自由貿(mào)易試驗區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)分析

李雅雯

[提要] 本文將2015年珠海實行自貿(mào)區(qū)政策作為一項自然實驗，采用合成控制法，構(gòu)建“反事實”樣本，基于城市層面研究自貿(mào)區(qū)設(shè)立對珠海創(chuàng)新水平的政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：自貿(mào)區(qū)政策的實施對珠海創(chuàng)新能力具有正向作用，且在短期內(nèi)政策效果強(qiáng)烈。自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于提高區(qū)域創(chuàng)新水平，推動技術(shù)改革創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

關(guān)鍵詞：珠海;自由貿(mào)易試驗區(qū);區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng);合成控制法

中圖分類號：F752.8;F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2020年4月14日

一、引言

為推動我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步深化體制改革，基于上海自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立的經(jīng)驗，黨中央和國務(wù)院決定于2014年12月設(shè)立廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗區(qū)。作為國家戰(zhàn)略，廣東自由貿(mào)易試驗區(qū)是粵港澳大灣區(qū)的重要樞紐，是全面深化改革的試驗田，涵蓋廣州南沙、深圳蛇口和珠海橫琴三個片區(qū)，總面積116.2平方公里。其中，珠海毗鄰澳門，且隨著港珠澳大橋的開通，港珠澳三地聯(lián)系更為密切、交流更加頻繁。2015年4月23日，廣東自貿(mào)試驗區(qū)橫琴片區(qū)正式掛牌設(shè)立?？偯娣e28平方公里的珠海橫琴自貿(mào)區(qū)，由此成為“特區(qū)中的特區(qū)”。

二、文獻(xiàn)綜述與理論分析

自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對區(qū)域創(chuàng)新的影響，主要通過人才引進(jìn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)。一方面自貿(mào)區(qū)的設(shè)立涵蓋了制度等方面的改革創(chuàng)新，一系列的人才引進(jìn)優(yōu)惠政策有助于人才的流動，實現(xiàn)人力資本的合理配置，推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。錢曉燁等（2010）認(rèn)為從業(yè)人員的教育程度與省域創(chuàng)新活動相關(guān)程度十分密切，且相比于中等、初等教育水平勞動者，接受過高等教育的從業(yè)人員對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯著增大。陳愛貞、劉志彪（2014）對上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于實現(xiàn)中國要素市場的開放，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。另一方面自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于引進(jìn)外商對華投資，促進(jìn)資本流動和技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Muller和Zenker（2001）認(rèn)為知識密集型企業(yè)積極地參與知識創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化和傳播的活動，對區(qū)域創(chuàng)新極其重要。周明升、韓冬梅（2018）以上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新為切入點，研究上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的政策效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新對其金融行業(yè)和地區(qū)GDP增長具有正向作用。劉秉鐮、王鉞（2018）研究了上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立能夠顯著提高上海的創(chuàng)新水平。因此，在理論上，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于加大外商對華投資、人才引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新等，為推動區(qū)域創(chuàng)新奠定堅實的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)基礎(chǔ)，從而更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

三、研究設(shè)計

Abadie和Gardeazabal（2003）提出的合成控制法，近年來被廣泛應(yīng)用到政策評估之中。該方法通過對其他沒有設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市進(jìn)行加權(quán)平均，構(gòu)造出一個在政策實施前與實驗組幾乎完全擬合的控制組，由控制組的數(shù)據(jù)再構(gòu)建出“反事實”樣本，即合成控制對象，以模擬在不實施自貿(mào)區(qū)政策的情況下自貿(mào)區(qū)城市的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而比較“反事實”樣本與實驗組在政策實施前后的差異。本文根據(jù)所獲數(shù)據(jù)得到合適的權(quán)重值，從而獲得合成珠海與珠海在政策實施前的創(chuàng)新發(fā)展數(shù)據(jù)。通過加權(quán)后得到的合成珠海的創(chuàng)新水平模擬珠海在不實施自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策時的創(chuàng)新情況，珠海與合成珠海之間的專利授權(quán)數(shù)量水平與創(chuàng)新投入水平差異，即是自貿(mào)區(qū)的成立對珠海創(chuàng)新能力的影響。

