生態(tài)型企業(yè)的合法性溢出戰(zhàn)略
——小米公司縱向案例研究

李 雷 劉 博

(1.桂林理工大學(xué)商學(xué)院； 2.浙江大學(xué)管理學(xué)院)

1 研究背景

隨著區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能的不斷發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性驟然增加，異質(zhì)性要素的協(xié)同成為創(chuàng)新范式演進(jìn)的新方向[1]。這種態(tài)勢(shì)下，一些擁有資源優(yōu)勢(shì)或規(guī)模優(yōu)勢(shì)，同時(shí)具備資源再組織能力的全國(guó)領(lǐng)軍企業(yè)、行業(yè)龍頭企業(yè)以及部分新生互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，開(kāi)始探索生態(tài)化創(chuàng)新路徑(本研究將此類企業(yè)統(tǒng)稱為生態(tài)型企業(yè))，它們通過(guò)打造協(xié)調(diào)機(jī)制，將自身與外部利益相關(guān)者(1)生態(tài)型企業(yè)的外部利益相關(guān)者除了企業(yè)之外，還會(huì)涉及政府、高校、科研院所、非盈利機(jī)構(gòu)等，本研究的著眼點(diǎn)是企業(yè)，為了突出這一研究意圖，故將生態(tài)型企業(yè)的外部利益相關(guān)者統(tǒng)稱為“成員企業(yè)”。相融合，共同為客戶提供解決方案，由此打造出一個(gè)個(gè)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

在生態(tài)型企業(yè)戰(zhàn)略理論的傳統(tǒng)研究中，資源觀是一個(gè)非常重要的視角[2]。生態(tài)型企業(yè)或成員企業(yè)如何進(jìn)行資源獲取、資源積累、資源動(dòng)態(tài)管理、資源撬動(dòng)，或者生態(tài)型企業(yè)與成員企業(yè)之間如何實(shí)現(xiàn)資源共享，是學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)。值得注意的是，學(xué)者們所關(guān)注的資源通常包括人力、設(shè)備、資金、知識(shí)、技能等；而“能夠幫助組織獲取其他資源的重要資源”——合法性資源[3]，卻沒(méi)有受到重視。事實(shí)上，生態(tài)型企業(yè)在著手構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之前，通常已經(jīng)積累了豐富的合法性資源，而不少成員企業(yè)則是無(wú)法通過(guò)以往業(yè)績(jī)?yōu)橛^眾提供合法性證據(jù)的新創(chuàng)企業(yè)。這種背景下，生態(tài)型企業(yè)通過(guò)實(shí)施合法性溢出戰(zhàn)略，將自身的合法性資源溢出給成員企業(yè)，幫助它們突破合法性閾值，就顯得尤為重要。

KOSTOVA等[4]指出：如果一個(gè)基本主體(源頭)在保持自身合法性不變的前提下，改變了另一個(gè)與之認(rèn)知相關(guān)的次級(jí)主體(接收者)的合法性，合法性溢出就發(fā)生了，其本質(zhì)是觀眾依據(jù)啟發(fā)式屬性評(píng)價(jià)目標(biāo)屬性(接收者合法性)的過(guò)程?；诖擞^點(diǎn)，學(xué)者們立足兩種情境對(duì)合法性溢出戰(zhàn)略進(jìn)行了初步探索：①在以跨國(guó)公司、產(chǎn)業(yè)、組織種群為代表的階層情境中，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是同一層級(jí)還是不同層級(jí)的主體之間，在產(chǎn)品系列、組織結(jié)構(gòu)、治理體系等方面都會(huì)呈現(xiàn)出一定的相似性，這就使得合法性溢出始于觀眾對(duì)接收者與源頭相似性的判斷；然后，再以此為依據(jù)，對(duì)接收者的合法性進(jìn)行評(píng)價(jià)，這是“基于相似性的屬性替代”[5]。學(xué)者們還發(fā)現(xiàn)，源頭或接收者如果在組織形式[6～8]、組織結(jié)構(gòu)[9]、市場(chǎng)地位[6,10]、資源配置方式[10]等方面發(fā)生變化，觀眾對(duì)源頭與接收者相似性的認(rèn)知也會(huì)隨之改變，這將影響觀眾對(duì)接收者合法性的評(píng)價(jià)。②個(gè)別學(xué)者還關(guān)注了跨國(guó)治理計(jì)劃，這是一個(gè)跨國(guó)組織間網(wǎng)絡(luò)，附屬機(jī)構(gòu)包括政府、非政府組織、企業(yè)等，相似性很低，學(xué)者們將其稱為網(wǎng)絡(luò)情境[5]。在網(wǎng)絡(luò)情境中，合法性溢出始于觀眾對(duì)源頭的情感反應(yīng)，并將此作為評(píng)價(jià)接收者合法性的依據(jù)，從而發(fā)生“基于情感的屬性替代”[5]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)有助于了解合法性溢出戰(zhàn)略，但它們?cè)诰唧w解釋生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略時(shí)仍存在局限：①雖然意識(shí)到源頭特征或接收者特征的改變，或媒體對(duì)源頭的報(bào)道會(huì)影響合法性溢出結(jié)果，但這些文獻(xiàn)并未從組織戰(zhàn)略的高度對(duì)這些因素進(jìn)行審視，對(duì)于如何戰(zhàn)略性地操控這些因素，也沒(méi)有做出解釋。相關(guān)結(jié)論只能被視為合法性溢出的影響因素，不能為生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略所用。②雖然立足階層情境或網(wǎng)絡(luò)情境，截面性地揭示了各種影響因素如何作用于接收者合法性，但無(wú)法動(dòng)態(tài)地解釋情境非同質(zhì)性演變過(guò)程中，這些影響因素發(fā)揮作用的機(jī)理。事實(shí)上，無(wú)論是戰(zhàn)略管理領(lǐng)域之經(jīng)典——SWOT分析框架，還是以“結(jié)構(gòu)→行為→績(jī)效”(2)“結(jié)構(gòu)→行為→績(jī)效”理論范式源于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，其主要邏輯是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的行為，企業(yè)的行為決定該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的平均績(jī)效。為底層邏輯對(duì)戰(zhàn)略管理學(xué)進(jìn)行全面洗禮的波特革命，都特別強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)組織戰(zhàn)略的觸發(fā)作用。據(jù)此，本研究摒棄現(xiàn)有文獻(xiàn)純粹地將階層情境或網(wǎng)絡(luò)情境視為合法性溢出發(fā)生背景的處理方式，而是將其作為生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略的觸發(fā)因素引入理論體系，遵循“情境→戰(zhàn)略→結(jié)果”的邏輯框架展開(kāi)縱向研究。

綜上所述，本研究擬解決兩個(gè)問(wèn)題：①生態(tài)型企業(yè)的合法性溢出戰(zhàn)略是什么；②在外部情境演變過(guò)程中，生態(tài)型企業(yè)通過(guò)實(shí)施合法性溢出戰(zhàn)略幫助成員企業(yè)獲取合法性的機(jī)理如何。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 情境

2.1.1階層情境和網(wǎng)絡(luò)情境

現(xiàn)有研究多立足于以跨國(guó)公司[4,11,12]、產(chǎn)業(yè)[3,6～10,13,14]、組織種群[15～18]為代表的階層情境展開(kāi)[5]。跨國(guó)公司、產(chǎn)業(yè)、組織種群都具有層次分明的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)[4,5]，在這種結(jié)構(gòu)中，低層級(jí)主體繼承了高層級(jí)主體的特征，低層級(jí)主體和高層級(jí)主體在治理體系、組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品系列等方面呈現(xiàn)出相似性。

除此之外，以跨國(guó)治理計(jì)劃為代表網(wǎng)絡(luò)情境也受到了個(gè)別學(xué)者的關(guān)注[5]?？鐕?guó)治理計(jì)劃是一個(gè)包含企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)和非政府組織，圍繞某個(gè)社會(huì)目的而存在的跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，各類參與者之間相似度很低，不具備直接的可比性，網(wǎng)絡(luò)的上下層級(jí)之間也不具備繼承性，網(wǎng)絡(luò)中無(wú)法呈現(xiàn)出鮮明的樹(shù)狀結(jié)構(gòu)[19,20]，通常依托非官方協(xié)會(huì)或者合作伙伴關(guān)系，以協(xié)商的方式來(lái)維持運(yùn)營(yíng)[21～23]。

