美國(guó)推動(dòng)中美科技“脫鉤”背后有何深層動(dòng)因

李崢

中美科技關(guān)系嬗變

從中美建交至特朗普政府上臺(tái)之前，中美科技關(guān)系總體上處于合作態(tài)勢(shì)。1979年1月，鄧小平在訪美期間與美國(guó)總統(tǒng)卡特簽署了《中美政府間科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》，該協(xié)議成為兩國(guó)科技合作的基礎(chǔ)性文件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，雙方在《中美科技合作協(xié)定》下簽署了超過(guò)30份協(xié)定書和超過(guò)60份附屬協(xié)議，涉及農(nóng)業(yè)、商務(wù)、國(guó)防、能源、衛(wèi)生、教育、核工業(yè)等領(lǐng)域。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著中國(guó)加入世貿(mào)組織，中美民間領(lǐng)域的科技合作顯著升溫。然而，從奧巴馬政府第二任期開始，中美科技領(lǐng)域的部分矛盾開始顯現(xiàn)。

特朗普政府上臺(tái)后，美國(guó)對(duì)華政策發(fā)生重大變化，兩國(guó)在科技領(lǐng)域的分歧也顯著增加。2017年底，特朗普政府發(fā)布新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，其中指責(zé)中國(guó)“盜取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，要求限制“中國(guó)在敏感技術(shù)領(lǐng)域的并購(gòu)”。自此之后，美國(guó)明顯加大了對(duì)于中美科技合作的干預(yù)。

一是在技術(shù)方面，美國(guó)逐步收緊針對(duì)中國(guó)的高科技出口管制，意圖對(duì)中國(guó)實(shí)施前沿科技的技術(shù)封鎖。二是在數(shù)據(jù)方面，美國(guó)試圖將個(gè)人數(shù)據(jù)賦予“國(guó)家安全”內(nèi)涵，從而阻止中國(guó)企業(yè)獲取美國(guó)數(shù)據(jù)。三是在資金方面，美國(guó)推出法案阻礙中國(guó)對(duì)美高科技領(lǐng)域投資和并購(gòu)，切斷中國(guó)資金進(jìn)入硅谷的渠道。四是在市場(chǎng)方面，美國(guó)試圖阻斷中美科技產(chǎn)業(yè)鏈合作，迫使雙方改變產(chǎn)業(yè)鏈相互依賴的模式。五是在科技人才交流方面，美國(guó)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)科研人員的執(zhí)法調(diào)查和對(duì)中國(guó)留學(xué)生的盤查，對(duì)兩國(guó)科技交流氛圍帶來(lái)了巨大破壞。

美國(guó)的上述做法正在改變中美科技關(guān)系的基本邏輯。特朗普政府之前，中美科技關(guān)系主要基于互利合作，尋求共同發(fā)展。如今，中美科技關(guān)系正在進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)。當(dāng)前是中美科技關(guān)系從合作轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)過(guò)渡性階段。美國(guó)“脫鉤”策略的主要做法是通過(guò)個(gè)別案例的示范效應(yīng)和導(dǎo)向性政策促使美國(guó)科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)減少與中國(guó)的合作，對(duì)獲取美國(guó)先進(jìn)技術(shù)的中國(guó)企業(yè)和人員形成威懾，促使兩國(guó)科技生態(tài)不再緊密連接。一旦這種趨勢(shì)被雙方認(rèn)知并接受，兩國(guó)就有可能形成像外界所擔(dān)心的“相互競(jìng)爭(zhēng)、彼此隔離的科技市場(chǎng)”。

科技“脫鉤”的深層動(dòng)因

動(dòng)因之一? 美國(guó)軍方和情報(bào)部門認(rèn)為中國(guó)是最可能利用人工智能等商業(yè)技術(shù)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)挑戰(zhàn)的國(guó)家之一。近年來(lái)，人工智能、量子計(jì)算等前沿技術(shù)被廣泛運(yùn)用于軍事和安全領(lǐng)域，引起美國(guó)軍方和情報(bào)部門的關(guān)注。2019年2月，美國(guó)國(guó)防部發(fā)布《人工智能戰(zhàn)略報(bào)告》，該報(bào)告稱中國(guó)與俄羅斯正加大人工智能在軍事領(lǐng)域的投資，這些投資有可能侵蝕美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及所主導(dǎo)的國(guó)際秩序。

