印度智庫建設(shè)的成就、困境及其啟示

摘要：[目的/意義]當(dāng)前我國正在努力建設(shè)中國特色新型智庫，特別是建設(shè)高端智庫。借鑒和參考印度智庫建設(shè)的成功經(jīng)驗，制定和實施符合我國實際的智庫建設(shè)方案，特別是建設(shè)世界頂級智庫的方案，有助于提升我國智庫發(fā)展的整體水平。[方法/過程]對印度智庫建設(shè)的歷史發(fā)展階段、取得的成就和智庫屬性進行分析，總結(jié)出印度智庫建設(shè)存在的問題或面臨的挑戰(zhàn)。[結(jié)果/結(jié)論]智庫建設(shè)經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展，印度成為當(dāng)前世界上擁有智庫數(shù)量第2多的國家，且部分智庫已在世界頂級智庫之列。不過，印度智庫建設(shè)也存在著諸多問題和困境。當(dāng)前，我國正大力建設(shè)高端智庫，因而可以從印度智庫建設(shè)中得到部分經(jīng)驗和啟示。

關(guān)鍵詞：印度 智庫 智庫建設(shè)

分類號：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.06.10

1 引言

智庫作為為決策者提供策略支持的重要機構(gòu)，無論在經(jīng)濟社會發(fā)展還是在一國的對外政策上都具有重要作用。近年來，印度智庫建設(shè)發(fā)展迅速，成績斐然，在國內(nèi)政策和對外政策制定中的影響力日漸增強。根據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報告》數(shù)據(jù)，印度已連續(xù)兩年位居世界智庫總數(shù)第二，智庫數(shù)量僅次于美國。目前，對于印度智庫建設(shè)的研究成果并不多見，但已引起學(xué)界的高度重視。有學(xué)者指出：印度的智庫在提供有關(guān)快速變化的信息和研究方面發(fā)揮著重要作用[1]。也有學(xué)者認為：印度智庫經(jīng)過60多年的發(fā)展，逐漸涵蓋了各個領(lǐng)域[2]。然而，現(xiàn)有資料表明，印度智庫建設(shè)早于印度從英國殖民地獨立的時間。因此，對于印度智庫建設(shè)的歷史發(fā)展和成就進行分析，總結(jié)其建設(shè)和發(fā)展經(jīng)驗，為我國智庫建設(shè)提供參考，將具有重要意義。

2 印度智庫建設(shè)的發(fā)展歷程

印度智庫建設(shè)至今已有接近一個世紀(jì)的歷史，智庫在印度的發(fā)展早于印度從英國殖民地中獨立的歷史。在一定程度上，智庫的發(fā)展也為印度的獨立做出了重要貢獻。印度智庫建設(shè)興起于英印殖民地時期的20世紀(jì)30年代，印度至今已發(fā)展成為智庫數(shù)量全球第二的國家。從印度智庫建設(shè)的發(fā)展歷程來看，整體可分為4個不同的階段。

2.1 印度共和國成立前的智庫建設(shè)：建設(shè)乏力，發(fā)展緩慢

1930年，印度在浦那成立第一個智庫——戈卡萊（Gokhale）政治經(jīng)濟研究所，其主要任務(wù)是教授經(jīng)濟和政治并進行這些方面的研究[3]。隨后，印度逐漸建立了更多的智庫，其研究范圍也從政治與經(jīng)濟擴大到教育、健康和國際關(guān)系等各種問題。如多拉吉·塔塔社會工作研究生院（Sir Doraji Tata Graduate School of Social Work）（后更名為塔塔社會科學(xué)研究所）成立于1936年，其宗旨是從事社會工作、教育和社會研究。另外，印度最早的國際問題研究類智庫——印度世界事務(wù)委員會（Indian Council of World Affairs， ICWA）——也成立于這一時期，其旨在研究國際關(guān)系和外交事務(wù)，為印度的對外政策提供智力支持。ICWA目前是印度研究對外關(guān)系的重要智庫之一，在印度國內(nèi)具有較大影響力，同時也是世界具有較高知名度的智庫之一。不過，此階段國外基金智庫等也在印度設(shè)立了分支機構(gòu)，主要研究的領(lǐng)域聚焦于醫(yī)藥與公共衛(wèi)生。如洛克菲勒基金會（Rockefeller Foundation）在印度就設(shè)立了辦事處。整體來說，此階段印度智庫間具有如下特點：由于當(dāng)時印度還處于英國殖民統(tǒng)治時期，存在資金短缺、缺乏自主權(quán)等一系列問題，英印殖民政府對智庫建設(shè)不夠重視，所以印度國內(nèi)的智庫建設(shè)較為緩慢。

