陳 相

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣東廣州 510033）

1 問題的提出

所謂創(chuàng)新型人才，是指具有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新知識、創(chuàng)新能力，并具有良好的創(chuàng)新人格，能夠通過自己的創(chuàng)造性勞動取得創(chuàng)新成果，在某一領(lǐng)域、某一行業(yè)、某一工作上為社會發(fā)展和人類進(jìn)步作出創(chuàng)新貢獻(xiàn)的人[1-3]。創(chuàng)新型人才由人力資源的精英組成，是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的第一資源，已成為支撐引領(lǐng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵力量。隨著全國各地經(jīng)濟(jì)邁入發(fā)展方式由規(guī)模速度型向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整由增量擴(kuò)能為主向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉轉(zhuǎn)變，發(fā)展動力由主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的新常態(tài)新階段[4]，各地區(qū)對創(chuàng)新人才的渴望不斷增強(qiáng)，創(chuàng)新人才資源的爭奪已逐步上升成為區(qū)域之間甚至國家之間的首要資源競爭，各區(qū)域紛紛出奇制勝，制定并出臺系列人才政策，力爭吸引集聚一大批優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新型人才，支撐推動經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展?？v觀各地區(qū)，發(fā)展至今，政策紅利已成為區(qū)域招攬創(chuàng)新型人才的重要途徑，也是推動創(chuàng)新型人才實(shí)現(xiàn)在區(qū)域之間流動的核心驅(qū)動力之一。在這樣的背景下，研究政策紅利對創(chuàng)新型人才流動的影響便具有重要意義，為區(qū)域找準(zhǔn)政策施力方向、把握實(shí)施力度提供決策參考。

目前，關(guān)于制度創(chuàng)新對人才流動的作用的研究文獻(xiàn)主要從2個層面開展研究：一是制度創(chuàng)新對人才流動的影響。美國心理學(xué)家勒溫(K.Lewin)的場論指出，一個人所能創(chuàng)造的績效與其所處的環(huán)境有關(guān)，當(dāng)一個人處于不利環(huán)境時，便很難取得應(yīng)有的成績；一般來說，個人對環(huán)境的改變是無能為力的，要改變只能離開這個環(huán)境，轉(zhuǎn)到一個合適的環(huán)境，因此產(chǎn)生流動[5]。趙曙明[6]指出，特殊的制度性因素是影響我國知識型人才流動的一項(xiàng)重要因素。二是優(yōu)化制度提高人才吸引力。何俊峻[7]從人才市場的運(yùn)行機(jī)制出發(fā)，分析了人才流動成本和人才市場失靈問題，提出解決市場失靈，政府應(yīng)當(dāng)作出正確的角色定位，即通過職能的轉(zhuǎn)變和人才政策、法規(guī)的制定，對人才市場進(jìn)行有效的宏觀調(diào)控。蘇朝暉[8]分析了人才市場與人才流動之間的規(guī)律、特點(diǎn)，提出應(yīng)從人事管理體制、戶籍管理制度、社會保障體系3個方面對人才流動進(jìn)行改革?？v觀國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，大都對制度性創(chuàng)新與人才流動的關(guān)系的研究或點(diǎn)到為止、或年限久遠(yuǎn)、或面上分析，以此為主題的深入研究較少。針對此，本文以此為切入點(diǎn)，從政策紅利的性質(zhì)入手，梳理其影響機(jī)制，為優(yōu)化區(qū)域人才引進(jìn)政策提供決策參考。

2 政策紅利性質(zhì)與創(chuàng)新型人才反應(yīng)機(jī)制分析

政策紅利按照施政性質(zhì)可以分為正向政策紅利和逆向政策紅利，本文將分別分析兩種性質(zhì)政策紅利的創(chuàng)新型人才反應(yīng)機(jī)制。

