[摘? 要]認(rèn)知分歧、戰(zhàn)略試探與外交博弈貫穿于中美建交第一階段的談判過(guò)程之中。談判前，雙方在建交問(wèn)題上的分歧使整個(gè)談判歷時(shí)五個(gè)多月之久。在此期間，中美兩國(guó)努力開(kāi)辟溝通渠道、認(rèn)真確立談判方略并進(jìn)行了六次正式會(huì)談。為避免談判破裂，前四次會(huì)談主要以商討正?；蟮拿琅_(tái)關(guān)系來(lái)試探對(duì)方的“談判底線”，尚未涉及談判的實(shí)質(zhì)問(wèn)題。談判停滯期內(nèi)，雙方適時(shí)做出了加速建交談判的決定。美國(guó)在對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題上主動(dòng)“攤牌”，促使第五、六次談判得以圍繞實(shí)質(zhì)性的軍售問(wèn)題展開(kāi)交鋒。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，建交第一階段的談判，為鄧小平在談判最后階段以“擱置爭(zhēng)議，先行建交”的偉大決策推動(dòng)中美關(guān)系實(shí)現(xiàn)正?；?，提供了必要的前提。

[關(guān)鍵詞]中美關(guān)系;正?；?建交談判;臺(tái)灣問(wèn)題

1978年5月，美國(guó)國(guó)家安全事務(wù)助理布熱津斯基的訪華之旅為停滯不前的中美關(guān)系正?；ㄒ韵潞?jiǎn)稱“正?；保┳⑷肓藙?dòng)力。出于反對(duì)蘇聯(lián)霸權(quán)主義和維護(hù)國(guó)家利益的雙重需要，籌備中美建交談判以消除誤解、解決分歧，進(jìn)而建立正式的外交關(guān)系成為兩國(guó)政府的必然選擇。從1978年7月5日談判正式開(kāi)始到1978年12月16日《中美建交公報(bào)》發(fā)表，兩國(guó)共進(jìn)行了十次相關(guān)會(huì)談。前六次談判主要由中國(guó)外交部長(zhǎng)黃華、副部長(zhǎng)韓念龍與美國(guó)駐華聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克進(jìn)行會(huì)談，而后四次談判則主要由鄧小平親自同伍德科克進(jìn)行。這些談判為理清正常化談判期間中美關(guān)系的發(fā)展歷程、剖析兩國(guó)外交人員的談判方式與談判策略提供了有力證據(jù)，更為進(jìn)一步深化中美關(guān)系史研究提供了可能。需要指出的是，中美建交第一階段的前六次談判為鄧小平在談判最后階段以“擱置爭(zhēng)議，先行建交”的偉大決策推動(dòng)正常化提供了必要的前提。[1]當(dāng)前，國(guó)內(nèi)史學(xué)界對(duì)中美建交談判的相關(guān)問(wèn)題多有著墨①，但多依據(jù)雙方談判當(dāng)事人的回憶錄和口頭文獻(xiàn)進(jìn)行宏觀層面上的探討，或主要關(guān)注建交談判過(guò)程中的臺(tái)灣問(wèn)題，對(duì)前六次建交會(huì)談的談判細(xì)節(jié)和發(fā)展脈絡(luò)未作充分闡述。本文依據(jù)美方解密檔案及前人的研究成果，對(duì)中美建交第一階段談判的歷史進(jìn)程進(jìn)行更全面的梳理，以求教于方家。

一、建交談判前中美的認(rèn)知分歧與談判方略

一直以來(lái)，中美在考慮一系列與建交密切相關(guān)的問(wèn)題時(shí)存在較大差距。隨著認(rèn)識(shí)的進(jìn)一步加深，雙方均努力開(kāi)辟溝通渠道，并制定符合自身原則的談判方略。

（一）談判前中美兩國(guó)在建交問(wèn)題上的分歧。1978年6月13日，為了給即將到來(lái)的建交談判做準(zhǔn)備，美國(guó)國(guó)務(wù)卿萬(wàn)斯在名為《與中國(guó)的下一步：伍德科克的方法》的備忘錄中談及了正?；臅r(shí)間與幾個(gè)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。而在這些問(wèn)題上，中美雙方的考慮存在著較大的分歧。

首先，關(guān)于建交的時(shí)間?？紤]到美蘇限制戰(zhàn)略武器談判可能在年內(nèi)完成，到時(shí)新一屆國(guó)會(huì)可以一起審議這兩個(gè)問(wèn)題，萬(wàn)斯認(rèn)為“公開(kāi)宣布承認(rèn)中國(guó)的最佳時(shí)間為十二月中旬”[2]。因布熱津斯基跟鄧小平講過(guò)“總統(tǒng)準(zhǔn)備盡可能迅速而妥善地解決這個(gè)問(wèn)題，我們無(wú)意人為地拖延下去”，萬(wàn)斯建議在國(guó)會(huì)辯論通過(guò)限制戰(zhàn)略武器的決議前應(yīng)該提前審議正?；瘑?wèn)題。[3]而在該問(wèn)題上，中方雖沒(méi)有明確的時(shí)間表，但希望兩國(guó)盡快建立外交關(guān)系。早在1978年5月布熱津斯基訪華時(shí)，鄧小平就曾表示，如果美國(guó)認(rèn)為建交的時(shí)機(jī)已到并下定決心滿足中國(guó)的“建交三原則”（即美國(guó)從臺(tái)灣撤軍、與臺(tái)灣斷交，廢除美臺(tái)《共同防御條約》），“我們雙方隨時(shí)都可以簽訂正?；奈募盵4]。

