展倩慧

摘要：檔案數(shù)據(jù)是重要信息資源，檔案數(shù)據(jù)開發(fā)能夠挖掘檔案數(shù)據(jù)價值，提高檔案數(shù)據(jù)治理能力。文章梳理檔案數(shù)據(jù)開發(fā)研究現(xiàn)狀，分析檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的內涵與特點，進而剖析傳統(tǒng)模式下檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的弊端，構建包含理念上的相互信任、行動上的相互協(xié)同、結果上的相互共贏三方面的檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)新模式。

關鍵詞：協(xié)同治理；檔案數(shù)據(jù)開發(fā)；共治模式

分類號：G270.7

Research on the Development Mode of Archives Data from the Perspective of Collaborative Governance

Zhan Qianhui

（Department of Library， Information and Archives of Shanghai University，Shanghai，200444）

Abstract：Archives data is an important information resource. The development of archives data can excavate the value of archives data and improve the ability of archives data management. This paper reviews the current situation of the development of archival data， analyzes the connotation and characteristics of the collaborative development of archival data， and then analyzes the disadvantages of the development of archival data under the traditional mode， and constructs a new collaborative development mode of archival data， which includes three aspects： mutual trust in concept， mutual cooperation in action， and mutual win-win in result.

Keywords：Collaborative Governance； Archival Data Development； Cogovernance Model

伴隨著后工業(yè)時代的到來，協(xié)同治理理論（Collaborative Governance Theory）應運而生，其交叉學科的優(yōu)勢，對促進國家治理現(xiàn)代化，提升社會治理能力具有重要參考價值。2017年黨的十九大報告提出：“加強社會治理制度建設，完善黨委領導、政府負責、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會治理體制，提高社會治理社會化、法治化、智能化、專業(yè)化水平?！痹谶@種國家政策引導的大環(huán)境下，“察勢者明，趨勢者智”，檔案事業(yè)作為國家治理體系的重要組成部分必然探索起治理之路。與此同時，習近平總書記在中共中央政治局集體學習時強調，“要運用大數(shù)據(jù)提升國家治理現(xiàn)代化水平。要建立健全大數(shù)據(jù)輔助科學決策和社會治理的機制，推進政府管理和社會治理模式創(chuàng)新，實現(xiàn)政府決策科學化、社會治理精準化、公共服務高效化，構建全國信息資源共享體系，實現(xiàn)跨層級、跨地域、跨系統(tǒng)、跨部門、跨業(yè)務的協(xié)同管理和服務?！盵1]因此，構建檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的協(xié)同治理模式對完善檔案數(shù)據(jù)治理機制，充分開發(fā)檔案數(shù)據(jù)資源都具有重要的理論和實踐意義。

目前，國內基于協(xié)同治理的檔案資源研究主要包括以下幾個方面：一是檔案服務管理與運行機制，包括檔案公共管理協(xié)同對策[2]、協(xié)同式智慧檔案信息服務模式[3]、檔案協(xié)同治理的運行機制與實現(xiàn)路徑[4]等方面；二是檔案信息資源的協(xié)同開發(fā)，包括開發(fā)主體、方式與形式的探究[5]、數(shù)字檔案資源社會化開發(fā)模型的構建[6]、復合治理理念模式的開發(fā)[7]；三是檔案數(shù)據(jù)治理研究，包括多元主體參與檔案數(shù)據(jù)治理的路徑設計[8]、廣泛合作的協(xié)同共治模式策略的提出[9]、檔案數(shù)據(jù)治理聯(lián)動化[10]等方面。國外檔案界對檔案協(xié)同開發(fā)的研究主要包括以下三個方面：一是檔案合作重要性的闡釋[11]及其相關概念的提出[12-13]；二是對“檔案民有、民治、民享”的闡釋[14]及相關實踐分析[15]；三是檔案數(shù)字資源協(xié)同服務對策研究，包括數(shù)字資源檢索手段[16]、數(shù)字資源整合實現(xiàn)方式[17]等。