2.1.2企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成的情境及其維度

隨著企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的不斷繁衍，其參與者會(huì)變得繁多和龐雜，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也將由簡(jiǎn)單的階層式組織場(chǎng)域向復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域躍遷。EISENHARDT[24]指出，在案例研究中，根據(jù)推測(cè)事先確定一些構(gòu)念有助于形成理論構(gòu)念的最初研究設(shè)計(jì)，能幫助研究者在研究過(guò)程中更加精準(zhǔn)地測(cè)量構(gòu)念，如果隨著研究的進(jìn)行，這些構(gòu)念被證明是重要的，那么，形成理論的實(shí)證根基就會(huì)更加堅(jiān)實(shí)。由此，本研究事先依據(jù)兩個(gè)維度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的情境進(jìn)行刻畫(huà)：①維度一“各主體間技術(shù)重疊性”。階層式組織場(chǎng)域與網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域的根本差異，在于各主體間是否存在相似性[5]；同時(shí)，考慮到產(chǎn)品是企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各參與主體的重要表征，故引入第一個(gè)維度“各主體間技術(shù)重疊性”，它是指各主體間在產(chǎn)品線和產(chǎn)品類別方面的資源重疊程度[25]。②維度二“各主體間結(jié)構(gòu)一致性”。無(wú)論是階層式組織場(chǎng)域還是網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域，都存在一個(gè)結(jié)構(gòu)化的過(guò)程[26]。所謂結(jié)構(gòu)化，是指組織場(chǎng)域?qū)哟紊铣霈F(xiàn)的互動(dòng)程度，以及組織間結(jié)構(gòu)的性質(zhì)[23]，組織場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)化程度越高，各主體間結(jié)構(gòu)的一致性就越強(qiáng)，主要體現(xiàn)在“支配性組織間結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)”，以及“從事同一事業(yè)的系列組織中的參與者相互知悉的形成”[23,26]。

2.2 合法性溢出戰(zhàn)略

2.2.1階層情境下的研究成果

與合法性溢出戰(zhàn)略相關(guān)的研究，幾乎都是立足階層情境展開(kāi)，這些研究所秉承的基本邏輯，是接收者的客觀特征或源頭的客觀特征會(huì)對(duì)“接收者與源頭的相似性”產(chǎn)生影響，并以此為橋梁作用于接收者的合法性。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，與源頭相關(guān)的客觀特征，主要包括組織形式的復(fù)雜性[6]、公司的網(wǎng)絡(luò)中心性[9]、公司的市場(chǎng)地位[10]等；與接收者相關(guān)的客觀特征，主要包括公司的發(fā)展階段[3,4]、公司的市場(chǎng)地位[6]、公司的聲譽(yù)[9]等；與源頭和接收者均相關(guān)的客觀特征，主要包括組織形式[6～8]、組織地理位置[9]、組織資源配置方式[10]等。

在階層情境下，學(xué)者們雖然已經(jīng)意識(shí)到對(duì)合法性溢出進(jìn)行戰(zhàn)略性操控的必要性，并進(jìn)行了初步研究，但他們僅關(guān)注接收者的客觀特征，或者源頭客觀特征對(duì)于合法性溢出的影響，并沒(méi)有從組織戰(zhàn)略的高度來(lái)思考如何對(duì)這些客觀特征進(jìn)行操控，因此，只能將現(xiàn)有文獻(xiàn)中的發(fā)現(xiàn)稱為合法性溢出的影響因素，并不能直接作為生態(tài)型企業(yè)的合法性溢出戰(zhàn)略。

2.2.2網(wǎng)絡(luò)情境下的研究成果

HAACK等[5]基于網(wǎng)絡(luò)情境展開(kāi)相關(guān)研究，他們發(fā)現(xiàn)，媒體對(duì)源頭的報(bào)道對(duì)合法性溢出結(jié)果具有一定影響。然而，其所關(guān)注的，實(shí)質(zhì)上是媒體自發(fā)地對(duì)源頭進(jìn)行報(bào)道對(duì)于合法性溢出有何影響，并沒(méi)有考慮如何對(duì)媒體進(jìn)行戰(zhàn)略性地操控，進(jìn)而控制合法性溢出的發(fā)展。換言之，HAACK等[5]尚未立足戰(zhàn)略層面對(duì)合法性溢出進(jìn)行審視，在很大程度上仍然把合法性溢出視為現(xiàn)實(shí)中自然涌現(xiàn)的一種社會(huì)屬性。由此，本研究尚無(wú)法一般性地把握網(wǎng)絡(luò)情境下合法性溢出戰(zhàn)略究竟是什么。

2.2.3合法性溢出戰(zhàn)略的維度

現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然沒(méi)有直接觸及合法性溢出戰(zhàn)略，但是已經(jīng)暗涵了制定合法性溢出戰(zhàn)略可秉承的基本邏輯：在階層情境下，接收者特征或源頭特征的改變，會(huì)對(duì)“接收者與源頭的相似性”產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響接收者的合法性；立足網(wǎng)絡(luò)情境，組織可以通過(guò)控制“觀眾對(duì)于源頭的情感反應(yīng)”，對(duì)接收者的合法性產(chǎn)生影響[5]?；诖?，本研究嘗試提煉出合法性溢出戰(zhàn)略的3個(gè)維度：①維度一“戰(zhàn)略主體”，即合法性溢出戰(zhàn)略的制定者和實(shí)施者，從理論上講，既可以是合法性溢出的源頭，也可以是合法性溢出的接收者，還可以是獨(dú)立于二者之外的第三方；②維度二“戰(zhàn)略對(duì)象”，即合法性溢出戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)象，從理論上講，既可以是合法性溢出源頭，也可以是合法性溢出的接收者；③維度三“戰(zhàn)略內(nèi)容”，即合法性溢出戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵和體現(xiàn)形式。

2.3 實(shí)施結(jié)果

2.3.1相關(guān)研究成果

實(shí)施合法性溢出戰(zhàn)略后，最直接的效果是接收者合法性的改變。從過(guò)程的角度看，學(xué)者們主要立足階層情境或網(wǎng)絡(luò)情境，遵循“基于相似性的屬性替代”或“基于情感的屬性替代”，對(duì)一系列影響因素如何作用于接收者的合法性進(jìn)行了截面性探析，但是這些研究結(jié)論尚無(wú)法基于一個(gè)整體的視角，動(dòng)態(tài)地解釋在諸如企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)這樣存在非同質(zhì)性演變的復(fù)雜情境中，生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略的作用機(jī)理如何演化，其中涉及哪些中間環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間的作用機(jī)制如何。本研究認(rèn)為一個(gè)可行的解決思路是：不能純粹地將企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的情境，視為生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略的實(shí)施背景，而是應(yīng)該遵循“情境→戰(zhàn)略→結(jié)果”的邏輯，將其作為生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略的觸發(fā)因素引入研究體系。

2.3.2實(shí)施結(jié)果的維度

為了深入考量合法性溢出戰(zhàn)略的實(shí)施結(jié)果，有必要對(duì)其所涉及的維度進(jìn)行識(shí)別與界定。依據(jù)KOSTOVA等[4]的觀點(diǎn)，本研究嘗試?yán)萌缦?個(gè)維度對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行刻畫(huà)：①維度一“源頭”，即合法性溢出的起點(diǎn)；②維度二“接收者”，即合法性溢出戰(zhàn)略的終點(diǎn)；③維度三“所接收合法性的種類”，合法性是一種能夠給組織帶來(lái)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、良好績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，且可以被組織主動(dòng)操控的關(guān)鍵資源[3]，反映了組織文化對(duì)齊、規(guī)范支持和一致于相關(guān)法律法規(guī)的狀態(tài)，包括規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性3類：規(guī)制合法性來(lái)源于組織對(duì)法律以及其他強(qiáng)制性監(jiān)管的遵守；規(guī)范合法性來(lái)源于組織對(duì)社會(huì)道德規(guī)范和價(jià)值觀的遵從；認(rèn)知合法性來(lái)源于組織不受質(zhì)疑，被認(rèn)為理所當(dāng)然[26]。

