世界一流大學(xué)制度體系：內(nèi)涵、特征及啟示

（同濟(jì)大學(xué)，上海 200092）

現(xiàn)代大學(xué)制度的建立是大學(xué)治理的前提和保障?！笆澜缫涣鞔髮W(xué)的發(fā)展歷程表明，以大學(xué)章程為龍頭的現(xiàn)代大學(xué)制度體系，是高水平大學(xué)發(fā)展的先決條件。”[1]如今，創(chuàng)建世界一流大學(xué)已成為我國重要的戰(zhàn)略需求和目標(biāo)指向，高校紛紛提出實現(xiàn)一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的時間表，力爭加快 “硬件”和 “軟件”指標(biāo)的完成。當(dāng)前，無論是在 “硬件”還是 “軟件”建設(shè)方面，我國大學(xué)都有了長足的進(jìn)步，但與世界一流大學(xué)相比，還有待進(jìn)一步優(yōu)化、完善與提升。對此，有必要對我國高?，F(xiàn)有制度體系進(jìn)行深刻反思，在合理借鑒國外一流大學(xué)制度體系建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情構(gòu)建完善的現(xiàn)代大學(xué)制度體系。

一、世界一流大學(xué)制度體系的構(gòu)成要素

盡管關(guān)于什么是世界一流大學(xué)至今沒有完全形成共識，但較為公認(rèn)的觀點是 “世界一流大學(xué)是國家精英大學(xué)的延展，只有在教學(xué)、科研和社會服務(wù)方面都達(dá)到國際先進(jìn)水平的國家精英大學(xué)，才有可能躋身世界一流大學(xué)的行列”[2]。無論從大學(xué)排行榜看，還是從人們心目中的認(rèn)可度看，美國都擁有數(shù)量最多、地位最顯赫的世界一流大學(xué)，英國緊跟其后，日本作為亞洲地區(qū)的高等教育強(qiáng)國，也擁有諸多舉世矚目的一流大學(xué)。國際社會判斷世界一流大學(xué)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，是其是否為世界著名高校聯(lián)盟的成員，如美國常春藤聯(lián)盟（Ivy League）、英國羅素集團(tuán)（The Russell Group）、日本學(xué)術(shù)研究懇談會（RU11），它們是世界一流大學(xué)在“競爭與合作中謀共生”的符號化表征和有效實踐，也開辟了世界一流大學(xué)群體發(fā)展的新路徑。[3]基于此，本研究主要選取的是美國的哈佛、耶魯、斯坦福大學(xué)，英國的牛津、劍橋、帝國理工、伯明翰大學(xué)，日本的東京、京都、大阪大學(xué)等國家級著名高校聯(lián)盟成員，它們不僅具有悠久的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，而且擁有崇高的學(xué)術(shù)聲譽和頂級的國際知名度，更為重要的是，它們均有完備的大學(xué)內(nèi)部治理體系。

制度體系的構(gòu)成要素是指組成制度體系的基本單元。世界一流大學(xué)制度體系由章程、條例、細(xì)則/規(guī)章、程序等基本要素構(gòu)成，注重凸顯操作性、配套性。英國的大學(xué)制度體系普遍存在法令、特許狀、章程/法規(guī)、條例和規(guī)則中的二至四種文件，常見體例是 “章程＋細(xì)則/規(guī)章”，細(xì)則/規(guī)章是對章程所涉內(nèi)容的具體實施細(xì)則或是補(bǔ)充內(nèi)容；美國的大學(xué)制度體系類似于制度匯編，由 “法律、法令、章程、原則、規(guī)章/規(guī)則、指南、流程”等共同構(gòu)成，常見體例為 “機(jī)構(gòu)章程＋政策/指南”，以此為核心制定全校政策、規(guī)定和細(xì)則；日本的大學(xué)制度體系一般采取 “憲章＋附錄規(guī)程集”的形式，規(guī)程集列入附錄構(gòu)成制度體系，如東京大學(xué)的《憲章》加規(guī)程集、京都大學(xué)的《組織規(guī)程》加附錄規(guī)程集等，其大學(xué)制度體系由高到低一般分為章程、規(guī)程/規(guī)則、內(nèi)規(guī)、細(xì)則、程序等層級。不難看出，英美日世界一流大學(xué)的制度體系多為復(fù)合型結(jié)構(gòu)，章程是大學(xué)制度體系的核心要素，規(guī)程/條例是章程執(zhí)行中的具體細(xì)則，指南/流程則是為有效實現(xiàn)最終目的而制度化了的具體手續(xù)。作為綱領(lǐng)的章程和作為細(xì)則的規(guī)章制度共處一體，涵蓋高校治理的方方面面。