其次，關(guān)于建交后的美臺(tái)關(guān)系問(wèn)題。萬(wàn)斯建議沿用國(guó)際紅十字會(huì)和與哥倫比亞特區(qū)進(jìn)行合作的模式來(lái)處理同臺(tái)灣殘留的關(guān)系。但強(qiáng)調(diào)進(jìn)行如“原子能合作、軍售和紡織貿(mào)易”等相關(guān)政府性活動(dòng)時(shí)，都必須得到法律的授權(quán)。[5]此外，萬(wàn)斯還表明：正?；竺婪脚c臺(tái)灣任何非官方協(xié)議均沒(méi)有“兩個(gè)中國(guó)”的意圖，美方也不要求北京公開(kāi)承諾“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題。[6]而中方一貫的立場(chǎng)是：臺(tái)灣問(wèn)題是正常化的核心問(wèn)題和主要障礙，是美國(guó)無(wú)理干涉中國(guó)內(nèi)政的產(chǎn)物。因此，要實(shí)現(xiàn)正?；?，美國(guó)必須遵守中國(guó)的“建交三原則”。此外，為體現(xiàn)“一個(gè)中國(guó)”的原則，正?；竺绹?guó)在臺(tái)灣不該留有官方機(jī)構(gòu)和代表，只可以保持民間往來(lái)。

再次，關(guān)于建交時(shí)發(fā)布的公共聲明的問(wèn)題。為保持正?；瘎?shì)頭并減少臺(tái)灣的“恐慌”，美方認(rèn)為發(fā)表“建交后美國(guó)不會(huì)減少由中國(guó)‘和平解決臺(tái)灣問(wèn)題的期望”的聲明對(duì)推動(dòng)正?；侵陵P(guān)重要的，并希望中方能重申“致力于‘和平解決臺(tái)灣問(wèn)題”[7]。而中方則始終堅(jiān)持臺(tái)灣是中國(guó)神圣而不可分割的一部分，中國(guó)對(duì)臺(tái)灣擁有無(wú)可辯駁的主權(quán)。對(duì)解決臺(tái)灣問(wèn)題，中國(guó)不容許任何國(guó)家干涉。中國(guó)如果承諾不使用武力，“實(shí)際上便切斷了解決臺(tái)灣問(wèn)題的途徑，包括和平解決的途徑。我們不能承擔(dān)任何義務(wù)，但努力創(chuàng)造條件用和平方式解決”[8]。因此，與美方的立場(chǎng)相對(duì)應(yīng)，中國(guó)也會(huì)聲明解決臺(tái)灣問(wèn)題是中國(guó)人自己的事情。

最后，關(guān)于建交后的美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題。在美方看來(lái)，維持對(duì)臺(tái)軍售是美國(guó)在正常化問(wèn)題上的“底線”，美國(guó)應(yīng)該用一種“非直接”的方式與中國(guó)協(xié)商可出售給臺(tái)灣武器的類型和數(shù)量。[9]此外，政府必須適時(shí)向國(guó)會(huì)表明將繼續(xù)出售防御性武器給臺(tái)灣的立場(chǎng)，以免激起民眾對(duì)正?；牡种?。[10]而對(duì)中方來(lái)說(shuō)，中國(guó)不可能接受繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售的立場(chǎng)。一直以來(lái)，中國(guó)希望正?；竺琅_(tái)之間應(yīng)該斷絕所有軍事聯(lián)系。美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售無(wú)疑將增強(qiáng)臺(tái)灣的防御能力，這不僅嚴(yán)重干涉中國(guó)內(nèi)政、侵犯中國(guó)的主權(quán)，更在為兩岸統(tǒng)一制造障礙。

如上所述，談判前雙方在建交相關(guān)問(wèn)題上仍然存在著較大分歧，但兩國(guó)未曾在正式場(chǎng)合中把各自的立場(chǎng)準(zhǔn)確地傳達(dá)給對(duì)方。因此，雙方準(zhǔn)備盡早通過(guò)談判了解對(duì)方的目的與意圖，化解雙方的矛盾與分歧，進(jìn)而推進(jìn)正?；M(jìn)程。

（二）開(kāi)辟溝通渠道與建交談判方略的確立。布熱津斯基訪華后，正常化穩(wěn)步向前推進(jìn)。為了談判順利有序進(jìn)行，中美兩國(guó)共為建交談判開(kāi)辟了三個(gè)溝通渠道：（1）黃華和伍德科克在北京舉行正式談判。因?yàn)樵诒本┱勁胁坏诒Ｃ?，而且?huì)使談判進(jìn)行得更加從容不迫。（2）布熱津斯基同中國(guó)駐美聯(lián)絡(luò)處主任柴澤民、副主任韓敘在華盛頓接觸。這個(gè)渠道不涉及正?；木唧w問(wèn)題，主要闡述國(guó)際形勢(shì)和戰(zhàn)略問(wèn)題，目的是使中方確信美國(guó)同中國(guó)建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的“真心實(shí)意”。（3）霍爾布魯克同韓敘接觸。這個(gè)渠道用來(lái)接收中國(guó)對(duì)臺(tái)灣問(wèn)題的任何抗議，目的是使伍德科克和黃華的正?；勁胁皇苡绊?，順便防止布熱津斯基和中方陷入不必要的爭(zhēng)論。[11]