（一）模型說明。借鑒劉秉鐮、王鉞（2018）已有研究，假設(shè)已獲得P+1個地區(qū)在t∈[1，T]期內(nèi)的R&D支出額數(shù)據(jù)，IitN表示第i∈[1，P+1]個地區(qū)在時間t不實施自貿(mào)區(qū)政策時的R&D支出總額，IitC表示第i個地區(qū)在t時點實施自貿(mào)區(qū)政策時的R&D支出總額?，F(xiàn)假定地區(qū)i在時點t=T0處宣布設(shè)立自貿(mào)區(qū)，則在[1，T0]期內(nèi)地區(qū)i的創(chuàng)新活動不受自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策的影響，IitC=IitN;在[T0+1，T]期內(nèi)，即自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，令it=IitC-IitN，表示由自貿(mào)區(qū)的設(shè)立所引起的第i個地區(qū)在時點t的創(chuàng)新能力的變化。

（二）模型構(gòu)建。對于設(shè)立自貿(mào)區(qū)的珠海，可以真實地獲得珠海設(shè)立自貿(mào)區(qū)后的R&D支出額數(shù)據(jù)IitC，但珠海在假設(shè)沒有設(shè)立自貿(mào)區(qū)的情況下的R&D支出額IitN是無法真實得到的。參照Abadie等（2005）的研究，構(gòu)造“反事實”變量，本文采用如下所示的因子模型：

其中，t是影響所有地區(qū)創(chuàng)新活動的時間固定效應(yīng);t是一個1×r維的未知參數(shù)向量;Zi表示不受自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策影響的控制變量，是一個r×1維可觀測到的協(xié)變量;t是無法觀測到的1×F維共同因子;i是不可觀測到的F×1維地區(qū)固定效應(yīng);it表示每個地區(qū)都無法觀測到的短期沖擊，在各地區(qū)水平上的平均值為0。

假定在第1個地區(qū)（i=1）設(shè)立了自貿(mào)區(qū)，其余的P個地區(qū)（i=2，…，P+1）均未實施自貿(mào)區(qū)政策?，F(xiàn)考慮一個P+1維向量權(quán)重W=（2，…，p+1），滿足p≥0，p=2，…，P+1，且使得2+3+…+p+1=1成立。對各地區(qū)的結(jié)果變量值進(jìn)行加權(quán)處理，得到下式：

Abadie等（2005）在研究中指出，當(dāng)政策作用后的時間段相比于實施政策前的時間段較短時，上式中的it將趨近于0。因此，p*Ip1是I1tN的無偏估計量，下式可以用來表示政策效應(yīng)的估計值：

四、實證檢驗

（一）數(shù)據(jù)來源。廣東珠海橫琴自貿(mào)區(qū)于2015年正式掛牌設(shè)立，因此可將該自貿(mào)區(qū)政策的實施視為一項自然實驗，政策沖擊時間定為2015年。由于廣東省自貿(mào)區(qū)包括珠海、廣州、深圳三個城市，為使得文章結(jié)論更為可靠，本文剔除廣州、深圳這兩個實施自貿(mào)區(qū)政策的城市后，選取2011～2017年廣東省其余19個城市的數(shù)據(jù)作為樣本，進(jìn)而研究分析自貿(mào)區(qū)政策對珠海區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，數(shù)據(jù)來源于各年《廣東統(tǒng)計年鑒》。其中，將珠海作為實驗組樣本，其余18個城市作為控制組樣本。

（二）變量說明

1、被解釋變量。創(chuàng)新投入水平（R&D）。本文使用R&D內(nèi)部經(jīng)費支出額來表示創(chuàng)新投入水平，根據(jù)中華人民共和國科技部印發(fā)的《區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測指標(biāo)體系》，研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出與地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比值是衡量國家或地區(qū)科技投入水平最為重要、最為綜合的指標(biāo)，也是我國科技發(fā)展規(guī)劃的一個重要指標(biāo)。

2、預(yù)測控制變量。區(qū)域創(chuàng)新水平受到許多因素的影響，本文研究的是自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對珠海創(chuàng)新水平的影響。因此，本文選取的預(yù)測控制變量既客觀地反映了技術(shù)創(chuàng)新活動，又可以根據(jù)自貿(mào)區(qū)政策而發(fā)生改變。同時，根據(jù)合成控制法思想，預(yù)測控制變量的選取要保證合成珠海與珠海在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，創(chuàng)新水平的影響因素及其影響程度盡可能保持一致。因此，借鑒已有研究，本文選擇的預(yù)測控制變量主要包括工業(yè)發(fā)展水平（Ind）、人力資本水平（Hr）、金融發(fā)展水平（Fin）、居民消費水平（Roc）、政府介入經(jīng)濟(jì)程度（Gov）、國際技術(shù)溢出效應(yīng)（FDI）、對外開放程度（Open）、交通基礎(chǔ)設(shè)施（Inf）。