3 研究方法

3.1 方法選擇

本研究采用縱向單案例研究法，該方法尤其適用于研究那些新領(lǐng)域中縱貫發(fā)展變化的全過(guò)程[24]。本研究的目的，在于揭示生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略及其與相關(guān)因素共同演化的規(guī)律。目前，從合法性的角度探討企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的相關(guān)問(wèn)題尚處于起步階段，本研究不但要闡明生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略“是什么”，還要將其納入時(shí)間軸，動(dòng)態(tài)地探討企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特征、合法性溢出戰(zhàn)略與合法性溢出結(jié)果之間“如何”及“為什么”聯(lián)動(dòng)，以揭示背后潛藏的規(guī)律，鑒于此，采用縱向單案例研究的方法是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

3.2 案例選擇

本研究選擇小米公司為研究對(duì)象，主要有兩個(gè)原因：①小米公司成立于2010年4月，發(fā)展初期主營(yíng)手機(jī)。小米公司創(chuàng)始人于2013年底察覺(jué)到智能硬件和物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，但是以當(dāng)時(shí)小米的實(shí)力，很難在做好手機(jī)的同時(shí)快速布局智能硬件和物聯(lián)網(wǎng)，于是小米公司創(chuàng)始人就決定通過(guò)構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的方式，用小米做手機(jī)的成功經(jīng)驗(yàn)去復(fù)制100個(gè)“小小米”，這一想法最終催生了小米生態(tài)鏈。就小米公司某位副總裁看來(lái)：“小米就像一個(gè)大火爐，它有余熱釋放出來(lái)，這余熱不能浪費(fèi)掉，于是放了幾塊白薯，把它烤熟了，這就是小米生態(tài)鏈的邏輯，就是說(shuō)小米生態(tài)鏈企業(yè)享受了小米的‘用戶群紅利’?！笔聦?shí)上，“用戶群紅利”不僅是用戶體量的象征，還意味著用戶對(duì)小米的認(rèn)可、接受與信任，即用戶賦予小米高水平的合法性，小米通過(guò)生態(tài)鏈的模式，將這些合法性共享給了生態(tài)鏈企業(yè)。由此，選擇小米作為研究對(duì)象與本研究所關(guān)注的研究問(wèn)題是吻合的，符合“理論抽樣”的原則[24]。②在小米的孵化和推動(dòng)下，小米生態(tài)鏈中不僅出現(xiàn)了生產(chǎn)移動(dòng)電源、耳機(jī)、手環(huán)等手機(jī)周邊產(chǎn)品，以及生產(chǎn)電飯煲、空氣凈化器、掃地機(jī)器人等智能硬件的世界級(jí)企業(yè)，而且小米在生活耗材領(lǐng)域也孵化出了眾多企業(yè)，這些企業(yè)同樣取得了非常卓越的業(yè)績(jī)。從本質(zhì)上講，小米是一家科技型企業(yè)，其產(chǎn)品系列并未涉及生活耗材，因此，小米也就難以給生產(chǎn)這些產(chǎn)品的企業(yè)共享與之相關(guān)的人力、設(shè)備、資金、知識(shí)、技能等資源[27]。據(jù)此而言，小米通過(guò)合法性溢出戰(zhàn)略共享合法性資源，從而推動(dòng)這些生態(tài)鏈企業(yè)取得成功，就顯得尤為突出。綜上所述，小米可以為研究生態(tài)型合法性溢出戰(zhàn)略提供諸多成功的啟示，它體現(xiàn)出了“啟示性個(gè)案”的特征。

3.3 數(shù)據(jù)收集

本研究選擇2012年作為數(shù)據(jù)收集起點(diǎn)，因?yàn)樵?012年2月，小米投資了第一家生態(tài)鏈企業(yè)——紫米科技，意味著小米生態(tài)鏈計(jì)劃在現(xiàn)實(shí)中開(kāi)始啟動(dòng)。本研究從多種渠道采集數(shù)據(jù)，以期實(shí)現(xiàn)“三角驗(yàn)證”[24]。

(1)廣泛搜集與小米公司以及小米生態(tài)鏈相關(guān)的報(bào)刊雜志、新聞報(bào)道、研究報(bào)告、網(wǎng)站信息、學(xué)術(shù)論文等，獲取二手資料，其中，小米官方出版的《參與感》《小米生態(tài)鏈戰(zhàn)地筆記》、小米公司內(nèi)部刊物《飯米?！贰⑿∶坠靖吖芤约靶∶咨鷳B(tài)鏈企業(yè)高管的報(bào)告或講話是最為重要的二手資料。

(2)由于學(xué)緣關(guān)系，筆者所在單位與小米公司以及小米生態(tài)鏈企業(yè)建立了深入的聯(lián)系，借助這一優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)3年的訪談和數(shù)據(jù)收集，先后進(jìn)行了6次面對(duì)面正式訪談(包括小米公司負(fù)責(zé)生態(tài)鏈企業(yè)投資的經(jīng)理，小米公司負(fù)責(zé)生態(tài)鏈企業(yè)產(chǎn)品定義和產(chǎn)品設(shè)計(jì)的工程師，小米生態(tài)鏈企業(yè)智米科技、九號(hào)機(jī)器人、須眉科技的負(fù)責(zé)人)，并借助電話、微信、郵件等即時(shí)通訊工具進(jìn)行了20余次非正式訪談。訪談提綱以開(kāi)放式問(wèn)題為主，主要包括小米生態(tài)鏈在不同發(fā)展階段有何特征、小米和生態(tài)鏈企業(yè)的關(guān)系、小米通過(guò)哪些手段幫助生態(tài)鏈企業(yè)贏得顧客認(rèn)可等。

(3)通過(guò)參加會(huì)議(例如，2017小米投資生態(tài)年會(huì)，2017中國(guó)企業(yè)未來(lái)之星年會(huì))；講座(例如，2018年6月8日，小米生態(tài)鏈谷倉(cāng)學(xué)院創(chuàng)始人在浙江大學(xué)管理學(xué)院舉行的講座“消費(fèi)升級(jí)機(jī)會(huì)與硬件創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享”)；沙龍(例如，2018年8月27日，北大國(guó)發(fā)院“朗潤(rùn)企業(yè)家高端對(duì)話”第七期活動(dòng)——小米公司副總裁與北大國(guó)發(fā)院教授就小米的成長(zhǎng)邏輯展開(kāi)對(duì)話)；在線講座(例如，小米生態(tài)鏈谷倉(cāng)學(xué)院創(chuàng)始人進(jìn)行的兩次在線講座，小米生態(tài)鏈企業(yè)貝醫(yī)生創(chuàng)始人進(jìn)行的一次在線講座)等途徑獲取相關(guān)資料。在此過(guò)程中，筆者與小米公司副總裁、小米生態(tài)鏈谷倉(cāng)學(xué)院創(chuàng)始人、小米生態(tài)鏈企業(yè)智米科技創(chuàng)始人進(jìn)行了面對(duì)面交流。

3.4 數(shù)據(jù)分析

遵循“情境→戰(zhàn)略→結(jié)果”的邏輯，通過(guò)3個(gè)步驟對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

(1)將收集到的數(shù)據(jù)整理為“歷史事件庫(kù)”，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合本研究“理論基礎(chǔ)”一節(jié)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的情境所區(qū)分的兩個(gè)維度——“各主體間技術(shù)重疊性”和“各主體間結(jié)構(gòu)一致性”，將縱向案例劃分為4個(gè)階段(見(jiàn)表1)。

表1 案例階段劃分及其證據(jù)

(2)基于前文所述的合法性溢出戰(zhàn)略的3個(gè)維度(戰(zhàn)略主體、戰(zhàn)略對(duì)象、戰(zhàn)略內(nèi)容)，以及實(shí)施結(jié)果的3個(gè)維度(源頭、接收者、所接收合法性的種類)進(jìn)行數(shù)據(jù)梳理，依據(jù)共同的陳述，提煉出案例企業(yè)各演化階段中關(guān)于合法性溢出戰(zhàn)略和實(shí)施結(jié)果的維度集合(見(jiàn)表2)。