為減輕美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)建交談判“高期待”的壓力，并避免“支持臺(tái)灣的人士聯(lián)合采取反對(duì)行動(dòng)”，卡特倡議采取秘密談判的形式。早在1978年3月13日，卡特在評(píng)估對(duì)華政策為布熱津斯基訪華進(jìn)行準(zhǔn)備時(shí)就曾指出：“你此行的最中心戰(zhàn)略就是讓中國(guó)愿意在建交時(shí)采取秘密外交的方式。”[12]卡特宣布其訪華決策后，布熱津斯基馬上向中方表明“為了防止泄密，只愿意參加一個(gè)由5—6名官員組成且沒(méi)有媒體的陪同的小型會(huì)談”[13]，“以避免被公眾貼上‘失敗的標(biāo)簽”[14]。訪華時(shí)，布熱津斯基向鄧小平提出建議，建交談判“應(yīng)該是機(jī)密的，不應(yīng)該事先進(jìn)行宣傳，在保密的范圍內(nèi)將使某些政治復(fù)雜性降到最低，并使談判更有可能成功”[15]。美方倡議的秘密談判方式也得到了中方的認(rèn)可，鄧小平隨即向美方闡明：“請(qǐng)你們放心，我們確信中國(guó)的保密環(huán)境比美國(guó)要好得多?！盵16]

至此，雙方的建交談判策略逐漸明晰。美方的方針是在絕密的狀態(tài)下，遵循先易后難的原則，一次只著重談一個(gè)問(wèn)題，意在摸清中方的態(tài)度，再亮出底牌?！斑@種策略的核心是在有節(jié)制的速度下，逐漸展開(kāi)美國(guó)的建交立場(chǎng)，其目的是要保證談判一次性成功”[17]。而鄧小平基于外交部確定的談判原則，也為中方擬定了總體的談判方案，即吸引美國(guó)先闡明其建交的底線，等他們攤牌后再做最后表態(tài)。由于估計(jì)到美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題一時(shí)難以達(dá)成協(xié)議，在談判時(shí)中方一般不主動(dòng)提出這個(gè)“敏感”的問(wèn)題。但如果美方提及軍售問(wèn)題，中方就一定表示反對(duì)。[18]

很顯然，雙方都不想立即亮出底牌。這種“小心翼翼”的談判策略延緩了談判中“實(shí)質(zhì)”問(wèn)題的提出。但應(yīng)當(dāng)說(shuō)，同時(shí)開(kāi)辟三條溝通渠道的做法構(gòu)筑了一種正式會(huì)談與非正式會(huì)談相互穿插、相互配合的談判模式。這使得雙方在談判中既能進(jìn)一步了解彼此的立場(chǎng)，又能在某一渠道發(fā)生爭(zhēng)論時(shí)及時(shí)通過(guò)另一渠道進(jìn)行溝通并減少誤解，避免正常化談判通道因不可預(yù)見(jiàn)的麻煩而關(guān)閉。就這樣，建交談判第一階段的前四次會(huì)談在一系列周詳?shù)陌才畔碌靡岳_(kāi)序幕。

二、中美兩國(guó)在前四次建交談判中的外交博弈

1978年7月5日到9月15日，雙方共展開(kāi)了四次正式會(huì)談。前兩次主要是伍德科克與黃華就闡明正?；笈_(tái)灣問(wèn)題的性質(zhì)、如何履行“建交三原則”和發(fā)表關(guān)于建交的聲明等議題來(lái)試探對(duì)方的“建交底線”，并未觸及建交談判的實(shí)質(zhì)問(wèn)題。第三、四次會(huì)談過(guò)后，經(jīng)歷數(shù)次交鋒，雙方的建交立場(chǎng)逐漸明晰。

（一）以建交后的美臺(tái)關(guān)系互探對(duì)方建交底線。7月5日，中美建交談判正式啟動(dòng)。伍德科克首先指出，美方“準(zhǔn)備按照中方提出的三項(xiàng)條件的框架解決正常化的問(wèn)題”，并提出四項(xiàng)議程：“1.正?；竺绹?guó)在臺(tái)灣的存在的性質(zhì);2.正常化時(shí)美方的聲明;3.正?；竺琅_(tái)間的貿(mào)易關(guān)系;4.聯(lián)合公報(bào)以及關(guān)系正常化的方式”②[19]。同時(shí)，伍德科克向中方建議“每?jī)芍苷勔淮危淮沃徽勔粋€(gè)問(wèn)題，就一個(gè)問(wèn)題達(dá)成諒解后再談下一個(gè)問(wèn)題，并要求保密”[20]。而黃華則重申中國(guó)政府的原則立場(chǎng)，即“正?；竺绹?guó)必須履行斷交、撤軍、廢約三原則;在實(shí)現(xiàn)正?；螅绹?guó)可以與臺(tái)灣保持民間交往;臺(tái)灣問(wèn)題純屬中國(guó)內(nèi)政，他國(guó)無(wú)權(quán)干涉③;對(duì)于美方提出的議程，中方將在研究后下次答復(fù)并探討”。會(huì)談過(guò)后，伍德科克在給卡特的報(bào)告中稱，“黃華在談判中十分謹(jǐn)慎，但中方或許已經(jīng)感受到了美方對(duì)提升中美關(guān)系的認(rèn)真態(tài)度”[21]。

