鄧 媚，賴 婷，羅春蘭

（廣東省生產(chǎn)力促進中心，廣東廣州 510070）

0 引言

技術(shù)市場作為四大生產(chǎn)要素市場之一，是我國現(xiàn)代市場體系、國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是推動技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐。積極培育和發(fā)展技術(shù)市場，對推動廣東省建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。本文基于對近年，尤其是2018年度廣東省技術(shù)合同交易相關(guān)數(shù)據(jù)的比較分析，力圖把握廣東省技術(shù)市場發(fā)展的現(xiàn)狀及特點，厘清現(xiàn)存問題，為進一步優(yōu)化廣東省技術(shù)市場政策體系、管理體系、服務(wù)體系，促進其快速、良性發(fā)展提供對策建議。本文相關(guān)數(shù)據(jù)來自國家及廣東省統(tǒng)計信息網(wǎng)、全國技術(shù)合同認定登記系統(tǒng)、科技部火炬中心發(fā)布的歷年技術(shù)合同交易數(shù)據(jù)報告，以及廣東省科技管理部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告。

1 現(xiàn)狀分析

1.1 技術(shù)市場體系建設(shè)較為健全，發(fā)展環(huán)境較優(yōu)越

近年來，廣東省大力促進技術(shù)市場發(fā)展，技術(shù)市場體系建設(shè)日益健全，發(fā)展環(huán)境進一步優(yōu)化。一是結(jié)構(gòu)合理、運行有序的市場體系初步形成。在政策體系方面，相繼出臺了《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》《全省科技公共服務(wù)體系建設(shè)行動計劃（2016－2020）》等政策文件，有力促進了廣東省科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易的發(fā)展；在服務(wù)體系方面，廣東省已培育建設(shè)了廣州產(chǎn)權(quán)交易所、深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、珠海橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心和華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等一批具有區(qū)域影響力和示范性的技術(shù)交易平臺；在管理體系方面，初步建立了覆蓋全省的技術(shù)交易工作體系，2018年全省技術(shù)合同認定登記機構(gòu)已增至64家。二是創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。2018年，廣東省蟬聯(lián)全國區(qū)域創(chuàng)新綜合能力第一，全社會研發(fā)投入超過2 500億元，占全省生產(chǎn)總值（GDP）比重提高到2.65%；有效發(fā)明專利量等連續(xù)多年居全國首位，共登記各類科技成果2 473件，為廣東省技術(shù)市場發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 技術(shù)市場規(guī)模創(chuàng)歷史新高，技術(shù)交易質(zhì)量不斷提升

一是全省技術(shù)市場規(guī)模持續(xù)壯大。近年來，廣東省技術(shù)市場規(guī)模連年增長，在全國的排位也逐年上升。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示（見表1和圖1），2018年，廣東省技術(shù)合同成交額和技術(shù)交易額分別從2014年的第6位和第3位雙雙躍升為全國第2位，創(chuàng)歷史新高；2014－2018年的技術(shù)合同成交額年平均增長率達26.41%。2018年全省共認定登記技術(shù)合同23 930項，較2017年增長37.35%；技術(shù)合同成交額和技術(shù)交易額分別為1 387.00億元和1 339.41億元，較2017年分別增長46.08%和44.24%。

表1 2014－2018年廣東省技術(shù)合同成交情況

圖1 2014－2018年廣東省技術(shù)合同成交額趨勢

二是科技成果價值同步增加。近年來廣東省技術(shù)交易科技含量不斷增加，技術(shù)的經(jīng)濟價值在技術(shù)要素市場中實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)換并穩(wěn)步提升（見表2、圖2至圖4）。2018年，技術(shù)交易中扣除儀器設(shè)備、原材料等購置費用后的技術(shù)成交額占比為96.54%；涉及自主知識產(chǎn)權(quán)的合同數(shù)和成交額分別占全省總量58.20%和53.71%；含金量較高的技術(shù)開發(fā)合同技術(shù)交易額達717.46億元，占技術(shù)交易總額的51.73%，成交額和交易額均居四類合同首位；重大技術(shù)合同（單份金額在1億元以上）成交額達889.15億元，占成交總額的64.11%。此外，縱觀近年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，廣東省平均單項合同成交額一直呈上升趨勢，且高于全國平均水平。