二、世界一流大學(xué)制度體系的精神內(nèi)涵

關(guān)于制度的內(nèi)涵，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯做了較為經(jīng)典的解釋，“制度是個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地講，它是為人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”[4]。學(xué)校制度是學(xué)校為維護(hù)正常教學(xué)秩序，依照法令、政策而制定的具有指導(dǎo)性和約束力的應(yīng)用文本。制度不僅是一種共同知識，而且還是一個基本范式，具有規(guī)范性、約束性、通用性三大基本特征。[5]哈佛、耶魯、牛津、劍橋等各具先進(jìn)的特色、優(yōu)秀的差異化，但最終都將形成范式，為世界大學(xué)提供可參考的體系。具體而言，包括大學(xué)章程及其配套的機(jī)構(gòu)制度、工作制度和人員制度等基本制度框架，以此確認(rèn)其辦學(xué)理念、辦學(xué)方略、辦學(xué)原則，但世界一流大學(xué)制度體系的精神內(nèi)涵遠(yuǎn)不止于此。

1.踐行 “依法治校”的理念

西方國家受自然法思想影響深遠(yuǎn)，直接影響著國家制度的設(shè)計理念。尤其是世界一流大學(xué)所在的國家，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，法治程度也高，為世界一流大學(xué)治理提供了良好的法治傳統(tǒng)和環(huán)境。因此，綜觀世界一流大學(xué)的制度體系有起統(tǒng)領(lǐng)作用的“基本法”——章程，及配套相應(yīng)的 “法律法規(guī)”作為支撐，大學(xué)事務(wù)的各方面都能夠“有法可循”?？梢哉f，“依法治校”的理念在世界一流大學(xué)治理中得以深度滲透。具體而言，一方面，建立了完善的內(nèi)部制度體系，包括學(xué)校層面和學(xué)院等二級機(jī)構(gòu)的制度。如美國大學(xué)各學(xué)院、系經(jīng)過長期積累發(fā)展，形成了一套旨在自我發(fā)展、自我約束、自我促進(jìn)的體制機(jī)制。各院系都有自己的 “章程”，與行政和學(xué)科相關(guān)的還有另一套制度性保障系統(tǒng)。[6]另一方面，擁有完備的程序制度。程序法治的精神滲透于學(xué)校制度的方方面面，如牛津大學(xué)在章程☆-B部分專門對學(xué)生因身體健康狀況不佳導(dǎo)致的嚴(yán)重問題的評估做了一系列詳細(xì)而明確的規(guī)定，包括設(shè)立醫(yī)療委員會并明確其成員、權(quán)力、職責(zé)和程序，由職業(yè)健康服務(wù)機(jī)構(gòu)出示專業(yè)評估報告，最后將相關(guān)部門商議后的決定以書面形式送達(dá)學(xué)生并保障其提出申訴的權(quán)利。[7]

2.堅守 “學(xué)術(shù)自由”的傳統(tǒng)

學(xué)術(shù)自由是西方傳統(tǒng)學(xué)術(shù)場域的經(jīng)典理念，為世界各國大學(xué)所追捧和踐行，世界一流大學(xué)更是將其奉為精神支柱。布魯貝克提出，學(xué)術(shù)自由存在的合理性至少有三個支點：認(rèn)識的、政治的、道德的。[8]其中，在政治方面，學(xué)術(shù)自由視為學(xué)者的權(quán)利，受社會制度和大學(xué)保護(hù)。多數(shù)世界一流大學(xué)在章程中都明確規(guī)定了學(xué)術(shù)自由的范疇以使之制度化、法制化。例如，斯坦福大學(xué)以 “學(xué)術(shù)自由之風(fēng)勁吹”為校訓(xùn)，充分展現(xiàn)其對學(xué)術(shù)自由的至高崇尚；同時，該校制定并完善以《行政管理指南》《董事會章程》《評議會章程》為核心的制度體系，以教師為基礎(chǔ)形成大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)，為學(xué)術(shù)自治提供強(qiáng)有力的制度保護(hù)?！秶H教育百科全書》從學(xué)理上把學(xué)術(shù)自由定義為 “不受妨礙地追求真理的權(quán)利”；[9]《斯坦福大學(xué)2025計劃》則從制度上詮釋 “學(xué)習(xí)自由”的真諦。[10]