(3)運(yùn)用圖表進(jìn)行輔助分析，在數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)與理論之間不斷循環(huán)，反復(fù)提煉概念及其關(guān)系，直到案例數(shù)據(jù)與產(chǎn)生的理論達(dá)到牢固的匹配，實(shí)現(xiàn)理論飽和[24]。

4 案例發(fā)現(xiàn)

4.1 階段一(2012～2014年)：小米布局生態(tài)鏈

4.1.1階段一案例描述

小米成立于2010年4月，主營(yíng)手機(jī)，其他產(chǎn)品包括平板電腦、電視、電視盒子和路由器。在公司成立初期，小米秉承“專注、極致、口碑、快”七字訣，走“互聯(lián)網(wǎng)群眾路線”， 把用戶當(dāng)成朋友，充分借助社會(huì)化媒體，快速提升用戶的參與感，聚集了1.5億活躍用戶，形成了小米特有的“粉絲文化”，此時(shí)的小米也成了“網(wǎng)紅”，它的一舉一動(dòng)都擁有極高的社會(huì)關(guān)注度。隨后，為了踩上智能硬件和物聯(lián)網(wǎng)的“風(fēng)口”，同時(shí)避免過(guò)度多元化帶來(lái)的危機(jī)，從2012年開(kāi)始，小米決定采用“投資+孵化”的方式去復(fù)制100個(gè)“小小米”，這一想法催生了小米生態(tài)鏈[28]。

小米生態(tài)鏈?zhǔn)紫葟纳a(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品(如移動(dòng)電源、耳機(jī)、手環(huán))，以及生產(chǎn)智能硬件(如電飯煲、掃地機(jī)器人、凈水器)的企業(yè)開(kāi)始布局。與專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)不同，小米的投資團(tuán)隊(duì)由一群資深工程師組成，他們對(duì)小米的價(jià)值觀、方法論、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)最了解，對(duì)小米的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)也最認(rèn)同。工程師固有的特質(zhì)，使得小米投資團(tuán)隊(duì)將企業(yè)的技術(shù)秉性與小米是否一致作為衡量投資的核心標(biāo)準(zhǔn)，而并非聚焦于團(tuán)隊(duì)、數(shù)字、回報(bào)等傳統(tǒng)指標(biāo)。小米這種以技術(shù)為導(dǎo)向的投資理念，事實(shí)上是在為后續(xù)的孵化工作進(jìn)行鋪墊。當(dāng)符合要求的企業(yè)進(jìn)入小米生態(tài)鏈之后，小米會(huì)抽調(diào)工程師，向這些企業(yè)開(kāi)放資源，主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

(1)產(chǎn)品定義小米以“滿足80%用戶的80%需求”為原則，指導(dǎo)生態(tài)鏈企業(yè)定義產(chǎn)品。80%用戶能涵蓋我國(guó)大多數(shù)老百姓，這個(gè)思路與小米手機(jī)的市場(chǎng)定位相同；80%需求是指用戶的共性需求，也就是市場(chǎng)的剛需。在上述原則的指導(dǎo)下，生態(tài)鏈企業(yè)必須對(duì)產(chǎn)品的功能進(jìn)行精準(zhǔn)定義，直指產(chǎn)業(yè)級(jí)痛點(diǎn)，不回避正面戰(zhàn)場(chǎng)，圍繞核心功能展開(kāi)創(chuàng)新。這種守正方可出奇的理念最終將小米的商業(yè)模式、商業(yè)戰(zhàn)略精妙地寓于生態(tài)鏈企業(yè)的產(chǎn)品之中。

表2 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

(2)產(chǎn)品設(shè)計(jì)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上，小米將自己長(zhǎng)期堅(jiān)持的“合理性的最大化”原則輸出給生態(tài)鏈企業(yè)。小米認(rèn)為，在設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)要杜絕純藝術(shù)品思維，必須同時(shí)兼顧造型的美感和制造、使用等因素，在70%理性和30%感性之間尋求平衡，從而實(shí)現(xiàn)造型與技術(shù)相匹配、可靠性與美學(xué)相匹配、設(shè)計(jì)與使用場(chǎng)景相匹配。到目前為止，生態(tài)鏈企業(yè)的產(chǎn)品有70%出自小米生態(tài)鏈的產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門，小米生態(tài)鏈的產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門依然保持一票否決權(quán)。

(3)品質(zhì)管理生態(tài)鏈企業(yè)都是新創(chuàng)業(yè)的團(tuán)隊(duì)，在初期并沒(méi)有嚴(yán)格的品控流程，因此，小米堅(jiān)持“降維攻擊”，用做手機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)去做手機(jī)周邊產(chǎn)品或智能硬件，不合格的就斃掉，以此來(lái)避免出現(xiàn)品質(zhì)問(wèn)題。在逐漸摸索中，小米對(duì)于生態(tài)鏈企業(yè)的品質(zhì)管理也逐漸有了小米特色：品控前置，從設(shè)計(jì)階段就開(kāi)始介入，提前制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；品控嚴(yán)格貫穿全流程，對(duì)工廠進(jìn)行全方位評(píng)估；建立預(yù)警機(jī)制，質(zhì)量控制駐廠，加強(qiáng)小米和生態(tài)鏈兩層負(fù)責(zé)制。

(4)品牌共享小米對(duì)生態(tài)鏈企業(yè)中，符合小米品牌要求，通過(guò)小米公司內(nèi)測(cè)的產(chǎn)品，開(kāi)放小米品牌，把小米在品牌上積累的資源快速地賦能給生態(tài)鏈企業(yè)[29]。

小米通過(guò)向生態(tài)鏈企業(yè)輸出方法論、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、品控流程，使得小米的基因在生態(tài)鏈企業(yè)中得到了很好地繁衍[30]，生態(tài)鏈企業(yè)的產(chǎn)品雖然種類繁多，但是幾乎都能體現(xiàn)出“小米look”，在產(chǎn)品形態(tài)上有著調(diào)性的完美統(tǒng)一。加之小米品牌的共享，小米生態(tài)鏈呈現(xiàn)出爆炸性增長(zhǎng)之勢(shì)，以生產(chǎn)移動(dòng)電源的紫米科技、生產(chǎn)手環(huán)的華米科技、生產(chǎn)插線板的青米科技、生產(chǎn)空氣凈化器的智米科技為代表的生態(tài)鏈企業(yè)，在短時(shí)間內(nèi)就快速?zèng)_到了“平流層”，成為它們所在行業(yè)的佼佼者，搶占了大量的市場(chǎng)份額。甚至連李克強(qiáng)總理在中南海的座談會(huì)上都“調(diào)侃”小米公司創(chuàng)始人：“聽(tīng)說(shuō)小米已經(jīng)成了大米”，并讓他介紹成功的經(jīng)驗(yàn)，這進(jìn)一步鞏固了小米以及小米生態(tài)鏈企業(yè)“網(wǎng)紅”的地位。

4.1.2階段一案例分析

在階段一中，小米開(kāi)始布局生態(tài)鏈，它將生產(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品的企業(yè)和生產(chǎn)智能硬件的企業(yè)納入生態(tài)鏈之中，由此形成了一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這些成員企業(yè)以及小米公司彼此之間技術(shù)重疊性高，它們?cè)诋a(chǎn)品系列、組織結(jié)構(gòu)、治理體系等方面具有一定的相似性。事實(shí)上，它們所構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)階層式組織場(chǎng)域。由于小米生態(tài)鏈剛剛開(kāi)始布局，各主體間的一致性并不強(qiáng)，哪些企業(yè)可以進(jìn)入小米生態(tài)鏈，幾乎完全取決于小米投資團(tuán)隊(duì)的主觀判斷，沒(méi)有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)入生態(tài)鏈之后，如何管理這些企業(yè)，也未形成相應(yīng)的制度，因此，第一階段沒(méi)有出現(xiàn)“支配性的組織間結(jié)構(gòu)”，各成員企業(yè)間“相互知悉”的程度也較低，由此導(dǎo)致整個(gè)階層式組織場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)化水平并不高。