7月14日，雙方舉行第二次正式會(huì)談。伍德科克攤開(kāi)未來(lái)美臺(tái)關(guān)系合作的框架，表明美國(guó)期待同臺(tái)灣保持全面的文化、經(jīng)濟(jì)和其他關(guān)系。[22]黃華回應(yīng)了美方的議程，并闡明了中方的談判態(tài)度，建議美方首先全面闡述對(duì)各項(xiàng)重大問(wèn)題的立場(chǎng)。[23]這些立場(chǎng)既包括美方對(duì)建交公報(bào)的總體看法，也包括美方對(duì)“建交三原則”的具體安排。黃華提出，正?；闹饕系K是臺(tái)灣問(wèn)題，“既然美方接受中方的‘廢約、撤軍、斷交三個(gè)條件，就應(yīng)將實(shí)施這三條的具體打算和對(duì)正?；?lián)合公報(bào)的具體意見(jiàn)一并提出來(lái)”[24]。對(duì)于黃華的回應(yīng)，伍德科克向卡特政府總結(jié)道：現(xiàn)階段中方的態(tài)度并不能說(shuō)明其不熱衷于與美方建交，除非已經(jīng)知曉美方的全部“底牌”，否則中國(guó)不會(huì)輕易做出表態(tài)。[25]

從雙方的前兩次會(huì)談可以看出，中國(guó)的態(tài)度顯然是想讓美方把底牌先亮出來(lái)，再相應(yīng)地提出評(píng)論或反建議。而美方企圖就每一個(gè)敏感的問(wèn)題來(lái)試探中國(guó)的反應(yīng)，他們也不想過(guò)早地亮出底牌。于是，不太認(rèn)可美方“漸進(jìn)性”談判策略的伍德科克向卡特建議道：“希望在下一次的談判中向中方提供一些詳細(xì)的說(shuō)明，以示美方并不只是抽象地談?wù)撾p方關(guān)系?！盵26]布熱津斯基在研究后向伍德科克建議：下一次與中國(guó)會(huì)談時(shí)，先談首次會(huì)談中美方提出的第一個(gè)議題——即“正常化后美國(guó)在臺(tái)灣的存在的性質(zhì)”問(wèn)題。而在這個(gè)問(wèn)題上美方的立場(chǎng)是正?；竺绹?guó)與臺(tái)灣保持當(dāng)前的商業(yè)、文化和“其他”關(guān)系。

應(yīng)該指出的是，在解密檔案中“其他”一詞被做了特殊標(biāo)記。鑒于雙方之前在外交場(chǎng)合從未使用過(guò)“其他”一詞，美方企圖以此來(lái)暗示“過(guò)渡期內(nèi)美國(guó)將逐漸減少臺(tái)灣的官方代表”。文件中還標(biāo)明，如果這種說(shuō)法遭到中國(guó)的質(zhì)詢，則向中方闡明“這種非官方機(jī)構(gòu)”在本質(zhì)上是“私人的”。這實(shí)際上表明此時(shí)美國(guó)并不想完全遵循中國(guó)的“建交三原則”，即與臺(tái)灣徹底“斷交”。[27]盡管這樣，這兩次緩慢進(jìn)行的談判依舊可以視為中美建交談判的前哨戰(zhàn)，而雙方只是在“建交三原則”的基礎(chǔ)上相互摸底，并未觸及軍售一類的敏感性問(wèn)題。

（二）第三、四次談判后雙方建交立場(chǎng)的明晰。8月11日，中美第三次建交談判如期舉行。伍德科克首先就正常化后美國(guó)在臺(tái)灣存在的性質(zhì)問(wèn)題向黃華解釋道：“中美建交后會(huì)有國(guó)會(huì)的介入，立法部門將要制定相關(guān)法律來(lái)替代華盛頓與臺(tái)北之間現(xiàn)存的雙邊協(xié)議?！盵28]而黃華則用犀利的語(yǔ)言表達(dá)了中方對(duì)兩個(gè)問(wèn)題的關(guān)注，一是中國(guó)反對(duì)美國(guó)在臺(tái)灣保留軍事力量，二是美國(guó)是否要求必須和平解決臺(tái)灣問(wèn)題。[29]黃華還質(zhì)問(wèn)美方：“何時(shí)斷絕與臺(tái)灣的外交關(guān)系，何時(shí)撤回臺(tái)灣的大使館，何時(shí)停止同臺(tái)灣的一切官方或半官方往來(lái)？何時(shí)撤走美軍和在臺(tái)軍事設(shè)施，并斷絕同臺(tái)灣的一切軍事聯(lián)系？何時(shí)廢除與臺(tái)灣的《共同防御條約》，其他一切條約也歸無(wú)效？”[30]一番交鋒過(guò)后，雙方還探討了正?；瘯r(shí)雙方要發(fā)表的公共聲明，希望“把雙方關(guān)于和平解決的表述結(jié)合進(jìn)去，但保證任何一方的說(shuō)法都不能同對(duì)方發(fā)生直接的抵觸”[31]。除此之外，伍德科克還建議在下一次談判中討論正?；竺绹?guó)同臺(tái)灣的貿(mào)易問(wèn)題。

