基于惠益目標(biāo)的農(nóng)業(yè)遺傳資源公權(quán)輔助保障機(jī)制構(gòu)建研究

劉璐

摘要：隨著生物技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)遺傳資源的經(jīng)濟(jì)、生物遺傳等外部?jī)r(jià)值以及社會(huì)發(fā)展、生態(tài)構(gòu)建等內(nèi)部?jī)r(jià)值被人們所重視，遺傳資源保護(hù)與利用之間矛盾激化，如何在利用過程中促進(jìn)農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)成為關(guān)注的重點(diǎn)。以法學(xué)為基礎(chǔ)，綜合環(huán)境資源學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)提出以農(nóng)業(yè)遺傳資源可持續(xù)利用和公平分享農(nóng)業(yè)遺傳資源產(chǎn)生惠益為立法目標(biāo);在農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)方面，借助公法管制和私法調(diào)節(jié)兩種方式，在提高資源利用的同時(shí)，避免了單一私法調(diào)節(jié)容易造成的無序競(jìng)爭(zhēng)問題;在農(nóng)業(yè)遺傳資源利用方面，通過實(shí)現(xiàn)知情權(quán)、共同商定條件、合同范本規(guī)定，建立公平的惠益分享機(jī)制，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)對(duì)促進(jìn)生物多樣性的作用。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)遺傳資源;公權(quán)輔助;私法調(diào)節(jié);惠益分享

中圖分類號(hào)：F302 ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2020）05-0169-04

Abstract： With the development of biotechnology， people pay more attention to the external value of agricultural genetic resources， such as economy， bio-genetic and the internal value of social development and ecological construction，the contradiction between the protection and utilization of genetic resources is intensified. How to promote the protection of agricultural genetic resources in the process of utilization has become the focus of attention.On the basis of law， in the field of integrated environmental resources， economics and ecology， the legislative goal is to make sustainable use of agricultural genetic resources and to share the benefits of agricultural genetic resources equitably. With regard to the protection of agricultural genetic resources， there are two kinds of regulation by public law and private law. At the same time， it avoids the disorder competition problem caused by the regulation of single private law.In the use of agricultural genetic resources， through the realization of the right to know， common agreed terms， model contract provisions， establish a fair benefit-sharing mechanism to give full play to the role of agricultural genetic resources rights in promoting biodiversity.

Key words： agricultural genetic resources; public power assistance; private law regulation; benefit sharing

由于中國多樣化的氣候環(huán)境，農(nóng)業(yè)發(fā)展具有優(yōu)越的遺傳資源。但國內(nèi)較低的農(nóng)業(yè)科研能力和較低的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)遺傳資源流失嚴(yán)重[1]。農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)是針對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源在長(zhǎng)期的保存、改良過程中，賦予做出貢獻(xiàn)的農(nóng)民、社區(qū)群體獲取農(nóng)業(yè)遺傳資源以事先知情、惠益分享等權(quán)利[2-4]。隨著技術(shù)的進(jìn)步，農(nóng)業(yè)遺傳資源價(jià)值凸顯，導(dǎo)致遺傳資源保護(hù)和利用矛盾激化。目前，相關(guān)研究中，更多的是主張借鑒國際公約和發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)來賦予農(nóng)民群體以農(nóng)業(yè)資源權(quán)[5]。同時(shí)，學(xué)理學(xué)方面針對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源載體的“生物資源”和“遺傳信息”的相關(guān)性也進(jìn)行了定義，并給出了權(quán)利形式的基礎(chǔ)和性質(zhì)的定位[6-8]。然而農(nóng)業(yè)遺傳資源具有天然公共資源屬性，僅通過私權(quán)保護(hù)難以保證遺傳信息的有效利用，不利于生物技術(shù)的進(jìn)步[9]。同時(shí)，相對(duì)于物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，農(nóng)業(yè)遺傳資源在權(quán)利界定以及權(quán)利性質(zhì)等方面尚未有一個(gè)統(tǒng)一的定義[10，11]?；诖?，本文以農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)為基礎(chǔ)，通過現(xiàn)狀分析，結(jié)合制度實(shí)踐，以惠益目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，針對(duì)遺傳資源公權(quán)輔助保證機(jī)制的權(quán)利主體、客體，構(gòu)建公平的農(nóng)業(yè)遺傳資源惠益分享機(jī)制。