2.1 正向政策紅利和創(chuàng)新型人才反應(yīng)機(jī)制

所謂正向政策，是指為提高對人才吸引力而制定的以獎勵性為主的政策措施的集合，包括獎金、科研經(jīng)費(fèi)、安居經(jīng)費(fèi)等物質(zhì)性獎勵，及授予職位職稱等精神性獎勵，其所帶來的紅利稱之為正向政策紅利。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原有基礎(chǔ)不變的情況下，實(shí)施正向政策，能為創(chuàng)新型人才在當(dāng)?shù)厝温氃黾右豁?xiàng)可觀的物質(zhì)或精神獎勵，即直接提高人才的待遇水平。當(dāng)其他地區(qū)人才待遇水平不變的情況下，提高當(dāng)?shù)厝瞬糯鏊剑纯蓮浹a(bǔ)人才流動產(chǎn)生的成本，如高出成本的時候，創(chuàng)新型人才流動的吸引力會增加，部分人才會傾向于從其他地區(qū)向當(dāng)?shù)亓鲃?。而一定?shù)量創(chuàng)新型人才的集聚，又會對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用，提高經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)水平和人民的收入水平，改善優(yōu)化基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)條件，從而進(jìn)一步地提升對創(chuàng)新型人才的吸引力。

正向政策紅利是目前各地區(qū)參與創(chuàng)新型人才競爭的有力工具，然而不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)的地區(qū)實(shí)施正向政策所能收到的成效相異。發(fā)達(dá)地區(qū)由于已有經(jīng)濟(jì)條件相對較好，人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的氛圍相對活躍，原有的人才吸引力已經(jīng)相對較高，實(shí)施一般的正向政策便能收到較好的效果；而欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于發(fā)展基礎(chǔ)相對薄弱，吸引同樣水平的創(chuàng)新型人才需要實(shí)施更高的正向政策，而且一般情況下，其依靠正向政策吸引的人才的根植性并不高，當(dāng)政策紅利被人才充分吸收以后，如果沒有相應(yīng)的接續(xù)性政策紅利，人才則會傾向于選擇有更多發(fā)展機(jī)會、收入水平更高的發(fā)達(dá)地區(qū)，由正向政策紅利引發(fā)的人才集聚的持續(xù)性作用便會受到削減，良性政策效果循環(huán)通道被打斷，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效不顯。

2.2 逆向政策紅利和創(chuàng)新型人才反應(yīng)機(jī)制

所謂逆向政策，是指為提升環(huán)境對人才的吸引力而進(jìn)行的對原有制約制度的創(chuàng)新，通過盤活體制機(jī)制，解放人才生產(chǎn)力，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，如解除科研人員向企業(yè)流動限制的系列政策規(guī)定，其所帶來的紅利稱之為逆向政策紅利。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展原有基礎(chǔ)不變的情況下，實(shí)施逆向政策，即可以局部甚至較為全面減輕或者掃除原有的制度障礙，暢通人才從一個領(lǐng)域到另一個領(lǐng)域、從其他地區(qū)到當(dāng)?shù)氐牧鲃勇窂剑瞬砰_展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的施力界限得以擴(kuò)大且實(shí)施過程受到阻力減小，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)外圍保障提高。系列有益影響形成合力，能夠提高當(dāng)?shù)厝瞬艅?chuàng)新創(chuàng)業(yè)動力，輻射盤活其他地區(qū)創(chuàng)新型人才的積極性。當(dāng)激勵達(dá)到一定的程度，便會產(chǎn)生大量的創(chuàng)新型人才流入。而大量的創(chuàng)新型人才集聚，又會在較快時間內(nèi)釋放相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，從而形成產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的良好態(tài)勢。馬太效應(yīng)告訴我們，越是人才稀缺的區(qū)域，人才越大量流失；而人才相對豐富的地區(qū)卻總是“財源滾滾”[9]，從而促進(jìn)人才發(fā)展進(jìn)入良性循環(huán)通道。

