(shù)城市作為一個(gè)能夠改善當(dāng)?shù)亟煌l件的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，并且該項(xiàng)目在自建設(shè)之初就已經(jīng)得到了當(dāng)?shù)厝嗣竦拇罅χС?，這也是此次項(xiàng)目可以在短時(shí)間內(nèi)取得成功的原因所在。其中，此次城市建設(shè)主要包含了市政道路，而正因?yàn)榇嬖谑姓缆凡判纬闪寺肪W(wǎng)，以下則是對(duì)本PPP項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體分析。

3.1 項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)

3.1.1 地理環(huán)境

此次項(xiàng)目所在區(qū)域的特點(diǎn)如下：①地勢(shì)西高東低，北高南低;②屬于北亞熱帶季風(fēng)濕潤(rùn)氣候區(qū);③溫度宜人、余量豐富。具體而言，較為常見(jiàn)的氣象災(zāi)害為：長(zhǎng)夏、強(qiáng)降雨、洪水等，年均降水量1200～1500mm。另外，由于受到氣候條件的影響，相較于其他城市，所在城市發(fā)生雷暴和泥石流天氣的概率會(huì)更高，故而路基很容易發(fā)生被雨水沖刷的風(fēng)險(xiǎn)。由于各地區(qū)巖石類(lèi)型常常存在著一定差異，這就導(dǎo)致市政道路周邊施工難度增大。

3.1.2 運(yùn)營(yíng)維護(hù)

當(dāng)?shù)缆方ㄔO(shè)結(jié)束時(shí)，需要做的是識(shí)別和解決運(yùn)營(yíng)和維護(hù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。首先，應(yīng)解決將市政設(shè)施移交給產(chǎn)權(quán)單位的問(wèn)題，以避免由于職責(zé)不明確而無(wú)法順利完成晚期工作。其中，取水、天然氣管道，如果不轉(zhuǎn)讓所有權(quán)單位，就不能正常投產(chǎn)，因此，投產(chǎn)值也無(wú)法得到正確的認(rèn)識(shí)。對(duì)橋梁和公路等基礎(chǔ)設(shè)施而言，雖然是否移交對(duì)運(yùn)營(yíng)沒(méi)有多大影響，但工程保險(xiǎn)和管理責(zé)任等問(wèn)題依然存在。這表明，在建設(shè)階段，政府需要專(zhuān)門(mén)人員管理基礎(chǔ)設(shè)施的PPP項(xiàng)目，以便有效地確保移交工作的順利進(jìn)行，并有效地減少服務(wù)投資費(fèi)用。

3.1.3 商務(wù)條件

采用工程量清單計(jì)價(jià)在進(jìn)行預(yù)算編制時(shí)，設(shè)計(jì)部、技術(shù)部、預(yù)算部、生產(chǎn)部等必須要進(jìn)行科學(xué)高效的溝通，合理利用預(yù)算評(píng)審與方案評(píng)審等方式來(lái)進(jìn)行，并根據(jù)PPP項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的合同內(nèi)容來(lái)制定出有效預(yù)案，同時(shí)采用表格的形式來(lái)逐一對(duì)銷(xiāo)售項(xiàng)目進(jìn)行核對(duì)[1]。并且在此過(guò)程中，工作人員還需加以關(guān)注，以便于更好地對(duì)預(yù)算審批進(jìn)行內(nèi)部審核，從而防止流于形式。

3.2 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意義

基于項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的成果來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的存在，也間接地出現(xiàn)了一定的價(jià)值。這說(shuō)明了項(xiàng)目成敗的主要因素取決于風(fēng)險(xiǎn)分析還有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。由此可見(jiàn)，這為后面的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的融資模式和應(yīng)用提供了較多的便利。