9月15日，雙方又舉行了第四次正式會(huì)談。對(duì)于上次會(huì)談黃華的質(zhì)問(wèn)，美方依然重申先前的立場(chǎng)：“首先，美方提出正?；蟮拿琅_(tái)關(guān)系將存在一個(gè)過(guò)渡期，在此期間美國(guó)將繼續(xù)保持與臺(tái)灣的文化、商業(yè)等其他關(guān)系。其次，美國(guó)打算保留在臺(tái)灣的非政府代表機(jī)構(gòu)，并利用它們來(lái)處理美國(guó)政府和臺(tái)灣當(dāng)局的關(guān)系;此外，關(guān)于美臺(tái)貿(mào)易問(wèn)題，正常化后的臺(tái)灣商品將享受與現(xiàn)在一樣的美國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入。”[32]最后，因與臺(tái)灣締有《共同防御條約》，因此美國(guó)必須進(jìn)行立法調(diào)整來(lái)確保未來(lái)美臺(tái)間的非政府關(guān)系并發(fā)表希望“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題的聲明。[33]然而，對(duì)于其他問(wèn)題，伍德科克并沒(méi)有具體回答，僅舉例美臺(tái)和平利用原子能的協(xié)議、民間航空機(jī)構(gòu)協(xié)議還將繼續(xù)發(fā)揮作用。[34]黃華“雖拒絕承諾‘和平解決臺(tái)灣問(wèn)題，但也未要求美方放棄單方聲明”[35]，只是再次詢問(wèn)美方何時(shí)、如何實(shí)現(xiàn)三原則，還表示中方將盡快回復(fù)美方的表態(tài)。但這一次，美方足足等了一個(gè)多月。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，經(jīng)過(guò)四次交鋒，雙方的建交立場(chǎng)逐漸明晰。中方的立場(chǎng)是：（1）美國(guó)接受中國(guó)的“建交三原則”;（2）臺(tái)灣問(wèn)題純屬中國(guó)內(nèi)政，其解決方式和時(shí)間由中國(guó)人自己說(shuō)了算;（3）正?；竺绹?guó)禁止再向臺(tái)灣出售武器。而美方的立場(chǎng)是：美國(guó)可以接受中國(guó)的“建交三原則”，但也要求中方接受美方的“三條”，即（1）不反駁美方希望“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題的聲明;（2）同意美方與臺(tái)灣保持經(jīng)濟(jì)、文化等非官方關(guān)系;（3）美國(guó)能繼續(xù)出售武器給臺(tái)灣。需要指出的是，美方的前兩個(gè)要求并不是非常重要，只是為了增加其與中方進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的籌碼，“正常化后繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售”才是美方的核心要求與底線。鑒于軍售問(wèn)題的敏感性，雙方都避免在正式會(huì)談中提及這個(gè)問(wèn)題，這也是導(dǎo)致建交談判進(jìn)行得十分緩慢的重要原因。于是，美方?jīng)Q定在接下來(lái)的談判中以“攤牌”的形式向中方提出。

三、中美兩國(guó)在第五、六次建交談判中的外交博弈

第四次會(huì)談過(guò)后，談判停滯了一段時(shí)間。但兩國(guó)沒(méi)有停止對(duì)話，而是積極利用各種渠道交換彼此意圖，并在停滯期內(nèi)做出了加速談判的決策。而由于美方主動(dòng)“攤牌”，后兩次談判雙方得以圍繞實(shí)質(zhì)性的軍售問(wèn)題展開(kāi)交鋒。

（一）談判停滯期內(nèi)雙方?jīng)Q定加快正?；M(jìn)程。9月中旬，卡特調(diào)處埃以沖突后，決定加速正常化。19日，卡特會(huì)見(jiàn)柴澤民。會(huì)談前，布熱津斯基建議卡特“直截了當(dāng)?shù)仃U明如果他們想在建交三項(xiàng)原則的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)正?；捅仨毴萑堂绹?guó)繼續(xù)向臺(tái)灣銷售武器，且不得同我們‘和平解決臺(tái)灣問(wèn)題的聲明相抵觸”[36]。于是，卡特向柴澤民闡明美國(guó)愿意遵守“建交三原則”，但正?；竺婪酱蛩憷^續(xù)向臺(tái)灣出售一些經(jīng)過(guò)謹(jǐn)慎選擇的防御性武器，而這只是為了維護(hù)美國(guó)的信譽(yù)，并不會(huì)危及中國(guó)及其周邊地區(qū)的和平。[37]卡特進(jìn)而指出，如果軍售問(wèn)題和中方不反駁美方希望“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題的聲明這兩個(gè)問(wèn)題得到“滿意”的解決，正常化就不會(huì)有任何的障礙。[38]

