淺析工程造價(jià)管理中的索賠原因及其措施

楊莉

摘 ? ?要：索賠是承包商和業(yè)主訂立工程承包合同后，對(duì)合同履行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的再分配，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求，其是提高建筑項(xiàng)目工程經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。基于此，本文闡述了索賠的重要意義及其特征，對(duì)工程造價(jià)管理中的索賠原因及其措施進(jìn)行了探討分析，旨在保障工程項(xiàng)目建設(shè)的有效性。

關(guān)鍵詞：索賠;意義;工程造價(jià)管理;特征;原因;措施

1 ?引言

索賠是在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非己方責(zé)任或非應(yīng)該由己方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)造成經(jīng)濟(jì)或工期損失，及時(shí)向合同的另一方追償?shù)姆尚袨?。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日漸完善，索賠在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用，并且工程索賠事件日益增多，因此為了保障工程項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益，以下就工程造價(jià)管理中的索賠原因及其措施進(jìn)行了探討分析。

2 ?索賠的重要意義

索賠的重要意義主要表現(xiàn)為：（1）體現(xiàn)合同雙方利益。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補(bǔ)償，就會(huì)提高施工單位的經(jīng)濟(jì)效益，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使建筑工程更趨于合理。（2）有利于提高建筑單位自身素質(zhì)和管理水平。作為建筑單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格管理。

3 ?工程造價(jià)管理中的索賠特征分析

（1）雙向性特征。不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠，但是由于實(shí)際工程建設(shè)中的發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生頻率相對(duì)較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng)和有利地位，對(duì)承包人的違約行為，其可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過(guò)履約保函向銀行索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長(zhǎng)或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求等。

（2）一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。索賠與工程簽證不同，在施工過(guò)程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)等達(dá)成一致的書(shū)面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，其可以直接作為工程款結(jié)算依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過(guò)雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟后才能實(shí)現(xiàn)。

4 ?工程造價(jià)管理中的索賠原因分析

（1）國(guó)家政策法規(guī)變化引起的索賠。由建筑工程管理部門(mén)發(fā)布的工程材料預(yù)算價(jià)格的變化、國(guó)家調(diào)整關(guān)于銀行貸款利率的規(guī)定、國(guó)家有關(guān)部門(mén)關(guān)于在工程建設(shè)中停止使用一些設(shè)備的通知、施工技術(shù)的規(guī)定等，所引起的索賠。

（2）自然條件與人為因素引起的索賠。不利的自然條件是指在施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)測(cè)的不利因素，如果在施工過(guò)程中承包商遇到了地下構(gòu)筑物或者文物，只要是圖紙上沒(méi)有說(shuō)明的、導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，這種情況下承包商可向業(yè)主提出索賠要求。一般情況下因遇人為因素而要求索賠的數(shù)額并不大，但也有類(lèi)似情況的發(fā)生。除此以外，由于機(jī)械設(shè)備閑置而引起的費(fèi)用增加也是索賠的主要部分。

（3）工程變更原因引起的索賠。由于業(yè)主或者監(jiān)理工程師發(fā)布的工作指令，導(dǎo)致圖紙進(jìn)行了較大變更，如有關(guān)尺寸、工程量、施工時(shí)間及施工順序等。

（4）工程延期的費(fèi)用補(bǔ)償。工程延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(zhǎng)工期;二是承包商要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失，一般這兩個(gè)方面的索賠報(bào)告分別編制，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立，凡屬業(yè)主方面的原因造成工期拖延，可索賠工期延長(zhǎng)的費(fèi)用補(bǔ)償。

（5）工期提前的費(fèi)用索賠。由于業(yè)主要求提前工期，迫使承包商加班加點(diǎn)采用趕工措施來(lái)完成工程，從而導(dǎo)致工程成本增加，可索賠加快施工所引起的勞動(dòng)資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加以及各種交叉干擾增大工程量等額外增加的費(fèi)用。

（6）業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程的索賠。由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)慕K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程中的人工、材料機(jī)械設(shè)備的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)用的支出，并有權(quán)要求賠償其贏利損失。

5 ?工程造價(jià)管理中的索賠措施分析

（1）充分準(zhǔn)確收集索賠資料。索賠不只是在工程竣工結(jié)算時(shí)才做的工作，而是從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過(guò)程的一項(xiàng)重要工作。為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間。施工過(guò)程中，如果發(fā)生施工索賠現(xiàn)象時(shí)，需要及時(shí)做好索賠資料收集、整理、簽證等工作。做好索賠工作必須堅(jiān)持用證據(jù)來(lái)說(shuō)話(huà)，承包商提出的每一項(xiàng)索賠都必須有理有據(jù)。證據(jù)是影響索賠的主要因素，沒(méi)有證據(jù)或證據(jù)不足，則索賠容易被駁回甚至遭反索賠。因此，承包商索賠機(jī)構(gòu)及工作人員應(yīng)認(rèn)真研究合同條款，干擾事件一旦發(fā)生應(yīng)抓緊收集、整理與施工索賠有關(guān)的證據(jù)和資料，如承發(fā)包方簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件、投標(biāo)書(shū)、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更通知單、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄以及監(jiān)理工程師的指令書(shū)和雙方往來(lái)的信函等。索賠證據(jù)必須真實(shí)全面，能充分說(shuō)明干擾事件對(duì)工程造成的影響。

（2）及時(shí)遞交索賠意向通知，把握好索賠的時(shí)效性。索賠事件發(fā)生后或意識(shí)到索賠在工程項(xiàng)目建設(shè)施工中潛在時(shí)，承包商應(yīng)立即組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員會(huì)同索賠小組，起草索賠意向通知，按照簽定的施工合同約定的有效時(shí)間內(nèi)遞交給監(jiān)理工程師，對(duì)此事件表示索賠的意愿。

（3）科學(xué)計(jì)算索賠費(fèi)用。費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，對(duì)發(fā)包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。

（4）合理編制索賠報(bào)告。編寫(xiě)好索賠報(bào)告是一項(xiàng)法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、技巧復(fù)雜的工作。首先是對(duì)索賠的客觀事實(shí)與損失的因果關(guān)系作有理有據(jù)的說(shuō)明。其實(shí)是索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確，對(duì)索賠的事實(shí)要實(shí)事求是，計(jì)算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤，使對(duì)方能理解和了解索賠事件的來(lái)龍去脈。

（5）相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)索賠的引導(dǎo)。工程造價(jià)管理中的索賠一般需要相關(guān)管理部門(mén)對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。索賠是當(dāng)事人在在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是屬于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)男袨?。索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可以由不可抗力引起，可以是合同當(dāng)事人一方引起，也可以是任何第三方行為引起。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方的合作方式，而不是對(duì)立。承包方不敢索賠、害怕影響與建設(shè)單位的合作;發(fā)包方認(rèn)為索賠是額外的支出，損害自己的利益，因而不讓索賠，都是目前特別要克服的錯(cuò)誤做法，需要建設(shè)管理部門(mén)加強(qiáng)引導(dǎo)、教育和改進(jìn)。

6 ?結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，合理處理索賠問(wèn)題是承包商維護(hù)自身利益，獲得合理報(bào)酬的一種必要手段，其是建筑工程建設(shè)合同管理的重要內(nèi)容，也是提高建筑工程經(jīng)濟(jì)效益的重要措施，因此對(duì)工程造價(jià)管理中的索賠原因及其措施進(jìn)行分析具有重要意義。

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