另一方面，“俄羅斯干預(yù)美國(guó)大選”風(fēng)波令美國(guó)情報(bào)界和國(guó)會(huì)意識(shí)到社交媒體“武器化”的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)參議院關(guān)于俄羅斯干預(yù)美國(guó)大選的調(diào)查報(bào)告稱，社交媒體成為俄羅斯對(duì)美國(guó)開展“信息戰(zhàn)”的重要平臺(tái)，“信息戰(zhàn)”可能影響了選民對(duì)于選舉人看法和對(duì)選舉結(jié)果的預(yù)估。這種新的安全威脅促使美國(guó)情報(bào)界關(guān)注美國(guó)本土的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，臆斷其他美國(guó)主要競(jìng)爭(zhēng)者也可能采取與俄羅斯類似的策略。基于兩種新認(rèn)知，美國(guó)軍方和情報(bào)部門將其認(rèn)為有“軍工潛力”和“前沿技術(shù)”能力的中國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)視為重點(diǎn)打壓目標(biāo)，試圖切斷其與美國(guó)的科技聯(lián)系。美國(guó)軍方也希望用“脫鉤”的壓力促使美國(guó)國(guó)防關(guān)鍵供應(yīng)商將產(chǎn)業(yè)鏈移回美國(guó)本土。

動(dòng)因之二? 美國(guó)外交機(jī)構(gòu)認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó)在全球科技外交中的競(jìng)爭(zhēng)者。中美建交以來(lái)，美國(guó)在對(duì)華科技外交上總體上處于強(qiáng)勢(shì)地位，希望利用科技外交打開中國(guó)市場(chǎng)，通過(guò)兩國(guó)科技合作讓中國(guó)接受美國(guó)所主導(dǎo)的國(guó)際規(guī)則并承擔(dān)相應(yīng)國(guó)際責(zé)任。然而，隨著中國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)和發(fā)展模式的成熟，中美在科技外交上的關(guān)系更趨于平衡。中國(guó)越來(lái)越多地主動(dòng)根據(jù)本國(guó)利益需求選擇與美國(guó)科技合作領(lǐng)域，并且主動(dòng)對(duì)他國(guó)開展科技外交，提供科技領(lǐng)域的公共安全產(chǎn)品。這些變化令美國(guó)逐漸將中國(guó)視為科技外交領(lǐng)域的潛在競(jìng)爭(zhēng)者，擔(dān)憂中國(guó)動(dòng)搖美國(guó)在該領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。美國(guó)通過(guò)各種手段抹黑中國(guó)科技外交和科技產(chǎn)品出口。中國(guó)5G技術(shù)和設(shè)備成為美國(guó)污蔑、抹黑最為嚴(yán)重的領(lǐng)域。2019年5月，以美國(guó)為首的30多個(gè)國(guó)家在布拉格5G安全會(huì)議上通過(guò)了首個(gè)關(guān)于5G的安全規(guī)則倡議。該倡議雖然沒有直接點(diǎn)名中國(guó)，但是內(nèi)容涉及中國(guó)企業(yè)和中國(guó)商業(yè)模式，試圖給中國(guó)企業(yè)海外運(yùn)營(yíng)造成負(fù)面影響。

動(dòng)因之三? 特朗普政府的“美國(guó)優(yōu)先”政策加劇了美國(guó)社會(huì)對(duì)于中國(guó)科技的歧視性認(rèn)知。特朗普政府上臺(tái)后，在外交、經(jīng)濟(jì)等各領(lǐng)域推行“美國(guó)優(yōu)先”政策。為動(dòng)員美國(guó)民眾支持，“美國(guó)優(yōu)先”的一個(gè)突出特色是將經(jīng)濟(jì)、科技等非政治性議題“政治化”和“民粹化”，例如將“氣候變化”問(wèn)題視為一種陰謀論，渲染“中國(guó)搶走了美國(guó)的就業(yè)機(jī)會(huì)”等。

