高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)淺析

周曉光

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量增長(zhǎng)的趨勢(shì)愈發(fā)明顯，高校作為我國(guó)科研的主陣地之一，高校專利成為了一個(gè)重要的知識(shí)市場(chǎng)。但高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)仍存在著諸如資源配置不合理，專利交易規(guī)則不完善等問題，分析高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)存在困境，進(jìn)而從交易成本的理論角度出發(fā)解決專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題有著重要意義。利用交易成本理論有針對(duì)性地分析和解決高校專利的成本效益問題是解決高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。同時(shí)因?yàn)楦咝＠灰壮杀镜牟淮_定性與復(fù)雜性，在高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)中，不同類型的交易成本顯然不能一概而論，只有精準(zhǔn)定位，優(yōu)化資源配備，注重專利質(zhì)量和完善專利交易管理制度才能更好的實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：交易成本;高校專利;價(jià)值實(shí)現(xiàn);優(yōu)化資源;交易規(guī)則

中圖分類號(hào)：F062.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2020）12-0033-03

1 交易成本基本內(nèi)涵

1.1 交易成本理論

“交易成本，就是在一定的社會(huì)關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的成本，也即人—人關(guān)系成本。它與一般的生產(chǎn)成本（人—自然界關(guān)系成本）是對(duì)應(yīng)概念?！盵1]一方面，由于交易過程中會(huì)有一定的概論發(fā)生各種意外，包括意外事件和不可抗力等不確定因素。另一方面，人不可能是完全理性人，也就不能完全準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)到未來(lái)可能發(fā)生的各種情況。同時(shí)在交易過程中，買賣雙方時(shí)常發(fā)生對(duì)交易對(duì)象的舍棄和獲取信息的準(zhǔn)確率不同的情況，導(dǎo)致交易成本增加就不可避免。由于不同的交易就可能會(huì)擁有完全不同的交易成本，因此很難對(duì)交易成本的類型作出明確的歸類。不同學(xué)者對(duì)交易成本的分類雖然不盡相同，但通常認(rèn)為主要的交易成本類型有以下五種：一是信息（機(jī)會(huì)）成本，即對(duì)交易對(duì)象的舍棄和獲得的有效信息的取舍;二是談判成本，即為了達(dá)成交易在交易過程中進(jìn)行多次談判付出的成本;三是協(xié)商成本，在交易過程中交易雙方或者多方對(duì)具體交易內(nèi)容進(jìn)行相互妥協(xié)的成本;四是違約成本，即違約或者不違約會(huì)受到損失所需要付出的成本;五是監(jiān)督（約束）成本，即對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)秩序的維護(hù)成本。

1.2 專利交易成本

專利交易成本主要是信息成本或者說機(jī)會(huì)成本，是信息不對(duì)稱廣泛存在交易過程的結(jié)果，是成本效益中一直存在的。按照一些學(xué)者的觀點(diǎn)，專利交易成本主要基于以下幾點(diǎn)：第一，交易信息的不完全性，即對(duì)交易對(duì)象的舍棄和獲取信息的多少雙方均有不同;第二，資源的稀缺性，正如上文中所提到的，資源是有限的，不同的交易方的交易條件是不同的;第三對(duì)象的高度專用性，因?yàn)樗灰椎膶?duì)象不是一般的普遍物，本身具有高含量的技術(shù)要素，需要專門的技術(shù)人員，但是不能適用其他環(huán)境，否則，將無(wú)法生產(chǎn)或者損失生產(chǎn)成本;第四交易成本準(zhǔn)確計(jì)算的滯后性，交易雙方無(wú)法根據(jù)現(xiàn)有各結(jié)構(gòu)，來(lái)計(jì)算交易成本的數(shù)量和種類。[2]在交易過程中，專利交易成本的提高主要基于以下兩方面：一方面，專利交易的信息不完全透明，專利的特點(diǎn)雖然是以公開換保護(hù)，但是公開的程度以及專利強(qiáng)度都是不太容易被非專利人只曉得，比如一些方法專利，交易方對(duì)很難對(duì)該專利的具體情況了然于心，在這種交易信息不對(duì)等情況下，交易潛在成本無(wú)疑顯著增加;另一方面，專利交易收益無(wú)法明顯確定，由于那些沒有或幾乎完全沒有實(shí)體業(yè)務(wù)，不通過實(shí)施自己的專利獲利，而是主要通過積極發(fā)動(dòng)專利侵權(quán)訴訟而生存的“專利非實(shí)施主體”的存在，買賣專利后，專利權(quán)人很可能會(huì)面臨很多專利訴訟糾紛;同時(shí)，一些新興專利技術(shù)，可能會(huì)消耗大量資金、人力、物力、時(shí)間，但是收益可能很低。