表2 2018年廣東省各類型技術(shù)合同認定登記情況

圖2 2018年廣東省各類型技術(shù)合同登記數(shù)量對比

圖3 2018年廣東省各類型技術(shù)合同成交額占比

圖4 2014－2018年廣東省與全國平均單項技術(shù)合同成交額對比

1.3 深圳和廣州的“雙引擎”作用突出

2018年，珠三角有關(guān)地市出臺支持政策、創(chuàng)新服務(wù)手段，大力推動當?shù)丶夹g(shù)市場發(fā)展。如廣州出臺《廣州市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2018－2020年）》，實行技術(shù)合同登記服務(wù)獎補制度；發(fā)布《廣州市科技創(chuàng)新委員會 國家稅務(wù)總局廣州市稅務(wù)局關(guān)于加強技術(shù)合同認定登記工作的通知》，聯(lián)合各區(qū)科技部門和技術(shù)合同登記點的工作人員，依托科技中介服務(wù)機構(gòu)深入高校院所和重點企業(yè)開展點對點政策宣傳和面對面技術(shù)交易指導(dǎo)服務(wù)。珠海、佛山、中山、東莞等地市也通過增設(shè)技術(shù)合同登記點、深入高新區(qū)和企業(yè)加強技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等，有效提升了當?shù)氐募夹g(shù)合同交易量，合同成交額分別增長310.23%、179.78%、153.73%和94.48%。廣州的技術(shù)合同成交額在廣東省各地市中排名第一，2018年共認定登記技術(shù)合同12 158項，合同成交額和技術(shù)交易額分別達719.38億元和690.28億元，較2017年分別增長101.22%和96.82%。合同成交額排名第2位的是深圳，達576.93億元。廣州、深圳兩地技術(shù)合同成交額占全省技術(shù)合同成交總額的93.46%（見圖5），作為全省技術(shù)市場發(fā)展的“雙引擎”，起了十分明顯帶動作用。

圖5 2018年廣東省各地市技術(shù)合同成交額比例

1.4 技術(shù)市場有力促進科技資源優(yōu)化配置

一是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。2018年，廣東省企業(yè)輸出技術(shù)成交額占全省輸出技術(shù)成交額的95.46%，企業(yè)吸納技術(shù)成交額占全省吸納技術(shù)成交額的89.03%，技術(shù)市場為企業(yè)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作研發(fā)提供重要渠道，大幅提高企業(yè)的資源整合能力、產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力、市場競爭能力和企業(yè)品牌價值[1]。二是支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。2018年，廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)合同成交額達1 027.59億元，較2017年增長28.17%，占全省的74.09%。其中，新能源與高效節(jié)能、環(huán)境保護與資源綜合利用領(lǐng)域均大幅增長，全年成交合同分別為697項和785項，成交金額分別達58.84億元和15.92億元，較2017年分別增長411.65%和402.21%；電子信息領(lǐng)域技術(shù)交易持續(xù)增長，成交額達849.87億元，較2017年增長21.56%?？梢?，廣東省技術(shù)市場有力地推動了自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮了自主創(chuàng)新對培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支撐引領(lǐng)作用。

