杜志雄 王賓

摘要：規(guī)避農(nóng)業(yè)風(fēng)險，建立農(nóng)業(yè)風(fēng)險防范機(jī)制，是保證農(nóng)業(yè)安全，確保我國農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的必然要求。文章以農(nóng)業(yè)風(fēng)險為主體，從農(nóng)業(yè)風(fēng)險的內(nèi)涵、存在形態(tài)和風(fēng)險誘因三個方面，對國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)和歸納，抽象出我國農(nóng)業(yè)風(fēng)險的相關(guān)理論建構(gòu)。著眼于未來十五年我國農(nóng)業(yè)可能面臨的重大風(fēng)險，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)風(fēng)險識別與防控分析框架，并在對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行述評的基礎(chǔ)上，提出了未來研究展望。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)風(fēng)險;存在形態(tài);風(fēng)險誘因

中圖分類號：F30? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? 文章編號：1001-862X（2020）02-0064-009

改革開放40年來，我國農(nóng)業(yè)取得了舉世矚目的成就。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在快速增長的同時，結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，農(nóng)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長4.6%，遠(yuǎn)高于同期人口平均0.93%的增長率。[1]作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)穩(wěn)定可持續(xù)增長在任何時候都具有顯著戰(zhàn)略意義。但同時，農(nóng)業(yè)也是一個高風(fēng)險的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，農(nóng)業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險較大、風(fēng)險防范能力較差的產(chǎn)業(yè)類型[2-3]，特別是伴隨著市場化和國際化進(jìn)程加快，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營過程中可能遇到的潛在風(fēng)險越來越多，風(fēng)險形態(tài)也越來越復(fù)雜，并嚴(yán)重威脅農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[4]。

中國即將進(jìn)入后小康社會并開啟初步實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的新征程。未來十五年是中國實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵時期，也將是各種戰(zhàn)略和潛在風(fēng)險以復(fù)雜的現(xiàn)實表現(xiàn)形式不斷顯現(xiàn)的時期。注重評估長期戰(zhàn)略風(fēng)險，防范與控制短期現(xiàn)實風(fēng)險，將是實施中國農(nóng)業(yè)風(fēng)險防控的重要的基本原則。本文試圖通過對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險問題研究的梳理，建構(gòu)一個關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險的特征類型、存在形態(tài)、主要誘因的認(rèn)識和分析框架。

一、關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險內(nèi)涵的討論

在厘清農(nóng)業(yè)風(fēng)險內(nèi)涵之前，應(yīng)將“風(fēng)險”（Risk）的內(nèi)涵界定清晰。在學(xué)術(shù)界，由于對風(fēng)險的理解和認(rèn)識程度不同，或?qū)︼L(fēng)險的研究視角不同，學(xué)者對于風(fēng)險的內(nèi)涵并沒有統(tǒng)一的定義。[5-6]有學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險是損失發(fā)生的不確定性[7-8]，這種不確定性既有可能來源于主觀的、個人的和心理上的觀念，也有可能是以風(fēng)險客觀存在為前提，以風(fēng)險事故觀察為基礎(chǔ)，能夠用客觀的尺度來度量。其實最早關(guān)于“風(fēng)險”的闡述源于法語，A.H.Mowbray[9]認(rèn)為風(fēng)險是在給定的條件和某一特定的時期，未來結(jié)果的變動。國內(nèi)學(xué)者郭曉亭等對風(fēng)險的概念較早地給出了系統(tǒng)的介紹，并認(rèn)為風(fēng)險是在一定時期內(nèi)，由風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險結(jié)果等構(gòu)成要素相互作用的結(jié)果。[6]

與上述關(guān)于“風(fēng)險”的一般性討論相一致，國內(nèi)外學(xué)者及國際有關(guān)組織都對“農(nóng)業(yè)風(fēng)險”（Agricultural Risk）進(jìn)行了探討。M.L.Parry[10]認(rèn)為農(nóng)業(yè)風(fēng)險是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中存在的多種不確定性，這種農(nóng)業(yè)風(fēng)險會對農(nóng)戶的收入帶來損失。[11-12]國外有關(guān)組織中，OECD將農(nóng)業(yè)風(fēng)險主要劃分為三類，第一類是受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、價格變動、天氣變化影響而產(chǎn)生的一般性風(fēng)險，第二類是發(fā)生頻率低但影響巨大的巨災(zāi)風(fēng)險，第三類是介于前兩者之間的市場管理型風(fēng)險 （如雹災(zāi)、價格波動風(fēng)險）。而美國農(nóng)業(yè)部下屬風(fēng)險管理局（Risk Management Agency，RMA）認(rèn)為，農(nóng)業(yè)風(fēng)險對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有重要影響，將農(nóng)業(yè)風(fēng)險分為產(chǎn)出風(fēng)險、價格或市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、人力風(fēng)險和金融風(fēng)險。[13]國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為農(nóng)業(yè)風(fēng)險，是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中遭受到能夠?qū)е聯(lián)p失的不確定性[14-16]，這種不確定性一般是難以預(yù)測的，也是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的;即便可以預(yù)測，在大多數(shù)情況之下人力也無法抗拒或者完全消弭這種風(fēng)險[17]。并且農(nóng)業(yè)風(fēng)險具有明顯的區(qū)域性、伴生性、風(fēng)險事故與風(fēng)險損失的非一致性、風(fēng)險結(jié)果的滯后性等特征。[15，18]