2.2 20世紀(jì)50–70年代的智庫建設(shè)：外退內(nèi)增，百花齊放

1947年，印度從英國殖民統(tǒng)治中正式獨立，1950年印度共和國成立，為印度智庫建設(shè)迎來新的發(fā)展機遇期。在這一階段，印度政府加強了對智庫的保護，尤其是強調(diào)智庫對于國外支持基金的獨立性。在整個20世紀(jì)50–60年代，是以洛克菲勒基金會和福特基金會（Ford foundation）為代表的國外基金在印度發(fā)展智庫的黃金時期，它們在印度扮演了非常重要的角色，但在此之后這一情況出現(xiàn)了改變[4]。1973年，洛克菲勒基金會在印度支持智庫建設(shè)的方式出現(xiàn)轉(zhuǎn)向，該基金撤回了對印度分支機構(gòu)的資金支持，與此同時，福特基金會也減少了對政府組織的支持，開始關(guān)注非政府組織。1977年任印度總理的莫拉爾吉·德賽（Morarji Desai）曾表示，如果國際基金會不以謙卑的態(tài)度并通過保護受援者（印度國內(nèi)智庫機構(gòu)）自主性的程序提供支持，印度就不會接受它們的支持[5]。

在印度政府的出面干預(yù)和支持下，國外的基金會資金在這一段時期開始有序撤出印度。同時，由于具有外國資金支持的智庫或分支機構(gòu)智庫的退卻，國內(nèi)的各類智庫開始蓬勃發(fā)展起來，尤為突出的是研究獨立外交政策的智庫開始發(fā)展起來。此外，20世紀(jì)70年代末到80年代，專注于環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究的智庫也不斷壯大，甚至基層智庫也不斷涌現(xiàn)[3]。

2.3 20世紀(jì)80–90年代的智庫建設(shè)：重點發(fā)展，領(lǐng)域多元

20世紀(jì)80–90年代，印度智庫建設(shè)可以說是處于十字路口，在資金來源方面，既有來自國外基金會，也有國內(nèi)政府和信托基金的支持；在研究重點方面，既有注重國際問題的研究，也有專注于國內(nèi)問題的研究；在研究領(lǐng)域方面，除立足于政治經(jīng)濟與社會發(fā)展外，還關(guān)注環(huán)境氣候、海洋生態(tài)等領(lǐng)域的治理。總體上，20世紀(jì)80–90年代的印度智庫發(fā)展呈現(xiàn)出多元化趨勢。

得益于1984年為發(fā)展中國家建立的研究和信息系統(tǒng)（Research and Information System，RIS），印度在20世紀(jì)80年代出現(xiàn)了一大批聚焦于國際事務(wù)研究的智庫，同時也成為印度智庫建設(shè)的重點。如1986年在孟買設(shè)立的英迪拉·甘地發(fā)展研究所（Indira Gandhi Institute of Development Research）就是其主要代表之一，該研究所旨在多學(xué)科框架內(nèi)進行發(fā)展研究。20世紀(jì)90年代，印度政壇風(fēng)云變幻，國內(nèi)部分地區(qū)特別是東北部地區(qū)動蕩連起，再加上印度實行經(jīng)濟改革和對外開放，亟需各類研究領(lǐng)域的智庫提供智力支持，因而印度國內(nèi)智庫研究的領(lǐng)域呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢。1991年，印度當(dāng)代研究中心（Centre for Contemporary Studies）成立，該中心旨在從印度角度從事促進世界經(jīng)濟和政治的歷史、發(fā)展和變化趨勢研究。在20世紀(jì)90年代末期，印度智庫多元化發(fā)展的形勢更加明顯。

2.4 21世紀(jì)以來的智庫建設(shè)：兼容并包，蓬勃發(fā)展

進入21世紀(jì)以來，印度智庫建設(shè)取得了長效發(fā)展和廣闊空間。首先，從國內(nèi)來看，印度政府對智庫的建設(shè)愈加重視，無論在政策還是資金等方面都對智庫的建設(shè)和發(fā)展提供支持。其次，從國外資金來源看，由于印度自20世紀(jì)90年代開始經(jīng)濟改革以來，其經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)在21世紀(jì)的初期取得明顯成效，同時也吸引了眾多國家的關(guān)注，因此許多國外資金進入印度投入到智庫建設(shè)中。在21世紀(jì)初近20年的時間里，外國智庫如布魯金斯學(xué)會（Brookings Institution）、卡內(nèi)基國際和平基金會（Carnegie Endowment for International Peace）和阿斯彭研究所（Aspen Institute）等一大批智庫在印度也建立了研究所。最后，私營資本也開始進入智庫建設(shè)行列。如印度著名智庫之一的觀察家研究基金會（Observer Research Foundation）就從信實工業(yè)公司（Reliance Industries）和梵閣門（Gateway House）獲得資金，而這兩家公司都是由馬恒達集團（Mahindra group）提供資助。

