張安忠

(鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 鄭州 450046)

在當(dāng)前形勢下，創(chuàng)新對河南來說有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。一是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的迫切要求，河南經(jīng)濟(jì)要從低效率、低質(zhì)量發(fā)展走向高效率、高質(zhì)量發(fā)展之路，必須依靠持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新方能實(shí)現(xiàn)；二是實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換的需要，在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)普遍步入新常態(tài)的大背景下，河南經(jīng)濟(jì)下行的壓力倍增，如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長呢？必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能轉(zhuǎn)換，由依靠要素驅(qū)動(dòng)的舊動(dòng)能轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新動(dòng)能；三是轉(zhuǎn)變在國際競爭中處于被動(dòng)局面的需要，當(dāng)前的國際形勢風(fēng)云變幻，國際競爭壓力與日俱增，一些國家頻頻采用技術(shù)封鎖手段對我國進(jìn)行打壓，因此，迫切需要通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)彎道超車，以徹底打破外國的技術(shù)封鎖、受制于人的局面。

企業(yè)是科技自主創(chuàng)新的主力軍，河南省要實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型必須堅(jiān)定不移的依靠企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提升。近年來，河南省雖然已經(jīng)意識到了企業(yè)自主創(chuàng)新的重要作用，政府也出臺了一些相關(guān)的財(cái)稅、金融、人才等創(chuàng)新政策來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，并取得了一定的成效，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力給人的感覺仍是整體不強(qiáng)。那么，河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力到底表現(xiàn)如何？不同行業(yè)、規(guī)模、地區(qū)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力有何差距？差距體現(xiàn)在哪些層面？企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在哪些薄弱環(huán)節(jié)？是哪些因素制約了河南企業(yè)自創(chuàng)新能力的提升？針對自主創(chuàng)新中的薄弱環(huán)節(jié)，該采取哪些措施來提升河南企業(yè)自主創(chuàng)新的綜合能力？這些問題需要通過深入的研究方能一一解答。本文就從河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)問題出發(fā)，運(yùn)用定量分析方法對河南企業(yè)自創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀進(jìn)行評價(jià)分析，找出企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在的薄弱環(huán)節(jié)，并有針對性的提出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議。

1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系及方法

1.1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

為合理評價(jià)河南省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力及差異，找出自主創(chuàng)新能力的優(yōu)勢及不足，根據(jù)企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)和規(guī)律，并充分考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，我們從企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新開展能力和自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力三個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)，作為河南省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)，詳見表1。

表1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2019)、《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》(2019)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，評價(jià)企業(yè)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。應(yīng)當(dāng)說，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是科技創(chuàng)新的主力軍，因此，以此為對象進(jìn)行評價(jià)，基本上能夠代表企業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平。

1.2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)的方法

本文將采用層次分析法對河南省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)和分析，具體過程如下：

1.2.1 構(gòu)造指標(biāo)特征值矩陣

假設(shè)有m個(gè)待優(yōu)選的對象組成系統(tǒng)的備選對象集，有n個(gè)評估因素組成系統(tǒng)的評估指標(biāo)集，每個(gè)評估指標(biāo)對每一備選對象的評估用指標(biāo)特征值表示，則可得到n×m階的指標(biāo)特征值矩陣X=(rij)n×m，

式中，rij(i=1，2，…，n；j=1，2，…，m)為第j個(gè)備選對象在第i個(gè)評估因素下的指標(biāo)特征值[1]。

1.2.2 計(jì)算指標(biāo)隸屬度矩陣

計(jì)算指標(biāo)隸屬度矩陣的目的有兩個(gè)：(1)使指標(biāo)無量綱化；(2)使指標(biāo)張弛在[0，1]之間，增加離散性。一般來說，備選對象的所有指標(biāo)可劃分為成本型指標(biāo)(越小越好)和效益型指標(biāo)(越大越好)。本文中選取了效益型公式對所有指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，并計(jì)算出指標(biāo)的隸屬度矩陣[2]：