二、關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險存在形態(tài)的討論

學(xué)術(shù)界認(rèn)為，按照風(fēng)險來源對農(nóng)業(yè)風(fēng)險進(jìn)行分類，不僅可以全面反映農(nóng)業(yè)風(fēng)險的基本表現(xiàn)形式，而且還有利于農(nóng)業(yè)部門對癥下藥，及時采取有效的防范與管理措施。[19]目前，關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險的存在形態(tài)劃分分歧較大。[20-27]國外學(xué)者一般采用二分法（自然風(fēng)險和市場風(fēng)險）[20]和多分類法[21，28-31];國內(nèi)學(xué)者則基于不同的研究視角提出了各自觀點[2，32-34]。本文在綜合了國內(nèi)外學(xué)者觀點的基礎(chǔ)上，認(rèn)為農(nóng)業(yè)風(fēng)險主要分為制度風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、自然風(fēng)險、糧食安全風(fēng)險和國際風(fēng)險等六個類型。

（一）制度風(fēng)險

制度是經(jīng)過持續(xù)重復(fù)的利益博弈而生成的規(guī)則體系，利益決定并支配著制度安排，制度生成不可能脫離利益需求。而制度變遷的路徑依賴風(fēng)險在于沿著錯誤路徑下滑，導(dǎo)致制度變遷“鎖定”在某種無效率或低效率狀態(tài)中而無力擺脫。[35]所謂制度風(fēng)險，是指由于政府行為或其頒布的相關(guān)法律法規(guī)和政策變動等宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而使農(nóng)業(yè)經(jīng)營遭受損失的一種可能性。[33]制度變遷不僅改變了中國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展面貌，也對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的微觀基礎(chǔ)與宏觀環(huán)境產(chǎn)生深刻影響。[36]由于我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，制度在不斷改變，經(jīng)營組織制度也在調(diào)整。因此，制度具有不穩(wěn)定性、經(jīng)營組織具有過渡性。制度風(fēng)險主要體現(xiàn)在政策制定是否適合實際情況，我國20世紀(jì)50年代在農(nóng)業(yè)方面所造成的失誤以及改革開放后，家庭承包促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的繁榮都說明了農(nóng)業(yè)政策對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響。[32]

（二）市場風(fēng)險

當(dāng)前，我國農(nóng)業(yè)的主要矛盾已由總量不足轉(zhuǎn)變?yōu)榭偭炕酒胶?、供需結(jié)構(gòu)不匹配，加之重要農(nóng)產(chǎn)品收儲制度改革深入推進(jìn)、農(nóng)業(yè)對外開放程度不斷提高，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜多變，生產(chǎn)者面臨的市場波動風(fēng)險日益凸顯。[37]發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗表明，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中，市場風(fēng)險會逐漸超過產(chǎn)量風(fēng)險，并成為農(nóng)戶與政策制定主體所關(guān)注的主要內(nèi)容。[38]在國內(nèi)，由于市場機(jī)制在農(nóng)業(yè)資源配置中日益發(fā)揮主導(dǎo)性作用，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與流通體系發(fā)生了根本變化，市場風(fēng)險同樣日趨凸顯。[27]所謂市場風(fēng)險，是指由于市場機(jī)制的作用致使農(nóng)產(chǎn)品市場價格發(fā)生波動，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者必須以低于預(yù)期的價格出售農(nóng)產(chǎn)品的一種可能性。[33]在中國，隨著計劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌，農(nóng)民生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少，怎樣生產(chǎn)等一切生產(chǎn)經(jīng)營活動，不再聽命于政府的計劃和命令，而是依據(jù)農(nóng)產(chǎn)品市場供求關(guān)系及價格信號做出決策[32]，信息不完全且嚴(yán)重滯后使市場風(fēng)險的頻度放大。農(nóng)業(yè)市場風(fēng)險主要發(fā)生在農(nóng)產(chǎn)品流通領(lǐng)域，這主要是由于農(nóng)產(chǎn)品的易腐性，流通過程中必須采取一定措施，才能保證其合乎質(zhì)量要求地進(jìn)入消費環(huán)節(jié)。