1 ?農(nóng)業(yè)遺傳資源學(xué)理分析

1.1 ?農(nóng)業(yè)遺傳資源定義

目前學(xué)理學(xué)方面針對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源的分類主要包括遺傳資源、種質(zhì)資源、品種資源和基因資源等類型，如圖1所示。其中主要集中于生物物種多樣性、農(nóng)業(yè)多樣性和遺傳多樣性[12]。由于側(cè)重角度的差異，不同的定義存在較大的差異性。本文在相關(guān)概念定義的基礎(chǔ)上，基于立法可操作性的考量[13]，將農(nóng)業(yè)遺傳資源定義為：農(nóng)業(yè)動(dòng)植物、微生物中具有遺傳信息樣本功能的相關(guān)資源，即具有潛在的或?qū)嶋H價(jià)值的糧食和生物資源中具備了遺傳材料的遺傳基本單位。

1.2 ?農(nóng)業(yè)遺傳資源價(jià)值

價(jià)值是法學(xué)中的一個(gè)概念，在法學(xué)領(lǐng)域中，價(jià)值更側(cè)重于法律保護(hù)的具體對(duì)象。從價(jià)值的角度分析，農(nóng)業(yè)遺傳資源具備了生態(tài)價(jià)值、美學(xué)價(jià)值、倫理價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值[14]。農(nóng)業(yè)遺傳資源作為生物資源的一種，是保證生物多樣性的基礎(chǔ)，良好的生態(tài)環(huán)境孕育遺傳資源的多樣性，而遺傳資源多樣性又通過生物的多樣性得到體現(xiàn)，這種生態(tài)價(jià)值往往是隱性的，易于被掩蓋;倫理價(jià)值與生態(tài)價(jià)值有相似點(diǎn)，其更多是表征農(nóng)業(yè)遺傳資源本身對(duì)人類的文化價(jià)值。農(nóng)業(yè)資源作為生物多樣性的基礎(chǔ)，是人類認(rèn)識(shí)到作為主體的人對(duì)社會(huì)-自然協(xié)調(diào)發(fā)展、促進(jìn)人全面發(fā)展的主體地位所肩負(fù)的使命和自覺程度。農(nóng)業(yè)遺傳資源的多樣性具備了很強(qiáng)的觀賞和娛樂價(jià)值，但藝術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的沖突，使農(nóng)業(yè)遺傳資源美學(xué)價(jià)值存在異化危險(xiǎn)。

2 ?農(nóng)業(yè)遺傳資源中的公權(quán)輔助機(jī)制

2.1 ?公法管制定位

1992年《生物多樣性公約》中指出：生物多樣性的內(nèi)在價(jià)值以及組成部分的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、教育、遺傳、文娛價(jià)值，生物多樣性對(duì)遺傳進(jìn)化和維持生態(tài)圈生命維系的重要性，是全人類共同關(guān)切的事項(xiàng)?？梢钥闯觯r(nóng)業(yè)遺傳資源的保護(hù)目標(biāo)是生物的多樣化。這就賦予了農(nóng)業(yè)遺傳資源領(lǐng)域的公共產(chǎn)品屬性，導(dǎo)致權(quán)力邊界的模糊性和復(fù)合性。農(nóng)業(yè)遺傳資源具備的生態(tài)、社會(huì)等外部性價(jià)值僅通過私法模式難以實(shí)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)遺傳資源提供者和利用者通常采用合作模式來實(shí)現(xiàn)各自利益最大化，在實(shí)際利用過程中往往犧牲了農(nóng)業(yè)遺傳資源的生態(tài)和社會(huì)利益的外部屬性，因此，就需要公權(quán)力介入，由國家賦予公共行政機(jī)關(guān)一定的權(quán)力，對(duì)當(dāng)事行為人負(fù)的外部性責(zé)任進(jìn)行救治，從而減少或消除這種負(fù)的外部性，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)的多元化價(jià)值目標(biāo)，當(dāng)前國內(nèi)針對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)的制度構(gòu)建基礎(chǔ)見表1。

2.2 ?公法管制和私法調(diào)節(jié)的結(jié)合

農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)中，私法調(diào)節(jié)更多的是在產(chǎn)權(quán)清晰的前提下，遺傳資源提供者和利用者采用合同的模式獲得相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)資源利用的資源經(jīng)濟(jì)效益。公法管制則是通過行政手段對(duì)獲取遺傳資源的公平合理性進(jìn)行監(jiān)管。在農(nóng)業(yè)遺傳資源的利用過程中，私法調(diào)節(jié)模式下，資源所有者對(duì)獲得的農(nóng)業(yè)遺傳資源可通過合同形式來實(shí)現(xiàn)資源的利用，實(shí)現(xiàn)合同安排的效率價(jià)值;同時(shí)，由公權(quán)機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)私法遵守相應(yīng)的行為守則，在一些特定情況下，公權(quán)機(jī)構(gòu)直接介入，為合同雙方提供指導(dǎo)，協(xié)調(diào)服務(wù)，避免合同的公平性異議。因此，在農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)中，借助公法管制和私法調(diào)節(jié)兩種方式，不僅避免了單一私法調(diào)節(jié)容易造成的無序競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源的有效利用提供了方法。