面對(duì)卡特的陳述，柴澤民再一次嚴(yán)正闡明“我們的原則是承認(rèn)只有一個(gè)中國(guó)，即中華人民共和國(guó)，臺(tái)灣是中國(guó)的一個(gè)省”，至于中國(guó)何時(shí)、用何種方法解放臺(tái)灣，完全是中國(guó)的內(nèi)政。不僅要遵守“建交三原則”，而且堅(jiān)決反對(duì)美方違反《中美聯(lián)合公報(bào)》（也稱上海公報(bào)）精神的任何對(duì)臺(tái)軍售行為。至于如何解決兩國(guó)的關(guān)系問(wèn)題，中方認(rèn)為最好的是“日本方式”，建交后美國(guó)只能與臺(tái)灣保持民間、商務(wù)往來(lái)，堅(jiān)決反對(duì)美國(guó)與臺(tái)灣保持任何官方和半官方的關(guān)系。[39]由于卡特與柴澤民會(huì)晤后雙方并未展開(kāi)正式會(huì)談，因此，對(duì)軍售問(wèn)題比較權(quán)威的回應(yīng)來(lái)自10月3日萬(wàn)斯同黃華在聯(lián)合國(guó)的會(huì)晤。黃華指責(zé)美國(guó)試圖以“一種新的形式”重提已經(jīng)被中國(guó)拒絕的立場(chǎng)，正?；罄^續(xù)軍售是違背上海公報(bào)精神的，是對(duì)中國(guó)內(nèi)政的干涉，表明美國(guó)還沒(méi)有下決心實(shí)現(xiàn)正?；??！懊绹?guó)應(yīng)該明白，這是一個(gè)涉及中國(guó)主權(quán)和領(lǐng)土完整的問(wèn)題，是一個(gè)原則問(wèn)題。中方在原則問(wèn)題上從來(lái)是堅(jiān)定不移的……我們希望美方不要再沉溺于不切實(shí)際的幻想中?！盵40]

10月11日，卡特召見(jiàn)回國(guó)述職的伍德科克，要求評(píng)估1979年實(shí)現(xiàn)中美建交的可能性。伍德科克建議卡特直接向中方呈遞建交公報(bào)草案。[41]卡特表示同意，并將1979年1月1日作為中美建交的目標(biāo)日期，還指示布熱津斯基立即起草一份建交公報(bào)草案讓伍德科克帶回北京。據(jù)布熱津斯基回憶，“提交公報(bào)稿的行動(dòng)消除了中方對(duì)卡特是否認(rèn)真想實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；淖詈笠稽c(diǎn)懷疑”[42]。10月30日，布熱津斯基會(huì)見(jiàn)柴澤民，表示卡特希望加速談判進(jìn)程。他解釋說(shuō)，卡特認(rèn)為現(xiàn)在是實(shí)現(xiàn)正?；摹耙粋€(gè)特殊時(shí)期”，美方希望明年國(guó)會(huì)一開(kāi)始先辯論中美關(guān)系問(wèn)題，如屆時(shí)中美兩國(guó)未實(shí)現(xiàn)建交，美蘇核條約或其他問(wèn)題將列入議程，正?；瘜⒊霈F(xiàn)困難，并推遲到1979年秋以后。[43]

柴澤民把這一情況傳回國(guó)內(nèi)后，鄧小平馬上敏銳意識(shí)到美方放棄了在具體問(wèn)題上的徘徊，想要加快正?；倪M(jìn)程。11月2日，鄧小平在中共中央政治局會(huì)議上說(shuō)：“美方想要加快正?；?，我們也要抓住這個(gè)時(shí)機(jī)，談的時(shí)候不要把門關(guān)死，同美國(guó)關(guān)系正?；牟椒ヒ涌??！盵44]外交部立即根據(jù)中央的指示，做出了加速談判的具體部署，建交談判在停滯了近兩個(gè)月后終于得以繼續(xù)向前推進(jìn)。

（二）因美方“攤牌”而觸及“實(shí)質(zhì)”的談判。在11月2日的第五次會(huì)談中，美方通過(guò)提交公報(bào)草案的方式來(lái)顯示與中國(guó)建交的決心。該草案共十六條，基本亮出了美方的“底牌”。[45]其主要內(nèi)容包括：（1）承認(rèn)中華人民共和國(guó)政府為唯一合法政府，臺(tái)灣是中國(guó)的一個(gè)省;（2）僅同臺(tái)灣保持非官方關(guān)系;（3）美國(guó)對(duì)“只有一個(gè)中國(guó)，臺(tái)灣是中國(guó)的一部分”的立場(chǎng)不提出異議，重申對(duì)中國(guó)人自己“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題的關(guān)切。[46]黃華則就上一次會(huì)談提出的五個(gè)問(wèn)題要求美方做出回答，即：（1）過(guò)渡期是什么意思？將持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間？什么時(shí)候開(kāi)始？（2）過(guò)渡期內(nèi)及正?；竺绹?guó)與臺(tái)灣保持文化、商業(yè)和其他關(guān)系性質(zhì)、內(nèi)容是什么？（3）美國(guó)在臺(tái)灣的非政府代表機(jī)構(gòu)的任務(wù)、組成人員及其與臺(tái)灣當(dāng)局的關(guān)系是什么？（4）美國(guó)改變對(duì)臺(tái)關(guān)系需進(jìn)行的立法調(diào)整的含義是什么？（5）美國(guó)說(shuō)“臺(tái)灣產(chǎn)品將享受與現(xiàn)在一樣的美國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入”這句話是什么意思？[47]對(duì)于美方提交的公報(bào)草案，黃華并沒(méi)有做出回應(yīng)，只是表明中國(guó)將很快做出回復(fù)。但黃華態(tài)度的微妙變化使美方看到了正常化的希望。因?yàn)椤斑@是黃華第一次不再爭(zhēng)辯式地反復(fù)強(qiáng)調(diào)中國(guó)的立場(chǎng)”，并首次提出一些諸如建交后需要什么樣的立法來(lái)維持美臺(tái)非官方關(guān)系等十分具體的問(wèn)題。[48]美方提交草案的舉動(dòng)以及草案內(nèi)容顯示出美方已經(jīng)著手調(diào)整談判的節(jié)奏，鄧小平在看過(guò)草案后當(dāng)即指示外交部加快談判進(jìn)程，強(qiáng)調(diào)“最重要的是不要錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)”[49]。