1.2.3 指標(biāo)權(quán)重的確定

權(quán)重是各個(gè)指標(biāo)在指標(biāo)總體中的重要程度的度量，目前確定評估指標(biāo)體系權(quán)重的方法大致分兩類：一類是主觀賦權(quán)法，另一類是客觀賦權(quán)法。本文采用均方差這種客觀賦權(quán)法來確定各指標(biāo)的權(quán)重。這種方法的基本原理是：若指標(biāo)xi對所有決策方案而言均無差別，則指標(biāo)xi對所有決策方案的排序不起作用，因此，可令該指標(biāo)的權(quán)數(shù)為零；反之，若指標(biāo)Xi能使所有決策方案的隸屬值有較大的差異，則該指標(biāo)xi對方案的決策起重要作用，應(yīng)賦予該指標(biāo)較大的權(quán)數(shù)[2]。這一方法計(jì)算過程如下：

1)分別求出各指標(biāo)Xi的隸屬值rij(i=1，2，…，n；j=1，2，…，m)的均值E(xi)：

2)求指標(biāo)xi的均方差：

3)求指標(biāo)xi的權(quán)系數(shù)：

1.2.4 構(gòu)造評估模型并進(jìn)行選擇

利用前面已確定的權(quán)重向量w及隸屬度矩陣R，即可定義合成運(yùn)算模型[2]：

A=Wo×R′=

其中,“o”表示合成算子。選取不同的合成算子，就會構(gòu)建不同的評估模型。在解決實(shí)際問題的過程中，可以根據(jù)不同的情形及要求，靈活的選擇適合的模型進(jìn)行運(yùn)算，使問題得到圓滿的解決[2]。

1.2.5 多層次綜合評價(jià)

將上述模型擴(kuò)展即可得到多層次綜合評價(jià)模型。它就是將初始模型應(yīng)用在多層次評價(jià)指標(biāo)體系上，每一層的評估結(jié)果又是上一層評估的輸入，直到最上層為止[2]。如二層次綜合評估模型的算式為：

其中，W為第一層次各評估指標(biāo)的權(quán)重分配；wi為第一層次各評估指標(biāo)的權(quán)重，R和Ri分別為第一層次和第一層次評估指標(biāo)的隸屬度矩陣；A′則為最終的二層次綜合評估結(jié)果[2]。

2 河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)實(shí)證分析

2.1 不同行業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果分析

依據(jù)上述評價(jià)方法及各指標(biāo)值，對河南省內(nèi)企業(yè)分行業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評價(jià)。為了便于觀察，我們將評價(jià)綜合得分排名靠前的15個(gè)行業(yè)做成圖形，使之更加直觀的加以呈現(xiàn)，如圖1所示。

圖1 河南省企業(yè)分行業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)結(jié)果及排名

由圖1清晰可見，根據(jù)我們設(shè)計(jì)的評價(jià)指標(biāo)體系，河南省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新分行業(yè)按照能力高低次序排名，前15名依次為: 儀器儀表制造業(yè)，煙草制品業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，金屬制品及機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，汽車制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，其他制造業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)[3]。從行業(yè)排名靠前的15個(gè)行業(yè)來看，絕大多數(shù)屬于高技術(shù)行業(yè)或高技術(shù)依附型行業(yè)，這些行業(yè)本身就具有較強(qiáng)的創(chuàng)新欲望和能力，它們是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，顯然評價(jià)結(jié)果比較符合客觀事實(shí)，這和我們事先的預(yù)期也比較一致，這說明我們的評價(jià)方法得當(dāng)，評價(jià)結(jié)果可信度較高。

2.2 不同規(guī)模企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果分析

依據(jù)上述評價(jià)方法及各指標(biāo)值，對河南省內(nèi)企業(yè)按規(guī)模大小進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評價(jià)，評價(jià)結(jié)果如表2所示。

表2 河南省企業(yè)分規(guī)模自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)結(jié)果

從表2可見，自主創(chuàng)新能力由強(qiáng)及弱排名依次為大型企業(yè)、微型企業(yè)、中型企業(yè)和小型企業(yè)，自主創(chuàng)新能力呈現(xiàn)啞鈴型分布，分布在啞鈴兩端的分別是塊頭較大的大企業(yè)和數(shù)量眾多的微型企業(yè)，這兩類企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，挑起了自主創(chuàng)新的大旗，而中、小型企業(yè)則擔(dān)起了鏈接啞鈴兩端的握柄的角色，淪為自主創(chuàng)新的配角，這與其自身的規(guī)模、實(shí)力不太匹配，也有些超出研究初始的預(yù)期，但這就是事實(shí)。