“美國(guó)優(yōu)先”是特朗普政府采取一系列單邊行動(dòng)的主要合法性來(lái)源，也在美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)生了社會(huì)動(dòng)員效應(yīng)。受此影響，反全球化和排外思想在美國(guó)社會(huì)顯著抬頭。美國(guó)民眾開始關(guān)注科技產(chǎn)品和科技企業(yè)的“國(guó)籍”問(wèn)題，并以不同的眼光看待中國(guó)留學(xué)生。這種暗流涌動(dòng)的思潮導(dǎo)致美國(guó)政府一些針對(duì)中國(guó)科技產(chǎn)品、科技企業(yè)和留學(xué)生的極端措施并沒有像以往一樣引起激烈爭(zhēng)論，其推行的阻力顯著下降。“科技無(wú)國(guó)界”在美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)不再是主流認(rèn)知，美國(guó)社會(huì)開始以一種民粹、本國(guó)優(yōu)先的角度來(lái)看待中國(guó)在科技領(lǐng)域的崛起。

動(dòng)因之四? 中美科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)加強(qiáng)。隨著中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的全方位發(fā)展，中美之間固有的“外包、分銷”產(chǎn)業(yè)合作模式正在面臨愈發(fā)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一方面，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于這種模式產(chǎn)生了越來(lái)越猛烈的批評(píng)。特朗普上臺(tái)后曾經(jīng)多次要求蘋果等美國(guó)科技企業(yè)將海外產(chǎn)能移回美國(guó)本土，拉動(dòng)美國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)，創(chuàng)造就業(yè)崗位。國(guó)會(huì)兩黨議員在要求科技產(chǎn)業(yè)鏈回流問(wèn)題上與特朗普政府意見一致。

另一方面，美國(guó)企業(yè)開始面臨中國(guó)企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不再擁有主導(dǎo)“外包、分銷”模式的絕對(duì)話語(yǔ)權(quán)。近年來(lái)，中國(guó)科技領(lǐng)先企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升，已經(jīng)有能力主導(dǎo)和開發(fā)新的市場(chǎng)領(lǐng)域。例如，阿里在電子支付、區(qū)塊鏈和云計(jì)算上已成為全球領(lǐng)先科技企業(yè)之一;華為在5G通訊領(lǐng)域居于世界前列;大疆公司在消費(fèi)級(jí)無(wú)人機(jī)市場(chǎng)中占據(jù)領(lǐng)先地位。上述中國(guó)企業(yè)擁有較強(qiáng)的自主研發(fā)能力和品牌營(yíng)銷渠道，與美國(guó)企業(yè)的合作處于對(duì)等或強(qiáng)勢(shì)地位。兩種新的變化讓中美在科技產(chǎn)業(yè)上的固有合作模式發(fā)生改變，雙方的產(chǎn)業(yè)關(guān)系趨向于基于本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)產(chǎn)業(yè)界對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的預(yù)期下降，不再積極游說(shuō)政府支持中美科技合作，反而關(guān)注中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)所獲得的特殊待遇，并且要求美國(guó)政府解決美國(guó)企業(yè)所面臨的“不公正競(jìng)爭(zhēng)”。

四個(gè)因素中，軍事安全領(lǐng)域的擔(dān)憂是美國(guó)最核心的關(guān)切。冷戰(zhàn)后，美國(guó)科技創(chuàng)新重心從軍方向民間轉(zhuǎn)移，民間科技投資的規(guī)模遠(yuǎn)高于軍方，大部分尖端與核心技術(shù)由美國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)掌握。在中美科技合作態(tài)勢(shì)下，美國(guó)無(wú)法阻止中國(guó)利用合法渠道獲取美國(guó)具有軍民兩用價(jià)值的先進(jìn)技術(shù)。因此，美國(guó)將重新設(shè)定對(duì)華出口管制制度作為優(yōu)先任務(wù)。美國(guó)政府將中國(guó)視為全球科技外交競(jìng)爭(zhēng)者則加劇了雙方的誤解和敵對(duì)態(tài)勢(shì)。美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)是“大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”模式的經(jīng)典體現(xiàn)，具有類似于安全困境的特征。作為崛起國(guó)家，中國(guó)的“追趕”行為引發(fā)了美國(guó)在國(guó)家安全和國(guó)際地位上的雙重?fù)?dān)憂，從而促使美國(guó)采取反制措施。

（摘自《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》）