與正向政策相比，逆向政策有3個方面的不同。一是政策優(yōu)勢更大。逆向政策以破壞性創(chuàng)新重組人才制度環(huán)境，更具有政策可持續(xù)性，所形成的良性經(jīng)濟(jì)發(fā)展循環(huán)通道比正向政策的更具有延續(xù)性、反應(yīng)力度更強(qiáng)，能形成更具有競爭力的人才吸引力。二是實(shí)施成本更高。逆向政策因要打破原有的制度障礙，不可避免要涉及到多方利益的博弈，以及多個部門的協(xié)調(diào)，政策實(shí)施難度大，尤其是那些實(shí)施范圍廣、創(chuàng)新力度大的政策，其實(shí)施要付出的努力比實(shí)施正向政策要更多，實(shí)施成功率也相對小。三是政策反應(yīng)速度更慢。逆向政策需要經(jīng)過重重博弈，并通過更多的部門、更多的領(lǐng)域，并往往具備循環(huán)性和復(fù)雜性，政策紅利傳導(dǎo)到創(chuàng)新人才短需要的時間比正向政策要長，反應(yīng)速度往往相對滯后。

逆向政策紅利是欠發(fā)達(dá)地區(qū)追趕發(fā)達(dá)地區(qū)人才競爭水平的有力措施。通過幅度較大的逆向政策，尤其是有針對性的逆向政策，欠發(fā)達(dá)地區(qū)能直接掃除制約創(chuàng)新型人才生產(chǎn)力的主要障礙，為人才開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)暢通流動通道，盤活地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?。然而?shí)際發(fā)展中，大多數(shù)的逆向政策都是由發(fā)達(dá)地區(qū)先試先行，再向欠發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸普及，加劇了區(qū)域之間的兩級分化現(xiàn)象。

3 基本假設(shè)與經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析

新時期，人才競爭是區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會競爭的核心，政策等區(qū)域之間宏觀條件的差異推動創(chuàng)新型人才在地區(qū)間產(chǎn)生流動，從而帶來各地區(qū)創(chuàng)新型人才供需結(jié)構(gòu)的不斷變化。從人才流動的意愿，即效用出發(fā)，本文試圖從實(shí)證角度進(jìn)行進(jìn)一步的剖析。為簡化分析，作出以下假設(shè)：第一，各地區(qū)分別為相對獨(dú)立的供需市場，相互之間人才可根據(jù)意愿進(jìn)行自由流動；第二，創(chuàng)新型人才為理性經(jīng)濟(jì)人，基于追求利益最大化的原則，其選擇的標(biāo)準(zhǔn)為地區(qū)提供的條件能帶來最大化的效用；第三，地區(qū)提供的條件帶來的效用水平服從C-D效用函數(shù)[10]。

用U表示各地區(qū)基于其條件帶來的效用水平，X表示正向政策水平，Y表示逆向政策水平，Z表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展層次，ξ表示其他影響因素，則地區(qū)i提供的條件帶來的對創(chuàng)新型人才的效用水平為：

式（1）中：其中，α>0,β>0,γ>0,δ>0。分別表示X、Y、Z和ξ的反應(yīng)度。其中，α>0,β>0,γ>0,δ>0。

物理學(xué)的電勢效應(yīng)指的是，在靜電路中，當(dāng)電勢存在差別的時候，電子就會從低電勢端流向高電勢端，從而形成電流。借鑒物理學(xué)的電勢效應(yīng)，創(chuàng)新型人才流動也存在類似的勢差效應(yīng)[11]。當(dāng)Ui大于Uj時，i地區(qū)擁有比j地區(qū)更大的人才吸引力，即i地區(qū)擁有比j地區(qū)更高的創(chuàng)新型人才勢差，這時，為i地區(qū)引進(jìn)j地區(qū)人才的概率），產(chǎn)生創(chuàng)新型人才從j地區(qū)向i地區(qū)流動的現(xiàn)象；當(dāng)Ui小于Uj時，則i地區(qū)擁有比j地區(qū)低的創(chuàng)新型人才勢差，i地區(qū)不僅難以引進(jìn)j地區(qū)的人才，還可能會被j地區(qū)吸走人才。當(dāng)Ui等于Uj時，2個地區(qū)擁有同樣的創(chuàng)新型人才勢差，這時，創(chuàng)新型人才不發(fā)生流動。