2 存在問題

2.1 技術(shù)交易結(jié)構(gòu)和區(qū)域發(fā)展不平衡

一是技術(shù)交易類型不均衡?？v觀近幾年廣東省技術(shù)市場合同成交情況，大宗交易額主要由技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同構(gòu)成，技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同所占份額不足1/4。2018年技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同成交額雖有大幅提升，同比增長分別為902.33%和122.25%，但是技術(shù)咨詢合同成交額占比依舊偏低，僅占全省所有技術(shù)合同成交額的0.62%，技術(shù)交易結(jié)構(gòu)不平衡的問題依然存在。二是區(qū)域發(fā)展不平衡。2018年，廣州、深圳兩地共登記技術(shù)合同21 909項、合同成交額1 296.31億元，占全省技術(shù)合同成交總額的93.46%，而同處珠三角的另外七市技術(shù)合同成交額僅占全省總額的5.99%，粵東西北地區(qū)技術(shù)合同成交額占比則不到0.55%，區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)象十分突出。

2.2 技術(shù)市場活躍度有待提高

2018年廣東省的技術(shù)合同成交額雖位列全國第二，但是與排名第一的北京（成交額為4 957.82億元）還有3.6倍的差距。一是與本省經(jīng)濟發(fā)展不相匹配。2018年廣東省技術(shù)合同成交額占 GDP 比重僅為1.40%，低于全國平均水平1.97%，遠遠落后于北京的16.35%，低于成交額排名第3位上海的3.99%。相對于廣東省的經(jīng)濟發(fā)展速度而言，廣東省技術(shù)市場的功能和效力未得到充分發(fā)揮，技術(shù)交易活躍程度需進一步提升[2]。二是轉(zhuǎn)化效率有待提高。2018年廣東省技術(shù)合同成交額占R&D經(jīng)費的比重為55.48%，與全國平均水平90.03%有較大差距。此外，2018年廣東省各級政府科技計劃項目實現(xiàn)技術(shù)合同成交6 169項，成交額為165.97億元，僅占全省技術(shù)合同成交總額的11.97%，說明各級科技計劃項目研究成果未能通過技術(shù)市場實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，技術(shù)市場的科技資源利用和轉(zhuǎn)化效率仍需進一步提升。

2.3 技術(shù)市場供給資源不足

一是高校和科研機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移動力不強。2018年，廣東省高等院校和科研機構(gòu)技術(shù)合同成交額為22.79億元，僅占全省技術(shù)合同成交額的1.64%，高等院校和科研機構(gòu)作為創(chuàng)新源頭，在技術(shù)市場中未能展現(xiàn)其應(yīng)有的作用。二是科技成果供給不充分。2018年廣東省共登記各類科技成果2 473項，較2017年減少了38項，其中，課題來源為地方計劃（含省、市、區(qū)/縣）的僅為1 244項。據(jù)統(tǒng)計，廣東省科技廳每年立項的科技計劃項目近5 000項，可見廣東省及各市、縣區(qū)財政支持的大量科技計劃項目未進行成果登記。此外，在已登記的科技成果中公開的成果僅占20%左右，這些公開的成果現(xiàn)僅供于查詢，尚未開展監(jiān)測、分析和評價工作，無法直接用于成果轉(zhuǎn)化。

2.4 技術(shù)市場管理服務(wù)體系有待完善

一是技術(shù)合同登記點偏少且布局有待改善。目前，廣東全省64個技術(shù)合同登記點雖覆蓋21個地市，但登記點數(shù)量較少，且分布不均，主要集中在廣州、佛山和江門，占比分別為35.94%、15.63%和14.06%；其余地市的技術(shù)合同登記點均在3個以下，其中，只有1個技術(shù)合同登記點的地市共15家，占比71.43%。這反映出廣東省技術(shù)合同登記點布局有待改善。二是技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀人隊伍建設(shè)有待加強。目前，廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)力量相對薄弱，技術(shù)服務(wù)能力欠缺,技術(shù)經(jīng)紀人隊伍建設(shè)不成體系，缺乏專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和服務(wù)人才，特別是缺乏既懂得成果轉(zhuǎn)化，又具備法律、財務(wù)和市場等專業(yè)知識的復(fù)合型人才。