值得一提的是，多數(shù)世界一流大學(xué)基于對學(xué)術(shù)自由的認(rèn)識，紛紛建立了教授終身教職和教師投訴聽證等制度。最早將終身教職與學(xué)術(shù)自由相關(guān)聯(lián)的是美國。由于美國大學(xué)教師是校董事會的雇員，校方時常以解聘相要挾以干預(yù)學(xué)術(shù)自由，于是終身教職制以職業(yè)安全保障學(xué)術(shù)自由為使命應(yīng)運而生，之后成為一流大學(xué)吸引優(yōu)秀學(xué)者的重要砝碼。例如，美國加州大學(xué)章程明確規(guī)定 “教授、副教授和同級別的聘用將為終身任期，直到退休、降職或解雇而得以終止”[11]。當(dāng)然，獲取終身教職并非易事，因此，教師在就業(yè)潛在保障期①內(nèi)依然享受職業(yè)安全。同樣，學(xué)術(shù)評議會舉證制度賦予教師的申訴機(jī)會也是對學(xué)術(shù)自由的進(jìn)一步保護(hù)，換言之，它們均為一流大學(xué)堅持學(xué)術(shù)本位邏輯傳統(tǒng)在制度上的顯著表征。正如英國教育家懷特海所說，管理一所大學(xué)的教師隊伍與管理一個商業(yè)組織截然不同。教師的意見及對大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)的共同熱情是辦好一所大學(xué)唯一有效的保證。于是，世界一流大學(xué)在制度體系構(gòu)建中無不蘊含學(xué)術(shù)自由這一最基本的價值判斷。

3.彰顯 “民主管理”的思想

世界一流大學(xué)都具有一流的治校理念，民主管理是先進(jìn)治理理念的基石。然而，大學(xué)內(nèi)部民主管理的實現(xiàn)需要有法定的形式、嚴(yán)格的規(guī)范和合理的程序。綜觀世界一流大學(xué)制度體系，民主管理理念無不成為一流大學(xué)制度的基本內(nèi)核。具體而言，世界一流大學(xué)制度體系內(nèi)涵中的民主管理思想主要體現(xiàn)在以下三個方面。一是堅持教授治校的原則。在日本，教授治校的烙印在一流大學(xué)中就非常明顯，如《京都大學(xué)規(guī)程集》“法人組織條例”中明確規(guī)定“學(xué)部、研究生院和附屬研究所均設(shè)教授會，負(fù)責(zé)審議課程設(shè)置、學(xué)生入學(xué)、學(xué)位授予及機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)任免或解雇等相關(guān)事項”[12]。二是凸顯基層單位的權(quán)限。以劍橋大學(xué)為例，“和大學(xué)一樣，學(xué)院獲得皇家特許狀授予的許可，享有履行學(xué)術(shù)職能、自我管理、擁有財產(chǎn)的權(quán)利。并且，皇家特許狀授權(quán)學(xué)院制定規(guī)范日常生活的章程”[13]。三是保障師生參與的權(quán)利。例如，帝國理工學(xué)院理事會現(xiàn)有23位成員，除了政商代表，還有師生團(tuán)體代表，即以教授為主的教師代表和學(xué)生會主席擔(dān)任的學(xué)生代表。[14]

4.秉持 “以人為本”的信念

“以人為本”是教育最基本也是最高的價值追求。從制度建設(shè)的視角觀測，世界一流大學(xué)普遍都秉持著 “以人為本”的歷史氣息（見表1）。如表中所示，世界一流大學(xué)都重視對師生的權(quán)益保護(hù)和行為規(guī)范，通過制度建設(shè)尊重和保障人權(quán)，關(guān)注弱勢群體。例如，制定完備的《學(xué)生手冊》和《員工手冊》來明確師生的權(quán)利和義務(wù)，校內(nèi)人士均可通過校內(nèi)局域網(wǎng)絡(luò)檢索并了解自身權(quán)益的相關(guān)制度規(guī)定。以帝國理工學(xué)院為例，《帝國理工學(xué)院章程》第8條明確規(guī)定 “大學(xué)在履行其職責(zé)時，不得非法歧視任何人，不論其宗教、種族、人種、性別、性取向、婚姻狀況（包括是否有市民資格）、殘疾、年齡、社會背景、政治信仰或其他”[15]。同樣，英國著名 “紅磚大學(xué)”首位成員伯明翰大學(xué)也在章程第13條中明確規(guī)定 “無論在學(xué)生錄取、職員錄用與升職、頒發(fā)學(xué)位與畢業(yè)證書，以及執(zhí)行符合本章程目的的任何活動中，都禁止以政治觀點、膚色、殘疾、種族、民族、性別、婚姻狀況、人種、宗教信仰和性取向予以不平等對待”[16]。不難看出，世界一流大學(xué)大多具有相對完善的人性化制度，并在制度建設(shè)中充分體現(xiàn)人道主義精神。

