基于共享信用評分的高校大型儀器設(shè)備預(yù)算分配研究

楊柳菁

【摘要】? 共享大型儀器設(shè)備是緩解高校日益增長的儀器設(shè)備需求和有限的預(yù)算安排矛盾的必然途徑，雖然很多高校都初步建立了“學校-院系-實驗室”三級大型儀器設(shè)備共享平臺，但在院系-實驗室這兩級平臺的共享率卻一直難以提高。通過分析發(fā)現(xiàn)，院系-實驗室共享率不高的主要原因在于資源配置不合理、相關(guān)人員主觀能動性不高，更深層次原因是缺乏科學的預(yù)算分配機制，因此，探討如何進行合理的預(yù)算分配是提高二級平臺大型儀器設(shè)備共享率的關(guān)鍵。文章以構(gòu)建儀器的購買者與管理者的共享信用體系為基礎(chǔ)，通過儀器設(shè)備購置預(yù)算、儀器維護預(yù)算和激勵預(yù)算分配來合理配置資源，提高共享各方的主觀能動性，最終實現(xiàn)提高院系-實驗室二級平臺大型儀器設(shè)備共享率的目的。

【關(guān)鍵詞】? ?大型儀器設(shè)備共享;信用評分;預(yù)算分配

【中圖分類號】? F810? 【文獻標識碼】? A? 【文章編號】? 1002-5812（2020）08-0085-03

高校大型儀器設(shè)備是重要的教學和科研條件，近年來國家對教學和科研的資金投入大幅增加，高校大型儀器設(shè)備的購置數(shù)量和質(zhì)量有了質(zhì)的飛躍，但儀器設(shè)備的購買資金仍有很大的缺口，無法充分滿足高校師生對儀器設(shè)備的需求。為此，國務(wù)院及各部委在2014—2017年密集出臺了《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》等多個文件推進高校大型儀器設(shè)備共享體制建設(shè)，為高校大型儀器設(shè)備共享的管理、考核和獎懲提供政策依據(jù)。當前很多高校已初步建立起“學校-院系-實驗室”三級大型儀器設(shè)備共享體制，在校級層面制定管理辦法、建設(shè)共享網(wǎng)絡(luò)平臺與公共測試中心，統(tǒng)一管理通用性、共享性強的大型儀器設(shè)備;院系平臺負責共享本單位內(nèi)部分散管理的儀器;實驗室則具體專人管理專業(yè)性強的高精尖儀器設(shè)備，大型儀器設(shè)備共享有了長足的進步。然而，各高校的共享僅在校級平臺得到了有效的運行，“院系-實驗室”二級平臺仍存在重復購置、使用率低、資源分配不均等問題。存放在院系-實驗室這兩級平臺之中的專業(yè)儀器是高校高精尖大型儀器設(shè)備的主體，如果這兩級平臺中的大型儀器設(shè)備共享率不能得到提高，則高校大型儀器設(shè)備共享的效果將大打折扣，因此如何提高院系-實驗室二級平臺的大型儀器設(shè)備共享率是當前急需解決的問題。

一、院系-實驗室二級平臺共享率不高的原因分析

（一）直接原因。（1）主觀原因——儀器設(shè)備共享各方的主觀能動性不高。對院系-實驗室二級平臺的儀器設(shè)備管理者而言，共享會花費儀器操作者的時間和精力，因而他們的共享積極性不高。并且，儀器設(shè)備的購買者通常也是實驗室或者項目的負責人，需對整個實驗室的科研進展負責，共享可能會導致本實驗室使用儀器的時間和科研時間減少，因而儀器所有者的儀器共享意愿較低。缺乏對院系-實驗室二級平臺相關(guān)人員的激勵措施是大型儀器設(shè)備共享率不高的主觀原因。（2）客觀原因——資源配置不合理。在院系-實驗室二級平臺，高共享率、常用的大型儀器設(shè)備數(shù)量不多，而低使用率的儀器設(shè)備卻大量配置。在這種情況下即便相關(guān)人員有很強的共享意愿，也無法提升儀器設(shè)備的共享率，這主要是因為在購置環(huán)節(jié)就沒有以“優(yōu)化配置、資源共享”為原則，需求比較大的儀器的數(shù)量沒有得到充分保障。