（三）技術(shù)風(fēng)險

傳統(tǒng)的小農(nóng)式自給自足生產(chǎn)方式，靠“干中學(xué)”的經(jīng)驗來控制風(fēng)險，這一問題尚不突出。但是在20世紀(jì)80年代中期出現(xiàn)高新技術(shù)農(nóng)業(yè)，需要大量使用新設(shè)備、新技術(shù)。然而，技術(shù)服務(wù)隊伍和組織機(jī)構(gòu)缺位，新的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系還未完全形成，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的技術(shù)風(fēng)險日益加大。[33-34]所謂技術(shù)風(fēng)險，是指在農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)推廣與運用過程中，由于其自身的局限性而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者預(yù)期產(chǎn)量或收益無法實現(xiàn)的一種可能性。[33]技術(shù)作為一個內(nèi)生變量在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用被理論和實踐一再地證實、轉(zhuǎn)型時期的農(nóng)業(yè)發(fā)展更加依賴技術(shù)進(jìn)步，毫無疑問，隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，科技進(jìn)步已成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的主動力[39-40]，而農(nóng)民對農(nóng)業(yè)科技的需求還會進(jìn)一步增加，先進(jìn)科技對降低農(nóng)業(yè)對自然資源的依賴，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展具有重要作用。[2]但是，必須清醒地意識到，技術(shù)的運用帶來的不僅僅是收益和效率，其背后一樣隱含著風(fēng)險，也會存在農(nóng)業(yè)技術(shù)采用的實際收益與預(yù)期收益發(fā)出背離的可能性。[2]

（四）自然風(fēng)險

在計劃經(jīng)濟(jì)體制或市場發(fā)育程度低下的情況下，農(nóng)業(yè)最主要的風(fēng)險是自然風(fēng)險。[2]所謂自然風(fēng)險，是指由于自然力的不規(guī)則變化，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)災(zāi)害性因素出現(xiàn)，從而致使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者預(yù)期產(chǎn)量或品質(zhì)無法實現(xiàn)，以及農(nóng)業(yè)專用性資產(chǎn)發(fā)生損失的一種可能性。[33]由于農(nóng)業(yè)本身的自然屬性，決定了其生產(chǎn)經(jīng)營過程不僅是人類經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過程，同時也是自然再生產(chǎn)過程。[41]我國是世界上自然災(zāi)害最嚴(yán)重的國家之一，地理氣候條件復(fù)雜，農(nóng)業(yè)資源稟賦“人多、地少、水缺”，不同區(qū)域具有鮮明的多元化特征[42]，自然災(zāi)害種類多且發(fā)生頻繁，農(nóng)業(yè)特大自然災(zāi)害和巨災(zāi)損失難以避免，如水災(zāi)、地震、旱災(zāi)、風(fēng)雹、臺風(fēng)、病蟲害、森林火災(zāi)等。[4，32，43-44]同時，我國整體生態(tài)環(huán)境脆弱，生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，生態(tài)風(fēng)險也在不斷加劇，主要表現(xiàn)在水資源短缺、大氣污染嚴(yán)重、土壤污染、廢棄物質(zhì)污染及轉(zhuǎn)移等。[17，45-48]由于生態(tài)系統(tǒng)的承載力和環(huán)境的自凈能力都是有限的，倘若化肥、農(nóng)藥、地膜等造成的土壤污染、水體污染不斷加重，遭受其影響的生態(tài)系統(tǒng)總有一天將無法繼續(xù)成為人類的棲息地。[49]