表1 世界一流大學(xué)制度體系中 “以人為本”內(nèi)涵體現(xiàn)

三、世界一流大學(xué)制度體系的基本特征

深入分析世界一流大學(xué)制度體系，可以發(fā)現(xiàn)，不同國家世界一流大學(xué)的制度體系在表現(xiàn)形式上各具特色，但在內(nèi)涵上又具有共通性，并呈現(xiàn)諸多基本特征。

1.落實和保障學(xué)術(shù)自治

“學(xué)術(shù)自治”源于西歐中世紀(jì)大學(xué)，歷經(jīng)百年仍被看作處理大學(xué)與政府和社會關(guān)系應(yīng)遵循的重要準(zhǔn)則。從大學(xué)的基本制度內(nèi)涵看，學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治在世界一流大學(xué)制度體系中占據(jù)著根本性的重要地位。以京都大學(xué)制度體系為例，其《組織規(guī)程》和《規(guī)程集》第一編對大學(xué)組織機(jī)構(gòu)和運營機(jī)構(gòu)的職權(quán)、成員組成及人數(shù)、會議、決策程序等予以明確規(guī)定，從根本上確立了大學(xué)機(jī)構(gòu)管理權(quán)限的分配和制衡，保障了師生參與治理的渠道；[17]同時，和東京大學(xué)一樣，附屬圖書館等教育研究設(shè)施也被放到了大學(xué)院、學(xué)部等下屬機(jī)構(gòu)重要的位置，在《組織規(guī)程》中予以專節(jié)規(guī)定，并且制定附屬圖書館規(guī)程，在評議會成員中列明附屬圖書館館長席位。可見，日本的世界一流大學(xué)對于校內(nèi)各機(jī)構(gòu)及其教職員工十分重視，充分體現(xiàn)了學(xué)者治學(xué)的理念。同樣，斯坦福大學(xué)的治理體系基本上以學(xué)術(shù)權(quán)力為中心，學(xué)術(shù)自治的理念融匯于制度體系建設(shè)當(dāng)中。其中，該校學(xué)術(shù)治理架構(gòu)主要包括教授會與學(xué)術(shù)委員會、系部教授會、顧問委員會、學(xué)術(shù)委員會議會、大學(xué)委員會、常務(wù)委員會與特設(shè)委員會，各委員會規(guī)程、會議規(guī)則、決議規(guī)則明確規(guī)范。不難看出，有明確的制度保證學(xué)者治校是世界一流大學(xué)制度體系的重要特征。

2.嚴(yán)格記載歷史沿革

世界一流大學(xué)十分重視制度文件的歷史沿革記載，將自身理念和制度發(fā)展代代傳承。在英國，世界一流大學(xué)幾百年積淀的文化傳承與發(fā)展都融合在制度中?！杜＝虼髮W(xué)章程》目錄中每份規(guī)章名稱后都標(biāo)注了制定機(jī)關(guān)和生效文號，正文中也完整記載了制度制定、生效、修訂的時間及文號。劍橋大學(xué)則不僅記載制度所有沿革歷史，而且亦在其官網(wǎng)上公開近十年的電子版制度匯編。[18]在美國，世界一流大學(xué)同樣注重制度條款的歷史沿革，多數(shù)條款之前都注明制定、生效、修訂時間和機(jī)構(gòu)，對經(jīng)多次修訂的條款，在注解中記錄其由來和修訂過程。以斯坦福大學(xué)為例，其制度修訂歷經(jīng)一個持續(xù)的過程，沿革清晰、記載完整，與時俱進(jìn)。官方編輯每季度都在官網(wǎng)上傳最新修訂版本并向通信列表②發(fā)送電子郵件通知。[19]在日本，世界一流大學(xué)制度體系在原有可沿用的制度文件基礎(chǔ)上查漏補(bǔ)缺，嚴(yán)格記載制度的沿革歷史，進(jìn)而建立起目錄分明、層次清晰的制度體系。京都大學(xué)《規(guī)程集》的具體制度頁面顯示：左側(cè)條款目錄和右側(cè)制度正文均標(biāo)明最初制定時間、最新修正生效時間、歷年所有制定/修正時間以及審批文號等歷史沿革信息。[20]

