王晶晶　方玲

摘要：本文通過(guò)研究中美建交以來(lái)的貿(mào)易摩擦及其與技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和GVC視角下的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和中美貿(mào)易差額來(lái)分析中美貿(mào)易摩擦背后的真正原因，研究發(fā)現(xiàn)：中美貿(mào)易順差確實(shí)為中美貿(mào)易摩擦的重要原因，但是2005年以后逐漸減弱;中國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升使得中美貿(mào)易摩擦逐漸制度化、戰(zhàn)略化。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈;中美貿(mào)易摩擦;國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;技術(shù)進(jìn)步

基金項(xiàng)目：安徽省社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展項(xiàng)目：GVC視角下中美貿(mào)易摩擦和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析（編號(hào)：2018CX022）;安徽省社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展項(xiàng)目：“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代槐林漁網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)發(fā)展研究（編號(hào)：2018CX036）

2017年特朗普上臺(tái)后，貿(mào)易摩擦愈演愈烈并升級(jí)為貿(mào)易戰(zhàn)，雖然2020年1月中美簽訂了第一階段合作協(xié)議，符合雙方貿(mào)易利益，貿(mào)易摩擦?xí)呵揖徍??？v觀中美貿(mào)易摩擦，隨著中美貿(mào)易發(fā)展，貿(mào)易摩擦漸顯常態(tài)化、制度化、反復(fù)化、殺傷力也逐漸提升。不得不引發(fā)深思其背后的真實(shí)原因是什么，如何進(jìn)行控制？在未來(lái)的發(fā)展道路上，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，那么中國(guó)如何應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易戰(zhàn)，處理好中美關(guān)系變成了學(xué)術(shù)界重要的研究?jī)?nèi)容。對(duì)于中美貿(mào)易摩擦問(wèn)題的研究，從傳統(tǒng)的關(guān)稅、數(shù)量限制到技術(shù)貿(mào)易壁壘等形式，從近年來(lái)的貿(mào)易摩擦來(lái)看，以隱蔽形式出現(xiàn)，主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、匯率、投資等制度以及《2025中國(guó)制造》戰(zhàn)略等。有學(xué)者分析發(fā)現(xiàn)，中美貿(mào)易摩擦可以區(qū)分為具有競(jìng)爭(zhēng)力和沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)領(lǐng)域;可將貿(mào)易摩擦分為顯性和隱性，包括產(chǎn)品、制度和文化;任靚（2017）等在研究貿(mào)易摩擦原因時(shí)加入了政治因素。但是中美的制度文化等差異為何在近年來(lái)才成為貿(mào)易摩擦的原因？那么到底是因?yàn)橹贫鹊脑驇?lái)了貿(mào)易摩擦，還是因?yàn)槠渌驅(qū)е沦Q(mào)易摩擦轉(zhuǎn)向了制度和戰(zhàn)略摩擦？這一點(diǎn)非常值得探討。

本文第一部分對(duì)中美貿(mào)易摩擦現(xiàn)象和特征進(jìn)行分析和概括，第二部分對(duì)其背后的原因進(jìn)行剖析，最后部分提出應(yīng)對(duì)措施的建議。

一、中美貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀及特點(diǎn)

貿(mào)易摩擦是國(guó)際貿(mào)易利益的存在以及各國(guó)對(duì)貿(mào)易利益最大化的追求，當(dāng)一國(guó)為了追求本國(guó)貿(mào)易利益最大化，采取貿(mào)易保護(hù)主義或者采取的措施有悖于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易摩擦就會(huì)不可避免。中美建交以來(lái)，隨著中美貿(mào)易不斷發(fā)展的同時(shí)，中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，主要表現(xiàn)對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起一系列的貿(mào)易救濟(jì)，技術(shù)貿(mào)易壁壘，進(jìn)口產(chǎn)品歧視，出口限制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施等，根據(jù)保護(hù)主義程度的不同我們可以將中美貿(mào)易摩擦分為兩類，即以國(guó)際貿(mào)易規(guī)則為依據(jù)和以美國(guó)國(guó)內(nèi)立法為依據(jù)發(fā)起的中美貿(mào)易摩擦。

（一）中美貿(mào)易摩擦總體情況

1. 以國(guó)際貿(mào)易規(guī)則為依據(jù)發(fā)起的中美貿(mào)易摩擦

以國(guó)際貿(mào)易規(guī)則為發(fā)起依據(jù)的中美貿(mào)易摩擦主要包括：貿(mào)易救濟(jì)（包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特保措施）和技術(shù)貿(mào)易壁壘，均是直接針對(duì)出口產(chǎn)品本身的原因，如價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量和檢驗(yàn)檢疫技術(shù)等。從美國(guó)國(guó)際委員會(huì)和商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，改革開(kāi)放以來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中，反傾銷調(diào)查225啟，占美國(guó)反傾銷調(diào)查約14.7%，但是1995年至今美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起168啟，是美國(guó)同期反傾銷總數(shù)的23%;反補(bǔ)貼90啟，占美國(guó)發(fā)起發(fā)補(bǔ)貼總數(shù)的34.4%，中國(guó)是美國(guó)反傾銷的主要受害國(guó)，而保障措施12啟特保措施42啟是全部針對(duì)中國(guó)出口至美國(guó)的產(chǎn)品。