在兼容國外智庫發(fā)展的同時，印度國內(nèi)的智庫建設(shè)也如雨后春筍般蓬勃發(fā)展。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報告》數(shù)據(jù)，印度在2008年時智庫總數(shù)為121家，世界排名第6位。而經(jīng)過十多年的發(fā)展，2019年印度智庫總數(shù)已經(jīng)達到509家，成為繼美國之后智庫數(shù)量世界第二多的國家。

3 印度智庫建設(shè)的成就

經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展，印度智庫建設(shè)已取得了豐碩的成果，其研究領(lǐng)域已涵蓋了政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展等各個方面。總覽印度智庫建設(shè)成就，可以總結(jié)為兩個方面，分別是智庫建設(shè)的數(shù)量和影響力以及智庫所發(fā)揮的作用。

3.1 智庫數(shù)量和影響力居于世界前列

在智庫數(shù)量上，自20世紀(jì)30年代成立第一家智庫以來，截至2019年印度已經(jīng)成立智庫509家。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫報告》綜合數(shù)據(jù)，印度智庫數(shù)量自2008年到2019年的12年間基本維持在世界前4位（詳細數(shù)據(jù)見表1）。

在世界同類別研究中的排名是評價一個智庫影響力的重要指標(biāo)，而對于一個國家而言，智庫的影響力則主要以世界同類別智庫中的數(shù)量作為參考指標(biāo)。2019年，印度智庫在世界同類別的頂級智庫中都占有較大的比例，且較2018年有所增加（2018年印度的世界頂級智庫在前177家中占據(jù)8家）。從數(shù)量上看，印度與美國在世界同類別研究智庫中還存在較大差距，但同中國相比，印度占據(jù)著微弱的優(yōu)勢（詳細數(shù)據(jù)見表2）。

當(dāng)前，印度政府在擴大印度智庫影響力方面還在不斷增強舉措，尤其在增強其世界影響力方面：由政府牽頭，不斷加強智庫間的國際合作。2015年，印度總理納倫德拉·莫迪（Narendra Modi）同中國國家主席習(xí)近平共同倡議建立了中印智庫論壇。自2016年開始舉辦第一屆中印智庫論壇以來，已經(jīng)連續(xù)舉辦4屆，每屆由中印輪流主辦。最近一屆于2019年11月在北京舉行，主題為“亞洲世紀(jì)的印中關(guān)系”。中印智庫論壇由中國社會科學(xué)院和印度外交部主辦，是中印高級別人文交流機制的一部分[6]。除與中國合作舉辦智庫論壇外，印度還與歐盟建立了智庫合作關(guān)系。在歐盟的支持下，印度與歐盟建立了“歐盟-印度智庫結(jié)對倡議”（EU-India Think Tanks Twinning Initiative），該倡議旨在通過一系列涉及研究出版物和共同活動的聯(lián)合項目，研究如何通過在外交安全政策、全球治理和國際事務(wù)等領(lǐng)域的合作，進一步加強雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，促進印度和歐洲主要智庫之間的交流[7]。

3.2 對印度政府決策產(chǎn)生重要影響

拉胡爾·辛格（Rahul Singh）等認為，智庫的作用至關(guān)重要，因為它們一直是政策領(lǐng)域的一部分[8]。在印度，一方面一些智庫與政府合作來完善政策；另一方面，一些智庫更傾向于向公眾測試政府的政策，這平衡了政策制定與實施[8]。當(dāng)前，比較有影響力且能夠?qū)τ《日恼弋a(chǎn)生影響的智庫有：印度政府下屬的印度世界事務(wù)委員會（ICWA）、印度國防研究與分析所（Institute for Defence Studies and Analyses， IDSA）、國家應(yīng)用經(jīng)濟研究委員會（The National Council of Applied Economic Research， NCAER）、印度國際經(jīng)濟關(guān)系研究委員會（Indian Council for Research on International Economic Relations， ICRIER）、公民社會研究中心（Centre for Civil Society， CCS）、政策研究中心（Centre for Policy Research， CPR）、觀察家研究基金會（Observer Research Foundation， ORF）和梵閣門：印度全球關(guān)系委員會（Gateway House： Indian Council on Global Relations）[9]。