12月4日，由于黃華生病，由中國(guó)第一副外長(zhǎng)韓念龍與伍德科克進(jìn)行第六次談判。伍德科克先對(duì)上次會(huì)談中黃華提出的五個(gè)問(wèn)題做了回應(yīng)。伍德科克指出：“美國(guó)對(duì)臺(tái)灣將繼續(xù)有限制地銷售一些精心選擇過(guò)的防衛(wèi)性武器，不會(huì)危及這一地區(qū)的和平前景和中國(guó)周邊態(tài)勢(shì)?！盵50]隨后美方又就中方關(guān)切的幾個(gè)問(wèn)題表明立場(chǎng)：“（1）公報(bào)發(fā)表后，美國(guó)將終止美臺(tái)《共同防御條約》，撤銷對(duì)臺(tái)灣的承認(rèn)，關(guān)閉美駐臺(tái)使館，一年內(nèi)撤出一切軍隊(duì)和軍事設(shè)施。（2）美國(guó)將保持與臺(tái)灣的商務(wù)、文化聯(lián)系，包括美國(guó)私人投資公司仍向美國(guó)在臺(tái)灣的企業(yè)提供資助、信貸和信用保證。繼續(xù)美臺(tái)原子能合作，但保證其非軍事性質(zhì)。繼續(xù)保持美臺(tái)航空和海運(yùn)聯(lián)系，現(xiàn)行關(guān)稅安排仍然有效。（3）美在臺(tái)設(shè)立非官方機(jī)構(gòu)，由不在政府任職的人員主持，這和日本的做法一樣。（4）由國(guó)會(huì)通過(guò)立法調(diào)整原來(lái)與臺(tái)灣的關(guān)系，但不會(huì)構(gòu)成對(duì)臺(tái)灣的外交承認(rèn)?！盵51]

美方陳述過(guò)后，韓念龍?jiān)僖淮伪砻髦袊?guó)的立場(chǎng)：（1）臺(tái)灣問(wèn)題上美國(guó)對(duì)中國(guó)是欠了債的，解鈴還需系鈴人;（2）美方應(yīng)在公報(bào)中明顯地表示接受“建交三原則”;（3）中國(guó)同意于1979年1月1日發(fā)布聯(lián)合公報(bào)，但反對(duì)尚不明確的“過(guò)渡期”[52];（4）美國(guó)可以在臺(tái)灣保留非政府機(jī)構(gòu)，但所有的官方和半官方聯(lián)系必須終止，所有的官方協(xié)定無(wú)效;（5）美國(guó)不應(yīng)該讓臺(tái)灣掌握核武器，強(qiáng)烈反對(duì)建交后美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售;（6）中國(guó)不可能單方面承諾放棄使用武力解決臺(tái)灣問(wèn)題，中方可以不去反駁美方希望“和平解決”臺(tái)灣問(wèn)題的意見(jiàn)，但會(huì)聲明這是中國(guó)的內(nèi)部事務(wù)。[53]此外，韓念龍還宣讀了一篇事先準(zhǔn)備好的聲明，闡述了軍售問(wèn)題與和平解決這兩個(gè)關(guān)鍵的安全問(wèn)題。[54]

此次會(huì)談讓美方感受到了中方顯示出的加速正?；嫩E象：一是中方第一次提出，“中國(guó)歡迎美國(guó)在‘一個(gè)中國(guó)和中國(guó)建交三條件的基礎(chǔ)上對(duì)待正常化”。二是中方同意將1979年1月1日作為建交日期。這標(biāo)志著建交有了共同的時(shí)間表。三是中方透露，鄧小平將會(huì)直接介入建交最后階段的談判。這些跡象使得美方欣喜不已。中美建交第一階段的正式談判、戰(zhàn)略試探與外交博弈至此結(jié)束。

四、結(jié)語(yǔ)