2 高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)困境

2.1 高質(zhì)量專利缺乏

高校做為科研的主陣地之一，本應(yīng)該產(chǎn)生大量的高質(zhì)量專利，但是在實(shí)際工作中，高校專利“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問題十分普遍?；诼殬I(yè)任務(wù)、委托授權(quán)工作、專利盒等專利稅收優(yōu)惠等規(guī)則不注重專利質(zhì)量，進(jìn)而導(dǎo)致專利發(fā)明人也不多考慮專利的質(zhì)量，進(jìn)而使專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)陷入困境。從我國(guó)國(guó)內(nèi)高校的專利數(shù)據(jù)上來(lái)看，高校專利質(zhì)量不高主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，高校國(guó)內(nèi)專有效期短，有效期遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于專利保護(hù)期，大量專利因?yàn)闆]有持續(xù)維護(hù)而失效，就普通高校專利有效期而言，專利繳納續(xù)展年費(fèi)四年以上的專利數(shù)量呈斷崖式下降趨勢(shì)。其次，高校所研究的成果在國(guó)外的知名度不夠，以我國(guó)高校的專利論文為例，只有很少一部分被國(guó)外知曉和引用。最后，高校專利申請(qǐng)文件水平不高，權(quán)利要求書不具體不全面，進(jìn)而導(dǎo)致專利穩(wěn)定性不高，高質(zhì)量也就無(wú)從談起了。

2.2 專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用不足

近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的制度逐漸完善，但高校專利成果轉(zhuǎn)化工作仍存在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用率低的問題，從高校所有專利的運(yùn)用來(lái)看，高校專利進(jìn)行申請(qǐng)的速度較慢，擁有的發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓給他人和與其他機(jī)構(gòu)相互許可比例很低，有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)絕大部分高校專利轉(zhuǎn)化率與美國(guó)大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率相比低了很多。究其原因，其一是高校自身專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用意識(shí)淡薄，普遍對(duì)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用不重視;其二是高校對(duì)自身專業(yè)特色定位不清，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的歸屬制度存在一定的缺陷;其三是高校缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用人才，吸引不到這方面的人才，也就無(wú)法有效轉(zhuǎn)化高校所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有些高校甚至從來(lái)不對(duì)擁有的專利進(jìn)行許可，不運(yùn)用當(dāng)然也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值;其四是高校與企業(yè)之間沒有良好的溝通平臺(tái)，沒有統(tǒng)一可利用的專利市場(chǎng)和交易規(guī)則以及準(zhǔn)確有效的專利價(jià)值評(píng)估機(jī)制。高校專利成為了一個(gè)重要的知識(shí)市場(chǎng)，高?？蒲凶鳛榭蒲兄麝嚨刂?，需要滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量增長(zhǎng)的趨勢(shì)?！案咝２煌谄髽I(yè)，高校的科研成果并不能直接轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益，只有將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中、運(yùn)用到生產(chǎn)生活上，才能體現(xiàn)成果價(jià)值?！盵3]