（二）深層次原因。預(yù)算管理是通過事前計劃、事中控制、事后評價的方式對資源進行調(diào)配的一系列管理活動，院系-實驗室二級平臺共享率不高正是事前缺少合理的統(tǒng)籌安排，事中缺少運行、維護、共享情況監(jiān)控，事后缺少共享績效評價的結(jié)果。一方面，高校大型儀器采購時是“先有預(yù)算后有需求”，即學校先安排資金給各院系-實驗室，再由各院系-實驗室根據(jù)資金安排情況編制儀器設(shè)備采購需求，有的申請者沒有考慮購置需求的必要性和合理性，事前沒有考慮儀器共享;校內(nèi)預(yù)算分配通常采取專家評審的方式，在專家論證儀器設(shè)備購置的必要性時很少考慮儀器共享性，對專家的評審結(jié)果也沒有考核，專家在評審時主觀性較大，可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴的情況，從而使學校預(yù)算沒有合理管理，購買的大型儀器設(shè)備資源難以優(yōu)化配置。另一方面，儀器設(shè)備購置到位后，沒有根據(jù)共享情況好壞預(yù)算維修基金，也沒有對預(yù)算資金的使用績效（共享情況）進行合理評價，更沒有根據(jù)績效合理地設(shè)置用于激勵的資金，造成儀器共享相關(guān)人員的主觀共享意愿很低。由此可見，缺乏科學的預(yù)算管理是院系-實驗室二級平臺大型儀器設(shè)備共享率難以提高的深層次原因。

二、基于共享信用評分的預(yù)算分配方案的構(gòu)建

（一）總體思路。為提高大型儀器設(shè)備的共享率，首先，需要構(gòu)建個人和科研單位的大型儀器設(shè)備共享信用體系，即通過建立“時間-空間-績效”三維評價體系來評價以往的儀器設(shè)備共享情況，并以此為基礎(chǔ)獲得個人和科研單位的共享信用分值;然后，將信用評分結(jié)果運用到預(yù)算管理，以預(yù)算分配作為“指揮棒”，以科學的分配機制解決大型儀器設(shè)備在二級平臺配置不合理的問題;最后通過給予評分高的單位或個人更多的購置預(yù)算、維護預(yù)算和績效獎勵預(yù)算，來激勵大型儀器設(shè)備的購買者、使用者、管理者等各個主體，達到提高院系-實驗室二級平臺大型儀器設(shè)備共享率的目的。如圖1所示（注：cy、cx用于評價個人或單位上一年的共享信用，Cy、Cx用于評價個人或單位多年平均的共享信用）。

（二）“時間-空間-績效”三維共享評價函數(shù)的構(gòu)建。要構(gòu)建信用評分體系，首先要能客觀地評價大型儀器設(shè)備的共享使用情況。當前，大多共享機制的評價以儀器使用的機時為準，這是評價儀器是否充分共享的重要指標，但僅憑該指標并不能全面、合理地評估儀器的共享情況，例如有些管理人員為滿足機時需要而出現(xiàn)“磨洋工”“刷機時”的現(xiàn)象;有些儀器雖然使用機時不多，但使用次數(shù)很多或使用者范圍廣泛。此外，還需要考慮儀器設(shè)備保養(yǎng)的良好、運行的準確、所得出的實驗數(shù)據(jù)的有效率。因此，本文提出增加共享范圍（空間）以及儀器共享產(chǎn)生的績效評估儀器的共享使用情況，構(gòu)建儀器“時間-空間-績效”三維評價體系。具體如下：

設(shè)儀器i的共享評價函數(shù)為fi，則fi應(yīng)從時間、空間、績效三個方面充分表征儀器i的共享使用情況。

1.時間方面：定義時間函數(shù)ti。ti=上一年度儀器i的使用時間，可從儀器使用日志或儀器系統(tǒng)中讀取。fi應(yīng)充分表征儀器的使用時間，故應(yīng)是ti的函數(shù)。