對（1）式求對數(shù)，則可變成：

不同地區(qū)的創(chuàng)新型人才勢差可表示為：

根據(jù)上文所述，逆向人才政策產(chǎn)生的效用比正向人才政策要大，故α<β。

在一定時間范圍內(nèi)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、硬件設(shè)施等其他發(fā)展條件是相對穩(wěn)定的，因此，可令

取臨界值，即Ui=Uj,，當(dāng)和地區(qū)只實(shí)施正向政策措施時，臨界值為，將其對Sij分別求一階、二階和三階導(dǎo)數(shù)，可以得到：

圖1 地區(qū)政策引起的創(chuàng)新型人才勢差與其他相對條件的關(guān)系

即當(dāng)Ui>Uj時，。

如上文所述，只有當(dāng)Ui>Uj時，i地區(qū)才能從j地區(qū)引進(jìn)創(chuàng)新型人才，即，則故滿足i地區(qū)創(chuàng)新型人才引進(jìn)的政策勢差集合應(yīng)在L1曲線的上方。

同理，當(dāng)i地區(qū)只實(shí)施逆向政策措施時，臨界值為Yi/Yj=e(?Sij/β)，即滿足i地區(qū)創(chuàng)新型人才引進(jìn)的政策勢差集合應(yīng)在L2曲線的上方。

由于α<β，曲線L1和L2的布局如圖1所示。當(dāng)Sij大于0時，即i地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或基礎(chǔ)條件等比j地區(qū)好，這時，Xi/Xj<1,i地區(qū)的優(yōu)惠政策力度即使比j地區(qū)小也能引進(jìn)人才；當(dāng)Sij小于0時，即i地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或基礎(chǔ)條件等比j地區(qū)差，這時，Xi/Xj>1,在兩地同時實(shí)施一種類型政策措施的前提下，i實(shí)施正向政策措施比實(shí)施逆向政策措施需要拉開更大的勢差才能取得同樣的人才效用。

4 基于政策紅利的人才效用關(guān)系初探

根據(jù)前期分析和模型研究，本文嘗試從以下幾個方面進(jìn)行進(jìn)一步的思考。

4.1 基礎(chǔ)條件勢差與政策依賴性

根據(jù)上模型分析可得，一是區(qū)域之間基礎(chǔ)條件勢差越小，要引進(jìn)對方的創(chuàng)新型人才對優(yōu)惠政策的依賴性越大。當(dāng)區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件、生活生產(chǎn)配套、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍差距不多時，兩地一般情況下具有差不多的創(chuàng)新人才吸引力，創(chuàng)新人才跨兩地流動的驅(qū)動力則會變小，流動率低；而當(dāng)其中一個地區(qū)實(shí)施更具有吸引力的人才政策，如給予購房優(yōu)惠、允許高校院所科研人員離崗創(chuàng)業(yè)等，人才驅(qū)動力天平將會產(chǎn)生傾斜，推動一批創(chuàng)新型人才向高政策勢差的地區(qū)流動。二是區(qū)域之間基礎(chǔ)條件勢差越大，低基礎(chǔ)條件勢差的一方要引進(jìn)對方的創(chuàng)新型人才，則必須實(shí)施力度非常大的人才政策，可以是獎勵性很高的正向激勵政策，也可以是逆向激勵政策，或者兩者的集合，當(dāng)其實(shí)施的人才政策與對方的政策差距能覆蓋或者超出兩地的基礎(chǔ)條件勢差時，則能吸引一批創(chuàng)新型人才流入。

