別被美國(guó)創(chuàng)新是“市場(chǎng)自發(fā)”迷惑

賈根良

近些年，針對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新的攻擊性評(píng)論中，“舉國(guó)體制”一詞常被一些美國(guó)媒體拿來(lái)作為攻擊點(diǎn)。然而，美國(guó)二戰(zhàn)后高科技霸主地位的形成恰恰來(lái)自于自身的“舉國(guó)體制”。

1957年，蘇聯(lián)先后將“伴侶號(hào)”等兩顆衛(wèi)星成功送入太空，標(biāo)志著蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)的航天技術(shù)和核武器投送能力已經(jīng)超越美國(guó)。在這個(gè)事件的巨大沖擊下，美國(guó)改組其軍工體制，成立了對(duì)其顛覆式創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響的國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），構(gòu)建了超越傳統(tǒng)國(guó)防或軍工概念的“國(guó)家安全政府部門(mén)”體制。

“國(guó)家安全政府部門(mén)”體制以國(guó)防、軍事和情報(bào)機(jī)構(gòu)為核心，包括國(guó)防部（含三軍部門(mén)）、國(guó)家宇航局和國(guó)土安全部、能源部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)立衛(wèi)生研究院等部門(mén)。這種軍民融合的體制將信息、生物、能源、納米和材料等幾乎所有高科技研究都納入了“國(guó)家安全政府部門(mén)”的管轄范圍，從而形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下相對(duì)分散的網(wǎng)絡(luò)型舉國(guó)體制。

雖然相對(duì)分散，但美國(guó)通過(guò)DARPA等政府機(jī)構(gòu)，在創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嵤┝藦?qiáng)有力的政府干預(yù)，主要具有四項(xiàng)基本功能：第一，投入針對(duì)性資源，將政府的資助集中于推動(dòng)技術(shù)專(zhuān)家去克服技術(shù)創(chuàng)新中的某些關(guān)鍵性障礙；第二，經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，即為科學(xué)家和工程師及需要解決他們有關(guān)想法和技術(shù)問(wèn)題的人們提供聯(lián)系的活動(dòng)，并為各種不同的相關(guān)科研方案提供資助；第三，開(kāi)放窗口，政府科研管理機(jī)構(gòu)最重要和最大的開(kāi)放窗口，是通過(guò)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃進(jìn)行組織，為小企業(yè)提供資金，支持小企業(yè)與大學(xué)或政府實(shí)驗(yàn)室研究人員之間的合作；第四，加速新技術(shù)商業(yè)化，為其產(chǎn)品創(chuàng)造市場(chǎng)，關(guān)鍵性的工作是制定加速新技術(shù)商業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，美國(guó)政府不僅像投資人那樣行動(dòng)，還構(gòu)建保護(hù)本國(guó)企業(yè)、實(shí)施政府采購(gòu)法等成套的政策體系來(lái)扶持本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新。半導(dǎo)體的發(fā)展、計(jì)算機(jī)硬件的商業(yè)化、互聯(lián)網(wǎng)的普及等，都取決于政府的長(zhǎng)期戰(zhàn)略以及有目標(biāo)的投資行為，特別是政府采購(gòu)的關(guān)鍵作用。美國(guó)近年來(lái)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域頻頻舞動(dòng)“大棒”制裁外國(guó)高科技企業(yè)，其內(nèi)在思路和邏輯不是“再工業(yè)化”所激發(fā)的，而是數(shù)十年來(lái)美國(guó)以創(chuàng)新政策為名實(shí)施政府干預(yù)實(shí)踐的延續(xù)。

雖然美國(guó)政府不斷在各個(gè)場(chǎng)合中聲稱本國(guó)沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策，特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策的不同。但是，在這種“投資創(chuàng)新，規(guī)劃先行，謀定而后動(dòng)”的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，美國(guó)的創(chuàng)新政策實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)政策。美國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)不是憑空產(chǎn)生的，不是自下而上涌現(xiàn)的，更不是市場(chǎng)自發(fā)的，而是“頂層設(shè)計(jì)”與企業(yè)家創(chuàng)新相互作用的結(jié)果。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾斯分析認(rèn)為，美國(guó)這個(gè)通常被認(rèn)為最能代表“自由市場(chǎng)”制度的國(guó)家，卻是在創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嵤┱深A(yù)最多的國(guó)家。只不過(guò)美國(guó)政府以“捍衛(wèi)國(guó)家安全”作為幌子，將其產(chǎn)業(yè)政策成功地隱形了。

美國(guó)為什么能“隱藏”得這么好？英國(guó)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬祖卡托分析說(shuō)，DARPA打著“國(guó)家安全”而不是“經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)”的旗號(hào)直接從事創(chuàng)新活動(dòng)，能源部高級(jí)項(xiàng)目研究局打著“能源安全”而非利用國(guó)家力量占領(lǐng)科技制高點(diǎn)的旗號(hào)開(kāi)展活動(dòng)，這些做法在很大程度上掩蓋了政府干預(yù)。

美國(guó)政府的意識(shí)形態(tài)與其政策實(shí)踐是相背離的。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，既有助于讓我們擺脫“美國(guó)創(chuàng)新是市場(chǎng)自發(fā)，而中國(guó)創(chuàng)新是國(guó)家主導(dǎo)”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，也能從美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系中尋求值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。▲

（作者是教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，中國(guó)人民大學(xué)特聘教授）