以印度國防研究與分析所為例。在《回顧IDSA》（IDSA—In Retrospect）一文中，其作者，前IDSA主席K·蘇布拉馬尼亞姆（K. Subrahmanyam）詳細回憶了印度國防軍在1971年7月至12月這幾個關(guān)鍵月份所發(fā)揮的作用，當(dāng)時印度面臨著與巴基斯坦的緊張關(guān)系[10]。蘇布拉馬尼亞姆介紹了IDSA學(xué)者是如何在媒體上寫了150篇文章，并出現(xiàn)在50多個視聽節(jié)目中的，并且他們敦促印度政府嘗試所有的選擇，這最終影響了第三次印巴戰(zhàn)爭的發(fā)展[1]。此外，IDSA在政策方面也對印度政府發(fā)揮了較大作用。研究所特別強調(diào)“政策研究”，經(jīng)常承接國防部、外交部、內(nèi)政部和國家安全委員會的課題，并配合政府出臺重大研究報告[11]。

4 印度智庫的特點

印度智庫經(jīng)過長期建設(shè)和發(fā)展，在智庫影響力和智庫數(shù)量上都取得了較大成就。不過，要全面理解印度智庫，還需要對其屬性即從屬關(guān)系和研究類別兩個方面進行分析。

4.1 智庫形式多元，有多種從屬類型

從屬關(guān)系，一般是指智庫的隸屬關(guān)系或資金來源（由誰實際支持或掌控）。不過，現(xiàn)代智庫的建立，除特定職能機構(gòu)為促進本機構(gòu)的發(fā)展和服務(wù)于本機構(gòu)的政策制定而設(shè)立專門隸屬的職能智庫外，大部分智庫為保持其獨立性一般都較為中立。另外，現(xiàn)代智庫的建立更多采取的是混合形式。迪安·斯通（Diane Stone）認為：“當(dāng)今智庫行業(yè)非常多樣化，許多混合形式的智庫已經(jīng)出現(xiàn)。它們在規(guī)模、結(jié)構(gòu)、政策范圍和政治意義上有很大的不同。一些組織至少希望在‘無黨派或‘非意識形態(tài)的基礎(chǔ)上運作，并聲稱對社會和經(jīng)濟問題采取‘科學(xué)或技術(shù)方法?！盵12]根據(jù)斯通的智庫從屬關(guān)系分類，至少存在5種類型：第一類，獨立的非營利性民間社會智庫；第二類，內(nèi)嵌于或附屬于大學(xué)的政策研究機構(gòu)；第三類，由政府創(chuàng)建或贊助的智庫；第四類，企業(yè)創(chuàng)建或企業(yè)附屬的智庫；第五類，政黨（或候選人）的智囊團[13]。

無論智庫依據(jù)何種理念建立，功能有多么強大，其背后必有特定的服務(wù)對象，印度智庫亦是如此。就印度而言，盡管印度的多數(shù)智庫聲稱自己是無黨派的，但許多智庫正在以國家領(lǐng)導(dǎo)人的名義，依托國家某基金會或信托機構(gòu)的身份開展工作，并通過研究成果來推廣他們的“印度愿景”，表面上是為了鞏固他們（國家領(lǐng)導(dǎo)人）的遺產(chǎn) [13]，實際上很多智庫是在以這種方式獲取自己的資金來源和擴大影響力。目前，根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫報告2019》數(shù)據(jù)，印度現(xiàn)有智庫509家，分別從屬于政府機構(gòu)、商業(yè)企業(yè)、財團等不同性質(zhì)的機構(gòu)實體（見表3）。當(dāng)然，分別從屬于不同機構(gòu)的智庫也有著營利與非營利的區(qū)分。另外，印度的許多智庫也以不同的身份與大學(xué)進行合作并建立伙伴關(guān)系，形成智庫建設(shè)的獨特模式。智庫與大學(xué)的伙伴關(guān)系有著4種形式的表現(xiàn)：第一，大學(xué)教員是智庫的董事會成員或智庫研究咨詢委員會成員，并在聯(lián)合研究論文（智庫的研究或?qū)W術(shù)成果）方面進行合作；第二，大學(xué)為智庫提供培訓(xùn)和能力建設(shè)支持；第三，大學(xué)與智庫就政策研究進行相互合作，共同獻策；第四，智庫邀請來自大學(xué)的專家分享知識與研究成果，從學(xué)術(shù)角度了解研究主題的發(fā)展趨勢[14]。

4.2 研究領(lǐng)域范圍廣泛，類別多樣

智庫類別是指智庫所從事研究領(lǐng)域的類別，盡管當(dāng)前混合形式的智庫占多數(shù)，但專業(yè)性的智庫也大量存在。其實，按照智庫研究類別的屬性，根據(jù)具體的分類精細程度可分為多種不同的類別。粗略計算，依據(jù)學(xué)科和政策分類方法，至少有以下幾類：第一，政治研究類智庫；第二，經(jīng)濟研究類智庫；第三，社會發(fā)展類研究智庫；第四，醫(yī)藥衛(wèi)生類智庫等。智庫的研究類別有著具體的分工是智庫建設(shè)機制和競爭機制成熟的表現(xiàn)，智庫的成立有著深刻而綜合的背景和需要。智庫特征具有明顯的差異，是與該國的政治體制、社會經(jīng)濟發(fā)展背景和需求有著密切關(guān)系的[14]。