農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)屬性表明該種權(quán)利依賴于資源利用者和所有者之間的協(xié)商，并對(duì)相互的收益分享做出合理安排。但農(nóng)業(yè)遺傳資源所具有的公共資源屬性導(dǎo)致在資源的獲取和利用過程中又不能完全依賴所有者和利用者間的相互協(xié)商。遺傳資源作為國家戰(zhàn)略資源，國家層擁有資源主權(quán)，任何人和機(jī)構(gòu)要利用遺傳資源都需要事先獲得國家主管機(jī)構(gòu)同意，同時(shí)，由于遺傳資源來源地居民法律意識(shí)參差不齊，在一定時(shí)候國家主管部門的介入能夠避免遺傳資源的不正當(dāng)使用。因此，農(nóng)業(yè)遺傳資源公法管制即通過合理的程序和監(jiān)督手段，保證資源擁有者的合法權(quán)益，并兼顧社會(huì)公共利益、長(zhǎng)期目標(biāo)和短期目標(biāo)的平衡發(fā)展。

3 ?公權(quán)輔助保障機(jī)制構(gòu)建

3.1 ?公權(quán)管理機(jī)構(gòu)的構(gòu)建

《生物多樣性公約》規(guī)定：本公約的目標(biāo)是根據(jù)公約條款保護(hù)生物多樣性，持續(xù)利用并公平合理分享遺傳資源所帶來的惠益。因此，本文在此基礎(chǔ)上指出，農(nóng)業(yè)遺傳資源管制過程中的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)是促進(jìn)公平合理分享利用生物和遺傳資源所產(chǎn)生的惠益，長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)生物的多樣性和可持續(xù)利用。

國家作為農(nóng)業(yè)遺傳資源的所有者，在行使國家所有權(quán)時(shí)，很容易割裂農(nóng)業(yè)遺傳資源與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、農(nóng)民的聯(lián)系，無形中架空了農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)，不利于社區(qū)和農(nóng)民在農(nóng)業(yè)資源保護(hù)和利用方面的積極性，因此，需要明確國家、集體對(duì)遺傳資源歸屬的界定。在中國現(xiàn)行公權(quán)管理體系中，根據(jù)生物資源權(quán)利歸屬，結(jié)合所有權(quán)制度，將農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)分為國家、集體、個(gè)人。國家的權(quán)利行使通常是由個(gè)人實(shí)現(xiàn)，因此需要重點(diǎn)關(guān)注集體和個(gè)人的權(quán)利主體形式。農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)權(quán)利主體的轉(zhuǎn)化關(guān)系見圖2。由圖2可以看到人在農(nóng)業(yè)遺傳資源的貢獻(xiàn)，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中發(fā)揮重大作用;而農(nóng)業(yè)遺傳資源的地域性特征要求在集體中才能得到更好的孕育和保存，因此，以集體作為主體單位、突出個(gè)人的貢獻(xiàn)更為科學(xué)。同時(shí)對(duì)集體社區(qū)的代表能力也應(yīng)重點(diǎn)考慮，具體來講，對(duì)于集體農(nóng)業(yè)遺傳資源采取社區(qū)共管制度，設(shè)立社區(qū)委員會(huì)，給予社區(qū)成員參與權(quán)，代表社區(qū)行使管理、統(tǒng)籌和利益分配的權(quán)利，當(dāng)某一個(gè)農(nóng)業(yè)遺傳資源涉及到多個(gè)群體、區(qū)域時(shí)，可由國家代表簽訂惠益分享協(xié)定，也可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源的利用和利益分配，國家做好農(nóng)業(yè)遺傳資源勘探、登記、收集和監(jiān)督工作，為農(nóng)業(yè)遺傳資源主體提供依據(jù)。

