湖南省基于DEA模型的科技金融投入產(chǎn)出效率分析

文秀

摘 要：近年來，科技與金融結(jié)合促進了經(jīng)濟的迅速發(fā)展。因此，測算科技金融投入產(chǎn)出效率對促進經(jīng)濟發(fā)展有著重要意義。通過運用《湖南統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，以DEA方法的BCC模型為基礎(chǔ)，選取金融投入指標以及科技產(chǎn)出指標，對湖南省科技金融投入產(chǎn)出的效益進行分析。研究表明，一直加大對金融投入的力度并不能保持科技產(chǎn)出持續(xù)增加，例如R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、人員總量投入在發(fā)展過程中出現(xiàn)了冗余情況。因此，合理配置資源，優(yōu)化結(jié)構(gòu)才能保證科技與金融的更好結(jié)合。

關(guān)鍵詞：科技金融;DEA模型;湖南省

中圖分類號：F832 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2020）21-0074-02

科技與金融相互結(jié)合是順應(yīng)當前大數(shù)據(jù)時代潮流的結(jié)果，兩者之間有著相輔相成的作用。生產(chǎn)效率的提高依賴于科技技術(shù)的推動，而科學技術(shù)的研發(fā)與實踐也離不開金融資金的支持。湖南省通過完善技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境、搭建技術(shù)供需對接平臺等，基本建立了以企業(yè)為主體、市場為導向、與金融深度融合的湖南特色科技金融發(fā)展體系。近幾年政府不斷加大對金融投入的力度，但是科技金融的投入產(chǎn)出效率規(guī)模報酬并未保持最佳狀態(tài)，這一點值得引起注意，并探究更好的科技金融發(fā)展方式。

一、文獻綜述及評價指標

國內(nèi)外有關(guān)科技金融的研究：熊彼特（1912）界定了科技金融的萌芽。趙昌文（2009）定義了科技金融，他指出，科技金融是通過改革財政投入，引導金融機構(gòu)創(chuàng)新，以實現(xiàn)科技與金融的有機結(jié)合。中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究員王元（2014）提出，科技金融重在將金融資源與創(chuàng)新要素、方針政策更好地結(jié)合安排。科學技術(shù)部條件與財務(wù)司沈京文（2011）認為，科技金融可以以技術(shù)促進經(jīng)濟增長，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開政府的支持。韓威（2015）研究關(guān)于2005—2014年河南省科技金融結(jié)合效率，發(fā)現(xiàn)金融市場效率、科技金融效率、金融市場與科技金融結(jié)合效率不顯著正向相關(guān)，以及江湧（2017）等人對廣東省科技金融效率基于DEA模型的分析研究。從已有的文獻中，本文充分了解到對科技金融的發(fā)展效率的評估，對其發(fā)展是十分必要的。

指標體系包括金融投入與科技產(chǎn)出兩大類別。在投入方面，選擇了政府財政科技投入X1（萬元）、企業(yè)科技機構(gòu)經(jīng)費投入（萬元）X2、R&D人員數(shù)量（人）X3。因為資金投入主要靠政府和企業(yè)，所以選取了政府財政科技投入以及企業(yè)科技機構(gòu)R&D經(jīng)費投入。而在科技創(chuàng)新活動中，科技人才資源是最重要的，而R&D人員是開展科技活動的基礎(chǔ)，也是提升國家創(chuàng)新能力和科技實力的決定性因素。在產(chǎn)出方面，則選擇了新產(chǎn)品銷售收入（萬元）Y1、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（萬元）Y2、專利申請數(shù)（項）Y3。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是研究和開發(fā)高新技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展迅速，其總產(chǎn)值能代表科技發(fā)展水平。另外，新產(chǎn)品銷售收入也是直接性輸出指標。而專利申請數(shù)，則更直觀地展示了科研與生活實際相結(jié)合的優(yōu)秀成果。

二、湖南省科技金融效益實證分析

1.BCC模型結(jié)果分析。對照綜合效率（crste）數(shù)值效率的意義。湖南省在2006—2017年（除2009年）的綜合效率基本處于有效和相對有效狀態(tài)，從這個方面看，在這11年中，科技對金融的投入和支持比較穩(wěn)定。從純技術(shù)效率來看，2006年、2010—2012年、2015—2017年得分為1，說明這7年科學技術(shù)的提升以及科研能力增強有效地提高了科技產(chǎn)出。除了2008年、2011年、2014年處于非有效狀態(tài)，得分低于0.9，說明科技創(chuàng)新的能力還不足以支撐科技產(chǎn)出，或暫時還沒發(fā)揮出作用。當未處于有效狀態(tài)時，表明DEA處于弱有效，如果想要進一步提升，要通過技術(shù)的徑向調(diào)整和要素配置的松弛結(jié)構(gòu)改變（如下頁表所示）。

2.規(guī)模有效性結(jié)果分析。規(guī)模效率是總體效率與純技術(shù)效率的比值，其得分是反映當決策單元處于非有效狀態(tài)時，有多大程度是由規(guī)模無效引起的。湖南省2006年、2010年、2015—2016年的規(guī)模效率得分為1，表明這4年金融投入恰當，保證有效狀態(tài)的同時，投入成本適量。2011年處于非有效狀態(tài)，規(guī)模效率值為0.850，小于0.9，表明湖南省在這一年的科技金融投入不佳且轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)出的效率不高。但2012年湖南省在科技費用支出、企業(yè)科技經(jīng)費支出、研究與實驗人員的投入較2011年分別增長了15%、26%及18%的基礎(chǔ)上，其規(guī)模效率也從非有效轉(zhuǎn)化為相對有效狀態(tài)。由此說明，提高湖南省科技金融投入能一定程度上促進效率的提高。湖南省科技金融規(guī)模報酬處于遞增狀態(tài)，即各金融投入要素增加時，科技產(chǎn)出的增加比重大于投入的變化比重，因此應(yīng)適當增加金融投入規(guī)模來促進科技產(chǎn)出的增加。

三、結(jié)論與建議

通過以上分析，為促進湖南省各市州在科技金融快速發(fā)展，本文提出了對策建議。一方面，湖南省應(yīng)該注重R&D內(nèi)部支出、人員投入與科技金融效率的關(guān)系，過多的投入會造成資源的浪費，不利于生產(chǎn)要素利用率的提升。其次，要注意R&D人員的結(jié)構(gòu)分布，長沙市教育資源水平高，大量高校聚集于此，吸收全省大量人才。而張家界、湘西等地區(qū)，人才資源相對匱乏，建議完善人才發(fā)展體制機制，創(chuàng)造人才發(fā)展的良好環(huán)境，同時激發(fā)人才創(chuàng)新激勵機制，適當為落后地區(qū)引進專業(yè)人才。另一方面，可以借鑒湖北武漢科技金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)的發(fā)展，以及蘇州模式的發(fā)展。蘇州在近幾年，科技金融產(chǎn)出都位居江蘇省第一，剔除規(guī)模報酬后的技術(shù)和管理因素所決定的高效率，使得規(guī)模效率也逐年上升。政府可以引導商業(yè)銀行、各類基金以及社會松散資金對收益效果穩(wěn)定的科技創(chuàng)新活動的投資。同時，科技研發(fā)部門也要合理利用資金，完善資金使用的規(guī)章制度，強化監(jiān)督，確保資金最大化利用。

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