不同的情境特征決定了不同的戰(zhàn)略選擇，從本研究用于刻畫(huà)情境特征的兩個(gè)維度來(lái)看，“各主體間技術(shù)重疊性”和“各主體間結(jié)構(gòu)一致性”，分別以“各主體間實(shí)現(xiàn)資源共享的可能性”，以及“各主體間形成共謀模式的可能性”為觸發(fā)機(jī)制，決定著“合法性溢出戰(zhàn)略的內(nèi)容”和“合法性溢出戰(zhàn)略的對(duì)象”。具體而言，在第一階段，情境特征首先體現(xiàn)為各主體間技術(shù)重疊性高，這就意味著各主體間實(shí)現(xiàn)資源共享的可能性越大[25]。由此，小米公司主要使用“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略，充分利用自身已有的資源，為生產(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品和生產(chǎn)智能硬件的成員企業(yè)做產(chǎn)品定義和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，幫助它們進(jìn)行品質(zhì)管理。此外，小米公司之所以選擇生產(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品，以及生產(chǎn)智能硬件的成員企業(yè)作為戰(zhàn)略對(duì)象，原因在于小米以及各成員企業(yè)彼此之間結(jié)構(gòu)一致性低，尚未形成共謀模式，因此，僅存在發(fā)生水平合法性溢出的可能，由成員企業(yè)向整個(gè)組織場(chǎng)域進(jìn)行垂直合法性溢出還不具備條件。

不同的戰(zhàn)略選擇決定了不同的結(jié)果，通過(guò)案例研究發(fā)現(xiàn)，“戰(zhàn)略內(nèi)容”和“戰(zhàn)略對(duì)象”分別以“激發(fā)屬性替代”和“控制溢出方向”為作用機(jī)制，決定著“合法性種類”和“接收者”。具體而言，在第一階段，通過(guò)實(shí)施“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略，使得小米的基因在生產(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品和生產(chǎn)智能硬件的企業(yè)中得到了很好地復(fù)制，實(shí)現(xiàn)小米公司與這些成員企業(yè)在產(chǎn)品調(diào)性上的完美統(tǒng)一，進(jìn)一步激發(fā)了二者之間基于相似性的屬性替代。小米公司作為“網(wǎng)紅”而積累的認(rèn)知合法性，溢出給了這些成員企業(yè)，由此使得如紫米科技、華米科技、智米科技等為代表的生態(tài)鏈企業(yè)，短時(shí)間內(nèi)就在行業(yè)中占據(jù)了一定位置。

在階段一中，情境、合法性溢出戰(zhàn)略與實(shí)施結(jié)果的組成要素，以及它們之間的作用機(jī)理見(jiàn)圖1。

4.2 階段二(2015年)：小米生態(tài)鏈蔚然成林

4.2.1階段二案例描述

在低調(diào)運(yùn)行了兩年多之后，小米生態(tài)鏈已有55家公司，其中，年收入過(guò)億的有7家，年收入過(guò)10億的有2家，4家公司成為“獨(dú)角獸”。此時(shí)，小米生態(tài)鏈的結(jié)構(gòu)也逐漸清晰起來(lái)。就小米公司某位副總裁看來(lái)：“傳統(tǒng)時(shí)代的企業(yè)更像一棵松樹(shù)，一長(zhǎng)幾十年甚至上百年，枝葉繁茂而且四季常青。但如果有一天突然遭受意外打擊，或是外部環(huán)境有些風(fēng)吹草動(dòng)，就會(huì)轟然倒塌，沒(méi)有回旋的余地；而互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的企業(yè)則像竹子，但單棵竹子的生命周期很短，所以必須要形成一片竹林。竹林不但可以實(shí)現(xiàn)單點(diǎn)突破，一夜春雨后，一棵竹筍就破土而出，快速成長(zhǎng)為一棵竹子，而且竹林根系錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在一起，一方面不斷向外延伸，吸收更多的營(yíng)養(yǎng)；另一方面，能夠?yàn)橹窆S的快速成長(zhǎng)提供豐富的動(dòng)能。除此之外，竹林還可以實(shí)現(xiàn)自我新陳代謝，整片竹林生生不息。”

小米公司創(chuàng)始人把上述邏輯歸納為“竹林理論”，他認(rèn)為：“小米是在用‘竹林理論’做一個(gè)泛集團(tuán)公司。小米就好比土壤，而生態(tài)鏈企業(yè)好比一棵棵竹子，小米向生態(tài)鏈企業(yè)輸出資金、價(jià)值觀、方法論和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)鏈企業(yè)是小米后院的金礦，小米和生態(tài)鏈企業(yè)是兄弟關(guān)系，互為彼此價(jià)值的放大器?！币舱切∶咨鷳B(tài)鏈這片竹林的存在，為小米未來(lái)的發(fā)展創(chuàng)造了巨大的想象空間。

在“竹林理論”的影響下，小米生態(tài)鏈企業(yè)也開(kāi)始從生態(tài)鏈的角度出發(fā)對(duì)自身進(jìn)行審視。智米科技創(chuàng)始人就曾表示：“智米科技來(lái)自小米生態(tài)鏈，它就好比一片竹林里中的一根竹子，完全具備自己的獨(dú)立性，因?yàn)樾∶自诶锩嬷徽脊啥豢毓?。”然而，小米生態(tài)鏈中所有的企業(yè)又基于同樣的理念和同樣的商業(yè)模式，所以它們?cè)诟坑质沁B通在一起的，本質(zhì)上是以用戶為中心的。這樣使得小米所構(gòu)建的生態(tài)具備不斷的成長(zhǎng)性和強(qiáng)大的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。作為小米的投資人，晨興創(chuàng)投合伙人非?？春眯∶椎纳鷳B(tài)鏈：“小米連接的節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多，護(hù)城河就越穩(wěn)固，竹林效應(yīng)就越明顯，平臺(tái)價(jià)值就越大。”

在此階段，小米生態(tài)鏈幾乎成了智能硬件產(chǎn)品的代名詞，在小米生態(tài)鏈上，一個(gè)個(gè)爆品不斷生成，同時(shí)產(chǎn)品也能完成新陳代謝。用戶的需求會(huì)發(fā)生變化，硬件產(chǎn)品的形態(tài)也會(huì)不斷更迭，只要生態(tài)的能量一直存在，爆品就如同春筍一樣不斷萌生，生生不息。

4.2.2階段二案例分析

在第二階段，進(jìn)入小米生態(tài)鏈的幾乎都是生產(chǎn)智能硬件的企業(yè)，小米生態(tài)鏈各主體間的技術(shù)重疊性仍然較高，這也保證了各主體間實(shí)現(xiàn)資源共享的可能性，因此，“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略仍然是小米的首選。與此同時(shí)，小米官方明確提出小米生態(tài)鏈的概念，對(duì)小米生態(tài)鏈的結(jié)構(gòu)與規(guī)則進(jìn)行了界定，這些舉措推動(dòng)了小米生態(tài)鏈中“支配性的組織間結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)”，提升了各主體間結(jié)構(gòu)的一致性，促進(jìn)了共謀模式的形成，這就為由成員企業(yè)向整個(gè)組織場(chǎng)域溢出合法性創(chuàng)造了可能。

這種背景下，小米公司將組織場(chǎng)域作為合法性溢出戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)象，將“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略具體化為“竹林理論”，由此，對(duì)組織場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)及其與成員企業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行定義和說(shuō)明。與此同時(shí)，生態(tài)鏈企業(yè)也開(kāi)始從生態(tài)鏈的角度出發(fā)對(duì)自身進(jìn)行審視，主動(dòng)向外界表明自己與小米生態(tài)鏈的關(guān)系。

在第二階段，小米生態(tài)鏈幾乎成了智能硬件產(chǎn)品的代名詞，它與成員企業(yè)之間發(fā)生了基于相似性的屬性替代，從而獲得了由成員企業(yè)溢出的認(rèn)知合法性。

在階段二中，情境、合法性溢出戰(zhàn)略與實(shí)施結(jié)果的組成要素，以及它們之間的作用機(jī)理見(jiàn)圖2。

4.3 階段三(2016年)：小米生態(tài)鏈成了“雜貨鋪”