綜上可見，雖協(xié)同治理與檔案結合的研究成果較多，但基本上都是圍繞檔案信息資源展開，檔案數(shù)據(jù)開發(fā)作為檔案信息資源開發(fā)進一步發(fā)展的延伸，其與協(xié)同治理結合的相關研究有待深入。因此，本文在前人研究的基礎上，以協(xié)同治理為切入點探索檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的新模式。

1理論定位：協(xié)同治理視域下檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的基本特點

1.1協(xié)同治理理論與檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的內涵

國內學界在以“治理”為視域探究檔案某一方面工作時，多數(shù)誤入“協(xié)同治理”的范圍。筆者認為“治理”與“協(xié)同治理”是普遍與特殊、整體與部分的關系，絕不能混淆而論。因此，本文將“協(xié)同治理”分解為協(xié)同+治理，探究其內涵。“協(xié)同”理論由德國物理學家赫爾曼·哈肯提出，其倡導的協(xié)同學以開放的系統(tǒng)結構為基礎，“著重研究由大量子系統(tǒng)組成的系統(tǒng)在一定條件下由無序轉變?yōu)橛行?，或者從低級有序轉變?yōu)楦呒売行虻倪^程”[18]。并通過多元主體的默契配合、行動與聯(lián)系的有條不紊，實現(xiàn)最佳效應。詹姆斯·羅西瑙將治理定義為“一系列活動領域里的管理機制，它們雖未得到授權、卻能有效發(fā)揮作用”[19]。結合上述觀點，本文認為協(xié)同治理是指由共同目標驅動的多方主體（包括政府機構、社會組織、公民個人、市場等），為了緩沖調和彼此之間相互沖突的矛盾或利益，在外部人力資源或網(wǎng)絡信息技術的支持下，高效、一致、和諧地管理某方面公共事務，以達成主體間共同利益最大化的過程。檔案數(shù)據(jù)是指具備檔案屬性的數(shù)據(jù)和涵蓋電子文檔、數(shù)字資源以及在檔案業(yè)務活動中產生的數(shù)據(jù)等[20]。結合協(xié)同治理理論，檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)是指以檔案部門為主導，協(xié)同社會組織、市場團隊等多元主體，借助大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術，對檔案數(shù)據(jù)進行挖掘、整合、共享和利用，從而滿足檔案數(shù)據(jù)利用需求、實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)價值的活動過程。

1.2檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的基本特點

（1）完備性

檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的核心就是保證各主體在開發(fā)過程中享有充分的地位和權力，打破以往檔案部門單一開發(fā)的模式。協(xié)同治理理念的倡導促使社會主體踴躍參與到檔案數(shù)據(jù)開發(fā)過程中，將各自特有的技術、智慧、人才等資源進行采集、備份、管理，傳輸?shù)綑n案數(shù)據(jù)開發(fā)總庫中。數(shù)據(jù)專有人員依據(jù)技術賦權將協(xié)同主體傳輸而來的資源整合在一起，形成完備的檔案信息數(shù)據(jù)資料倉庫，從而保證了檔案數(shù)據(jù)開發(fā)資源的完整性。此外，協(xié)同主體內部成員還能夠訪問檔案開發(fā)數(shù)據(jù)庫，隨時上傳在管理、共享、利用過程中產生的有價值的數(shù)據(jù)資源，滿足自身需求或管理需要，進一步保證了檔案數(shù)據(jù)資源的完備性。