3.注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

世界一流大學(xué)是先進(jìn)知識與創(chuàng)意的集散地，科研成果卓著是其基本特征之一。多數(shù)世界一流大學(xué)都具有完備的科研成果創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的制度體系，不僅設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦公室、商標(biāo)辦公室或項目、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略委員會，還制定了校名、商標(biāo)、著作權(quán)、發(fā)明、專利等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度文件。例如，哈佛大學(xué)通過《哈佛名稱使用政策》《許可利益沖突政策》《知識產(chǎn)權(quán)政策》《著作權(quán)及其許可限制政策》《許可費分配政策》《哈佛建筑和設(shè)施攝影政策》等文件為發(fā)明、專利、著作權(quán)等無形資產(chǎn)提供制度保障；[21]同樣，為保障學(xué)校及師生知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和轉(zhuǎn)化權(quán)益，東京大學(xué)制定《發(fā)明等規(guī)則》及其《實施細(xì)則》，《著作權(quán)等規(guī)則》及其《實施細(xì)則》，《成果有體物規(guī)則》及其《實施細(xì)則》《科研積累規(guī)則》《商標(biāo)規(guī)則》等制度以促進(jìn)和保障東京大學(xué)科研實力的發(fā)展。[22]

4.規(guī)定翔實且可操作

可操作性是確保制度有效貫徹執(zhí)行的重要條件，也是一流大學(xué)制度體系建設(shè)的共性特征。多數(shù)世界一流大學(xué)的制度體系內(nèi)容全面、層次清晰、具體明確，復(fù)合型的體例使之更加凸顯操作性和配套性。以牛津大學(xué)為例，牛津大學(xué)制度體系主要包括章程及規(guī)章，章程由序言和17個章節(jié)組成，每個章節(jié)后均有對應(yīng)的規(guī)章對其進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。如序言 “大學(xué)章程和立法權(quán)”后又細(xì)分十個規(guī)章對大學(xué)自身發(fā)展以及章程的演進(jìn)過程進(jìn)行綜合介紹，每個規(guī)章后又有翔實的內(nèi)容對其加以細(xì)化，總體內(nèi)容系統(tǒng)而全面。[23]世界一流大學(xué)章程所配套的規(guī)章、條例及其他文件的詳細(xì)規(guī)定無不彰顯 “程序法治”的精神，每個規(guī)則都有配套的程序規(guī)定，大學(xué)各方面事務(wù)的程序性規(guī)定在章程中無處不在。例如，哈佛大學(xué)《歧視政策和審查程序》分別從政策適用范圍、非正式解決方案、正式投訴程序、禁止報復(fù)等方面對歧視投訴程序做了詳細(xì)規(guī)定。[24]這種詳盡、具體、明確的救濟(jì)機(jī)制和制度設(shè)計富有現(xiàn)實效用和可操作性，是確保大學(xué)章程有效落實的重要前提和保障。

四、世界一流大學(xué)制度體系建設(shè)的啟示

世界一流大學(xué)通常具有良好的法治傳統(tǒng)和環(huán)境，除了有相當(dāng)于大學(xué) “基本法”的章程作為統(tǒng)領(lǐng)，還有一套不斷完善的、相當(dāng)于大學(xué)“法律法規(guī)”的內(nèi)部制度體系作為支撐，使得大學(xué)事務(wù)各方面都有法可依，以程序法治實現(xiàn)實體法治。根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，我國高校要完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立健全高校章程落實機(jī)制，加快形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的完善、規(guī)范、統(tǒng)一的制度體系。目前我國 “雙一流”建設(shè)高校已完成章程核準(zhǔn)工作，當(dāng)務(wù)之急是設(shè)計建設(shè)與之配套的內(nèi)部制度體系，將法治工作落實于學(xué)校治理的各個方面，英美日世界一流大學(xué)制度體系建設(shè)的經(jīng)驗?zāi)転槲覈涣鞔髮W(xué)制度建設(shè)提供借鑒。