（五）糧食安全風(fēng)險

保障糧食安全是一個國家或地區(qū)為保證任何人在任何時候都能得到與其生存與健康相適應(yīng)的足夠食品，而對糧食生產(chǎn)、流通與消費進(jìn)行動態(tài)、有效平衡的政治經(jīng)濟(jì)活動[50]，是經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)[51]?！秶亦l(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》著重強調(diào)，“保障國家糧食安全和重要農(nóng)產(chǎn)品有效供給”“確保谷物基本自給、口糧絕對安全”。習(xí)近平總書記也多次指出，要確保國家糧食安全，把中國人的飯碗牢牢端在自己手中。伴隨著我國糧食綜合生產(chǎn)能力的持續(xù)提升，我國糧食產(chǎn)量穩(wěn)居高位，數(shù)量型糧食安全基本得到保障，糧食安全保障層次也已跨過“吃得飽”階段，正從“吃得好”向“吃得健康、吃得安全”階段邁進(jìn)。[52-53]但是從長遠(yuǎn)和全局來看，解決糧食問題主要是持續(xù)地提高糧食獲取能力，消除貧困引起的局部性的糧食不安全，并不斷地提高糧食質(zhì)量，實現(xiàn)于整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人們收入水平相適應(yīng)的可持續(xù)糧食安全，同時防止糧食供給過剩造成的損失。[54]具體而言，我國糧食安全面臨著一系列新的挑戰(zhàn)，國內(nèi)糧食供求仍處于緊平衡狀態(tài)。[55]從糧食生產(chǎn)來看，耕地減少，資源環(huán)境壓力增大，勞動力成本上升，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度減緩。從需求方面看，隨著收入水平提高，人均肉類消費及其對飼料糧的需求將大幅度增加。從國際市場來看，糧食等農(nóng)產(chǎn)品價格將會在不斷波動中上升，國際市場價格將顯著影響國內(nèi)市場的穩(wěn)定。[56-58]

糧食是關(guān)系到國家安全的戰(zhàn)略性資源，種子則是糧食安全的關(guān)鍵。[59]種子是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的起點，對于農(nóng)業(yè)而言也是根本性因素，其發(fā)展情況將直接影響我國糧食產(chǎn)量與農(nóng)業(yè)發(fā)展。但是，由于種子的生產(chǎn)周期較長，一旦我國種子產(chǎn)業(yè)的大部分市場被其他國家的種子企業(yè)壟斷，將會對糧食安全帶來嚴(yán)重的隱患。[60]我國部分主要農(nóng)作物品種（如玉米），正在被國外品種侵占。絕大多數(shù)農(nóng)民并不關(guān)心國內(nèi)品種還是國外研發(fā)，他們只會選擇能帶來增產(chǎn)、提高農(nóng)作物銷售收入的品種。但是我國種子企業(yè)規(guī)模過小，缺乏具有高水平研發(fā)能力的企業(yè)。且科研單位缺乏改善育種能力的積極性，導(dǎo)致大量低水平重復(fù)研究愈演愈烈，育種研究能力和水平增長滯緩，難以與國外形成競爭優(yōu)勢。[57]因此，做大做強種子產(chǎn)業(yè)，提高國產(chǎn)良種使用率，對于保障糧食安全具有重要意義。

（六）國際風(fēng)險

實施農(nóng)業(yè)“走出去”是我國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，我國農(nóng)業(yè)不可避免地融入世界經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工之中。[32]而勞動力、土地、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量安全成本的顯性化和不斷提高，使得我國農(nóng)業(yè)進(jìn)入了成本快速上漲時期，大宗農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本必然與瑞士、日本、韓國等國的水平日趨接近，與美國、加拿大和澳大利亞等主要出口國的差距不斷拉大，我國農(nóng)業(yè)特別是大宗農(nóng)產(chǎn)品在全球化競爭中面臨著大宗農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口失控的風(fēng)險、國內(nèi)價格調(diào)控政策失靈的風(fēng)險、大宗農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)難以持續(xù)的風(fēng)險等。[61]同時，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展也會受到國外農(nóng)產(chǎn)品市場扭曲的因素影響。[62]如近期的中美貿(mào)易爭端，對中美兩國農(nóng)業(yè)造成明顯沖擊[63]，致使大豆等農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口成本上升對整體市場價格產(chǎn)生潛在壓力。[64]

三、關(guān)于農(nóng)業(yè)風(fēng)險誘因的討論

目前，針對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的誘因分析并沒有特別系統(tǒng)的闡述，多數(shù)學(xué)者根據(jù)農(nóng)業(yè)風(fēng)險的誘因?qū)⑥r(nóng)業(yè)風(fēng)險進(jìn)行分類。在查閱了相關(guān)文獻(xiàn)之后，本文列出了與農(nóng)業(yè)風(fēng)險誘因相關(guān)的四個主要方面，以期下一步對該問題進(jìn)行有效探索。