對(duì)于農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)管理過程中涉及的國家職能機(jī)構(gòu)，如環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門，需要明確各自的管理權(quán)限，并由相應(yīng)的上級(jí)管理部門實(shí)現(xiàn)對(duì)部門間工作的協(xié)調(diào)工作。在這種情況下，農(nóng)業(yè)資源的管理需要各部門、主管單位以及執(zhí)行部門進(jìn)行具體分工。由環(huán)境保護(hù)部門從宏觀方面負(fù)責(zé)相應(yīng)的法律規(guī)章制度的實(shí)施工作，各主管部門擬定主管職權(quán)劃分。為便于遺傳資源行政管理和審查工作，由分管部門負(fù)責(zé)遺傳資源獲取和利用的批準(zhǔn)和協(xié)議簽訂。作為遺傳資源受理機(jī)構(gòu)，跨部門機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行初步審查，并給出是否批準(zhǔn)的建議;相關(guān)部門受理并對(duì)申請(qǐng)初步審查，提交給主管部門，由主管部門批準(zhǔn)申請(qǐng)人是否獲取遺傳資源。對(duì)于批準(zhǔn)通過的協(xié)議，主管部門與申請(qǐng)者共同商定并簽訂惠益分享協(xié)議，跨部門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)際執(zhí)行情況。

3.2 ?惠益分享制度的實(shí)現(xiàn)

公平合理的惠益分享制度是指遺傳資源提供方、利用方以及其他利益相關(guān)方就遺傳資源建立協(xié)議后，根據(jù)協(xié)定條件公平分享遺傳資源權(quán)益?！渡锒鄻有怨s》中針對(duì)土著和地方社區(qū)遺傳資源利用進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，中國相關(guān)法律也從行政管理方面對(duì)一種資源獲取和利用進(jìn)行了規(guī)范，但在土著和地區(qū)社區(qū)惠益分享方面存在不足。因此，本文從共同商定條件、合同范本規(guī)定等方面進(jìn)行分析。

事先知情權(quán)作為遺傳資源惠益分享過程中意向程序機(jī)制，是保證提供者惠益的基礎(chǔ)。中國專利法中對(duì)違反法律、行政法規(guī)獲得的遺傳資源進(jìn)行了規(guī)定，但依然缺乏具體的法律、法規(guī)依據(jù)?！恫ǘ鳒?zhǔn)則》中則對(duì)事先知情同意制度的組成、主管部門和具體用途等進(jìn)行了細(xì)化。

共同商定條件原則是惠益分享的核心部分，貫穿農(nóng)業(yè)遺傳資源開發(fā)、利用、相關(guān)惠益分享始終，共同商定條件是農(nóng)業(yè)遺傳惠益分享制度的制度價(jià)值，并通過合同和協(xié)議形式來執(zhí)行。共同商定中借助協(xié)議形式確定的具體流程見圖3。首先資源所有者與利用者簽訂惠益分享協(xié)議，在履行義務(wù)后，所有者向利用者提供遺傳資源，利用者將利用遺傳資源獲得的成果收益分配給資源提供者。在這個(gè)過程中，通過政府對(duì)協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督確認(rèn)，保證協(xié)議的公正性。共同商定原則要求各國采取立法、行政或政策性措施，與提供遺傳資源締約國公平分享資源開發(fā)成果和資源商業(yè)利用獲得的利益，這種分享則按共同商定條件進(jìn)行。

考慮到農(nóng)業(yè)資源利用的技術(shù)性要求，交易雙方信息存在不對(duì)等性，為保證交易公正進(jìn)行，政府和相關(guān)公權(quán)單位可將農(nóng)業(yè)遺傳資源利用基本問題以合同條款的形式進(jìn)行規(guī)定，作為雙方合同談判的參考依據(jù)。為防止農(nóng)業(yè)資源利用者隱瞞遺傳資源的用途，合同范本中包括利用時(shí)間、用途、研究成果分配比例、產(chǎn)權(quán)問題、違約責(zé)任等，需要按要求進(jìn)行明確規(guī)定。在利用時(shí)間上，要求利用期限明確規(guī)定，超過時(shí)間期限，利用者必須返還資源或進(jìn)行銷毀;政府需確定分配比例，保證收益分成的最低比例;在研究成果方面，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題服從產(chǎn)權(quán)制度安排，并尊重雙方選擇。

4 ?小結(jié)

農(nóng)業(yè)遺傳資源作為中國戰(zhàn)略基礎(chǔ)性資源，對(duì)農(nóng)業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。農(nóng)業(yè)遺傳資源涉及多個(gè)領(lǐng)域，具有多重價(jià)值，因此，需要從法律角度充分吸收環(huán)境資源學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域成果，構(gòu)建一個(gè)完整的農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)和利用制度。秉承在發(fā)展中保護(hù)和利用的原則，通過構(gòu)建農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)，尊重農(nóng)民在遺傳資源保護(hù)方面的貢獻(xiàn)，保證農(nóng)業(yè)遺傳資源保護(hù)和利用在不同利益主體間的平衡，體現(xiàn)農(nóng)業(yè)遺傳資源在權(quán)益雙方的惠益共享關(guān)系，并以此為基礎(chǔ)，對(duì)生物多樣性形成統(tǒng)一保護(hù)。

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