淺談專利文獻的特點及其內(nèi)容解讀

于磊 朱金龍

摘要：本文簡要介紹了專利文獻的特點，針對省內(nèi)很多企業(yè)不具備專利文獻運用能力的現(xiàn)狀，結(jié)合專利單行本詳細(xì)介紹了專利文獻的具體內(nèi)容，供學(xué)習(xí)參考。

關(guān)鍵詞：專利文獻;著錄項目;權(quán)利要求書;說明書

中圖分類號：G306;H315.9文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）12-0080-03

專利文獻為實行專利制度的國家及組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱[1];通常所說的專利文獻主要為專利單行本（曾稱“專利說明書”）和專利公報兩種;其中，專利公報為各國專利機構(gòu)報導(dǎo)最新發(fā)明創(chuàng)造專利等信息的定期連續(xù)出版物。

1 專利文獻的特點

據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計，世界上95%的發(fā)明創(chuàng)造都能在專利文獻中找到，其中80%僅在專利文獻中記載[2]。與其他文獻相比，專利文獻主要具有以下幾個顯著的特點：

1.1 文獻數(shù)量巨大，傳播最新科技信息

通過國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫查詢，截至2019年底，收錄的全球?qū)＠墨I（不包含同族）為8 409萬件，僅2019年公開的就達569萬件之多。專利文獻記載了發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，其本身作為最新科技成果載體隨著世界范圍內(nèi)的及時公開出版得以迅速傳播。

1.2 技術(shù)領(lǐng)域覆蓋全，技術(shù)信息較詳實

專利文獻基本涉及所有技術(shù)領(lǐng)域，與人類生產(chǎn)生活相關(guān)的產(chǎn)品/方法均能夠在專利文獻中找到相應(yīng)的記載。專利制度的本質(zhì)在于公開換取保護，因而對專利申請文件記載的技術(shù)內(nèi)容具有相對較高的要求，使得專利文獻能夠較為詳實的記載相關(guān)技術(shù)信息。

1.3 集技術(shù)、法律、經(jīng)濟等信息于一體

專利文獻不但記載了具體的技術(shù)內(nèi)容，而且通過其權(quán)利要求書記載了申請人所主張的或所授予的與發(fā)明創(chuàng)造對應(yīng)的獨占權(quán)利，同時也一定程度上反映了申請人在創(chuàng)新研發(fā)、市場投放等方面的經(jīng)濟活動。

1.4 格式統(tǒng)一、數(shù)據(jù)規(guī)范，便于檢索

各國專利文獻采用統(tǒng)一的撰寫格式，且其著錄項目中特別設(shè)有按其技術(shù)領(lǐng)域分類的國際分類號，規(guī)范的數(shù)據(jù)加上全面的專利數(shù)據(jù)庫，使得專利檢索更為方便快捷。

對于企業(yè)而言，通過查閱專利文獻，可以及時了解技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、避免重復(fù)研發(fā)，能夠有效縮短研發(fā)周期、降低生產(chǎn)成本;及時掌握競爭對手技術(shù)發(fā)展方向、做好跟進部署;同時也能在生產(chǎn)經(jīng)營決策前進行侵權(quán)風(fēng)險評估、降低投資風(fēng)險等;可以說，專利文獻的諸多優(yōu)勢確立了其在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中無可比擬的戰(zhàn)略情報來源地位。

然而，在筆者從業(yè)期間走訪的省內(nèi)大大小小數(shù)十家企業(yè)中，絕大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作均由技術(shù)或行政人員兼職負(fù)責(zé)，除個別人員了解少量專業(yè)知識外，基本均未經(jīng)過專業(yè)方面的培訓(xùn)，不具備基本的專利文獻查閱能力。有鑒于此，本文結(jié)合專利單行本重點介紹專利文獻的內(nèi)容，供大家學(xué)習(xí)參考。

2 專利文獻的內(nèi)容構(gòu)成

專利單行本為記載單項專利申請的出版物，由各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局或世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布;包括扉頁、權(quán)利要求書、說明書和說明書附圖（外觀專利申請除外）。

2.1 扉頁的具體構(gòu)成

扉頁是以著錄項目形式揭示每件專利基本信息的文件部分;為了便于數(shù)據(jù)的加工存儲、方便各國數(shù)據(jù)交流和用戶檢索，目前各國均采用國際統(tǒng)一的代碼來標(biāo)識各著錄項目;常見著錄項目由上至下簡要介紹如下：