3 對策建議

新時期加快技術(shù)市場發(fā)展，要以完善現(xiàn)代技術(shù)市場體系建設(shè)為重點，著力解決成果供給資源不足、成果轉(zhuǎn)化效率不高，技術(shù)轉(zhuǎn)移機制不健全等瓶頸問題，具體建議如下。

3.1 建立高質(zhì)量的技術(shù)市場供給體系

一是增強高校和科研院所成果轉(zhuǎn)化動力。完善和落實科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策措施，解決資產(chǎn)管理、收入分配和科技成果轉(zhuǎn)化之間的沖突問題。推動以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵前置為事前國有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎勵，激發(fā)職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化活力。推動以自主作價投資為核心的科技成果處置權(quán)改革，支持高校資產(chǎn)管理公司開展科技成果作價投資，對科技人員實施股權(quán)激勵。通過政策引導(dǎo)，增強高校、科研院所參與技術(shù)供給的積極性，充分釋放創(chuàng)新源頭活力[3]。二是以大項目引進輻射帶動成果供給。充分利用軍、部、院、省聯(lián)動機制、揭榜制項目組織方式等大力引進國家重大科技成果落地轉(zhuǎn)化，依托大項目在技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈上下游的輻射帶動作用，擴大科技成果的源頭供給。三是利用創(chuàng)新券釋放中小企業(yè)需求側(cè)活力。以科技創(chuàng)新券撬動中小微企業(yè)創(chuàng)新投入，有效引導(dǎo)中小企業(yè)通過創(chuàng)新券形式向高校院所購買科技成果、技術(shù)服務(wù)以及開展產(chǎn)學(xué)研合作等活動，有效引導(dǎo)高校院所科技成果資源向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而帶動技術(shù)服務(wù)合同和粵東西北合同登記量占比的提高。四是建立粵港澳大灣區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟。借助粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的政策優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，打造粵港澳大灣區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟。以共建高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化載體和平臺為基礎(chǔ)，主動承接港澳及國內(nèi)外重大創(chuàng)新成果落地轉(zhuǎn)化，打造具有國際競爭力的科技成果轉(zhuǎn)化高地，輻射帶動粵東西北共同發(fā)展[4-5]。五是加強廣東省科技成果登記與信息匯交工作。推進科技成果信息在線登記和匯交, 加強與國家科技成果庫、重大科技平臺的對接，將更多“國家隊”研發(fā)力量和資源引入廣東；重點推動各級財政投入和非財政投入產(chǎn)生的科技成果進行登記，建立科技計劃信息披露制度，加強對登記成果的信息公開、分析監(jiān)測、供需對接、二次開發(fā)、孵化育成、金融支撐等服務(wù)，使科技成果登記真正實現(xiàn)服務(wù)技術(shù)市場、加速成果轉(zhuǎn)化的作用。

3.2 提升技術(shù)市場服務(wù)水平

一是出臺獎補政策促進技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)。參照江蘇等省市的做法，組織開展對技術(shù)輸出方、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)合同認定登記點的獎補工作，加快建設(shè)和完善廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，高質(zhì)量推進技術(shù)市場發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化[6]。二是大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。整合華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等技術(shù)轉(zhuǎn)移載體服務(wù)資源，打造線上綜合樞紐平臺，匯聚整合全球技術(shù)成果、人才、機構(gòu)、資本等資源，實現(xiàn)與其他地區(qū)的網(wǎng)上技術(shù)交易平臺之間進行互聯(lián)互通，建立一個多層次的資源共享的技術(shù)市場公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。同時，推行創(chuàng)新券政策，通過支持省內(nèi)科技型中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者購買優(yōu)質(zhì)科技服務(wù)，大力培育壯大一批服務(wù)能力強、專業(yè)水平高、信用信譽好且具有較強競爭力的重點技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，積極引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)科技服務(wù)機構(gòu)為粵東西北地區(qū)提供服務(wù)，促進全省技術(shù)市場平衡發(fā)展。三是加大力度引進和培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。組織開展技術(shù)經(jīng)紀人職業(yè)認定，編寫相關(guān)培訓(xùn)教材，舉辦技術(shù)經(jīng)紀人培訓(xùn)活動，對獲取職業(yè)資質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀人進行登記備案和定期資質(zhì)考核；引導(dǎo)高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)課程，圍繞無形資產(chǎn)價值評估、技術(shù)并購等領(lǐng)域培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化人才[7-9]；探索利用粵港澳大灣區(qū)出入境、工作、居住、物流等便利化的政策措施，柔性引進港澳兩地與技術(shù)轉(zhuǎn)移密切相關(guān)的金融、商貿(mào)、法律、知識產(chǎn)權(quán)運營等專業(yè)人才[10]。四是組織開展技術(shù)交易展會。積極組織各種形式的技術(shù)交易會和成果對接會，擴大供需對接渠道，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，活躍技術(shù)交易市場。