（2）公平性

檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)通過分權和賦權明確開發(fā)主體的職責定位，檔案部門與社會主體能夠在數(shù)據(jù)開發(fā)過程中自主扮演不同的角色，共同成為共建共治共享檔案的一員。充分重視社會主體在提供檔案數(shù)據(jù)服務和檔案事務管理方面的作用，多措并舉培育協(xié)同主體一方面避免了重復性工作、“數(shù)字鴻溝”、開發(fā)程序不合理導致的返工，另一方面則體現(xiàn)了檔案數(shù)據(jù)開發(fā)各環(huán)節(jié)的公平性。檔案部門起著引導、服務的作用，而不再是開發(fā)過程中的掌舵者；社會組織、公民等也擯棄服從者的角色，這種公平公正的開發(fā)氛圍能夠形成多元化、多層次、多維度的立體協(xié)同開發(fā)模式，有效提高檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的效率與效能，減少“數(shù)據(jù)不平等”現(xiàn)象的發(fā)生，保證協(xié)同組織內部正義、有序、和諧的開發(fā)規(guī)則。

（3）互動性

檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的目的在于理順檔案部門與社會組織、市場、企事業(yè)單位以及公民之間的互動關系。形成縱橫交織、多元互動的社會化體系是檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的本質要求，其是連接檔案部門、社會、市場、企事業(yè)單位的有機紐帶，開發(fā)方式不再是單一、單向的，而是立體式、多向度的開發(fā)。[21]檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)強調通過聆聽各方人員的回應，進行公平對話、協(xié)商合作、參與雙方建立的正式標準、協(xié)議、流程和制度，首次改變了傳統(tǒng)的“我說你聽”“我做你看”的管理框架，展現(xiàn)了即時生動的對話互動場景。

2弊端剖析：傳統(tǒng)治理模式下檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的現(xiàn)實困境

協(xié)同治理，即是承認社會組織、企事業(yè)單位、市場以及公民個人參與檔案工作的合理性。與協(xié)同格局相比，傳統(tǒng)檔案數(shù)據(jù)開發(fā)存在許多弊端，包括條塊分割導致的交流閉塞、開發(fā)主體單一導致的群體分化、檔案部門能力欠缺導致的技術更新滯后等。通過剖析其弊端，可以為構建新型檔案數(shù)據(jù)開發(fā)模式奠定基礎，提供解決問題的新思路。

2.1交流封閉：“條塊分割”導致的溝通渠道閉塞

長期以來，我國實行的是條塊分割的檔案管理體制，誠然，這一體制能夠使檔案部門與專業(yè)主管機構聚焦檔案工作重心，探究發(fā)展性、宏觀性的問題。但其也帶來一系列弊端。一方面，使檔案管理的職責被瓦解，各類檔案部門虛與委蛇，各自為政現(xiàn)象突出；另一方面，導致檔案資源碎片化，阻礙了檔案資源的共享，限制了檔案資源作用和價值的發(fā)揮。[22]長此以往，壁壘固化，檔案部門之間將筑起一道無形的門，溝通交流的渠道也隨之關閉。由于缺乏溝通，檔案數(shù)據(jù)化工作缺乏規(guī)劃，相關部門各行其是，數(shù)據(jù)關聯(lián)程度低、返工、“數(shù)據(jù)孤島”等問題頻繁出現(xiàn)。即使在某些環(huán)境下各主體協(xié)同“作戰(zhàn)”，簽訂合作協(xié)議，但基本也是屬于政策驅動下的“被動式參與”，仍未擺脫分屬地、分部門、分系統(tǒng)的模式，同時社會組織及民間力量更是被體制排斥在外，未能形成整體合力?？傊?，這種封閉交流和資源分散的檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用方式亟待解決。

2.2中心—邊緣：開發(fā)主體單一導致的群體分化

單一治理視角下的檔案數(shù)據(jù)開發(fā)以檔案部門為主體，其作為國家法律認可的權威機構享有著管轄檔案工作“至高無上”的中心地位，社會組織、市場與公民僅僅是起到一個“參謀輔助”的作用，處于檔案事業(yè)建設體系中的邊緣地帶。這種自上而下奉行“國家本位”理念的管理模式使得檔案部門幾乎包辦檔案事業(yè)的所有事務，“無法保證檔案事業(yè)服務對象的大眾性以及民主、公平、公正的檔案服務。更無法滿足公民的個性化需求”[23]。這種行為看似確保了主流平臺的發(fā)聲，實質上加速了“中心—邊緣”群體的分化，影響開發(fā)效能。例如，“檔案數(shù)據(jù)在縱向系統(tǒng)內流動相對充分，橫向跨部門之間雙端孤立，導致數(shù)據(jù)缺乏共享；群體分化導致的目標沖突、目標分散、目標不一，致使其在解決復雜的跨界問題時效能不高”[24]。這些問題若不及時解決，便會進一步加快開發(fā)主體分離的步伐。檔案部門必須“放權社會”，厘清權責邊界，讓檔案部門以外的群體參與到檔案事務決策和管理之中。