建交談判是正?；募铀匐A段，標(biāo)志著中美建交進(jìn)入了正式的實(shí)施階段。在正式談判前，通過(guò)總結(jié)兩國(guó)的認(rèn)知分歧與一定的預(yù)備性接觸，雙方確立了秘密談判方式和各自的談判策略，還準(zhǔn)備了三條互相配合的溝通渠道以避免正?；ǖ酪虿豢深A(yù)見(jiàn)的情況而關(guān)閉。而經(jīng)歷前六次談判的戰(zhàn)略試探與外交博弈，雙方已經(jīng)充分了解對(duì)方的“底線”與立場(chǎng)，正常化取得了重要的進(jìn)展。首先，中方堅(jiān)持的“撤軍”“斷交”的基本原則已被美方接受，雙方以探索正常化后的美臺(tái)關(guān)系試探對(duì)方“建交底線”的默契，及美方向中方“攤牌”并提交公報(bào)草案等行動(dòng)，促使各自的建交立場(chǎng)逐漸明晰。其次，兩國(guó)就建交時(shí)間、建交方式與未來(lái)美臺(tái)關(guān)系等問(wèn)題初步達(dá)成一致，美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題在談判中也屢有交鋒。但需要指出的是，前六次談判過(guò)后兩國(guó)在對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題、“廢約”問(wèn)題、建交公報(bào)草案措辭、兩國(guó)將要發(fā)表的聲明等方面尚未談妥。在中美建交的關(guān)鍵時(shí)刻，鄧小平直接介入談判，并以“跨越雷區(qū)的握手”的方式實(shí)現(xiàn)了兩國(guó)關(guān)系的正常化。[55]從這個(gè)角度說(shuō)，第一階段的前六次會(huì)談為建交談判最后階段鄧小平直接參與后四次談判及實(shí)現(xiàn)正?；峁┝吮匾那疤?，對(duì)中美在1979年建立完全的外交關(guān)系起了促進(jìn)作用。

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注釋

①當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者論及中美建交秘密談判的相關(guān)成果主要有：蘇格：《美國(guó)對(duì)華政策與臺(tái)灣問(wèn)題》（世界知識(shí)出版社1998年版，第418—427頁(yè)）;郝雨凡：《白宮決策——從杜魯門到克林頓的對(duì)華政策內(nèi)幕》（東方出版社2002年版，第379—410頁(yè)）;陶文釗：《中美關(guān)系史》（上海人民出版社2004年版，第50—61頁(yè)）;宮力：《鄧小平與美國(guó)》（中共黨史出版社2004年版，第227—242頁(yè)）;王立：《回眸中美關(guān)系演變的關(guān)鍵時(shí)刻》（世界知識(shí)出版社2008年版，93—116頁(yè)）;楊賢：《特殊機(jī)構(gòu)——美國(guó)駐華聯(lián)絡(luò)處揭秘》（重慶出版社2007年版，第233—251頁(yè)）;熊志勇：《中美關(guān)系60年》（人民出版社2009年版，第190—200頁(yè)）;宮力：《中美關(guān)系正常化的歷史考察》（《中共中央黨校學(xué)報(bào)》1997年第3期）;陶文釗：《鄧小平與中美關(guān)系》（《社會(huì)科學(xué)研究》2009年第5期）;趙學(xué)功：《中美建交談判的歷史考察》（《理論視野》2009年第8期）;董振瑞：《鄧小平與卡特時(shí)期的中美外交博弈》（《黨的文獻(xiàn)》2012年第3期）;等等，這些成果均提到了中美建交談判的艱難歷程。但由于當(dāng)時(shí)中方和美方的檔案尚未解密，他們的研究多從宏觀層面上進(jìn)行把握，并未對(duì)建交談判的細(xì)節(jié)與脈絡(luò)進(jìn)行較為全面的梳理。而李桂峰《中美建交談判中的臺(tái)灣問(wèn)題——基于美國(guó)解密檔案的解讀》（《聊城大學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第4期）和楊建國(guó)《1978年中美建交談判的歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示》（《棗莊學(xué)院學(xué)報(bào)》2018年第6期）這兩篇文章雖運(yùn)用了美方新近解密檔案，但關(guān)注的主要問(wèn)題是建交談判過(guò)程中的臺(tái)灣問(wèn)題。

②當(dāng)前國(guó)內(nèi)部分學(xué)者認(rèn)為黃華與伍德科克在第一次會(huì)談中就四項(xiàng)議程進(jìn)行了談?wù)?，但根?jù)解密檔案顯示，在第一次談判中并未涉及“聯(lián)合公報(bào)以及關(guān)系正?；姆绞健边@個(gè)議程的談判。參見(jiàn)王立：《回眸中美關(guān)系演變的關(guān)鍵時(shí)刻》，世界知識(shí)出版社，2008年版，第110頁(yè);Memorandum From the Presidents Assistant for National Security Affairs （Brzezinski） to President Carter，July 5，1978，F(xiàn)RUS，1977—1980，Vol XIII， China， p.510.

③當(dāng)前國(guó)內(nèi)部分學(xué)者認(rèn)為，在第一次會(huì)談中黃華曾提出“禁止美國(guó)繼續(xù)向臺(tái)灣出售武器”的議題。通過(guò)比對(duì)檔案、回憶錄和現(xiàn)有研究成果，筆者認(rèn)為黃華在第一次會(huì)談中并未談及美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題。參見(jiàn)王立：《回眸中美關(guān)系演變的關(guān)鍵時(shí)刻》，世界知識(shí)出版社，2008年版，第110頁(yè);Memorandum From the Presidents Assistant for National Security Affairs （Brzezinski） to President Carter，July 5，1978，F(xiàn)RUS，1977—1980，Vol XIII，China，p.510.

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