由于中國(guó)入市時(shí)確定的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的原因，使得1995年以來(lái)，中國(guó)連續(xù)23年成為遭遇全球反傾銷最多的受害者，也是美國(guó)發(fā)起反傾銷最多的國(guó)家，反補(bǔ)貼在2006年才開(kāi)始使用，使得雙反調(diào)查成為新形勢(shì)，貿(mào)易保障措施不經(jīng)常使用，只有1995、1996、1998-2001和2017年有使用，但是殺傷力大，如2001年對(duì)中國(guó)出口至美國(guó)的鋼鐵進(jìn)行保障措施制裁，使得中國(guó)次年出口至美國(guó)鋼鐵減少42.5%。特保措施集中使用于2002-2005年和2009年。而中國(guó)從1997年開(kāi)始對(duì)美國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查，至今共54起，反補(bǔ)貼于2009年開(kāi)始，至今總共7起，保障措施與2016年發(fā)起1項(xiàng)，特保措施0，中美在貿(mào)易救濟(jì)上的極其不對(duì)稱，明顯的美強(qiáng)中弱的狀態(tài)，所以在中美貿(mào)易摩擦方面主要是以美國(guó)為首的貿(mào)易保護(hù)主義引起的。

技術(shù)貿(mào)易壁壘主要是依據(jù)WTO關(guān)于“TBT協(xié)定”和“SPS協(xié)定”為主要依據(jù)施行進(jìn)口管制，增加進(jìn)口難度，成為主要的隱形貿(mào)易壁壘之一，但是由于數(shù)據(jù)的難以獲得，本文研究以國(guó)際貿(mào)易規(guī)則為發(fā)起依據(jù)的中美貿(mào)易摩擦?xí)r，主要采用的是貿(mào)易救濟(jì)數(shù)據(jù)。

2. 以國(guó)內(nèi)立法為依據(jù)發(fā)起的中美貿(mào)易摩擦

美國(guó)向中國(guó)發(fā)起貿(mào)易摩擦中的337、232和301調(diào)查，以及通信行業(yè)的禁令等均非針對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等原因，并非是因?yàn)槲覀儺a(chǎn)品本身的原因，而是因?yàn)槊绹?guó)主張涉及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及國(guó)家安全等非產(chǎn)品問(wèn)題而發(fā)起的貿(mào)易摩擦，主要限制高技術(shù)產(chǎn)品的出口以及對(duì)中國(guó)鋼鐵和鋁等產(chǎn)品的進(jìn)口，并且限制部分企業(yè)對(duì)美國(guó)的投資。依據(jù)的是美國(guó)國(guó)內(nèi)立法，具有強(qiáng)烈的單邊貿(mào)易保護(hù)主義政治色彩。

其中“232”調(diào)查共15次，“301”調(diào)查共6次，最終均以談判的形式和解，之前的5次，均未采取實(shí)質(zhì)性的懲罰措施。時(shí)隔七年之久，美國(guó)2017年再次發(fā)起的“301”調(diào)查，殺傷力大，幾乎涉及出口至美國(guó)的所有原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品。除此之外，337調(diào)查是美國(guó)經(jīng)常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由而進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要手段。美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起的337調(diào)查數(shù)量如表1所示，逐漸頻繁使用，成為以國(guó)內(nèi)立法為依據(jù)而發(fā)起的主要貿(mào)易摩擦手段。

（二） 中美貿(mào)易摩擦的特點(diǎn)

貿(mào)易摩擦類型多樣，不同類型的貿(mào)易摩擦背后原因也具有差異，因此本文將貿(mào)易摩擦分為產(chǎn)品層面和非產(chǎn)品層面，在產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦中選取貿(mào)易救濟(jì)，而非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦中主要以337調(diào)查為主要形式。

第一，產(chǎn)品層面和非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦大體趨勢(shì)一致，非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦逐漸增強(qiáng)主導(dǎo)性。從圖1可以看出來(lái)，“337”調(diào)查案件數(shù)明顯低于貿(mào)易救濟(jì)數(shù)量，但是兩個(gè)趨勢(shì)大體一致?！?37”調(diào)查在2005年以前高峰期都是晚于貿(mào)易救濟(jì)，而2005年以后，高峰和低谷期要早于貿(mào)易救濟(jì)，主導(dǎo)性增強(qiáng)。 第二，貿(mào)易摩擦盡顯常態(tài)化，反復(fù)性，殺傷力逐漸加強(qiáng)。從上圖可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是產(chǎn)品層面還是非產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦都是逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)，且呈現(xiàn)反復(fù)化，常態(tài)化。第三，制度化逐漸明顯。由于非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦是由國(guó)內(nèi)立法為發(fā)起依據(jù)，具有很大的靈活性和隨意性，為其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的政治利益服務(wù)特點(diǎn)明顯，所以具有明顯的政治制度特點(diǎn)。

二、中美貿(mào)易摩擦原因分析

（一）模型建立與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文將模型設(shè)定為：

[Y1=?0+?1X1+?2X2+?5X5+CV+σ];[Y2=β0+β1X1+β2X2+β5+CV+?]