3.3 規(guī)范技術(shù)市場管理

一是加強技術(shù)交易和合同登記管理。做好技術(shù)合同認定登記機構(gòu)的規(guī)范管理和全省統(tǒng)籌布局，進一步引導(dǎo)登記、強化服務(wù)和明確標準，特別是加強對于技術(shù)咨詢合同、工程類合同的登記，進一步提升全省技術(shù)合同登記數(shù)量和成交額。加強技術(shù)市場服務(wù)機構(gòu)規(guī)范化管理，開展監(jiān)督評估和考核評價，依據(jù)評估結(jié)果加大激勵引導(dǎo)力度。提升登記服務(wù)質(zhì)量，強化主動服務(wù)、上門服務(wù)、增值服務(wù)及深度服務(wù)。二是做好技術(shù)市場動態(tài)監(jiān)測。開展技術(shù)合同認定登記的評價監(jiān)測和動態(tài)發(fā)布工作，加強對地市、行業(yè)、重點企業(yè)和科研單位的動態(tài)評估和數(shù)據(jù)分析，逐步建立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)專項統(tǒng)計制度。三是廣泛開展培訓(xùn)宣傳工作。舉辦技術(shù)合同認定登記等專題培訓(xùn)，面向科研單位、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)、大型企業(yè)宣傳技術(shù)合同認定登記免稅政策，提高企業(yè)認定登記的積極性。

4 小結(jié)

成熟的技術(shù)市場是市場經(jīng)濟條件下科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要條件。當前，廣東省正大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，探索具有廣東特色的科技成果轉(zhuǎn)化機制和模式，推動重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，全力支撐國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)。珠三角地區(qū)更要打造成為全國極具活力和國際影響力的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地，并在粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃下，與港澳兩地協(xié)同打造成為具有全球影響力的國際科技創(chuàng)新中心。要實現(xiàn)這些目標，廣東省必須以推動科技成果轉(zhuǎn)化為要務(wù)，著力構(gòu)建完善的技術(shù)市場政策體系，推動建設(shè)技術(shù)市場服務(wù)體系，建立健全技術(shù)市場管理體系，促進全省技術(shù)交易持續(xù)釋放和全省技術(shù)市場持續(xù)繁榮。本文就是基于對廣東省技術(shù)合同交易的數(shù)據(jù)分析，從政策體系、管理體系、服務(wù)體系三方面入手，結(jié)合當前廣東科技系統(tǒng)的重點業(yè)務(wù)工作，提出促進廣東省技術(shù)市場發(fā)展的系列對策建議。但研究過程偏重于數(shù)據(jù)分析，對政策體系缺乏深入研究，對管理體系把握不夠全面，對市場體系研究缺乏實證材料，所以提出的相關(guān)對策建議存在偏頗，尤其是在緊扣成果轉(zhuǎn)化這一核心要義時力有不逮，這將要在今后的研究中繼續(xù)深入和強化。