4.2 同時實(shí)施逆向政策與同時實(shí)施正向政策

根據(jù)上模型分析可得，同時實(shí)施正向政策比同時實(shí)施逆向政策需要更大的勢差，即對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境等其他發(fā)展條件差不多的2個地區(qū)，當(dāng)同時均實(shí)施同一類別的政策時，一個地區(qū)要引進(jìn)另一個地區(qū)的創(chuàng)新型人才，要達(dá)到同樣的人才效用，其需要的正向政策勢差比逆向政策勢差大。結(jié)合實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，可能主要有2個方面的原因：一是逆向政策促進(jìn)實(shí)現(xiàn)破壞性創(chuàng)新的體制機(jī)制改革，隨著政策實(shí)施力度的不斷增加，即使存在滯后性及傳導(dǎo)性等方面的誤差，只要最終順利推進(jìn)并顯示出成效，往往是呈現(xiàn)指數(shù)級別遞增的促進(jìn)效用，因此，為彌補(bǔ)地區(qū)間其他條件帶來的差距，實(shí)施一定差距的逆向政策措施就能收到預(yù)期的抵消作用，從而形成同等的乃至更高的人才虹吸效果；二是正向政策實(shí)施獎勵性質(zhì)的措施，隨著實(shí)施力度的增強(qiáng)，對創(chuàng)新人才的激勵呈現(xiàn)線性的增強(qiáng)，即使已經(jīng)增長至抵消地區(qū)間差異的額度情況下，由于工作和生活慣性的存在，人才依然不一定會選擇遷移，只有當(dāng)超出一定額度情況下，遷移率才會增加。

5 進(jìn)一步優(yōu)化人才引進(jìn)政策的建議

創(chuàng)新型人才是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心力量，以政策為驅(qū)動推動創(chuàng)新型人才集聚成為各區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略性選擇。基于上文分析，結(jié)合實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，本文提出以下人才引進(jìn)政策建議。

5.1 加強(qiáng)基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境的調(diào)研分析

要制定科學(xué)的創(chuàng)新型人才政策，基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境調(diào)研是前提。首先，需要調(diào)研本地的基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境，了解各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新型人才供需情況，明晰創(chuàng)新型人才的緊迫性需求和一般性需求，明確創(chuàng)新型人才缺口。其次，加強(qiáng)對周邊地區(qū)、目標(biāo)性地區(qū)等的基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境調(diào)研，了解其經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會環(huán)境、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍等基礎(chǔ)發(fā)展條件與本地的差距，以及創(chuàng)新型人才分布情況，形成對區(qū)域政策決策的支撐。

5.2 注重政策紅利集合的頂層設(shè)計(jì)

充分發(fā)揮本區(qū)域與周邊地區(qū)及目標(biāo)地區(qū)的基礎(chǔ)條件勢差的指引作用，結(jié)合自身政策傳導(dǎo)的難易程度，做好頂層設(shè)計(jì)，科學(xué)選擇適合的政策集合。如自身基礎(chǔ)條件較差，則盡量實(shí)施更多的創(chuàng)新型人才政策，可以選擇正向政策和逆向政策的集合；如自身基礎(chǔ)條件與目標(biāo)地區(qū)差距不多，則可以根據(jù)對方實(shí)施的政策情況，選擇更大勢差的逆向人才政策，或者正向人才政策，以提升區(qū)域創(chuàng)新型人才吸引力。

5.3 構(gòu)建人才政策的快速落地機(jī)制

人才政策從制定到效用發(fā)揮有一段較長的傳導(dǎo)時間，其作用是否能夠有效地發(fā)揮，關(guān)鍵在于是否有相應(yīng)的政策落實(shí)機(jī)制，因此，構(gòu)建科學(xué)有效的快速反應(yīng)和落地機(jī)制是區(qū)域提升人才吸引力的重要支撐途徑?？梢詮膬蓚€方面著手：一是加快正向政策紅利的申報和落實(shí)，著重減少申報流程、明確職稱分工、優(yōu)化落實(shí)結(jié)構(gòu)，提升政策實(shí)施效率；二是強(qiáng)化逆向政策實(shí)施部門間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，著重加強(qiáng)上級部門對全局的引導(dǎo)、建立跨部門對接渠道和快速反應(yīng)機(jī)制，減少政策傳導(dǎo)損耗。