然而，就印度智庫而言，從當(dāng)前的智庫類別來看，具有范圍廣、種類齊全的特征。不過，印度公共事務(wù)基金會（Public Affairs Foundation，PAF）執(zhí)行主任安娜普爾娜·拉維坎德（Annapoorna Ravichander）將印度智庫整體分為了5種類型：分別是政治團體或個人智庫、公司附屬或商業(yè)智庫、政府智庫、政策研究所和獨立的公民社會組織。進而，拉維坎德又將印度的智庫分為不同的“等級”[14]（如圖1）。作為世界上智庫數(shù)量排名第2的國家，印度智庫的研究類別涵蓋政治、經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)、科技、環(huán)境、國際關(guān)系、軍事和國家安全等20多個具體領(lǐng)域（見表3）。

5 印度智庫建設(shè)面臨的困境

經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展，印度智庫建設(shè)已取得了較好的成績，建成了一大批具有世界知名度和影響力的智庫，其研究內(nèi)容涵蓋了涉及印度社會經(jīng)濟發(fā)展的眾多領(lǐng)域，為印度的全面發(fā)展做出了突出貢獻。盡管如此，印度智庫建設(shè)還面臨著多方面的問題與困境，制約著印度智庫的進一步發(fā)展。

5.1 高額成本與資金缺乏成為印度智庫建設(shè)的主要障礙

充裕的資金支持是智庫得以有效運轉(zhuǎn)、提供高質(zhì)量的研究報告和政策建議的關(guān)鍵因素之一。而在當(dāng)前，印度智庫運作過程缺乏充足的資金供給成為智庫發(fā)展的掣肘。班加羅爾的科學(xué)、技術(shù)和政策研究中心（Bangalores Centre for Study of Science，Technology and Policy）政策分析專家尼特·戈亞爾（Nihit Goyal）和斯維塔·斯里尼瓦桑（Shweta Srinivasan）劃定了一些被認為是印度智庫面臨挑戰(zhàn)的主要原因，這些問題包括資金不足、缺乏熟練員工以及政府的支持有限等[15]。

在科技發(fā)展迅速的當(dāng)今時代，信息的獲取程度直接決定著決策是否有效以及能夠在多大程度上有效。一方面，作為智庫建設(shè)的重中之重，人才的培養(yǎng)顯得尤為重要。由此，智庫的人力資源開發(fā)也顯得舉足輕重。不過，人力資源開發(fā)的關(guān)鍵之一是資金的投入，但印度智庫在這方面還存在較大缺陷。拉維坎德認為：印度的一些智庫正面臨資金危機，而資金通常分配給某一特定方面，而且不包括人力資源、通信等業(yè)務(wù)費用[16]。由此觀之，印度智庫在資金投入方面還存在嚴(yán)重的不足。另一方面，由于當(dāng)前印度大部分領(lǐng)域的信息透明度還有待提高，因而在信息獲取方面還需要的大量的資金注入，從而進一步提高了智庫研究成果的投入成本。

不過，智庫政策研究成本的高資金消耗是由多方面的原因造成的。首先，對于嚴(yán)格的政策研究來說，獲得高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是最重要的。但在印度，政府部門通常不愿分享他們收集的數(shù)據(jù)。雖然《信息權(quán)法》在某種程度上力求解決這一差距，但它仍然是一種反應(yīng)性和耗時的獲取數(shù)據(jù)的機制。其次，隨著數(shù)據(jù)規(guī)模和復(fù)雜性的增加，智庫需要善于使用合適的工具進行數(shù)據(jù)分析。在印度，很少有智庫能夠負擔(dān)得起對計算、分析研究等基礎(chǔ)設(shè)施的巨額投資。此外，專有軟件的許可證和培訓(xùn)費用也可能高得令人望而卻步。第三，為了跟上時代，智庫需要接觸最新的研究。但在印度的情況是，低價版的書少，進口版的書貴；另外，國際期刊的訂閱價格也在穩(wěn)步上漲[17]。

總之，雖然當(dāng)前印度智庫建設(shè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢，但基于成本上升與資金缺乏的限制，未來面臨著諸多的不確定性，為印度智庫建設(shè)增加了障礙。