2.3 成本效益不成比例

2.3.1 成本效益理論。“成本效益原則”是經(jīng)濟(jì)學(xué)的特有名詞，是指通過整體的所有成本（包括已產(chǎn)生的和未來(lái)可能產(chǎn)生的成本）和整體能夠產(chǎn)生的全部效益（包括當(dāng)前效益和期待效益）來(lái)評(píng)估整體價(jià)值的一種原則。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門選擇的藝術(shù)，即教會(huì)人們?nèi)绾芜M(jìn)行最佳選擇，成本效益原則也就是一種指導(dǎo)人們做出更好選擇的方法。成本種類有很多，主要是指為了獲得某種收益而必須為之付出的代價(jià)，比如上面提到的所有交易成本。效益的基本內(nèi)涵就是效果與利益，其可分為長(zhǎng)時(shí)間才能得到的效益和短時(shí)就能收獲看到的效益，以及整體效益和局部效益。比如專利法的制定頒布實(shí)施短時(shí)間內(nèi)制約了很多以仿制和盜版為主要經(jīng)營(yíng)方式的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但從近年來(lái)的實(shí)踐來(lái)看，專利法保護(hù)和激勵(lì)了專利權(quán)權(quán)人，讓社會(huì)總財(cái)富顯著增加，同時(shí)給人民增加了福利。

2.3.2 高校專利成本效益不平衡。正如上文中提到的，一些新興專利技術(shù)，比如醫(yī)藥領(lǐng)域和高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?，其專利研發(fā)和保護(hù)可能會(huì)消耗大量資金、人力、物力、時(shí)間，但是收益可能很低。專利目前是高校最常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，也是在項(xiàng)目申報(bào)和職業(yè)晉升非常重要的一個(gè)因素，高校專利顯然也存在效益不理想的問題。專利成果研發(fā)低成本、高效率是高校一直追求的。但在實(shí)際實(shí)踐中，往往是高校在研發(fā)中投入了大量的資金，但是成果的價(jià)值與投入的成本相差甚遠(yuǎn)。特別是在專利上，由于高校大多只注重申請(qǐng)確權(quán)的專利數(shù)量，而不在意擁有專利的質(zhì)量，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用意識(shí)淡薄，普遍對(duì)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用不重視，更加導(dǎo)致成本與效益的不平衡性。

3 交易成本視角下高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑

3.1 優(yōu)化資源配置

從高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)困境上看，高校授權(quán)發(fā)明專利合作申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓和相互許可的專利數(shù)量比較低，科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用率低。優(yōu)化資源配置就是讓高校利用內(nèi)部、外部環(huán)境提供的機(jī)會(huì)和條件，對(duì)學(xué)校自身的各種資源進(jìn)行整合分配，進(jìn)而高效率的資源配置，既包括資金、人力、物力、時(shí)間等資源的使用和安排的優(yōu)化，也包括高校和企業(yè)雙方乃至多方合作的策略辦法和規(guī)則的優(yōu)化。

