基于文獻(xiàn)計量學(xué)的高?？蒲锌冃а芯口厔莘治?/h1>
2020-10-09 11:09廖帥
技術(shù)與創(chuàng)新管理 2020年5期
廖帥
摘?要：科研績效管理和評價是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯暮诵沫h(huán)節(jié)，如何對高?？蒲锌冃нM行管理和評價從而促進高?？茖W(xué)研究的發(fā)展是目前的研究熱點。文章以中國知網(wǎng)和Web of Science數(shù)據(jù)庫收錄的主題為高?？蒲锌冃У奈墨I(xiàn)基礎(chǔ)，通過文獻(xiàn)計量學(xué)方法對高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的國內(nèi)外發(fā)文數(shù)量、研究機構(gòu)、發(fā)文期刊、高被引文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞、主要研究方法和模型進行統(tǒng)計分析，總結(jié)出高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的研究概況與發(fā)展趨勢。結(jié)果表明高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)構(gòu)建和新的研究方法是該領(lǐng)域的研究熱點。
關(guān)鍵詞：科研績效;績效評價;文獻(xiàn)計量學(xué);高校
中圖分類號：G 311;F 204?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：1672-7312（2020）05-0456-06
An Overview of Research Performance in Universities
Based on Bibliometrics
Analysis
LIAO Shuai1，2
（1.Business College，City University of Macau，Macau 008053，China;2.Business College，GuiLin University of Technology，Guilin 541004，China）
Abstract：Scientific research performance management and evaluation is the core part of scientific research management in colleges and universities.How to promote the development of scientific research in colleges and universities through managing and evaluating the scientific research performance is a researchhot spot at present.Based on the literature data set of the scientific research performance in colleges and universities collected from CNKI and Web of Science，this article uses the bibliometrics method to statistically analyze the number of domestic and foreign published articles，research institutions，journals，highlycited literature，keywords，major research methods and models in the field of scientific research performance in universities.The article summarizes the research overview and research trend in the field of scientific research performance in universities.The results show that the construction of universityresearch performance evaluation indicators and new research methods are research hot spots in this field.
Key words：scientific research performance;performance evaluation;bibliometrics;colleges and universities
0?引言
高校科研績效評價是指運用科學(xué)、規(guī)范、行之有效的評價方法，對一定時期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進行定量和定性的對比分析，得出真實可靠、客觀公正的綜合性評判[1]。高校一直處于科技發(fā)展的前沿，它的科研水平和科研規(guī)模是反映其綜合實力的重要指標(biāo)，提升高校的科研管理水平和效率，對高校乃至國家的科研發(fā)展方向都會產(chǎn)生直接影響。近年來，我國科研評價的上層指導(dǎo)與規(guī)劃持續(xù)完善，隨著國家“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展戰(zhàn)略推進以及對科技事業(yè)支持力度的加大，合理、公平和科學(xué)的評價高?？蒲许椖?，促進國家科技計劃在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的引領(lǐng)和指導(dǎo)作用，將關(guān)系到國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略能否真正落實與推進。高校科研績效評價是一項系統(tǒng)工程，涉及到科研機構(gòu)、科研人員和科研管理等眾多方面，構(gòu)建科學(xué)、合理和有效的高?？蒲匈|(zhì)量評價指標(biāo)體系，既是科研評價問題的重要研究內(nèi)容，更是當(dāng)前高等教育全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代要求，具有重要的理論和實踐意義[2]。
文獻(xiàn)計量學(xué)是指用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的方法，定量分析知識載體的交叉科學(xué)，集數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)為一體，注重量化的綜合性知識體系[3]。文中基于中國知網(wǎng)（China National Knowledge Infrastructure，以下簡稱CNKI）和Web of Science（以下簡稱WOS）數(shù)據(jù)庫中“高校科研績效”為主題的相關(guān)文獻(xiàn)，對該領(lǐng)域相關(guān)研究的歷史與現(xiàn)況進行統(tǒng)計分析，包括期刊文獻(xiàn)的年度數(shù)量、主要發(fā)文期刊、研究機構(gòu)、高頻關(guān)鍵詞、研究方法和模型等，從側(cè)面可以反映出國內(nèi)外高?？蒲锌冃а芯堪l(fā)展的歷史與現(xiàn)狀，以期為從事高校科研績效管理工作和研究人員提供參考和借鑒。
1?文獻(xiàn)計量分析
1.1?數(shù)據(jù)來源