2.3 不同地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果及分析

依據(jù)上述評價(jià)方法及各指標(biāo)值，對河南省內(nèi)企業(yè)分地區(qū)進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評價(jià)，評價(jià)結(jié)果如圖2所示。排名比較靠前的地市中，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、南陽、許昌、平頂山、商丘都在情理之中，這些地市都設(shè)有國家級或省級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，或者是設(shè)有工業(yè)園區(qū)，成為眾多創(chuàng)新型企業(yè)的集聚地，對推動(dòng)地方科技創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要作用。而濮陽、開封、漯河、鶴壁的排名有些令人失望，其中，開封、漯河、鶴壁有國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，濮陽則設(shè)有省級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)，按道理這些地市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力應(yīng)當(dāng)比較強(qiáng)，但實(shí)證分析結(jié)果卻恰恰相反，顯然相關(guān)的科技創(chuàng)新政策在這些地區(qū)并未發(fā)揮出應(yīng)有的作用，政策效果不佳。

圖2 河南省企業(yè)分地區(qū)自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)結(jié)果及排名

比較意外的是有幾個(gè)省直管縣的表現(xiàn)比較驚艷，令人眼前一亮，包括長垣市、汝州市、永城市、鹿邑縣、鞏義市，其中，長垣市在所有市縣中綜合實(shí)力排名居然力壓鄭州而位居第一，鞏義市作為工業(yè)重鎮(zhèn)和全國百強(qiáng)縣，自主創(chuàng)新能力排名比較靠前屬應(yīng)當(dāng)之列，相對來說名氣相對不大的汝州市、永城市、鹿邑縣能夠排在前10名之列，當(dāng)屬不易。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

本文運(yùn)用層次分析法對河南企業(yè)的自主創(chuàng)新能力分行業(yè)、規(guī)模和地區(qū)進(jìn)行了綜合評價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，儀器儀表制造業(yè)，煙草制品業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，金屬制品及機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，汽車制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)排在行業(yè)自主創(chuàng)新能力的前10名[3]，這些行業(yè)絕大多數(shù)屬于高技術(shù)行業(yè)或高技術(shù)依附型行業(yè)；大型企業(yè)、微型企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較強(qiáng)，而中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較弱，呈現(xiàn)啞鈴型分布；鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、南陽、許昌、平頂山、商丘8地市企業(yè)自主創(chuàng)新能力排名靠前，而長垣市、汝州市、永城市、鹿邑縣、鞏義市幾個(gè)縣級市的創(chuàng)新能力也比較強(qiáng)，令人驚喜。

3.2 政策建議

3.2.1 規(guī)劃企業(yè)自主創(chuàng)新方向，優(yōu)化自主創(chuàng)新結(jié)構(gòu)

規(guī)劃企業(yè)自主創(chuàng)新方向，需要把握技術(shù)發(fā)展的大趨勢，推動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)和技術(shù)的創(chuàng)新。對河南而言，就是要認(rèn)真貫穿落實(shí)《中國制造2025》戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)國家重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，結(jié)合河南的要素稟賦和實(shí)際創(chuàng)新優(yōu)勢情況，規(guī)劃《河南制造2025》，傾力打造既適應(yīng)國家戰(zhàn)略要求又符合河南實(shí)際的具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和技術(shù)，通過重點(diǎn)扶持關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，以點(diǎn)帶面，穩(wěn)步推進(jìn)河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

3.2.2 統(tǒng)籌企業(yè)自主創(chuàng)新布局，強(qiáng)化創(chuàng)新集聚效應(yīng)

統(tǒng)籌創(chuàng)新布局，就是要解決好企業(yè)自主創(chuàng)新的空間分布問題，目前國際上最為推崇的是集聚理論，事實(shí)也證明，集聚理論對于創(chuàng)新布局實(shí)踐起到了很好的指導(dǎo)作用，美國的硅谷、英國的劍橋工業(yè)園、法國的索非亞等高科技產(chǎn)業(yè)集群都取得了巨大成功。就河南省而言，前述實(shí)證分析也證實(shí)了設(shè)有高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的地區(qū)一般創(chuàng)新能力較強(qiáng)。因此，今后，河南省應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照集群理論要求，打造中部以鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為中心，西部以洛陽高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為中心，北部以鶴壁國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)為中心，東部以開封經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)為中心，南部以漯河經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)為中心的積聚格局，形成輻射帶動(dòng)效應(yīng)，推動(dòng)河南企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升。