1.加強(qiáng)制度體系制定的規(guī)范性

世界一流大學(xué)普遍重視制度體系建設(shè)的文本規(guī)范，通過建立規(guī)范體系的形式將大學(xué)職能與部門職權(quán)制度化、具體化、明確化。眾所周知，“學(xué)術(shù)自治”在世界一流大學(xué)中具有悠久歷史，歷經(jīng)數(shù)百年仍被譽為大學(xué)外部治理的黃金法則。大學(xué)評議會是西方國家大學(xué)保障學(xué)術(shù)權(quán)力的代表性機(jī)構(gòu)，其職權(quán)范疇往往在制度中得到具體而明確的規(guī)定。如斯坦福大學(xué)以《評議會章程》為核心的《學(xué)術(shù)委員會的評議會和專門委員會手冊》就長達(dá)18頁235條，外加7個說明附錄，具體規(guī)定了評議會的人員構(gòu)成、成員的權(quán)利義務(wù)、評議會總體職責(zé)，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、各分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)，成員產(chǎn)生方式、任期、數(shù)量、任職資格、決策模式，章程自身的制作和修改程序等詳盡而細(xì)致的內(nèi)容。[25]可以說，斯坦福大學(xué)評議會的章程內(nèi)容翔實、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、規(guī)范，對職權(quán)幾乎做了沒有模糊和變通空間的規(guī)定。所以，要使職權(quán)得到有效行使，就應(yīng)當(dāng)具備規(guī)范的執(zhí)行程序和明確的議事規(guī)則。

然而，與世界一流大學(xué)的制度體系相比，我國高校制度體系建設(shè)的實踐積累還相對薄弱，在制度文本制定與程序性規(guī)定上尚需進(jìn)一步規(guī)范。一是申訴受理范圍過窄。絕大部分高校僅將申訴范圍限定在 “紀(jì)律處分”等顯性層面，而對其他隱性侵權(quán)行為較少涉及。二是申訴處理規(guī)程不明確。多數(shù)高校（超半數(shù)）均未確立申訴處理的具體原則和規(guī)則，僅少部分高校對學(xué)生申訴的審查程序做出規(guī)定。[26]因此，對現(xiàn)有配套制度進(jìn)行梳理、清查、補(bǔ)充，推動整套制度體系不斷發(fā)展與完善是我國高校支撐世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的首要工作。

2.強(qiáng)化制度體系執(zhí)行的實效性

科學(xué)規(guī)范的制度文本是大學(xué)有效治理的基本前提，卻不是制度建設(shè)的終結(jié)點，落實規(guī)章制度產(chǎn)生最佳實踐效果才是其深層目標(biāo)，而監(jiān)督機(jī)制則是制度體系執(zhí)行有效性的重要影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)通常都建立了嚴(yán)格完備的內(nèi)部制度執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制。例如，東京大學(xué)不僅設(shè)有組織性利益沖突監(jiān)督委員會及制定《監(jiān)督委員會規(guī)則》而且設(shè)有合規(guī)舉報窗口并制定《東京大學(xué)合規(guī)基本規(guī)則》《東京大學(xué)合規(guī)舉報窗口運營相關(guān)細(xì)則》。其中，法務(wù)科負(fù)責(zé)舉報接收和審查，審查范圍包括校內(nèi)成員違反法令或校內(nèi)規(guī)則、研究經(jīng)費的不當(dāng)使用、學(xué)術(shù)不端等方面的舉報和處理。[27]無獨有偶，大阪大學(xué)制度體系建設(shè)過程中同樣重視制度的執(zhí)行和監(jiān)督?！洞筅娲髮W(xué)規(guī)程集》包含《監(jiān)事及監(jiān)事監(jiān)察規(guī)程》和《內(nèi)部監(jiān)察規(guī)程》等監(jiān)督制度，設(shè)立專門的監(jiān)事會就制度規(guī)章的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查。[28]相比之下，我國高校制度體系執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制仍需進(jìn)一步完善。