優(yōu)化資源配備才能更好的實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)價(jià)值，優(yōu)化資源配置應(yīng)該注重于以下五個(gè)方面：一是注重發(fā)揮高校自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，比如紡織類院?？梢栽诩徔椢飳＠舷鹿Ψ?，找準(zhǔn)自己的專業(yè)定位，以專業(yè)導(dǎo)向?yàn)橹?，多院系共同協(xié)作研發(fā)，從而降低專利研發(fā)的潛在成本，提升專利研發(fā)效率，充分發(fā)揮高等學(xué)校內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，滿足社會(huì)需求和實(shí)現(xiàn)本身價(jià)值;二是高校與企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能優(yōu)化雙方或者多方的合作機(jī)制和規(guī)則，企業(yè)通常相對(duì)于高校的科研人員更了解市場(chǎng)，高校應(yīng)當(dāng)積極聯(lián)系校外合作企業(yè)，主動(dòng)去運(yùn)用專利，實(shí)現(xiàn)專利本身的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)效益的最大化;三是高校應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)審視研發(fā)專利的科研目標(biāo)，高校專利應(yīng)該迅速向社會(huì)需求轉(zhuǎn)化，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比如在疫情期間，社會(huì)對(duì)口罩的需求急劇增加，那么紡織類院校就可以在研發(fā)新型口罩上下功夫;四是高校應(yīng)當(dāng)改變“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”的落后做法，高效率、高效益的專利同時(shí)會(huì)反哺院校，刺激高校內(nèi)部成員注重對(duì)專利的協(xié)作研發(fā)、申請(qǐng)?jiān)S可、轉(zhuǎn)化運(yùn)用，形成正反饋的激勵(lì);五是建立健全專利研發(fā)人才和專利運(yùn)用人才培養(yǎng)機(jī)制，建立健全集技術(shù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)用為一體的校園機(jī)構(gòu)，從而有效轉(zhuǎn)化專利，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，滿足學(xué)校自身和社會(huì)的需求。

3.2 提升專利質(zhì)量

“從交易成本角度看，專利技術(shù)作為一種商品，就需要遵循商品的價(jià)值規(guī)律。而這種市場(chǎng)價(jià)值通常有四個(gè)要素：技術(shù)的成熟度，專利技術(shù)的市場(chǎng)前景，技術(shù)供需雙方對(duì)于專利技術(shù)的價(jià)值認(rèn)可，以及專利技術(shù)的生命周期?！盵4]高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)必須依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造高質(zhì)量專利，只有質(zhì)量上去了，專利的市場(chǎng)價(jià)值才會(huì)隨之提升。從實(shí)踐來(lái)看，高校提升專利質(zhì)量具體做法應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)方面做起：第一，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新人才培養(yǎng)，以校企對(duì)接政策為例，學(xué)校和企業(yè)利用各自的優(yōu)勢(shì)共同建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化人才培養(yǎng)的一套措施和辦法，毫無(wú)疑問這種模式是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的一次勇敢嘗試，也取得了不錯(cuò)的成果;第二，健全高校高質(zhì)量專利鼓勵(lì)政策，將高質(zhì)量專利成果納入職稱評(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、績(jī)效考核指標(biāo)體系，并對(duì)專利的歸屬權(quán)、許可權(quán)、收益權(quán)等重要的權(quán)利做出具體規(guī)定，從而激勵(lì)了高校工作人員的在校科研以及申請(qǐng)專利的積極性;第三以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要為科研導(dǎo)向，促進(jìn)高校和關(guān)聯(lián)企業(yè)企業(yè)溝通合作，共同研發(fā)和轉(zhuǎn)化專利。充分運(yùn)用高校專利，讓高質(zhì)量專利實(shí)現(xiàn)自己的高價(jià)值，再反過來(lái)推動(dòng)校企合作的頻率，深度和廣度。