3.2.3 加強(qiáng)稅收政策優(yōu)惠力度，完善稅收制度結(jié)構(gòu)

稅收優(yōu)惠措施有利于降低企業(yè)自主創(chuàng)新的邊際成本，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的意愿。因此，建議應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大稅收優(yōu)惠力度，發(fā)揮稅收政策的激勵(lì)功能。此外，還要進(jìn)一步完善稅收制度，一是完善所得稅制度，針對企業(yè)一旦被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)即可享受15%所得稅優(yōu)惠的規(guī)定，建議改為按照創(chuàng)新投入強(qiáng)度實(shí)施分級優(yōu)惠稅率的方式，投入強(qiáng)度越大優(yōu)惠幅度越大，以激勵(lì)企業(yè)投入更多資源于研發(fā)活動(dòng)中去；二是完善加計(jì)扣除制度，應(yīng)擴(kuò)大加計(jì)扣除的范圍，提高加計(jì)扣除的比率，創(chuàng)新返還方式，對于研發(fā)期間虧損的企業(yè)，將研發(fā)費(fèi)用不足抵扣的部分以現(xiàn)金形式返還。

3.2.4 深化金融結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)金融支持力度

由于企業(yè)自主創(chuàng)新具有資金投入高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長的特點(diǎn)，因此單純依靠銀行貸款無法滿足企業(yè)自主創(chuàng)新的資金需求特點(diǎn)，今后應(yīng)深化金融供給側(cè)改革，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金等，引導(dǎo)更多風(fēng)險(xiǎn)類資金投向創(chuàng)新前、中期階段，在滿足企業(yè)自主創(chuàng)新資金需求的同時(shí)，也起到有效分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，有利于增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力和能力[4]。

3.2.5 優(yōu)化基礎(chǔ)服務(wù)政策，增強(qiáng)自主創(chuàng)新協(xié)同能力

應(yīng)為企業(yè)多搭建自主創(chuàng)新的平臺，同時(shí)應(yīng)完善相應(yīng)的配套設(shè)施和服務(wù)，為企業(yè)開展自主創(chuàng)新提供良好的平臺保障。而根據(jù)系統(tǒng)理論，企業(yè)自主創(chuàng)新是復(fù)雜的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)的任一機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新狀態(tài)達(dá)到最優(yōu)，但系統(tǒng)整體沒有達(dá)到最優(yōu)，同樣會限制系統(tǒng)內(nèi)機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力，因此，只采取一項(xiàng)政策措施無法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)最優(yōu)，除了基礎(chǔ)設(shè)施和平臺之外，政府還應(yīng)該在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散服務(wù)、技術(shù)資源的利用、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等方面制定相關(guān)政策，以達(dá)到消除系統(tǒng)失靈、優(yōu)化創(chuàng)新行為的目的。

3.2.6 完善自主創(chuàng)新人才政策，增強(qiáng)人才激勵(lì)力度

人才是企業(yè)自主創(chuàng)新投入中最能動(dòng)的要素，在自主創(chuàng)新中起著至關(guān)重要的作用[5]。因此，應(yīng)進(jìn)一步完善人才政策，一是加強(qiáng)人才引進(jìn)的政策力度，要在人才落戶、子女教育、親屬就業(yè)安排、社會醫(yī)療保障等方面出臺更加優(yōu)惠的措施，吸引國內(nèi)外高端人才來河南，為河南企業(yè)自主創(chuàng)新共獻(xiàn)智慧；二是要加大本地人才培養(yǎng)的投入力度，要有計(jì)劃、有導(dǎo)向的建立人才培養(yǎng)的長效機(jī)制，持續(xù)不斷的為企業(yè)自主創(chuàng)新提供各類人才；三是要制定科學(xué)的政策管好、用好人才，要完善收入分配、職稱評審、績效考核等制度，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)人才創(chuàng)新的熱情；四是要在實(shí)驗(yàn)、項(xiàng)目、合作交流等方面為人才搭建創(chuàng)新平臺，為人才開展創(chuàng)新提供良好的工作環(huán)境條件。