2.空間方面：定義空間系數(shù)Rij∈[1，+∞]。其中，j表征使用范圍，當j取1、2、3、4時，分別對應(yīng)儀器共享使用范圍為本實驗室、本院、本校及校外4種情況。則儀器i用于某共享范圍j的使用時間可用tij表征（如：ti4表征儀

器i共享給校外人員使用的時間）。顯然有：ti=tij=ti1+ti2+ti3

+ti4。tij具體數(shù)值可從儀器使用日志中讀取。Rij用于表征儀器的共享使用范圍，當j=1時，Rij=1;當j>1時，Rij>1。Rij具體取值根據(jù)各校不同情況具體判斷，j越大，說明儀器共享范圍越廣，Rij取值也應(yīng)越大。顯然fi也應(yīng)是Rij的函數(shù)。

3.績效方面：定義績效函數(shù)Eij。Eij=Eij（I，Q，P…）表征儀器i在共享范圍j取得的科研成果，它應(yīng)是使用該儀器的實驗結(jié)果而發(fā)表的學術(shù)文章的影響因子I、分區(qū)Q以及所得相關(guān)專利數(shù)量P等參數(shù)的函數(shù);函數(shù)的具體形式也應(yīng)從各校的實際情況出發(fā)，合理設(shè)置函數(shù)，使其符合實際情況。顯然fi也應(yīng)充分考慮該儀器所獲得的績效，故fi也應(yīng)是Eij的函數(shù)。

4.定義Tij為有效共享時間。Tij=Rij·Eij·tij，Tij同時表征了儀器i的使用時間t、使用范圍j以及獲得的績效E。

5.某儀器i的共享評價指標fi可定義為：儀器i的有效共享時間Tij對范圍j的求和。

fi=? ? Tij=? ? ? Rij·Eij·tij

根據(jù)合理地設(shè)置Rij以及Eij函數(shù)，使fi可客觀地描述本校儀器i的共享使用情況。顯然，儀器i的共享評價函數(shù)fi從三個維度表征了該儀器在上一年度的有效共享時間。

（三）共享信用評分函數(shù)的構(gòu)建。獲得儀器i的共享評價函數(shù)fi后，將其值賦予購買（管理、評審）儀器的教師y，則y教師的共享信用分值定義為其所購買（管理、評審）的n

臺儀器的共享評價總和的平均：

cy=? ? ? ? fi=? ? ? ? ? ? Tij=? ? ? ? ? Rij·Eij·tij

個人信用評分cy表征y教師購買（管理、評審）的所有儀器的平均共享情況，即表征了其購買（管理、評審）儀器的平均有效共享時間。

而一個科研單位x（學院或研究所）的信用分應(yīng)為其單

位所有l(wèi)臺儀器共享評分總和的平均：cx=? ? ? ? ? ?Rij·Eij·tij。

cy（或cx）分別表征了y教師（或x單位）的年度儀器共享信用情況。實際上我們可以記錄他們每一年的信用分值，以上標k表示年份，對年份求和再平均，還可以獲得該教師（或單位）m年來的平均信用分值，多年信用分值Cy（或Cx）可表征y教師（或x單位）m年來所購買（或管理）儀器的用于共享的平均有效時間。具體公式為：

Cy=? ? ? ? ? ?cky=? ? ? ? ? ?Rkij·Ekij·tkij

此外，還可以獲得科研單位x用于購買儀器資金的共享效率Rx：

Rx=

其中，ai表征購買第i臺儀器所使用資金，Rx表征多年來科研單位x用于儀器購買的每一元錢的有效共享時間。

（四）預(yù)算分配方案的構(gòu)建。有了共享信用體系，那么就可以基于信用評分安排進行預(yù)算分配。

1.儀器購買預(yù)算分配。

（1）學院間的儀器購買預(yù)算分配。儀器購買預(yù)算分配是使大型儀器設(shè)備資源合理配置的有效手段，設(shè)某校獲得一筆建設(shè)資金B(yǎng)用于儀器購買，則其在各院的分配應(yīng)與該院的信用分值相符。顯然多年信用Cx以及共享效率Rx較低的學院不宜獲得較多的儀器購買預(yù)算;而多年信用Cx以及Rx較高的學院，因其所購儀器更被廣大師生需要，應(yīng)獲得更多的購買預(yù)算。故學院間的儀器預(yù)算分配可按照相應(yīng)的信用比例分配，如x學院該年度應(yīng)獲預(yù)算Bx為：