3.3 建立高校專利交易平臺(tái)，完善專利交易規(guī)則

當(dāng)前，高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)化方式有以下四種：其一，專利權(quán)人（高校）通過正在合作或者合作過的渠道向企業(yè)推薦專利，從而實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化;其二，有需求的企業(yè)通過專利網(wǎng)站的查詢，直接找到高校，提出對(duì)高校專利的購(gòu)買或者請(qǐng)求許可合作;其三，專利權(quán)人通過市面上已經(jīng)存在的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或者企業(yè)，以許可或者轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)專利的運(yùn)用和推廣;其四，通過政府部門的一些校企合作政策以及現(xiàn)有的專利交易平臺(tái)對(duì)高校專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用。這些轉(zhuǎn)化渠道顯然不能完全滿足高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的需求。高校是我國(guó)科研的主陣地，是一個(gè)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生地，但缺乏市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)離市場(chǎng)更近，更了解市場(chǎng)需求和價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑，那么高校實(shí)現(xiàn)科研成果的價(jià)值就需要依靠于企業(yè)，高校如果有一個(gè)與企業(yè)平等有效溝通，實(shí)現(xiàn)高?？蒲袑＠麅r(jià)值也就水到渠成了。高校和企業(yè)雙方在交易信息不對(duì)等情況下，交易潛在的機(jī)會(huì)成本和談判成本無(wú)疑顯著增加。加上專利交易收益的不確定性，公司在接收高校的專利后可能會(huì)面臨很多專利訴訟糾紛且收益可能很低，導(dǎo)致校企之間無(wú)法建立完全真實(shí)透明的價(jià)值評(píng)估體系，實(shí)現(xiàn)高校專利價(jià)值也就無(wú)從談起了。此時(shí)就需要一個(gè)專利交易平臺(tái)，在高校和企業(yè)之間建立一條透明真實(shí)的專利交易通道，平臺(tái)要有一套自己的專利轉(zhuǎn)化信息機(jī)制，同時(shí)以完全中立的立場(chǎng)處理高校和企業(yè)之間的關(guān)系。從而大大的緩解高校企業(yè)之間的矛盾，降低專利交易的機(jī)會(huì)成本。[5]

就目前的司法實(shí)踐和專利市場(chǎng)而言，對(duì)于專利價(jià)值評(píng)估，還沒有一套完善的估值方法。在國(guó)際上，專利價(jià)值評(píng)估通常由專業(yè)顧問和大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)估價(jià)聯(lián)系最密切的專業(yè)機(jī)構(gòu)通常是國(guó)際估價(jià)準(zhǔn)則理事會(huì)（IVSC），IVSC已經(jīng)編制并最近修訂了其關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的國(guó)際估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)內(nèi)，還沒有一個(gè)完善統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通常對(duì)于專利價(jià)值的估值方法主要有四種：一是收益期待評(píng)估法，即通過當(dāng)前和未來(lái)的營(yíng)業(yè)額或根據(jù)過去的歷史業(yè)績(jī)（在適用的情況下）來(lái)確定專利價(jià)值;二是市場(chǎng)比較評(píng)估法，即把需要估值的專利放在一個(gè)真實(shí)的市場(chǎng)上（通過拍賣或其他方式）和其他相似專利在市場(chǎng)上的價(jià)值進(jìn)行比較，進(jìn)而確定需要估值的專利價(jià)值;三是制造成本評(píng)估法，即考慮在專利研發(fā)的各個(gè)過程中，投入的所有資金、人力、物力、時(shí)間等成本進(jìn)而估算需要估值的專利價(jià)值;四是復(fù)制成本評(píng)估法，即在某些情況下，考慮復(fù)制（精確復(fù)制有限項(xiàng)）和替換（使用具有相同效用或?qū)傩缘目商娲罚┑某杀荆鳛榇_定知識(shí)產(chǎn)權(quán)值的手段?？梢钥闯?，這四種估價(jià)方法都有一定的缺陷，單一的評(píng)估方法顯然是不能滿足需求的，在實(shí)際操作中通常是多種估值方法結(jié)合運(yùn)用，但目前仍然沒有形成一個(gè)有效，透明的專利估值體系。完善專利交易規(guī)則，制定一個(gè)完善的專利估值體系，才能更好的促進(jìn)高校的專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]馮玉軍.合同法的交易成本分析[J].中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（5）.

[2]胡領(lǐng)學(xué)，朱艷霞，范曉杰.淺談專利交易成本的分析[J].商情，2011（28）.

[3]雷朝滋.提升高校專利質(zhì)量加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化[J].中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)，2020（1）.

[4]陸守東，劉雅婷.我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及其思考[J].環(huán)球市場(chǎng)，2019（19）.

[5]沈豫浙，代群群，王成軍.高校專利轉(zhuǎn)化困難成因分析及專利轉(zhuǎn)移中心建設(shè)研究[J].安徽理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2015（05）.