4 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的全生命周期動(dòng)態(tài)管理的分析

4.1 主要原理

由于PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建造和運(yùn)營(yíng)周期比其他項(xiàng)目長(zhǎng)，因此，環(huán)境因素變化的可能性更大。因此，無(wú)論項(xiàng)目處于何種施工階段，項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中總是面臨風(fēng)險(xiǎn)，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理，以便更好地保證風(fēng)險(xiǎn)因素能夠及時(shí)準(zhǔn)確地識(shí)別、分配、測(cè)量、控制和應(yīng)對(duì)。從實(shí)踐中可以看出，PPP項(xiàng)目在不同施工階段的風(fēng)險(xiǎn)很高，這些風(fēng)險(xiǎn)是相同的，可以歸納如下：首先，項(xiàng)目施工初期有兩種風(fēng)險(xiǎn)，即投標(biāo)失敗和融資失敗;其次，工程建設(shè)中期存在三種風(fēng)險(xiǎn)，即工期延誤、計(jì)劃調(diào)整、成本超支;最后，在項(xiàng)目建設(shè)的后期存在的風(fēng)險(xiǎn)有兩種，即與預(yù)售銷(xiāo)售水平存在差距，市場(chǎng)需求難以滿(mǎn)足。

4.2 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施

4.2.1 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

在PPP項(xiàng)目初始時(shí)，主要有兩種風(fēng)險(xiǎn)，即項(xiàng)目決策和項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，此外，在項(xiàng)目的開(kāi)始階段要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)識(shí)別，通過(guò)潛在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能把風(fēng)險(xiǎn)因素做出較好的排序，這樣就可以把資源進(jìn)行合理安排，把風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃做好。同時(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，要做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)兩者之間的初步分配，也有必要把PPP項(xiàng)目全生命周期動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理做好，這些對(duì)構(gòu)建完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃有著重要的作用。在計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要以PPP項(xiàng)目生命周期的高度為視角，通過(guò)規(guī)劃設(shè)計(jì)對(duì)已進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，組織和開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、度量、分配、應(yīng)對(duì)，在選取適合項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方針政策與技術(shù)方法的同時(shí)，還需要做好項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的管理職責(zé)和行動(dòng)方案以及方式的計(jì)劃安排。例如，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在公私兩部門(mén)之間的相關(guān)分配，協(xié)議中可預(yù)先設(shè)定一個(gè)相互可接受的調(diào)整條款，從而減少后期階段中的爭(zhēng)議，平衡雙方的權(quán)利和義務(wù)，進(jìn)而保證項(xiàng)目可以順利進(jìn)行。

4.2.2 招投標(biāo)以及融資階段

在投標(biāo)階段內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有三個(gè)方面：首先，談判失敗;其次，投資者的選擇不科學(xué);最后，投標(biāo)后未中標(biāo)。同樣，在融資階段內(nèi)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有三種，即資本欠缺、破產(chǎn)、利率變化。然而在前期準(zhǔn)備階段，完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的初步分配后，公私部門(mén)將會(huì)以風(fēng)險(xiǎn)分配為主要要素，并利用協(xié)商的辦法來(lái)確定可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，以確保PPP項(xiàng)目建設(shè)各方，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)都可以實(shí)現(xiàn)合理、最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分配水平[2]。

4.2.3 項(xiàng)目實(shí)施階段

在基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目成功投入建設(shè)后，應(yīng)該由設(shè)計(jì)公司來(lái)負(fù)責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。特別是對(duì)建設(shè)周期很長(zhǎng)的那些大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，因?yàn)榄h(huán)境變化和市場(chǎng)變化，很可能會(huì)直接影響到既定的設(shè)計(jì)方案，從而使得其實(shí)用性降低?；诖朔N情況下，建設(shè)單位必須與設(shè)計(jì)公司進(jìn)行進(jìn)一步協(xié)調(diào)，并且由設(shè)計(jì)公司針對(duì)具體的情況來(lái)對(duì)方案進(jìn)行重新調(diào)整，從而幫助PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施。而只有經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)方與施工方的溝通，才可以保證建設(shè)單位充分理解設(shè)計(jì)意圖，同時(shí)這亦是加強(qiáng)PPP項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵措施。

5 結(jié)語(yǔ)

由此可見(jiàn)，PPP項(xiàng)目不但可以有效地利用市場(chǎng)效率的優(yōu)勢(shì)，而且可以在組織參與的情況下，為項(xiàng)目的順利運(yùn)行獲得不同的保障，說(shuō)明了這已經(jīng)成為當(dāng)前公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的普遍模式。而且，為了能夠更好地發(fā)揮出PPP項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)，需要樹(shù)立全生命周期管理理念，對(duì)各個(gè)工作環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)監(jiān)督、管理和控制，方能保障PPP項(xiàng)目在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行優(yōu)質(zhì)建設(shè)及順利交付。

【參考文獻(xiàn)】

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