（一）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本

關(guān)于生產(chǎn)成本與糧食價格之間的形成機(jī)制研究方面，最早的文獻(xiàn)出自于美國學(xué)者Henry L.More在其著作《棉花收益和收益預(yù)測》中，利用實證方法研究了美國農(nóng)產(chǎn)品和生產(chǎn)資料的價格，奠定了美國農(nóng)業(yè)供給、需求和價格研究的基礎(chǔ)。國內(nèi)學(xué)者主要針對糧食價格支持政策對我國糧食價格影響及解決路徑進(jìn)行探討。[65-68]關(guān)于糧食生產(chǎn)總成本的研究中，大多數(shù)文獻(xiàn)都是基于會計成本角度考察各要素投入成本的構(gòu)成，如將糧食生產(chǎn)成本劃分為生產(chǎn)成本和土地成本，其中，生產(chǎn)成本主要包括物質(zhì)與服務(wù)費用、人工成本;土地成本主要包括流轉(zhuǎn)地租金和自營地折租。[69-71]

我國的糧食生產(chǎn)成本高和效益低的事實，挫傷了農(nóng)民種糧的積極性，對國家糧食安全帶來較大威脅。也就是說農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的不斷上漲（特別是2007年成本上漲迅猛），給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了深遠(yuǎn)影響。近年來，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本周期波動特征突出，上升態(tài)勢明顯[72]，在農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新形勢下，國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本快速攀升，大宗農(nóng)產(chǎn)品價格普遍高于國際市場價格，農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)傾向于購買進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品，造成了“進(jìn)口入市、收購入庫”的現(xiàn)象[73]。關(guān)于其成本上升的表現(xiàn)形式，主要有波動上升型（以能源相關(guān)的農(nóng)資成本為代表）和穩(wěn)步上升型（以勞動力和土地成本為代表）兩類。[74]

（二）農(nóng)產(chǎn)品價格

隨著我國農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的不斷深入，農(nóng)產(chǎn)品由市場形成的機(jī)制日益完善，農(nóng)產(chǎn)品的價格風(fēng)險也隨之顯現(xiàn)，其對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的影響也逐漸被認(rèn)知。[75]當(dāng)前，我國農(nóng)產(chǎn)品價格形成機(jī)制改革正經(jīng)歷陣痛期[76]，農(nóng)產(chǎn)品價格的不規(guī)則波動也就是價格風(fēng)險會對糧食安全造成重大威脅，對民生的改善也有害無利。農(nóng)產(chǎn)品價格帶來的風(fēng)險主要是由于市場上的農(nóng)產(chǎn)品價格走勢不穩(wěn)定不規(guī)則而引起的農(nóng)業(yè)市場主體未來損失的不確定性。這種風(fēng)險具有長期性、差異性和連鎖性等三個方面特征。[77]

國外學(xué)者主要側(cè)重于研究農(nóng)戶經(jīng)營活動中農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險對農(nóng)業(yè)的影響，集中在“谷物營銷”領(lǐng)域，主要涉及農(nóng)場主的購買生產(chǎn)資料行為、購買農(nóng)業(yè)保險的規(guī)律、套期保值的態(tài)度、利用信息的程度等多方面。[78-81]國內(nèi)學(xué)者則主要側(cè)重于農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險的防范及規(guī)避策略[77，82-84]，并認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品價格調(diào)節(jié)的滯后是造成農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)波動的根源，價格風(fēng)險也因此成為農(nóng)產(chǎn)品市場市場風(fēng)險的“凝聚物”和“承載體”[2]。同時，也有學(xué)者針對農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險進(jìn)行了實證分析，通過構(gòu)建不同的數(shù)量模型，闡述了農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來風(fēng)險的事實。[85-87]

除此之外，農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險問題不僅導(dǎo)致農(nóng)業(yè)風(fēng)險，由于其基礎(chǔ)性價格的屬性，易于引發(fā)價格連鎖反應(yīng)，更是一個社會政治問題。規(guī)避農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險，對于確保農(nóng)產(chǎn)品價格穩(wěn)定具有重要意義。一旦發(fā)生農(nóng)產(chǎn)品價格風(fēng)險，會對我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大影響。[84]

（三）耕地變化

耕地資源是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最基本的物質(zhì)條件，它在數(shù)量和質(zhì)量上的變化都將影響到糧食生產(chǎn)的波動，影響到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全。作為不可復(fù)制的農(nóng)業(yè)自然資源，耕地還是糧食生產(chǎn)最重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。[88]我國是一個人口眾多、耕地資源非常短缺的發(fā)展中國家。[89-90]伴隨著我國工業(yè)化、城市化進(jìn)程的加快，耕地資源日益緊張，部分耕地非農(nóng)化利用的趨勢不可逆轉(zhuǎn)，且每年凈減少耕地數(shù)十萬公頃。[91]加之水土流失、工業(yè)廢棄物排放、農(nóng)藥化肥的大量使用、不合理的灌溉方式及自然災(zāi)害等導(dǎo)致的耕地質(zhì)量下降，將嚴(yán)重制約糧食生產(chǎn)的發(fā)展[92]，嚴(yán)重影響國家糧食安全[93]。