5.2 缺乏政府與企業(yè)界的支持

無論在資金還是在政策方面，政府和企業(yè)界對智庫的支持都是必要的。盡管部分印度智庫由政府下屬，或附屬于企業(yè)以及信托基金，但在大部分印度智庫中，來自政府和企業(yè)界的支持很少或沒有。更有觀點認為，印度政府和工業(yè)界不愿意支持智庫。對大多數(shù)智庫來說，尋求政府支持是困難的，其原因有以下幾個方面。首先，人們對智庫做出高質(zhì)量和相關(guān)貢獻的能力缺乏信心；其次，人們往往對他們的觀念和議程不信任。最后，即使政府被說服與智庫合作，復(fù)雜的規(guī)則和程序也會妨礙提供所需的財政支持[18]。由此可以看出，缺乏政府與企業(yè)界的支持的原因既有智庫內(nèi)部的原因，也有來自外部的影響。

內(nèi)部原因?qū)⒃谙乱恍」?jié)進行分析，在此僅分析來自智庫外部的影響。從外部來看，印度智庫團體與美國智庫不同的是，它沒有得到太多的制度或政策支持。在印度智庫的生態(tài)系統(tǒng)中，大部分智庫也得到了外國投資者的大力培育，不過智庫需要完成法律手續(xù)才能獲得外國資金。不幸的是，由于印度政府在智庫發(fā)展支持力度上并不設(shè)身處地，所以并不是所有的智庫都能順利走完這一系列的程序。因此，很多智庫錯過了來自外國機構(gòu)的潛在投資資金。從法律角度看，印度智庫和在印度運營的外國資助機構(gòu)需要遵守兩項重要的法律。

第一，《外國捐贈管理法》（《Foreign Contribution Regulation Act》，F(xiàn)CRA）。該法案要求所有從外國獲得資金來源的非政府組織都要向內(nèi)政部（Ministry of Home Affairs，MHA）注冊。該法案還規(guī)定，這些機構(gòu)必須提交年度財務(wù)報告，事先獲得資金接收許可，并依據(jù)《FCRA》注冊續(xù)期。第二，《外匯管理法》（《Foreign Exchange Management Act》，F(xiàn)EMA）。外國投資者需獲得資金流入許可的法律準(zhǔn)許，即使像美國國際開發(fā)署（United States Agency for International Development，USAID）或福特基金會這樣的資助機構(gòu)在支持一個智庫的實施項目時，也需要在FEMA下注冊。2010年，由于接受外國捐助的非政府組織缺乏透明度，印度政府以《FCRA》為標(biāo)準(zhǔn)加強了監(jiān)管。結(jié)果在2012年使得印度部分非政府組織部門，包括一些智庫，遭受了重大挫折——政府取消了他們的《FCRA》證書，并凍結(jié)了他們的銀行賬戶[17]。

由于政府重視程度不夠，導(dǎo)致智庫發(fā)展過程中的程序繁瑣，阻擋了外國商業(yè)資金的流入，致使印度智庫資金缺乏，久而久之使得企業(yè)界對智庫發(fā)展喪失信心。

5.3 智庫人力資源開發(fā)嚴(yán)重不足

智庫發(fā)展的核心動力是人才，即智庫自身的人力資源。由于智庫人才得不到有效更新和發(fā)展，因而整個智庫發(fā)展的質(zhì)量就會受到影響。當(dāng)前印度智庫在人力資源開發(fā)方面存在嚴(yán)重的缺陷，其主要表現(xiàn)在3個方面。

第一，智庫研究人員的構(gòu)成較為單一。智庫學(xué)者應(yīng)該是在他們研究領(lǐng)域中最有知識的專家，這意味著智庫機構(gòu)必須能夠與私營部門、大學(xué)和外國組織一起參與人才競爭。然而在目前的印度智庫中，人才的競爭往往處于弱勢地位。“旋轉(zhuǎn)門”機制在印度智庫中運用并不成熟，僅表現(xiàn)出單向“旋轉(zhuǎn)”[19]——即在政府或軍隊中任職人員退休后轉(zhuǎn)入智庫，而很少有智庫研究人員轉(zhuǎn)入政府或軍隊任職。印度智庫經(jīng)常充當(dāng)退休公務(wù)員和軍官的“大本營”，這些前任官員能夠——也確實能夠——提供豐富的經(jīng)驗，使他們能夠記錄他們曾經(jīng)工作獲取的第一手經(jīng)驗，并反思所吸取的教訓(xùn)。但要產(chǎn)生新想法和新觀點，就需要挖掘更廣泛的、專業(yè)的人才資源。這意味著需要各種學(xué)科（歷史、經(jīng)濟學(xué)和區(qū)域研究，以及政治科學(xué)）背景和熟練掌握專業(yè)外國語言的人才。而且，印度當(dāng)前還缺乏對鄰國（中國、緬甸、伊朗，甚至尼泊爾、孟加拉國、斯里蘭卡和巴基斯坦）的必要的專業(yè)知識，特別是經(jīng)濟方面的專業(yè)知識，在許多印度研究所這些都是缺失的[20]。