（19）文獻公布機構(gòu)：公開文獻的世界知識產(chǎn)權(quán)組織或各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局。

（12）文獻種類文字釋義：該文獻的具體類別，以中國大陸為例共有發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利以及發(fā)明專利申請四種類別，前三種類別為通過審批后授權(quán)公開的文獻，第四種類別（見示例）為發(fā)明專利申請經(jīng)過初步審查合格后進入公布階段的公開文獻。

（10）文獻標(biāo)志：該文獻在公布或公告時給予的標(biāo)記號碼，即公布號或公告號，常稱為公開號。以公開號“CN109219948A”為例，編號規(guī)則為：“CN”為國別代碼，第1位數(shù)字表示專利類型，“1”“2”“3”分別代表發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計，其余的數(shù)字為文獻流水號，最后的字母為文獻標(biāo)識代碼，“A”“B”分別表示發(fā)明專利的公布、授權(quán)公告文獻，“U”“S”分別為實用新型、外觀設(shè)計授權(quán)公告文獻。

（43）公布日：未經(jīng)實質(zhì)審查尚未授權(quán)的發(fā)明專利申請公開出版日期。

（45）授權(quán)公告日：經(jīng)審查后授權(quán)專利的公開出版日期;該日期也為其專利權(quán)的生效之日。

（21）申請?zhí)枺簩＠暾埵芾頃r給予的標(biāo)記號碼;前四位數(shù)字表示申請年份，第五位數(shù)字表示類型，“1”、“2”、“3”分別代表發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計申請，“8”、“9”分別代表PCT進入國家階段（可理解為通過國際專利申請）的發(fā)明、實用新型專利申請。

（22）申請日：通常為專利局收到申請文件之日，如若材料未提交完整則為補全材料之日。申請日的一個重要作用在于審查時對現(xiàn)有技術(shù)的劃界，只有申請日前未被公開的發(fā)明創(chuàng)造才有可能獲得授權(quán)，相同的發(fā)明創(chuàng)造先申請的才有可能獲得授權(quán);此外，申請日也為專利保護期限的起始日。

（66）本國優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)：申請人在該專利申請之前一年內(nèi)已經(jīng)就相同的發(fā)明創(chuàng)造申請本國或國外專利，則可以要求要求享受國內(nèi)或國外優(yōu)先權(quán);示例中2018年8月9日提交的申請?zhí)枮?01880002119.9的專利申請，因為與2017年8月11日在國內(nèi)提交的申請?zhí)枮?01710687513.8的專利申請內(nèi)容實質(zhì)相同且在12個月之內(nèi)，則在后申請的專利在審查時享受2017年8月11日的申請日。

（85）PCT國際申請進入國家階段日：根據(jù)PCT條約進行專利國際申請的程序為先向?qū)＠麌H申請受理局（國家知識產(chǎn)權(quán)局）提交PCT國際申請，進行國際公布后再根據(jù)要申請專利的國家、申請進入相應(yīng)的國家階段進行審查。該日期即為PCT國際專利申請進行國際公布后、進入中國階段的日期。

（86）PCT國際申請的申請數(shù)據(jù)：PCT國際申請根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)則重新確立申請?zhí)柤捌渖暾埲铡Ｔ撋暾執(zhí)柨梢岳斫鉃閲H專利申請的申請?zhí)枴?/p>

（71）申請人：對發(fā)明創(chuàng)造依法享有專利申請權(quán)的主體，可理解為發(fā)明創(chuàng)造成果的實際擁有者;職務(wù)發(fā)明、委托發(fā)明的申請人通常為發(fā)明人所屬的單位或委托人，如高校科研成果歸學(xué)校則高校依法享有專利申請權(quán)，在有相應(yīng)協(xié)議的情況下也可按約定來申請。

（72）發(fā)明人：對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出貢獻的人，可理解為主要的發(fā)明創(chuàng)造者，可以為一個或多個;將發(fā)明人納入著錄項目更多的是為了保證發(fā)明創(chuàng)造者的署名權(quán)。