2.3技術落后：傳統(tǒng)檔案部門能力欠缺導致更新滯后

當下，數(shù)據(jù)化浪潮對社會產生巨大沖擊，同時也對檔案工作提出更高要求。盡管傳統(tǒng)檔案部門可以較為熟練地掌握數(shù)據(jù)壓縮、高速掃描等技術，但檔案內容中還存在大量并不浮于表面的涵義，檔案數(shù)字化工作仍需深入挖掘與分析紙質檔案、音像檔案中的各類關系，如文本間的情感關系、段落間的語義關系。因此可支撐的技術方法就由過去的壓縮、掃描技術向關聯(lián)數(shù)據(jù)、GIS、Knowledge Graph等切換。此外，由于開發(fā)對象從之前的信息轉變?yōu)閿?shù)據(jù)，檔案部門也必須改變老舊的開發(fā)手段，變實體檔案展覽、閱覽室閱讀、檔案咨詢?yōu)閂R、MR等智能技術與檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的創(chuàng)新結合。例如可以將VR技術應用到檔案展覽中，使用戶能夠“觸摸”到以往只可遠觀的珍貴檔案，享受沉浸式、交互式的利用體驗。然而，當前大多數(shù)檔案部門并不具備及時更新、利用、處理這些技術的能力和系統(tǒng)。因此，檔案部門必須加快引進技術型人才，尋求跨界合作，為檔案數(shù)據(jù)化開發(fā)提供堅實的技術保障，從容應對大數(shù)據(jù)浪潮帶來的技術挑戰(zhàn)。

3協(xié)同治理視域下檔案數(shù)據(jù)開發(fā)模式的構建

結合檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的基本特征，針對傳統(tǒng)治理模式下檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的不足，交流、分化、技術上的困境可以依托“共治模式”，從理念上的相互信任、行動上的相互協(xié)同、結果上的相互共贏三個方面構建較為完整的檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)模式。

3.1理念協(xié)同：共識基礎下的相互信任

協(xié)同視域下，檔案數(shù)據(jù)開發(fā)最重要的便是主體間的相互信任，信任一旦分崩離析，主體間的相互協(xié)作將不復存在。信任的基礎是共識，這樣才能確保協(xié)同主體擁有開放的心態(tài)和共同的價值觀，使得彼此間可以無障礙地交流、溝通。[25]從而強化協(xié)同主體意識層面的聯(lián)合，保證協(xié)同思維的統(tǒng)一性。意識層面的率先協(xié)同能夠確保后續(xù)協(xié)同行動的順利進行。