4.3.1階段三案例描述

從2016年開(kāi)始，小米開(kāi)始渠道下沉，其線下渠道“小米之家”全面鋪開(kāi)。與此同時(shí)，小米生態(tài)鏈中涌現(xiàn)出大批生產(chǎn)生活耗材的企業(yè)，毛巾、床墊、紙巾、內(nèi)褲、牙刷赫然在列，都成了小米生態(tài)鏈企業(yè)的產(chǎn)品，但是它們與小米生態(tài)鏈中早先的手機(jī)周邊產(chǎn)品、智能硬件產(chǎn)品毫不相關(guān)。用戶前往“小米之家”選購(gòu)小米生態(tài)鏈產(chǎn)品的時(shí)候，似乎越來(lái)越看不懂，小米為什么會(huì)涉足這么多領(lǐng)域，這種做法能否保證小米生態(tài)鏈中產(chǎn)品的質(zhì)量，種種擔(dān)憂逐漸演變成了外界對(duì)小米生態(tài)鏈的失望、質(zhì)疑、詬病甚至是炮轟。用戶們覺(jué)得小米生態(tài)鏈已經(jīng)跌下神壇，從一個(gè)好端端的高科技“專營(yíng)店”變成了一個(gè)地地道道的“雜貨鋪”。

小米公司對(duì)外界的非議做出了回應(yīng)，小米生態(tài)鏈谷倉(cāng)學(xué)院創(chuàng)始人表示：“小米模式的關(guān)鍵在于聚焦用戶，而不是聚焦產(chǎn)品。小米早期的用戶是17～35歲之間的理工男，隨著時(shí)間的發(fā)展，這些用戶體現(xiàn)出新的需求，小米就必須開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品來(lái)滿足他們。從本質(zhì)上講，小米不是一家生產(chǎn)手機(jī)的公司，而是一家以用戶為中心的公司，只有這樣，小米才能始終挖掘出新的商業(yè)機(jī)會(huì)，推出新的產(chǎn)品、新的服務(wù)，避免由于單一產(chǎn)品品類生命周期結(jié)束而使公司陷入窘境”；且進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“有人夸你、粉你，也有人罵你、黑你，這是互聯(lián)網(wǎng)中的常態(tài)，我們必須適應(yīng)這種常態(tài)，大家做互聯(lián)網(wǎng)公司，就是要適應(yīng)正反兩邊交鋒?！?/p>

小米公司副總裁也多次向外界表示：“小米做到現(xiàn)階段，與生態(tài)鏈企業(yè)的關(guān)系已經(jīng)由初期的孵化、跟進(jìn)，變成了背書(shū)。與此同時(shí)，小米也由早期主要向生態(tài)鏈企業(yè)輸出產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的向生態(tài)鏈企業(yè)輸出價(jià)值觀。我們要把小米的價(jià)值觀傳輸?shù)缴鷳B(tài)鏈企業(yè)之中，讓這些企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品體現(xiàn)出4個(gè)關(guān)鍵詞——不用挑、性價(jià)比、科技、高顏值，這些因素與小米生態(tài)鏈中具體有哪些產(chǎn)品系列關(guān)系就不大了，所以，小米生態(tài)鏈企業(yè)的產(chǎn)品線延長(zhǎng)也不足為奇。”

小米公司創(chuàng)始人也頻繁地在多個(gè)公開(kāi)場(chǎng)合對(duì)小米生態(tài)鏈成為“雜貨鋪”的問(wèn)題進(jìn)行回應(yīng)，他告訴外界：“既然大家還不能完全理解小米的理論，那就暫且不談理論，說(shuō)得通俗一點(diǎn)，小米就是要像鯰魚(yú)那樣，去攪動(dòng)一個(gè)個(gè)行業(yè)，‘逼迫’一個(gè)個(gè)行業(yè)發(fā)生變革。如果在一個(gè)行業(yè)、兩個(gè)行業(yè)、一百個(gè)行業(yè)中都能做到，那最后可以得到一個(gè)非常偉大的結(jié)果，就是改變中國(guó)的制造業(yè)，這就是小米的夢(mèng)想?！?/p>

此外，小米還組織了大量的線下沙龍，例如，“米粉節(jié)”“米粉見(jiàn)面日”等，充分與用戶互動(dòng)，有時(shí)候小米公司創(chuàng)始人甚至親自上陣，告訴用戶小米計(jì)劃通過(guò)生態(tài)鏈模式改變中國(guó)制造業(yè)的宏偉夢(mèng)想。小米還組織“米粉”到小米生態(tài)鏈企業(yè)參觀，力求通過(guò)此途徑加深用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈理念的認(rèn)知。

通過(guò)種種努力，少部分鐵桿用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈的印象有了改變，從“雜貨鋪”中看到了小米公司打造小米生態(tài)鏈的真正用意，但是絕大多數(shù)用戶仍然對(duì)小米生態(tài)鏈持觀望的態(tài)度。

4.3.2階段三案例分析

進(jìn)入第三階段后，小米生態(tài)鏈中出現(xiàn)了大量生產(chǎn)生活耗材的企業(yè)，這些企業(yè)與小米公司以及生產(chǎn)手機(jī)周邊產(chǎn)品，或生產(chǎn)智能硬件的成員企業(yè)的技術(shù)重疊性低，從整體上看，它們彼此之間在產(chǎn)品系列、組織結(jié)構(gòu)、治理體系等方面的相似性也顯著下降，這就使得小米生態(tài)鏈由之前較為簡(jiǎn)單的階層式組織場(chǎng)域向較為復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域轉(zhuǎn)變，外界將其稱為“雜貨鋪”。在此背景下，各主體間實(shí)現(xiàn)資源共享的可能性降低，因此，小米開(kāi)始選擇“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略，探索如何幫助戰(zhàn)略對(duì)象充分響應(yīng)外部需求為導(dǎo)向，以對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)，旨在激發(fā)觀眾對(duì)于戰(zhàn)略對(duì)象的情感反應(yīng)，通過(guò)基于情感的屬性替代，實(shí)現(xiàn)由戰(zhàn)略對(duì)象向生產(chǎn)生活耗材的成員企業(yè)溢出規(guī)范合法性。

在第三階段，可供選擇的戰(zhàn)略對(duì)象有3個(gè)，分別為小米公司、與小米公司技術(shù)重疊性高的成員企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域。首先，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，小米公司已經(jīng)意識(shí)到不能為生態(tài)鏈企業(yè)承載過(guò)多的背書(shū)，所以小米公司沒(méi)有將自己作為戰(zhàn)略對(duì)象；其次，由于網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域剛剛形成，組織場(chǎng)域中各主體間的結(jié)構(gòu)一致性較低，尚未出現(xiàn)各方公認(rèn)的“共謀模式”，也就是說(shuō)還沒(méi)有哪個(gè)成員企業(yè)可以代表“支配性組織間結(jié)構(gòu)”，所以，選擇與小米公司技術(shù)重疊性高的成員企業(yè)作為戰(zhàn)略對(duì)象也不夠妥當(dāng)?；诖?，小米公司將網(wǎng)絡(luò)式場(chǎng)域作為戰(zhàn)略對(duì)象。

小米公司一再向外界表示，小米生態(tài)鏈存在的目的是“改變中國(guó)制造業(yè)”“讓中國(guó)企業(yè)都制造出好產(chǎn)品”。此外，小米還通過(guò)多種線下方式與用戶互動(dòng)，告訴用戶小米的宏偉夢(mèng)想，加深用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈理念的認(rèn)知，但小米生態(tài)鏈距離用戶“抽象的理想”仍有差距，因此，在第三階段中，并未實(shí)現(xiàn)由網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域向生產(chǎn)生活耗材的成員企業(yè)溢出規(guī)范合法性。

在階段三中，情境、合法性溢出戰(zhàn)略與實(shí)施結(jié)果的組成要素，以及它們之間的作用機(jī)理見(jiàn)圖3。

4.4 階段四(2017～2019年)：小米生態(tài)鏈的“新國(guó)貨”夢(mèng)