（73）專利權(quán)人：專利申請獲得授權(quán)之后、享有專利權(quán)的主體;通常情況下與申請人相對應(yīng)，專利申請授權(quán)之后申請人即為專利權(quán)人享受相應(yīng)權(quán)利;專利審批過程中也可通過轉(zhuǎn)讓的方式變更申請人來實現(xiàn)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

（51）國際專利分類號：為便于對海量的專利文獻進行分類與檢索，國際上編制廣泛實施了《國際專利分類表》，簡稱IPC。其通過自身完整、詳細(xì)的專利分類體系，將專利技術(shù)內(nèi)容根據(jù)其分類規(guī)則進行逐級分類，給出與該技術(shù)內(nèi)容最為相關(guān)的分類號，海量專利文獻依此分類確保相同技術(shù)的專利文獻均分到對應(yīng)的分類號下，通過檢索相應(yīng)的分類號，使得快速全面了解國內(nèi)外該領(lǐng)域的專利文獻成為可能。

IPC中一個完整的分類號由部、大類、小類和大組或小組的組合類號構(gòu)成;依示例中的第一個分類號（即主分類號）“H04L27/26”為例，“H”表示電學(xué)部，大類“H04”表示電通信技術(shù)，小類“H04L”表示電通信技術(shù)中數(shù)字信息的傳輸技術(shù)，大組“H04L27”表示利用調(diào)制載波系統(tǒng)來實現(xiàn)數(shù)字信息傳輸?shù)募夹g(shù)，小組“H04L27/26”則具體表示利用應(yīng)用調(diào)制載波系統(tǒng)中的多頻碼技術(shù)來實現(xiàn)數(shù)字信息傳輸?shù)募夹g(shù)。其他分類號為副分類號，表示該申請的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容還與其他幾個分類號所屬的技術(shù)領(lǐng)域密切相關(guān)。

（54）發(fā)明名稱：用來表明專利申請要求保護的主題和類型。

（57）摘要：包括文字部分，用以簡要介紹本發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容;有說明書附圖的，通常指定最能反映發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的說明書附圖作為摘要附圖[3]。

2.2 權(quán)利要求書

權(quán)利要求書為專利文獻中記載請求保護的技術(shù)方案的部分，通常所說的專利權(quán)即是由這部分內(nèi)容限定的。權(quán)利要求書包含獨立權(quán)利要求、從屬權(quán)利要求;從屬權(quán)利要求從屬于獨立權(quán)利要求，其包含所引用獨立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征。

權(quán)利要求的保護范圍由其技術(shù)特征限定得到;如權(quán)利要求“一種杯子，其特征在于：包括杯體與把手”，則所有具有杯體和把手的杯子均落入其保護范圍。

通過檢索專利文獻并對其權(quán)利要求書進行分析，企業(yè)圍繞自身產(chǎn)品可以開展產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險評估，在設(shè)計研發(fā)期間及時調(diào)整、規(guī)避，或是采取請求專利許可等措施，避免因侵權(quán)造成產(chǎn)品無法上市、投資無法收回。

2.3 說明書

說明書用來記載發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容，專利法要求說明書能夠清楚、完整的記載發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員僅依據(jù)說明書的記載能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造，因而其篇幅通常較長。

說明書文字通常包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式等部分，其中技術(shù)領(lǐng)域明確發(fā)明創(chuàng)造所屬或直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，背景技術(shù)主要用來記載背景技術(shù)現(xiàn)狀以及發(fā)明創(chuàng)造所要解決的技術(shù)問題，發(fā)明內(nèi)容則用來重點介紹發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容以及其所能取得的技術(shù)效果[4]，具體實施方式則用來詳細(xì)闡述發(fā)明創(chuàng)造的具體內(nèi)容、為技術(shù)方案提供支撐和補充。

說明書附圖作為說明書的一部分，其通過圖形補充文字部分的描述，使人能夠更直觀地、形象化地理解發(fā)明創(chuàng)造。

通過以上的介紹，相信會使大家對于專利文獻有更進一步的認(rèn)識，幫助大家在工作中更好地查閱專利文獻、運用專利文獻;筆者后續(xù)也將圍繞專利文獻的運用實務(wù)陸續(xù)為大家展開介紹。

參考文獻：

[1] 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室.專利文獻[EB/OL].（2009-09-01）.http：//www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053676.htm

[2] 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室.專利文獻的作用[EB/OL].（2009-08-13）.http：//www.cnipa.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053673.htm

[3]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009.