Bx=B·

其中，a、b、d分別為權(quán)重系數(shù);cx表征的是上一年x學院的儀器共享情況，而Cx表征的是多年的儀器共享情況，而Rx表征的是儀器購買資金使用效率。合理設(shè)置a、b、d的值，使aCx+bcx+dRx能正確反映該院儀器共享狀況。由于信用指標并不僅僅表征儀器的共享時間，還表征了儀器的使用績效，因此按照上式分配預(yù)算顯然是合理的。

（2）具體儀器購買論證。對來自于學校建設(shè)資金的某具體儀器的購買申請，應(yīng)參考提出申請者的多年評分Cy來確定儀器購買論證范圍和優(yōu)先程度：若評分較低，顯然往年購買儀器不符合更廣大用戶需要，這時應(yīng)擴大論證范圍，仔細討論，購買排序應(yīng)放到比較后面的位置;而對Cy較高的申請者，則應(yīng)減少論證手續(xù)，提升其購買儀器在預(yù)算系統(tǒng)中的排名。在論證時，應(yīng)根據(jù)評審專家的信用分值來論證儀器是否應(yīng)該購買。這樣顯然會使信用分更高的儀器購買者更容易獲得自己需要的儀器設(shè)備，也將使儀器購買者（以及評審專家）更加珍惜自己的共享信用分值。

由于上述預(yù)算僅涉及到來自學校的資金，而由個人基金申請的儀器購買資金不在上述預(yù)算分配范圍之內(nèi)，因此不會出現(xiàn)某些小眾儀器無法購置的狀況，因此，該預(yù)算分配方案顯然是合理的。

2.維護預(yù)算分配。由于儀器共享越多，則使用越頻繁，其損耗就越高，損壞可能性越大，需要花費在維護上的精力也越多，因此需要合理安排相應(yīng)的預(yù)算以彌補儀器老化、耗材損耗以及人力成本的花費。此部分預(yù)算應(yīng)根據(jù)上一年度每一儀器的共享評價fi、儀器購買資金ai以及管理人員信用分值cy具體安排;fi和cy越高，ai越大，其應(yīng)分配的儀器維護預(yù)算也應(yīng)越多。

3.激勵預(yù)算分配。應(yīng)預(yù)算一部分資金用于獎勵上一年度個人信用分值cy更高的儀器購買者、管理者以及評審專家，如按比例從儀器服務(wù)收費中撥給儀器購買者、管理者及評審專家相應(yīng)的績效獎勵，此外，由于共享儀器會耗費儀器管理者大量的時間精力，因此還應(yīng)給予cy高的儀器管理者更高的業(yè)績考核成果，以提升其主觀能動性。

三、總結(jié)

針對院系-實驗室兩級平臺儀器共享率難以提高的難題，本文通過分析發(fā)現(xiàn)資源配置不合理、相關(guān)人員主觀能動性不高、缺乏合理的預(yù)算分配方案是主要原因。通過構(gòu)建“時間-空間-績效”三維共享評價函數(shù)fi，客觀地評價了大型儀器的共享使用狀況，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了儀器購買者與管理者的共享信用體系，獲得個人與單位的共享信用分值;最后根據(jù)信用評分結(jié)果，從預(yù)算管理角度合理分配儀器購買預(yù)算，并利用儀器維護預(yù)算和激勵預(yù)算分配提高相關(guān)人員的主觀能動性，最終實現(xiàn)提高院系-實驗室二級平臺大型儀器設(shè)備共享率的目的。

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