4.4.1階段四案例描述

除了企業(yè)家這一身份之外，小米公司創(chuàng)始人還有一個(gè)身份——全國(guó)人大代表。早在2016年兩會(huì)期間，“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”“新經(jīng)濟(jì)”“工匠精神”成為熱詞時(shí)，他就曾表示：“在過(guò)去的5年中，小米使自己的銷售額快速地突破了10億美金和100億美金，在全球范圍內(nèi)，這都是個(gè)奇跡，因此，小米也得到了外界的高度認(rèn)可；在未來(lái)5年中，小米的思路將有所改變，小米不再聚焦創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)上的奇跡，而是要推動(dòng)‘新國(guó)貨’運(yùn)動(dòng)，小米生態(tài)鏈就是‘新國(guó)貨’運(yùn)動(dòng)的載體?！蓖瑫r(shí)認(rèn)為：“推動(dòng)‘新國(guó)貨’運(yùn)動(dòng)，本質(zhì)上就是要用‘真材實(shí)料’制造出能夠‘感動(dòng)人心’的產(chǎn)品，其實(shí)這里面體現(xiàn)了李克強(qiáng)總理在多個(gè)場(chǎng)合反復(fù)強(qiáng)調(diào)的精益求精的工匠精神?！?/p>

事實(shí)上，以手機(jī)發(fā)家致富的小米，到了2016年已基本實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展的目標(biāo)，但作為一個(gè)有膽識(shí)、有雄心的企業(yè)，沒(méi)有理由一味停留在固有的范圍內(nèi)發(fā)展，更沒(méi)有理由不去擅用資源抓住機(jī)會(huì)，做一個(gè)推動(dòng)“國(guó)貨崛起”的推動(dòng)者。由此，自2017年開(kāi)始，小米充分響應(yīng)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，將小米生態(tài)鏈的戰(zhàn)略布局提高到一個(gè)廣泛而又深刻的層面上。小米一再向外界表示，小米生態(tài)鏈的存在不僅僅是要解決某個(gè)行業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量管控和品牌塑造的問(wèn)題，而是要推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)整體從“供應(yīng)性需求”向“體驗(yàn)性需求”轉(zhuǎn)變；不但要保證用戶能夠購(gòu)買到漂亮、精致的產(chǎn)品，而且要把精益求精的工匠精神注入到中國(guó)制造業(yè)之中，為中國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革貢獻(xiàn)力量。為此，小米公司創(chuàng)始人也在多個(gè)公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)表演講，例如，他在國(guó)家證監(jiān)會(huì)發(fā)表演講，主題為“供給側(cè)改革，小米新國(guó)貨”；還為武漢市委中心組(擴(kuò)大)作了題為“小米的‘互聯(lián)網(wǎng)+’方法論”的專題報(bào)告。與此同時(shí)，他還與包括印度總理在內(nèi)的多位高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人互動(dòng)，借機(jī)向外界表明小米生態(tài)鏈的“新國(guó)貨”夢(mèng)想及其對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略的響應(yīng)。

“小米之家”是小米生態(tài)鏈產(chǎn)品的線下銷售渠道，也是小米生態(tài)鏈實(shí)現(xiàn)“新國(guó)貨”夢(mèng)想的依托。小米一再?gòu)?qiáng)調(diào)“小米之家”代表了一種先進(jìn)的銷售方式，并將其命名為“新零售”。在2017年的兩會(huì)上，小米公司創(chuàng)始人提交了一份提案，題目為“大力發(fā)展‘新零售’，激發(fā)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能”，其中的“新零售”可以被視為“新國(guó)貨”理念的延伸和補(bǔ)充。該提案指出：“新零售的核心是線上零售和線下零售相融合，用互聯(lián)網(wǎng)電商的模式和技術(shù)來(lái)幫助實(shí)體零售店改善用戶體驗(yàn)，提高銷售效率，從而推動(dòng)更多質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品走入千家萬(wàn)戶，推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)。”小米公司創(chuàng)始人向外界表示：“‘新零售’可以為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入新動(dòng)能，實(shí)現(xiàn)線下零售與電商協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)消費(fèi)升級(jí)，優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)供給側(cè)改革，為實(shí)現(xiàn)2020年全面進(jìn)入小康社會(huì)提供必要的支持與保障?！?/p>

在此階段，小米不斷地響應(yīng)國(guó)家的政策，通過(guò)提出“新國(guó)貨”“新零售”等理念，充分把握住了國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的號(hào)召，并憑借著其他企業(yè)不可比擬的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和盈利的同時(shí)，大幅提升小米在國(guó)內(nèi)企業(yè)間的地位，獲得了國(guó)家的肯定和支持，重構(gòu)了用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈的信心，用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈中那些與小米技術(shù)屬性差別很大的企業(yè)也有了重新的認(rèn)識(shí)，小米生態(tài)鏈?zhǔn)恰半s貨鋪”的聲音已經(jīng)越來(lái)越小了。與此同時(shí)，小米公司創(chuàng)始人也成為了世界著名雜志《連線》(Wired)的封面人物，并配以標(biāo)題“是時(shí)候山寨中國(guó)了”(It’s time to copy China)，引發(fā)了各界的關(guān)注。

4.4.2階段四案例分析

由表1可知，進(jìn)入第四階段后，即2017年，小米官方出版了《小米生態(tài)鏈戰(zhàn)地筆記》，對(duì)小米生態(tài)鏈的經(jīng)驗(yàn)與關(guān)鍵成員企業(yè)進(jìn)行了盤(pán)點(diǎn)，意味著在小米生態(tài)鏈中，“從事同一事業(yè)的系列組織中的參與者相互知悉的形成”。此外，隨著小米生態(tài)鏈中各種管理制度和規(guī)則的逐步成熟，小米生態(tài)鏈中再次顯現(xiàn)出“支配性的組織間結(jié)構(gòu)”，即各低層級(jí)主體身上體現(xiàn)出的最常見(jiàn)的共有特征，代表了低層級(jí)主體的中心趨勢(shì)，此時(shí)，各主體間結(jié)構(gòu)一致性處于較高水平，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)式場(chǎng)域的結(jié)構(gòu)化程度也較高。

與第三階段相同，在第四階段，小米仍然選取組織場(chǎng)域?yàn)閼?zhàn)略對(duì)象，實(shí)施“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略。小米公司創(chuàng)始人充分利用自身的政治資源，通過(guò)參加兩會(huì)、提交相關(guān)提案、在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)表演講、與包括印度總理在內(nèi)的多位高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人互動(dòng)等方式，向外界傳輸了小米生態(tài)鏈的“新國(guó)貨”“新零售”等理念，全面塑造了小米生態(tài)鏈所秉承的道德規(guī)范和價(jià)值觀，借此充分彰顯小米生態(tài)鏈對(duì)于國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等重大戰(zhàn)略的積極響應(yīng)，獲得了國(guó)家的肯定和支持，重構(gòu)了用戶對(duì)于小米生態(tài)鏈的信心，小米生態(tài)鏈?zhǔn)恰半s貨鋪”的聲音越來(lái)越小；《連線》也對(duì)此發(fā)出了肯定的聲音。這些結(jié)果表明，由小米生態(tài)鏈所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)式組織場(chǎng)域已經(jīng)積累了一定程度的規(guī)范合法性，并通過(guò)基于情感的屬性替代，向生產(chǎn)生活耗材的成員企業(yè)溢出規(guī)范合法性。

在階段四中，情境、合法性溢出戰(zhàn)略與實(shí)施結(jié)果的組成要素，以及它們之間的作用機(jī)理見(jiàn)圖4。

4.5 動(dòng)態(tài)演化

小米公司通過(guò)實(shí)施合法性溢出戰(zhàn)略幫助成員企業(yè)獲取合法性，不是一蹴而就的，需要經(jīng)歷一個(gè)過(guò)程。綜合以上發(fā)現(xiàn)，遵循“情境→戰(zhàn)略→結(jié)果”的思路，可以構(gòu)建出情境、戰(zhàn)略與結(jié)果的組成要素和作用機(jī)理的演化模型(分別見(jiàn)圖5和圖6)。圖5直觀地描述了情境、戰(zhàn)略、結(jié)果的組成要素在4個(gè)發(fā)展階段中的演化路徑；圖6立足機(jī)理的層面，揭示了情境、戰(zhàn)略、結(jié)果之間的關(guān)系，以及其中潛藏的觸發(fā)機(jī)制和作用機(jī)制。由于生態(tài)型企業(yè)在本案例中始終作為戰(zhàn)略主體，同時(shí)，合法溢出戰(zhàn)略的實(shí)施結(jié)果重點(diǎn)在于接收者所獲取的合法性，本著簡(jiǎn)約的原則，圖6對(duì)于戰(zhàn)略主體、源頭未加以展示。