首先，不同主體需要樹立檔案數(shù)據(jù)開發(fā)協(xié)作理念。檔案部門要突破傳統(tǒng)守舊的看法，明確其處于主導而不是壟斷的地位，樹立檔案數(shù)據(jù)開發(fā)是一種社會性信息行徑的思維。[26]與之相對應，社會主體也應摒棄純粹檔案消費者角色的傳統(tǒng)理念，積極在開發(fā)過程中貢獻技術、資金、智力等資源。其次，通過運用具有志愿特征的社會化組織方式，如檔案志愿服務、檔案社會聽證、重大檔案政策公示等，讓檔案部門與社會組織、公民大眾共同參與開發(fā)活動全過程，在彼此交流合作中增強雙方信任共識。例如，美國國家檔案館于2011年的12月24日在官網(wǎng)上實施了“Citizen Archivist Dashboard”項目，其根據(jù)檔案館業(yè)務需要開辟了五個標簽，諸如“添加標簽、轉錄、編輯、上傳與分享和參加競賽”等，公眾可以隨時參與感興趣的在線開發(fā)模塊。這種自由開放的檔案志愿服務大大增強了社會公眾與檔案部門間的合作交流，讓公眾收獲參與檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的成就感，從而信任檔案權力機構，增進協(xié)作共識。最后，建立懲罰性機制即行為規(guī)范機制，與單純的信任機制有效融合，從而確保檔案開發(fā)協(xié)作共識的落地生根。檔案數(shù)據(jù)開發(fā)共識的形成與彼此之間的信任息息相關，無法完全依靠約定俗成的道德榮辱感來制約開發(fā)主體不越軌、不缺位、不守矩的行為，因此，需要法律保障的懲罰機制有效維護共同體的共識機制。例如，建立社會信用評估體系，統(tǒng)計失信人員，將失信主體拉入“黑名單”，并在社會征信系統(tǒng)中公示。同時建立檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)平臺對于該失信主體的剔除機制，推動實施以平臺為核心的約束措施和懲戒手段，讓不同程度的違約人員都能受到必要的管束與懲處。[27]

3.2行動協(xié)同：共等基線下的相互協(xié)作

協(xié)同治理視域下的檔案數(shù)據(jù)開發(fā)強調的是多中心治理，權責對等是多中心治理的先決要素。而過去檔案部門與社會大眾并不擁有對等的行動力和話語權。因此，檔案部門必須在檔案事業(yè)的治理結構上，堅持去中心化的單邊主義治理格局，創(chuàng)造多極化、多中心的治理結構，改變“中心—邊緣”的傳統(tǒng)模式，營造共存、共生的平等協(xié)作氛圍。處于“中心—中心”的環(huán)境下，檔案部門與社會主體才能擁有對等的境遇，即表現(xiàn)為地位對等、權力對等、責任與義務的共同分擔。地位對等意味著主體之間可以實現(xiàn)真摯誠懇的互惠協(xié)作；權力對等意味著檔案部門和社會組織可以公平競爭；責任與義務的共同分擔則代表檔案部門與社會其他主體形成責任分散機制，雙方具有共生共榮的使命感并受法律及道德評判準則的約束。在此基礎上，各行為主體可以相互配合、相互支持，共同推進檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的社會化、專業(yè)化、現(xiàn)代化和智能化。

一方面，檔案部門應站穩(wěn)“元治”立場。在保持穩(wěn)定且中立的同時，從宏觀上把握檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的整體進程，完善相關法律法規(guī)制度，為檔案數(shù)據(jù)開發(fā)營造良好共治環(huán)境，構建有利于增進公共福祉、服務檔案數(shù)據(jù)化建設的檔案治理體系。此外，當開發(fā)主體間出現(xiàn)矛盾紛爭、難以協(xié)調時，檔案部門必須充當“中間人”的角色出面協(xié)調，緩和各方矛盾。另一方面，社會主體應扮演好“共治”角色。社會主體需要發(fā)揮自身專業(yè)、技術、資源優(yōu)勢，積極主動參與檔案數(shù)據(jù)開發(fā)過程。例如，檔案中介機構作為市場的代表，在參與市場經濟開發(fā)的過程中，可以進行品牌塑造，重視用戶反饋，樹立用戶至上的服務理念[28]，匯集用戶數(shù)據(jù)，將擁有的檔案數(shù)據(jù)提供給檔案部門，促使其開發(fā)出滿足社會大眾需求的檔案服務產品。澳大利亞形成的多元主體協(xié)同開發(fā)檔案數(shù)據(jù)的良性格局值得借鑒。其中，澳大利亞國家檔案館負責管理聯(lián)邦檔案數(shù)據(jù)，宏觀上制定相關標準，依據(jù)檔案法律公開檔案數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)安全；社會組織積極協(xié)助檔案機構制定數(shù)據(jù)政策、提供技術支撐；公民個人則通過數(shù)據(jù)利用、數(shù)據(jù)上傳、數(shù)據(jù)監(jiān)督等形式主動參與其中。