第二，智庫研究人員專業(yè)化程度不高。由于資金缺乏，因此在有項目需求時招聘非專業(yè)背景或?qū)I(yè)水平不高的研究人員，即形成機構(gòu)與人員之間的“相互妥協(xié)”。而對于智庫來說，不應(yīng)該從事類似報紙的報道，向人們提供有關(guān)政策內(nèi)容的信息——這些信息可以在政府部門或報紙的網(wǎng)站和聲明中找到。相反，智庫應(yīng)該告訴政策制定者或公眾，一項政策可能帶來的機遇，以及可能產(chǎn)生的巨大障礙，而且在智庫中工作的專家應(yīng)該提出不同的觀點[21]。因此，要達到上述基本要求，對于智庫研究人員的專業(yè)化水平要求非常之高。然而在印度，在智庫受政府委托進行項目研究的情況下，大部分雇傭工作人員是為了滿足項目需要，而沒有崗位培訓(xùn)和工作人員發(fā)展的預(yù)算，這將導(dǎo)致工作人員發(fā)展計劃、能力建設(shè)和長期留駐的戰(zhàn)略得不到持續(xù)實施。

第三，智庫研究人員的穩(wěn)定性有待提高。在留住員工方面，印度智庫也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。研究性實驗室和研究與開發(fā)（R&D）機構(gòu)的出現(xiàn)為研究人員提供了更好、更穩(wěn)定的就業(yè)機會。這就導(dǎo)致了研究人員的高強度流動，一方面影響了智庫研究人員的穩(wěn)定性，造成經(jīng)常性的人員變動；另一方面也使得部分項目的持續(xù)開展受到制約，從而影響了研究成果的質(zhì)量[17]。

當(dāng)然，除上述提到的因素之外，還有另外的原因致使印度智庫在人力資源開發(fā)方面存在問題。盡管智庫從多個方面對其存在的問題進行改進，但收效甚微。比如，由于缺乏訓(xùn)練有素和經(jīng)驗豐富的工作人員妨礙了研究成果的質(zhì)量，為了解決這一問題，一些智庫舉辦了能力建設(shè)講習(xí)班，側(cè)重于提高研究人員的一些基本技能[22]。

6 對我國智庫建設(shè)的啟示

當(dāng)前，隨著世界充滿不確定性的形勢不斷加強，各國正大力發(fā)展智庫建設(shè)，以期為決策層提供更多的智力支持。因此，對于智庫建設(shè)提出了更高要求。在“一帶一路”建設(shè)中，習(xí)近平主席提出了智庫是共建“一帶一路”的重要力量的觀點[23]。在國際交流中，智庫也應(yīng)發(fā)揮好作用，在規(guī)劃對接、政策協(xié)調(diào)、機制設(shè)計上做好參謀助手，在理念傳播、政策解讀、民意通達上當(dāng)好紐帶橋梁，凝結(jié)中國智慧、凝聚國際共識，為我國發(fā)展創(chuàng)造更廣闊、更有利的空間[24]。

另外，為加強中國特色新型智庫，特別是高端智庫建設(shè)，中共中央和國務(wù)院于2015年1月發(fā)布《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，為我國智庫建設(shè)提出了總體性框架和具體指南。但同時，從印度智庫建設(shè)的成就與困境中，可以為我國智庫建設(shè)提供幾點啟示或借鑒。

當(dāng)前，隨著我國全面深化改革的推進，政府職能逐漸由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，公共決策過程中的透明度增加，決策的科學(xué)化和民主化要求隨之提高，因而智庫在服務(wù)于政府決策方面的要求也相應(yīng)提高。所以，加強智庫培育和建設(shè)，促進其健康發(fā)展，培育發(fā)展出決策咨詢效率高、政策建議可操作性強、措施效果好的智庫勢在必行。要達到上述相應(yīng)條件，還應(yīng)多措并舉。

第一，加大對智庫建設(shè)和發(fā)展的支持力度，從政策、資金、人才等幾個方面向智庫提供支持。政策上，政府部門應(yīng)簡化智庫建設(shè)審批程序，縮短智庫建設(shè)的申報備案流程周期，同時在智庫發(fā)展中予以稅收和費用優(yōu)惠，從而在政策方面給予智庫發(fā)展以寬松環(huán)境。資金上，放寬智庫建設(shè)資金來源準(zhǔn)入范圍，鼓勵私營資本、信托資金、基金形式的股本資金以及國外投資資金等加入到智庫建設(shè)中，形成政府資金和社會資本共同支撐和促進智庫發(fā)展的格局。人才構(gòu)成方面，鼓勵智庫面向社會、面向高校畢業(yè)生等吸納擇業(yè)人才。出臺政策幫助智庫在人才培養(yǎng)方面實現(xiàn)智府對接（智庫與政府）、智校聯(lián)合（智庫與學(xué)校）、智企共享（智庫與企業(yè)）的培養(yǎng)模式，打通各部門之間的人才共享和流通瓶頸。