注：帶箭頭的粗實(shí)線的起點(diǎn)為“戰(zhàn)略主體”、終點(diǎn)為“戰(zhàn)略對(duì)象”、起點(diǎn)和終點(diǎn)之間為“戰(zhàn)略內(nèi)容”；帶箭頭的細(xì)實(shí)線的起點(diǎn)為“源頭”、終點(diǎn)為“接收者”、起點(diǎn)和終點(diǎn)之間為“所接收合法性的種類”。

注：由于階段三沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合法性溢出，故，在“結(jié)果”部分未顯示“階段三”。圖6 情境、戰(zhàn)略與結(jié)果之間作用機(jī)理的演化模型

此外，值得關(guān)注的是，在生態(tài)型企業(yè)向與其技術(shù)重疊性低的成員企業(yè)溢出合法性的過(guò)程中，組織場(chǎng)域發(fā)揮了重要的橋梁作用，具體體現(xiàn)為：作為戰(zhàn)略對(duì)象，組織場(chǎng)域在階段二和階段三，分別在“利用型”和“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)下，依次獲取了認(rèn)知合法性和規(guī)范合法性；在階段四中，隨著“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施，組織場(chǎng)域積累的規(guī)范合法性超出了溢出閾值，最終實(shí)現(xiàn)了由組織場(chǎng)域向與生態(tài)型企業(yè)技術(shù)重疊性低的成員企業(yè)溢出規(guī)范合法性。

5 研究結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本研究采用縱向單案例研究法，以小米公司為研究對(duì)象，主要得出如下兩點(diǎn)結(jié)論：①生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略，包含“戰(zhàn)略主體”“戰(zhàn)略對(duì)象”和“戰(zhàn)略內(nèi)容”3個(gè)維度，其中“戰(zhàn)略內(nèi)容”包括“利用型”和“探索型”兩種，前者是指戰(zhàn)略主體以充分利用自身資源為導(dǎo)向，對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)，主要體現(xiàn)為對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象的產(chǎn)品、品牌、治理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)；后者是指戰(zhàn)略主體以探索如何幫助戰(zhàn)略對(duì)象滿足外部需求為導(dǎo)向，對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)，主要體現(xiàn)為對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象所倡導(dǎo)的道德規(guī)范、所踐行的價(jià)值觀等進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)。②情境特征觸發(fā)生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略選擇，進(jìn)而決定著合法性溢出結(jié)果。由圖6可知，情境特征包含“各主體間技術(shù)重疊性”，以及“各主體間結(jié)構(gòu)一致性”兩個(gè)維度：①“各主體間技術(shù)重疊性”決定了各主體間實(shí)現(xiàn)資源共享的可能性，進(jìn)而決定著生態(tài)型企業(yè)選擇利用型合法性溢出戰(zhàn)略，或探索型合法性溢出戰(zhàn)略，這一選擇實(shí)質(zhì)上直接影響著能夠激發(fā)出基于相似性的屬性替代，還是基于情感的屬性替代，最終決定了所能溢出的合法性的種類；②“各主體間結(jié)構(gòu)一致性”通過(guò)決定各主體間形成共謀模式的可能性，影響生態(tài)型企業(yè)對(duì)于合法性溢出對(duì)象的選擇，實(shí)質(zhì)上控制了合法性溢出的方向，進(jìn)而決定了誰(shuí)是合法性溢出的接收者。情境特征兩個(gè)維度的交替變化，界定了生態(tài)型企業(yè)所經(jīng)歷的4個(gè)發(fā)展階段，情境、戰(zhàn)略與結(jié)果的組成要素，及其之間的作用機(jī)理在這4個(gè)階段中不斷演化，最終達(dá)成了生態(tài)型企業(yè)向成員企業(yè)溢出合法性。

5.2 理論貢獻(xiàn)與管理啟示

本研究主要有如下3點(diǎn)理論貢獻(xiàn)：①識(shí)別和界定了生態(tài)型企業(yè)的合法性溢出戰(zhàn)略，揭示了不同情境下，“戰(zhàn)略主體”“戰(zhàn)略對(duì)象”和“戰(zhàn)略內(nèi)容”3個(gè)維度之間的匹配關(guān)系，解決了生態(tài)型企業(yè)合法性溢出戰(zhàn)略“是什么”這一基礎(chǔ)性問(wèn)題；②動(dòng)態(tài)地揭示了生態(tài)型企業(yè)通過(guò)實(shí)施合法性溢出戰(zhàn)略，幫助成員企業(yè)獲取合法性的機(jī)理；③立足合法性資源的視角，為生態(tài)型企業(yè)戰(zhàn)略理論的進(jìn)一步發(fā)展提供了新思路。

本研究主要得出如下3點(diǎn)管理啟示：①關(guān)于“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略的選擇。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各主體間技術(shù)重疊性較高時(shí)，生態(tài)型企業(yè)應(yīng)選擇“利用型”合法性溢出戰(zhàn)略，充分利用自身資源，首先對(duì)成員企業(yè)的產(chǎn)品、品牌、管理機(jī)制等內(nèi)部要素進(jìn)行定義和設(shè)計(jì)，然后再對(duì)整個(gè)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行定義和設(shè)計(jì)，使得成員企業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)依次獲得認(rèn)知合法性。②關(guān)于“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略的選擇。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各主體間技術(shù)重疊性較低時(shí)，生態(tài)型企業(yè)應(yīng)選擇“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略，以探索如何幫助企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)響應(yīng)外部需求為基準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所倡導(dǎo)的道德規(guī)范、所踐行的價(jià)值觀進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)，從而使得企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以及與生態(tài)型企業(yè)技術(shù)重疊性低的成員企業(yè)獲取規(guī)范合法性。③關(guān)于合法性溢出戰(zhàn)略選擇的動(dòng)態(tài)演化。企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各主體間的技術(shù)重疊性會(huì)經(jīng)歷從高到低的轉(zhuǎn)變，因此，生態(tài)型企業(yè)對(duì)于合法性溢出戰(zhàn)略的選擇也要經(jīng)歷由“利用型”向“探索型”轉(zhuǎn)變。在此過(guò)程中，生態(tài)型企業(yè)應(yīng)注重自身關(guān)注點(diǎn)的轉(zhuǎn)換，從挖掘自身內(nèi)部資源，對(duì)戰(zhàn)略對(duì)象進(jìn)行定義或設(shè)計(jì)，逐漸轉(zhuǎn)換為幫助戰(zhàn)略對(duì)象探索如何滿足外部需求，充分實(shí)現(xiàn)對(duì)于社會(huì)規(guī)范的響應(yīng)。此外，生態(tài)型企業(yè)應(yīng)關(guān)注組織場(chǎng)域的橋梁作用，綜合使用“利用型”和“探索型”合法性溢出戰(zhàn)略，對(duì)組織場(chǎng)域的合法性進(jìn)行培育。

5.3 局限性與未來(lái)研究展望

本研究存在一定的局限性，這也為后續(xù)研究提供了機(jī)會(huì)：①本研究認(rèn)為，案例企業(yè)在構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之前已經(jīng)具有了認(rèn)知合法性，但是并未對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行深入地分析和探討。在后續(xù)研究中，可以繼續(xù)選擇小米公司為案例研究對(duì)象，探討小米公司通過(guò)何種手段獲取了認(rèn)知合法性，這些手段的作用路徑是什么，②生態(tài)型企業(yè)的合法性溢出具有“雙刃劍”效應(yīng)，生態(tài)型企業(yè)在向外界溢出合法性的同時(shí)，也要考慮如何保護(hù)自身的合法性不被成員企業(yè)的不端行為或者低水平的創(chuàng)新意愿所破壞。由此，后續(xù)研究可以關(guān)注生態(tài)型企業(yè)合法性的保護(hù)機(jī)制，從而破解生態(tài)型企業(yè)合法性溢出的“雙刃劍”效應(yīng)。③根據(jù)理論抽樣的原則，本研究選取小米公司為案例研究對(duì)象，事實(shí)上，海爾、華為、美的等企業(yè)也構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，它們與小米生態(tài)鏈有什么差別？本研究的結(jié)論對(duì)于這些企業(yè)是否適用？值得進(jìn)一步探索。