在現(xiàn)有耕地數(shù)量或質(zhì)量變化對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的影響文獻(xiàn)中，Brown[93]曾提出了“誰來養(yǎng)活中國”的問題，警示中國耕地資源短缺對世界糧食安全的威脅隱患;并于1996年提出，作物、畜牧和漁業(yè)，只剩下改進(jìn)土地生產(chǎn)率這一條路可走了。因此，采取合理措施保持耕地數(shù)量平衡，防止耕地質(zhì)量退化，合理開發(fā)耕地后備資源的根本措施，就是要建立科學(xué)的耕地資源安全保障機(jī)制。國內(nèi)學(xué)者也認(rèn)為不能忽視耕地減少對糧食產(chǎn)量的影響，否則會削弱糧食生產(chǎn)的資源基礎(chǔ)。我國在耕地資源的使用過程中，高強度利用、水土資源匹配不均衡，農(nóng)業(yè)環(huán)境污染嚴(yán)重，這些都不利于保障國家的糧食安全。[92，94-95]

（四）勞動力變化

在農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移方面，托達(dá)羅[96]假定人口流動是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，認(rèn)為只要遷移者的預(yù)期收入大于農(nóng)村收入，人口自然向城市流動。近年來，我國城鎮(zhèn)化和工業(yè)化步伐加快，“民工潮”使大量農(nóng)業(yè)勞動力向城鎮(zhèn)和工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，非農(nóng)勞動力比重持續(xù)提高，對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)很大。[97]但是，這種大規(guī)模的勞動力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量下降[98]，改變了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素配置，使得農(nóng)村勞動力素質(zhì)下降，大量農(nóng)村青壯年和受教育水平較高的勞動力外流進(jìn)一步造成了農(nóng)村的“精英流失”[99]，從負(fù)面影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)選擇，對粗放型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一個巨大的沖擊[100]。

在農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量質(zhì)量變化方面，我國農(nóng)業(yè)就業(yè)勞動力和農(nóng)業(yè)剩余勞動力在數(shù)量上表現(xiàn)出了較為明顯的下滑趨勢[101]，而青壯年勞動力的流失，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的兼業(yè)化、低質(zhì)化趨勢愈發(fā)嚴(yán)重，大量的老弱病殘和婦女成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主力軍[102]，這對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了復(fù)雜的多重影響[103-106]。同時，伴隨著我國人口老齡化的不斷加深，勞動力老齡化問題也在不斷加劇，農(nóng)業(yè)勞動力老齡化程度要高于、快于其他產(chǎn)業(yè)勞動力的老齡化，這對于推進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展形成了較大的挑戰(zhàn)和障礙[107-109]，由其帶來的糧食增長表現(xiàn)為“結(jié)構(gòu)性”增長，這是我國農(nóng)產(chǎn)品競爭力不強的原因[110]。

在農(nóng)業(yè)勞動力成本方面，2004年，我國沿海城市出現(xiàn)用工荒事件，標(biāo)志著我國低成本勞動力階段已經(jīng)過去，高成本勞動力時代已到來。[111]目前來看，勞動力成本上升成為影響國民經(jīng)濟(jì)的重要因素，勞動力價格在勞動力市場的傳導(dǎo)也使得農(nóng)業(yè)勞動力成本顯著上升，并成為影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要因素。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本特別是勞動力成本的迅速上升是國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品競爭力下降、糧食進(jìn)口大幅度增加的重要原因。[112]勞動力成本的上升，加之勞動力的短缺，勢必會對未來農(nóng)業(yè)造成較大風(fēng)險，將威脅到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性。

四、對研究現(xiàn)狀的評論及未來展望

（一）分析框架

習(xí)近平總書記強調(diào)，要深刻認(rèn)識和準(zhǔn)確把握外部環(huán)境的深刻變化和我國改革發(fā)展穩(wěn)定面臨的新情況新問題新挑戰(zhàn)，堅持底線思維，增強憂患意識，提高防控能力，著力防范化解重大風(fēng)險。面對日益復(fù)雜的國際形勢和突發(fā)的自然災(zāi)害，中國應(yīng)積極應(yīng)對未來十五年可能出現(xiàn)的重大農(nóng)業(yè)風(fēng)險，將其提高到政治安全和國家安全的高度，針對農(nóng)業(yè)發(fā)展中存在的各類風(fēng)險進(jìn)行有效識別、科學(xué)評估、客觀預(yù)警和積極處置，并從產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域平衡發(fā)展的角度做好各種農(nóng)業(yè)風(fēng)險的防控，對于保持農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定增長的作用顯著增強。