其中[Y1][Y2]為因變量337調(diào)查和貿(mào)易救濟(jì)代表非產(chǎn)品層面和產(chǎn)品層面中美貿(mào)易摩擦，[X1]、[X2]、[X5]為自變量中國(guó)RCA、美國(guó)RCA和附加值計(jì)算的中美貿(mào)易差額，CV為控制變量為[X3、X4、X6、X7]，分別表示中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、美國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度和美國(guó)研發(fā)強(qiáng)度。[σ、?]為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

根據(jù)前面的分析，將1995-2015年分為1995-2011年和2005-2015年兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行對(duì)比分析，前者為時(shí)間段1，后者為時(shí)間段2。實(shí)證結(jié)構(gòu)顯示見(jiàn)表1，其中“***”“**”“*”分別表示顯著水平分別為1%，5%，10%。在所有的被解釋變量中，2005年之前中美貿(mào)易順差確實(shí)是中美貿(mào)易摩擦的主要影響因素，但是近年來(lái)卻因?yàn)橹袊?guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升而引起美國(guó)加大貿(mào)易摩擦的規(guī)模和力度，并且主要影響的是以337調(diào)查為主要表現(xiàn)形式的非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦，形式更加隱蔽，殺傷力卻逐漸增強(qiáng)。

綜合來(lái)講，近年來(lái)的中美貿(mào)易摩擦主要是由于中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的不斷提升而使得貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，貿(mào)易摩擦的矛頭更多的轉(zhuǎn)向了隱蔽性強(qiáng)，具有政治制度特色的非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦。說(shuō)明貿(mào)易摩擦漸顯制度化是因?yàn)殡S著中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的提升，并在中國(guó)國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則了解程度不斷加深情況下，不得不更多地選擇隱蔽性強(qiáng)的非產(chǎn)品貿(mào)易摩擦。

三、政策建議

本文通過(guò)研究中美建交以來(lái)的貿(mào)易摩擦及其與技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和GVC視角下的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和中美貿(mào)易差額來(lái)研究中美貿(mào)易摩擦背后的真正原因，研究發(fā)現(xiàn)：中美貿(mào)易順差確實(shí)為中美貿(mào)易摩擦的重要原因，但是2005年以后逐漸減弱;在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則不斷透明和理解的深入，中國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升使得中美貿(mào)易摩擦逐漸制度化、戰(zhàn)略化。

一國(guó)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平是發(fā)展的需要，為了更好地應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦。我國(guó)可以從以下幾方面進(jìn)行努力：

第一，加大研發(fā)和創(chuàng)新投入，提高我國(guó)研發(fā)和創(chuàng)新水平，提高技術(shù)水平，提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，只有這樣才能在國(guó)際貿(mào)易中立于不敗之地，而不能把希望寄托在對(duì)方身上，因?yàn)閷?duì)方國(guó)家不可能犧牲自身的利益，尤其是像美國(guó)這樣的資本主義國(guó)家，一直主張“美國(guó)優(yōu)先”，在看到對(duì)方有存在威脅的可能時(shí)，就會(huì)采取各種手段進(jìn)行打擊壓制。

第二，兩手都要抓，兩手都要硬。一方面，在產(chǎn)品層面的貿(mào)易摩擦我們需要更加熟悉貿(mào)易規(guī)則，提高產(chǎn)品的質(zhì)量，提高國(guó)家產(chǎn)品的質(zhì)檢水平，歸根結(jié)底還是要提高一國(guó)生產(chǎn)率水平;另一方面，針對(duì)非產(chǎn)品層面貿(mào)易摩擦，堅(jiān)持自我，抵制一切不合理不合國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的貿(mào)易保護(hù)主義行為，歸根結(jié)底還是要增強(qiáng)一國(guó)綜合國(guó)力，提高一國(guó)國(guó)際地位。

第三，更好地解放市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)的力量，更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加大研發(fā)投入，從而為技術(shù)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提高提供更好的市場(chǎng)環(huán)境。

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作者簡(jiǎn)介：

王晶晶，女，漢族，安徽合肥，巢湖學(xué)院經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院，講師;

方玲，女，漢族，安徽合肥，巢湖學(xué)院經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院，副教授。