毛君豪

摘 要：在梳理企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制“生命歷程”的基礎(chǔ)上，文章較為詳細(xì)地理清項目核準(zhǔn)的政策文件脈絡(luò)，從而對核準(zhǔn)依據(jù)的現(xiàn)行文件體系進(jìn)行綜述，并結(jié)合政策文件綜述，分析了項目核準(zhǔn)的程序與要件，供相關(guān)人士參考。

關(guān)鍵詞：項目核準(zhǔn);政策綜述;要件分析

2004年7月，《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》下發(fā)，該文件指出，為落實企業(yè)投資自主權(quán)，針對企業(yè)投資項目，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項目均改為備案制。隨后，國務(wù)院、國家發(fā)改委等相關(guān)部門通過下發(fā)一系列法規(guī)、部門規(guī)章、指導(dǎo)性文件等，不斷對項目核準(zhǔn)制、備案制進(jìn)行完善，使其能真正服務(wù)于中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展。

本文總結(jié)了企業(yè)投資項目核準(zhǔn)依據(jù)的現(xiàn)行文件體系、核準(zhǔn)程序和要件，供相關(guān)人士參考。

一、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)現(xiàn)行依據(jù)的文件體系綜述

深刻理解核準(zhǔn)制，需從核準(zhǔn)制的“生命歷程”開始。

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）（以下簡稱《決定》）是指導(dǎo)我國今后一定時期內(nèi)投資體制改革的綱領(lǐng)性文件，也是企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制的肇始。

而后，在2004年至2017年的十多年間，通過不斷研究、探索、總結(jié)，國務(wù)院、國家發(fā)改委等相關(guān)部門也陸續(xù)出臺了一系列的文件，對企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制的規(guī)范實施，起到了重要的指導(dǎo)作用。簡單概述如下：

2004年7月，在《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》下發(fā)后，《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2004年本）》發(fā)布，明確了政府核準(zhǔn)的投資項目范圍;

2004年9月，作為企業(yè)投資項目試行核準(zhǔn)后的一段時期內(nèi)的的過渡性依據(jù)文件，《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令）發(fā)布;

2004年10月，作為對外投資項目、外商投資項目試行核準(zhǔn)后的一段時期內(nèi)的過渡性依據(jù)文件，《對外投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第21號）、《外商投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）發(fā)布;

2007年5月，經(jīng)過近三年探索、總結(jié)，作為企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的項目申請報告編制的核心文件，《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告文本通知》（發(fā)改投資[2007]1169號）發(fā)布;

2007年11月，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)[2007]64號）下發(fā)，文件明確規(guī)定了核準(zhǔn)制項目的行政管理程序;

2008年6月，以國家發(fā)展和改革委員會公告2008年37號的形式，《關(guān)于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求》、《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》發(fā)布，完善項目申請報告評估這一環(huán)節(jié)，有效規(guī)范了核準(zhǔn)制的效力;

2013年12月，第一次更新政府核準(zhǔn)的投資項目范圍的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》發(fā)布;

2014年5月，《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第11號）發(fā)布，明確了項目申請報告的內(nèi)容及編制、核準(zhǔn)程序、核準(zhǔn)內(nèi)容及效力、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等內(nèi)容;

2014年6月，《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第12號令）開始實施;

2016年12月，第二次更新政府核準(zhǔn)的投資項目范圍的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2016年本）》（國發(fā)〔2016〕72號）發(fā)布;

2017年2月，作為核準(zhǔn)制的首部行政法規(guī)，《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國令第673號）開始實施，標(biāo)志著核準(zhǔn)制法律效力進(jìn)一步增強(qiáng);

2017年4月，在《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》的基礎(chǔ)上，《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第2號令）開始實施，《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》同時廢止;

2017年4月，《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告文本通知》（發(fā)改投資[2017]684號）發(fā)布，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)[2007]64號）同時廢止。

綜上，針對企業(yè)投資項目核準(zhǔn)，通過相關(guān)文件梳理，結(jié)合文件間的邏輯關(guān)系及相關(guān)文件規(guī)定，初步歸納了核準(zhǔn)制依據(jù)文件體系的主要構(gòu)成，概述如下：

企業(yè)投資項目核準(zhǔn)依據(jù)文件體系是以《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）為肇始，以國令第673號文下發(fā)的《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（2017年2月1日起實施）、國家發(fā)改委發(fā)布的《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第2號令）為核心，以《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2016年本）》（國發(fā)〔2016〕72號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告文本通知》（發(fā)改投資[2017]684號）等文件為支撐，以《全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺暫行管理辦法》、《政府信息公開條例》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<不單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查的行業(yè)目錄>的通知》（發(fā)改環(huán)資規(guī)〔2017〕1975號）、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》、《工程建設(shè)項目申報材料增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項暫行規(guī)定》（國家計委第9號令）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改辦投資〔2013〕428號）以及各省（市）配套細(xì)化文件等其他相關(guān)文件為延伸，并結(jié)合《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》等相關(guān)規(guī)定為輔助而形成的一整套政策文件體系。

二、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)程序和要件分析

項目核準(zhǔn)制是政府改變投資管理職能、深化“放管服”體制改革、發(fā)揮市場在社會主義經(jīng)濟(jì)體制中資源配置作用、落實企業(yè)自主投資權(quán)利、激活市場經(jīng)濟(jì)活力的重要舉措;作為政府對企業(yè)投資監(jiān)管的行政許可制度改革，其程序的簡化，對簡政放權(quán)、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、優(yōu)化營商環(huán)境起到一定的積極作用。

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》指出：“企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序”，也就是說，項目核準(zhǔn)只剩下“項目申請報告”一個環(huán)節(jié);同時《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》對項目核準(zhǔn)的基本程序作出了明確規(guī)定，包括核準(zhǔn)機(jī)關(guān)權(quán)屬及時限、是否需要評估及費(fèi)用承擔(dān)對象、核準(zhǔn)意見出具時限以及其他特殊情況等。總體來說，相比于項目審批制，項目核準(zhǔn)程序變得相對簡單、明確。

但是，《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》也規(guī)定了：“依法履行項目核準(zhǔn)或備案及其他相關(guān)手續(xù)，并依法辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護(hù)、能源資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)，如實提供相關(guān)材料，報告相關(guān)信息?！币簿褪?，相對于當(dāng)前項目審批制中相關(guān)手續(xù)后置的情況，項目核準(zhǔn)制需要辦理必要的前置性支撐手續(xù)，不局限于《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》中重點(diǎn)提到的項目申請報告附具的用地預(yù)審和選址意見書等，也包括，需要根據(jù)項目實際情況，結(jié)合當(dāng)?shù)卣皩徟鷻C(jī)構(gòu)的具體要求，進(jìn)一步落實完善的其他手續(xù)，如項目建議書、環(huán)評等。

綜上，項目核準(zhǔn)制在程序上進(jìn)行了簡化，只剩下“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)，但是，在企業(yè)項目核準(zhǔn)時，務(wù)必結(jié)合項目及當(dāng)?shù)鼐唧w要求，提前考慮到項目前置性必要支撐文件手續(xù)的辦理，以及企業(yè)投資項目核準(zhǔn)附具文件的辦理。