按照本文邏輯，歸納國內(nèi)外學(xué)者的研究和分析可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究可以幫助我們初步建立一個關(guān)于未來十五年農(nóng)業(yè)面臨的重大風(fēng)險的識別和風(fēng)險防控分析框架（見圖1）。即農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的重大風(fēng)險防范應(yīng)該從識別是否會對農(nóng)業(yè)造成風(fēng)險和損失開始，如果在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中確實存在風(fēng)險，則需要對風(fēng)險來源進(jìn)行分析，即前文所陳述的自然風(fēng)險、制度風(fēng)險、糧食安全風(fēng)險、市場風(fēng)險、國際風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險或其他風(fēng)險，進(jìn)而研判誘發(fā)風(fēng)險的原因，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本高、農(nóng)產(chǎn)品價格低造成的，還是由于耕地質(zhì)量下降、勞動力結(jié)構(gòu)發(fā)生變化所帶來的，最終提出針對性強的應(yīng)對策略。

（二）研究述評

綜上分析，現(xiàn)有文獻(xiàn)針對不同時期、不同層級的農(nóng)業(yè)風(fēng)險，從其內(nèi)涵、存在形態(tài)和風(fēng)險的誘因等方面展開了論述，涉及面廣、時間跨度大，從各自關(guān)注的焦點闡述了農(nóng)業(yè)風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)涵，但是梳理相關(guān)文獻(xiàn)，不難看出，現(xiàn)有研究存在對風(fēng)險認(rèn)知不系統(tǒng)、風(fēng)險識別不全面和風(fēng)險防控不同步等問題。

1.現(xiàn)有研究未將風(fēng)險識別和防控作為一個系統(tǒng)

風(fēng)險管理是一個連續(xù)的、動態(tài)的、循環(huán)的過程，從對風(fēng)險的識別，到風(fēng)險誘因的分析，再到風(fēng)險防控措施，是相互關(guān)聯(lián)和相互影響的。如何最大限度地將風(fēng)險發(fā)生的概率和危害降至最低，是實踐者和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的研究，并沒有形成一個系統(tǒng)的體系，與國外農(nóng)業(yè)風(fēng)險管理的研究相比較，無論是從方法的規(guī)范性，還是從成果的應(yīng)用性上，都有較大差距。單獨看待農(nóng)業(yè)風(fēng)險來源問題，未將風(fēng)險識別和誘因分析、風(fēng)險防控置于同一分析框架內(nèi)，必然導(dǎo)致識別精度不夠、誘因分析不清、管控措施不當(dāng)?shù)葐栴}，加劇了農(nóng)業(yè)風(fēng)險的危害。

2.現(xiàn)有研究多為政策性解讀，實證研究不多

實證研究可以通過程序化和定量分析的手段，對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行更為精細(xì)化和準(zhǔn)確化的解讀，并提供有力的數(shù)據(jù)支撐。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中在對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的內(nèi)涵、特點、存在形態(tài)、誘因分析和監(jiān)管策略等方面，雖然提出了相應(yīng)的風(fēng)險管控手段和對策建議，但是缺乏必要的實證檢驗。雖然已有文獻(xiàn)從農(nóng)戶對風(fēng)險的偏好與感知角度，研究技術(shù)風(fēng)險或生產(chǎn)行為，但是，宏觀層面上對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的實證研究并不多見。

（三）未來研究展望

現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度、不同立場對農(nóng)業(yè)風(fēng)險形態(tài)和誘因進(jìn)行了廣泛深入的研究，但是，面對日益不確定的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，以及農(nóng)業(yè)未來發(fā)展趨勢，其中幾個問題并沒有得到很好的解決。

1.農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的復(fù)雜性，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)風(fēng)險的識別越來越困難