3.3成果協(xié)同：共贏導向下的相互融合

檔案數(shù)據(jù)開發(fā)過程中，檔案部門與社會組織、公民大眾、市場等共同表達了強烈的彼此需求，從而走向融合。這種相互融合的本質是檔案部門與其他主體從零和博弈走向正和博弈的共贏互利，能夠將各主體納入共同行動體系當中，保障協(xié)同網(wǎng)絡系統(tǒng)穩(wěn)定運行。協(xié)作網(wǎng)絡內的穩(wěn)定運行要求系統(tǒng)內各個組成部分維護從治理資源輸入到公共服務輸出的公正秩序。協(xié)作中“你中有我，我中有你”的融合關系建構了這種平衡的資源投入秩序。檔案數(shù)據(jù)開發(fā)過程中，如果各主體資源的投入被某種趨利的目的所控制，投入的量壓倒協(xié)同儲存的天平，則協(xié)同網(wǎng)絡的秩序便被打破。由此，受治理資源輸入影響的行動產出也必將不再滿足協(xié)同網(wǎng)絡中各方的利益訴求，交融空間被擠壓，合作破裂。相互交融的依賴關系能夠在最大程度上制止這類不和諧狀況的出現(xiàn)，最大可能維系協(xié)同網(wǎng)絡的穩(wěn)定運行，保證公平公正的開發(fā)秩序。

檔案數(shù)據(jù)開發(fā)主體相互融合的最終結果便是開發(fā)主體的互利共贏。一方面，開發(fā)主體要主動改變自己“什襲珍藏”的心理，愿意將自身擁有的異質性、稀缺性治理資源共享出來，使不同的開發(fā)資源從封閉走向開放、從分散走向集中、從異構走向整合。實現(xiàn)從資源排斥到資源共享的轉變。例如，掌握AI、區(qū)塊鏈等高新技術的第三方科技公司要將自身的技術優(yōu)勢從“數(shù)據(jù)倉庫”變成“知識庫”；檔案部門主動地與高端技術團隊開展合作，改變自身技術落后的局面；檔案科研機構創(chuàng)新技術理論方法，為檔案數(shù)據(jù)化開發(fā)提供可行的技術解決方案。另一方面，開發(fā)主體也要利用協(xié)同網(wǎng)絡中共有、共用的數(shù)據(jù)資源，建立檔案數(shù)據(jù)共建共享網(wǎng)絡體系，在造福本主體的同時，也服務于其他協(xié)同主體，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的良性循環(huán)。如浙江省檔案局與省民政部門合作，匯集其系統(tǒng)中婚姻登記檔案數(shù)據(jù)，共同構建了歷史與現(xiàn)行婚姻登記檔案數(shù)據(jù)共建共享的電子化歸檔平臺。通過在全省內部署推進婚姻登記檔案的數(shù)據(jù)歸集、交換共享、電子化歸檔等工作，全面開啟了婚姻登記檔案數(shù)據(jù)異地查檔服務，真正做到了“讓數(shù)據(jù)多跑路、群眾少跑腿”[29]。

4結語

檔案數(shù)據(jù)各主體協(xié)同開發(fā)效應高低一定程度上取決于社會主體自身實力建設，檔案部門與治理實力雄厚的社會主體間強強聯(lián)合的協(xié)同共贏才是檔案數(shù)據(jù)協(xié)同開發(fā)的真正意義?！皯{闌觀潮起，逐浪揚風帆”，大數(shù)據(jù)時代，只有集聚非檔案部門的資源、人才、技術優(yōu)勢，構建運轉高效的協(xié)同機制，才能不斷地開發(fā)出高質量、優(yōu)質化的成果，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開發(fā)的“大有可為”。

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