借鑒魯釗陽（2012）、宋雪（2018）等學(xué)界已有研究，本文將工業(yè)發(fā)展水平定義為工業(yè)增加值，代表了地區(qū)的工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。人力資本水平定義為勞動力平均受教育年限，反映了區(qū)域內(nèi)勞動力素質(zhì)?？紤]到金融對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力的支持主要體現(xiàn)在信貸支持上，金融發(fā)展水平定義為金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重。伴隨著居民消費規(guī)模的快速擴(kuò)張，中國城鄉(xiāng)居民的消費結(jié)構(gòu)正由物質(zhì)型消費為主向服務(wù)型消費為主轉(zhuǎn)型，消費者對服務(wù)的需求數(shù)量和質(zhì)量不斷提高，激勵企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此將居民消費水平作為解釋變量，定義為居民消費支出占GDP的比重。政府介入經(jīng)濟(jì)程度定義為政府財政支出占GDP的比重，作為衡量地方政府資源投入力度的重要指標(biāo)。國際經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)定義FDI占固定資產(chǎn)投資比重，反映外商直接投資對于創(chuàng)新的影響作用。對外開放程度定義為貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額占GDP的比重，自貿(mào)區(qū)政策直接影響地區(qū)的對外開放程度。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為地區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)，定義為人均鋪裝道路面積。各變量說明如表1所示。（表1）

（三）實證結(jié)果。本文通過其余18個未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市構(gòu)建“反事實”樣本，即合成珠海，將其作為控制組，珠海作為實驗組。在樣本研究期間，珠海與合成珠海之間R&D支出的差額即為珠海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)。珠海與合成珠海的R&D支出情況及自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)如表2所示。（表2、圖1、圖2）

由圖1和表2可以看出，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，珠海和合成珠海的R&D支出差異很小，二者幾乎完全重合，說明政策實施前合成珠海與珠海的創(chuàng)新水平擬合程度很高。珠海自貿(mào)區(qū)于2015年設(shè)立后，其創(chuàng)新水平持續(xù)提高，其中珠海R&D支出從2016年490，502.8萬元增加到2017年的590，914.3萬元，增速高達(dá)20.5%，超過同時期珠海地區(qū)GDP增速18.0%，且與合成珠海創(chuàng)新水平的差異逐漸擴(kuò)大。

結(jié)合表2和圖2，以2015年作為事件點，政策效應(yīng)在2015年后逐漸顯現(xiàn)。相比于設(shè)立自貿(mào)區(qū)后，在2011～2014年政策效應(yīng)幾乎為0，而在自貿(mào)區(qū)政策實施后，珠海與合成珠海的R&D支出差額從2015年的19，385.97萬元增加到2017年的88，566.12萬元，平均增長率高達(dá)65.9%。其中，2015～2016年、2016～2017年增速分別高達(dá)77.9%、156.8%，遠(yuǎn)高于同時期珠海地區(qū)GDP增速，這說明自貿(mào)區(qū)政策的實施極大地促進(jìn)了珠海的區(qū)域創(chuàng)新水平，并且在短時期內(nèi)增速極快，政策效應(yīng)強(qiáng)烈。

五、結(jié)論及啟示

本文利用政策評估技術(shù)中的合成控制法，將2015年珠海實施自貿(mào)區(qū)政策視為一項自然實驗，通過廣東省其余18個未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市構(gòu)建“反事實”樣本，比較珠海與合成珠海的R&D支出差額，并將其作為珠海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于提高珠海的創(chuàng)新水平，且在短期內(nèi)政策效果強(qiáng)烈。

基于城市層面研究自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對珠海技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，為其他自貿(mào)區(qū)的設(shè)立發(fā)展提供經(jīng)驗借鑒。一方面為政策制定者提供相關(guān)借鑒，有助于其制定貿(mào)易優(yōu)惠政策，實現(xiàn)貨物和服務(wù)貿(mào)易的自由流動，使各國或地區(qū)交往更加密切，擴(kuò)大對外開放，深化改革開放政策，促進(jìn)國際間資本流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動技術(shù)創(chuàng)新;另一方面政府部門深化體制改革，推動制度創(chuàng)新，積極培養(yǎng)引進(jìn)高科技創(chuàng)新型人才，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才隊伍，有利于推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

在理論上，基于城市層面更為微觀地探討自貿(mào)區(qū)設(shè)立對區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)，有助于彌補(bǔ)相關(guān)研究領(lǐng)域的空白。但鑒于獲取數(shù)據(jù)資料有限，本文僅從珠海整體創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，以后相關(guān)研究有待深入。

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