農(nóng)業(yè)系統(tǒng)是一個復(fù)雜系統(tǒng)，它具有組成和環(huán)境的復(fù)雜性、風(fēng)險的不確定性、非線性、自組織和突變等特性，由此決定了農(nóng)業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險也具有復(fù)雜性特征。[113]農(nóng)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部層次結(jié)構(gòu)顯著，各子系統(tǒng)之間交互影響，使得引起農(nóng)業(yè)風(fēng)險的來源識別性不高。農(nóng)業(yè)風(fēng)險更多的是多重風(fēng)險的交叉，且風(fēng)險表現(xiàn)形式多樣化，致使農(nóng)業(yè)風(fēng)險的識別越來越困難。同時，我國地域廣闊，各區(qū)域間的自然條件和資源環(huán)境差異性極大，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不同，農(nóng)業(yè)市場化水平各異，這些影響因素具有很強的整體性和關(guān)聯(lián)性，使得孤立識別農(nóng)業(yè)風(fēng)險，采取單方面的風(fēng)險管控的方式難以發(fā)揮作用，也就增加了農(nóng)業(yè)風(fēng)險的識別難度。未來農(nóng)業(yè)風(fēng)險的研究應(yīng)該側(cè)重于利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，構(gòu)建用于識別和預(yù)測農(nóng)業(yè)風(fēng)險的實證模型，提高農(nóng)業(yè)風(fēng)險的識別精度。相對于自然風(fēng)險，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在土壤、種子、化肥、病蟲害等方面，會產(chǎn)生海量的數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)挖掘和優(yōu)化算法，能夠?qū)⑥r(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有效信息，進(jìn)而更好地監(jiān)測風(fēng)險的級別，為農(nóng)業(yè)決策提供有說服力的證據(jù)。

2.農(nóng)業(yè)風(fēng)險的不確定性，影響了評估農(nóng)業(yè)風(fēng)險級別與危害的精度

精準(zhǔn)識別風(fēng)險類型及風(fēng)險級別，對于采取有效的農(nóng)業(yè)風(fēng)險防控措施具有重要作用。然而，農(nóng)業(yè)風(fēng)險與其他風(fēng)險一樣，都存在不確定性，這種不確定性既有可能來源于長期體制機(jī)制造成的，也有可能來自于短期的突發(fā)自然因素，農(nóng)業(yè)風(fēng)險的不確定性和復(fù)雜性增加，影響了評估農(nóng)業(yè)風(fēng)險的精準(zhǔn)性。而且，我國沒有專業(yè)的農(nóng)業(yè)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，雖然以政府干預(yù)或救濟(jì)的方式，對農(nóng)業(yè)風(fēng)險進(jìn)行處置，但是，增加了地方財政負(fù)擔(dān)和風(fēng)險。目前存在的農(nóng)業(yè)保險等市場化管理工具，無論是從品種類型，還是從服務(wù)質(zhì)量，都不能夠很好地滿足未來我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險管理需求，這就迫切需要創(chuàng)新農(nóng)業(yè)風(fēng)險管理的政策和工具。未來農(nóng)業(yè)風(fēng)險的研究應(yīng)該突破現(xiàn)有社會科學(xué)與自然科學(xué)的邊界，通過搭建數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺，將自然科學(xué)實驗數(shù)據(jù)，與社會科學(xué)的理論研究相結(jié)合，依據(jù)綜合評判結(jié)果，選擇更合適的農(nóng)業(yè)風(fēng)險管理工具，更好地提供具有針對性的農(nóng)業(yè)風(fēng)險管理政策。

3.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的嚴(yán)峻形勢，加劇了農(nóng)業(yè)風(fēng)險的預(yù)警和監(jiān)控難度

現(xiàn)階段，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部形勢都發(fā)生了較大變化，這不僅為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來了較大機(jī)遇，更多的是對農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)帶來更大挑戰(zhàn)。2020年是我國全面建成小康社會的決勝期，然而，農(nóng)業(yè)作為現(xiàn)代化建設(shè)的短腿，農(nóng)村依然是全面建成小康社會的短板。與歐美等發(fā)達(dá)國家的基本國情相比，我國人口數(shù)量巨大，人均水土資源極為短缺且時空分布不均，我國處于并將長期處于社會主義初級階段的現(xiàn)實仍未改變，如何能在經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康增長、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化進(jìn)程加快的基礎(chǔ)上，牢牢地將中國人的飯碗端在自己手里，必將是事關(guān)國家安全和中國能否實現(xiàn)百年目標(biāo)的關(guān)鍵性問題。再加上當(dāng)前國際競爭形勢日益復(fù)雜，中美貿(mào)易競爭加劇，未來一段時期貿(mào)易摩擦大概率會是一種“新常態(tài)”的背景下，都在很大程度上加劇了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險管控的難度，這也將成為未來十五年我國農(nóng)業(yè)風(fēng)險面臨的較大挑戰(zhàn)。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）