第二，完善公共信息資源服務(wù)，為智庫政策建議提供更加科學(xué)有效的信息資源。信息完全是智庫開展研究并提供決策咨詢的重要因素，由于印度智庫（除政府智庫外）獲取公共信息資源的成本較高，因而導(dǎo)致了決策咨詢效率低下，對策可行性較低。在我國，由于智庫發(fā)展歷史較短，各種數(shù)據(jù)庫建設(shè)還不夠健全，一方面是政府部門的公共資源數(shù)據(jù)庫開發(fā)和建設(shè)還不夠全面，另一方面是部分政府?dāng)?shù)據(jù)庫還不夠完全開放（具有保密性質(zhì)的數(shù)據(jù)除外）。因此，智庫在獲取決策信息時不能夠完全掌握有效信息，從而使得判斷和開出的“藥方”的基礎(chǔ)不夠扎實。未來的智庫建設(shè)中，應(yīng)以政府為主導(dǎo)，建設(shè)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，理順資源開發(fā)與共享的各個環(huán)節(jié)，打破信息阻隔的壁壘。具體而言，從政府層面出發(fā)應(yīng)努力實現(xiàn)以下幾點：第一，制定和完善公共信息資源的法律法規(guī)，既實現(xiàn)智庫的信息資源利用，也保障公共信息資源的合理規(guī)范使用；第二，建立公共信息資源共享平臺，提升信息資源的利用效率，實現(xiàn)社會調(diào)查機構(gòu)與政府的有效合作，為智庫提供科學(xué)決策意見提供保障；第三，建立健全信息資源使用的長效監(jiān)督機制，對公共信息資源利用的有效性進行反饋，及時發(fā)現(xiàn)和糾正信息錯誤和信息不對稱等問題，促進智庫信息資源使用服務(wù)于公共政策。

第三，整合有限資源，強化智庫專業(yè)服務(wù)水平，保障智庫獨立性，促進智庫產(chǎn)出高質(zhì)量的智力成果。由政府牽頭，整合現(xiàn)有智庫及其配套資源，發(fā)展一批具有優(yōu)質(zhì)條件和能力較強的智庫，重點扶持，重點建設(shè)。整改一批具有發(fā)展?jié)摿?，但?dāng)前管理不夠完善、運作效率不高的智庫。通過指導(dǎo)整改，鼓勵智庫間加強合作或強強聯(lián)合，最大化利用有限智庫資源，最大化發(fā)揮智庫效用。淘汰一批不具有發(fā)展?jié)摿Γ瑢χ菐彀l(fā)展環(huán)境又產(chǎn)生嚴(yán)重干擾，且本身研究和決策咨詢能力較弱的智庫。從專業(yè)化水平高、服務(wù)能力強、具有良好發(fā)展前景等幾個方面對現(xiàn)有智庫資源進行整合，重點發(fā)展能夠服務(wù)國家發(fā)展大局、促進經(jīng)濟社會發(fā)展進步、改善人類生態(tài)環(huán)境等高端智庫。

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Achievements， Dilemmas and Enlightenment of the Construction of Indian Think Tanks

Yang Shenglan1，2

1School of Advanced International and Area Studies of East China Normal University， Shanghai 200062 2Co-development with Neighboring Countries of East China Normal University， Shanghai 200062

Abstract： [Purpose/significance] At present， China is striving to build a new type of think tank with Chinese characteristics， especially to build a high-end think tank. Drawing on and referring to the successful experience of the construction of Indian think tanks， formulating and implementing a think tank construction plan in line with Chinas actual situation， especially the plan to build the worlds top think tanks， will help to improve the overall level of development of think tanks in China. [Method/process] This paper analyzes the historical development stage， achievements and attributes of the Indian think tanks， and summarizes the problems or challenges in the construction of Indian think tanks. [Result/conclusion] After nearly a century of development， Indian has become the country with the second-largest number of think tanks in the world， and some of them have been among the top think tanks in the world. However， there are also many problems and dilemmas in the construction of Indian think tanks. Now， China is vigorously building high-end think tanks， and thus we can gain some experience and inspiration from the construction of Indian think tanks.

Keywords： India think tank think tank construction