從我國 “一流大學(xué)”建設(shè)高校信息公開網(wǎng)公布的大學(xué)章程及其相關(guān)規(guī)章制度不難發(fā)現(xiàn)，大部分高校（半數(shù)以上）都把監(jiān)督章程落實情況的職權(quán)賦予教職工代表大會，其中只有北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等少數(shù)高校設(shè)立章程委員會等專門機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督章程執(zhí)行情況的職責(zé)；同時，設(shè)立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的高校也大多限于受理舉報和投訴，即 “章程監(jiān)督委員會監(jiān)督章程的執(zhí)行情況，依據(jù)章程審查學(xué)校內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)范性文件，受理對違反章程的管理行為、辦學(xué)活動的舉報和投訴”，鮮見有高校就監(jiān)督章程實施過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為提出具體可行的懲處辦法和監(jiān)督細(xì)則?？梢哉f，這種缺乏對被監(jiān)督對象不遵從監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督的行為作出強(qiáng)制性懲處的制度體系難以使對章程執(zhí)行的監(jiān)督真正落到實處。因此，我國高校制度體系建設(shè)過程中應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)督章程落實的強(qiáng)制力，對違反章程的行為應(yīng)有清晰明確的懲處規(guī)定，進(jìn)一步建立健全制度執(zhí)行的問責(zé)機(jī)制。

3.彰顯制度體系設(shè)計的特色性

世界一流大學(xué)制度體系建設(shè)實踐證明，制度體系是高校歷史傳統(tǒng)、精神理念、辦學(xué)特色的集合，是融合政治體制、民族習(xí)俗、文化差異的產(chǎn)物。以牛津大學(xué)為例，牛津大學(xué)制度體系中包含關(guān)于學(xué)院的特色管理制度、儀式行為準(zhǔn)則等多種特色制度，其中，基金制度涵蓋了歷史上先后建立的各種捐贈的基金和基金使用規(guī)則等，有些基金及其規(guī)則長達(dá)數(shù)百年歷史。同樣，耶魯大學(xué)在其官網(wǎng)上設(shè)置 “歷史治理文件”專欄，收納了學(xué)校發(fā)展歷史上關(guān)鍵性的治理文件，包括大學(xué)章程及其附則。[29]由此可見，世界一流大學(xué)普遍都重視制度的文化傳承，因為這些制度不僅承襲了它們建校以來積淀的歷史而且沿襲著它們的辦學(xué)理念和辦學(xué)特色。也正因如此，世界一流大學(xué)制度體系各項名稱后通常都標(biāo)注了制定機(jī)關(guān)和生效文號，且正文中完整記載了制度制定、生效、修訂的時間及編號，以記錄制度的歷史沿革。相比之下，我國大學(xué)在章程制度建設(shè)方面起步較晚?；诖?，我國高校應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)制度本身的文化建設(shè)，形成富有學(xué)校特色的制度體系。一方面確保制度的優(yōu)質(zhì)生成，彰顯本校的辦學(xué)理念與特色；另一方面確保制度的與時俱進(jìn)，使制度在不斷的修訂完善當(dāng)中得到傳承與發(fā)展。

五、結(jié)語

亞里士多德提出，法治是指對已制定的法律獲得普遍服從，而大家所服從的法律本身又應(yīng)該是制定得良好的法律。大學(xué)制度體系也應(yīng)如此：一是反映多數(shù)人的智慧；二是符合法律的規(guī)范。盡管我國 “一流大學(xué)”建設(shè)高校在很多方面不同于發(fā)達(dá)國家的世界一流大學(xué)，但在大學(xué)的職能和構(gòu)成要素上卻存在許多共性，我國在建設(shè)世界一流大學(xué)的道路上不能忽視國外知名高校先進(jìn)制度體系建設(shè)的經(jīng)驗。世界一流大學(xué)制度體系建設(shè)兼顧質(zhì)量與效率，即不僅在形式上呈現(xiàn)出完整性和系統(tǒng)性，在實踐上也富有權(quán)威性和可操作性。總而言之，世界一流大學(xué)制度體系蘊含深刻的精神內(nèi)涵，在制度設(shè)計的理念及制度執(zhí)行的策略方面都能給予我國大學(xué)制度體系建設(shè)諸多啟示。

注釋：

①講師、高級講師或助理教授在自受聘起8年之內(nèi)未升為副教授或教授者，將不能繼續(xù)受聘。在特殊情況下，校長可批準(zhǔn)其在此職位上繼續(xù)工作不超過兩年，所謂的就業(yè)潛在保障期就是指此8—10年的任職合同期。當(dāng)前，我國許多高校仿照西方國家一流大學(xué)實行的助理教授“非升即走”制度就與此類似。

②注：斯坦福大學(xué)通信列表為guideupdate@lists.stanford.edu.