淺論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

田帥

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的細(xì)胞，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中勢(shì)必遇到各類風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)便是其中之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 我國(guó)企業(yè)平均壽命僅為7.3年，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)平均壽命為40年，這種差異性固然與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立較晚有一定關(guān)系，但主要原因還在于我國(guó)的企業(yè)缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性。構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：首先，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因在于對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)的違反或?qū)ο惹凹s定的違背;其次，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的行為既可以是作為也可以是不作為;最后，法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給企業(yè)引發(fā)不利的法律責(zé)任或后果。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及表現(xiàn)

對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的防范，首要的是要了解法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及其特點(diǎn)，只有結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，充分認(rèn)識(shí)本企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及特點(diǎn)，才能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)即源于企業(yè)不知道規(guī)則、忽視規(guī)則、不遵守規(guī)則和對(duì)規(guī)則理解偏差三個(gè)方面，具體來(lái)說(shuō)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.企業(yè)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)最基本的經(jīng)營(yíng)方式為簽訂合同。合同也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的風(fēng)險(xiǎn)源。合同簽訂主體、形式不符合法律規(guī)定的要求可能會(huì)導(dǎo)致合同的無(wú)效;本公司不履行合同或者合同對(duì)方不履行、對(duì)合同條款解釋不一致均有可能造成糾紛甚至訴訟;合同內(nèi)容不完備、語(yǔ)言不規(guī)范、爭(zhēng)議解決方式約定不當(dāng)將使法律救濟(jì)不利于己方，都可給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善的風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)都已建立公司制現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。但在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程中由于對(duì)公司制法人治理結(jié)構(gòu)理解的不到位、不透徹，在公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司合并、分立過(guò)程中極易產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.企業(yè)不履行法律規(guī)定義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

不履行法律規(guī)定的義務(wù)一般引起行政管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，但是也可以同時(shí)或者僅僅引發(fā)民商事法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，招投標(biāo)法規(guī)定，招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的，可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，這就是行政管理風(fēng)險(xiǎn);而根據(jù)合同法的規(guī)定，中標(biāo)人可以向招標(biāo)人主張締約過(guò)失責(zé)任，要求其賠償，這又是民事法律責(zé)任。

4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

目前大多數(shù)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)相對(duì)來(lái)說(shuō)還比較單薄。這類風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面公司對(duì)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)意識(shí)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部有價(jià)值的智力成果、商業(yè)秘密、發(fā)明專利不知如何有效保護(hù);另一方面對(duì)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能明確區(qū)分合理使用與侵權(quán)的界限，往往企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)是一種無(wú)意識(shí)的侵權(quán)。

5.不可抗力、意外事件和情勢(shì)變更風(fēng)險(xiǎn)

三者都具有不可預(yù)見(jiàn)性，但法律對(duì)三者能否免責(zé)規(guī)定的卻存在不同。對(duì)三者定義模糊、何種情形免責(zé)、免責(zé)程序性約定等約定不明，均有可能成為合同當(dāng)事人的法律風(fēng)險(xiǎn)源。

6.人力資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)

《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》均是對(duì)企業(yè)勞動(dòng)者的有效保護(hù)。在企業(yè)人力資源管理過(guò)程中，應(yīng)該遵守相關(guān)的法律規(guī)定，與企業(yè)的勞動(dòng)者建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系。一方面與勞動(dòng)者建立平等協(xié)商機(jī)制，另一方面建立好內(nèi)部勞動(dòng)爭(zhēng)議解決機(jī)制。妥善處理招聘、試用、錄用、變更、終止勞動(dòng)關(guān)系等各類問(wèn)題。

7.重點(diǎn)崗位人員違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)

近年來(lái)企業(yè)人員的違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不僅僅局限于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的貪污、賄賂等犯罪類型。企業(yè)各重點(diǎn)崗位的職務(wù)犯罪行為已較為多發(fā)。有效做好重點(diǎn)崗位人員的法制宣傳工作，通過(guò)建立有效的內(nèi)控流程規(guī)避重點(diǎn)崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)已成為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要一環(huán)。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)樹立以事先防范和過(guò)程控制為主，以事后救濟(jì)為輔的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念。

1.健全組織、做好人員安排。企業(yè)若想從根本上做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范就應(yīng)該重視法務(wù)機(jī)構(gòu)的建立、重視法律人才的引進(jìn)。目前大多數(shù)企業(yè)對(duì)法務(wù)人員的需求還是停留在事后處理階段，只有企業(yè)遇到了法務(wù)問(wèn)題才想到去咨詢或者聘請(qǐng)律師協(xié)助解決。這種運(yùn)行模式已經(jīng)失去了法律風(fēng)險(xiǎn)防控提前預(yù)防的最佳良機(jī)。企業(yè)還是應(yīng)該重視法務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，重視公司律師的引進(jìn)及培養(yǎng)。

2.制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系。不同企業(yè)需要不同的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，在法律體檢的基礎(chǔ)上，律師為企業(yè)“量身定制”法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系。當(dāng)然，對(duì)于小微企業(yè)，制度化不一定能促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，各個(gè)企業(yè)可以根據(jù)法律體檢報(bào)告確定是否需要制定風(fēng)

3.建立公司法律文件審查制度。主要是指法律專業(yè)人員對(duì)各部門、各公司的法律文件（特別是經(jīng)濟(jì)合同）依據(jù)現(xiàn)有的法律、政策對(duì)其合法性進(jìn)行審查，并對(duì)其可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及履行合同的法律后果等進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，并提出指導(dǎo)性的法律意見(jiàn)，以作為合同談判、簽訂的參考。

4.建立公司法律咨詢和指導(dǎo)制度。主要是指法律顧問(wèn)通過(guò)咨詢的指導(dǎo)方式，協(xié)調(diào)處理集團(tuán)公司和其他部門涉及的法律事務(wù)，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的安全性。集團(tuán)公司和其他部門對(duì)于在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到的需要咨詢的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向法律顧問(wèn)提出咨詢，法律顧問(wèn)依據(jù)法律的規(guī)定并結(jié)合公司的具體情況提出合理的咨詢意見(jiàn)，咨詢單位以此作為決策的參考。