文中的研究數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)和WOS數(shù)據(jù)庫。檢索高校科研績效評價相關(guān)主題，在CNKI數(shù)據(jù)庫中“來源類別”勾選“核心”和“CSSCI”，人工剔除不符合要求的文獻(xiàn)后，檢索得到相關(guān)文獻(xiàn)542篇。在WOS數(shù)據(jù)庫中“時間跨度”為所有年份，篩選分類Education Educational Research、Management、Social Sciences Interdisciplinary、Computer Science Information Systems、Business、Operations Research Management Science、Computer Science Artificial Intelligence、Information Science Library Science、Education Scientific Disciplines、Economics、Business Finance和humanities Multidisciplinary，文獻(xiàn)類型選擇“Article”和“Proceedings Paper”，檢索并剔除不符合要求的文獻(xiàn)后得到相關(guān)文獻(xiàn)481篇，檢索時間均為2020年3月1日。
1.2?發(fā)文期刊
文章刊發(fā)的數(shù)量的變化可以直觀地看到某研究領(lǐng)域在特定時間段內(nèi)研究熱度的變化，是衡量該學(xué)科在該時間段內(nèi)發(fā)展態(tài)勢的重要指標(biāo)。根據(jù)發(fā)文量趨勢圖1可以看出，高校科研績效的研究大概從1998年開始，在2006年之前發(fā)文量很少，表明該研究領(lǐng)域處于萌芽階段;從2007年開始，國內(nèi)外期刊的發(fā)文量基本保持穩(wěn)步上升的趨勢，達(dá)到每年30篇左右。從2013年發(fā)文量開始趨于穩(wěn)定，每年發(fā)文量在40篇左右。
在發(fā)文期刊的統(tǒng)計上，國內(nèi)外發(fā)表過“高校科研績效”相關(guān)主題的文獻(xiàn)期刊有600余種，從表1可以看出，在CNKI期刊中《科技管理研究》、《中國高?？萍肌泛汀敦敃ㄓ崱吩谠擃I(lǐng)域的發(fā)文量分別達(dá)到了62篇、27篇和26篇，屬于該研究領(lǐng)域相關(guān)度最高的三本期刊，綜合影響力較強;在WOS期刊中，發(fā)文期刊較為分散，459篇文章發(fā)表在了378本不同的期刊上，其中“Scientometrics”和“Business Horizons”發(fā)文量為11篇和5篇，是國外高?？蒲锌冃гu價領(lǐng)域相對相關(guān)度較高的期刊。
1.3?研究力量
在研究機構(gòu)上，從表2可以看出，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院和南京大學(xué)教育研究院在高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的國內(nèi)期刊發(fā)文數(shù)量達(dá)到了5篇，是國內(nèi)該領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量最多的兩個機構(gòu)。在WOS數(shù)據(jù)庫中，美國、中國和印度的研究機構(gòu)發(fā)文數(shù)量處于前列，加利福尼亞大學(xué)與武漢理工大學(xué)發(fā)文數(shù)量并列第一，中國科學(xué)院系統(tǒng)位列第三位，顯示出中國的研究機構(gòu)在該領(lǐng)域的研究成果具有數(shù)量優(yōu)勢。
1.4?高被引文獻(xiàn)
論文的高被引代表研究成果得到同行的認(rèn)可和科學(xué)貢獻(xiàn)水平的一種測度[4]，因此高被引論文的數(shù)量也成為衡量學(xué)科影響力的重要指標(biāo)之一。通過對CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫中高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域被引頻次前5名的文獻(xiàn)進行分析，有助于青年研究人員掌握該領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)和研究方向。從表3和表4可以看出，復(fù)旦大學(xué)的侯啟娉博士2005年發(fā)表在《研究與發(fā)展管理》的論文被引頻次達(dá)到了184次，該論文是我國較早使用DEA方法對高校科研績效進行測度的文章，具有較高創(chuàng)新性和理論價值。
荷蘭萊頓大學(xué)Van Raan等2003年在“Conference on Bibliometric Analysis in Science and Research”發(fā)表的論文被引頻次為397次，是WOS數(shù)據(jù)庫中高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域被引頻次最高的論文，其使用文獻(xiàn)計量方法對出版物和引文數(shù)據(jù)進行研究，從而實現(xiàn)對科研機構(gòu)的評價，具有很高的應(yīng)用和理論價值。通過以上對CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫高校科研績效領(lǐng)域高被引文獻(xiàn)的分析，可以發(fā)現(xiàn)評價指標(biāo)和評價方法是該領(lǐng)域的熱點研究方向。
1.5?關(guān)鍵詞
關(guān)鍵詞是研究者對其文章內(nèi)容的凝練與總結(jié)，通過提取文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，并將意思相同或者相近的關(guān)鍵詞合并，得到了國內(nèi)外文獻(xiàn)的研究熱點詞匯，見表5。從表中可以看到，在CNKI期刊中“績效評價”、“科研績效”、“績效考核”、“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析”、“科研經(jīng)費”、“層次分析法”、“績效管理”和“科研管理”等出現(xiàn)的頻次位于前列，是目前研究的熱點詞匯，表征了我國高?？蒲锌冃гu價的研究熱點。Data Envelopment Analysis，DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）、“Assessment、Evaluation”（評價）和“Education”等關(guān)鍵詞是國際期刊研究的熱點詞匯。
1.6?研究方法及模型
目前高校科研績效研究中使用的方法很多，有學(xué)者按照評價方法的類別進行了劃分，將科研項目的評價方法分為主觀評價方法、客觀評價方法和主客觀相結(jié)合的評價方法[15]。部分學(xué)者在經(jīng)典的理論方法上進行了升級和微創(chuàng)新，從而實現(xiàn)更為合理的評價結(jié)果。Andersen等[16]在傳統(tǒng)DEA的基礎(chǔ)上提出了生產(chǎn)可能集的超效率DEA模型從而對所有評價單元進行排序。Zhu[17]構(gòu)建出了非徑向DEA模型更科學(xué)的提出改進效率。張耀天等[18]在基于層次分析法的基礎(chǔ)上利用自適應(yīng)層次分析法對評價指標(biāo)的權(quán)重進行動態(tài)調(diào)整，從而在評價過程中充分體現(xiàn)稀缺性指標(biāo)的導(dǎo)向作用。湯建民等[19]提出了基于同類相比原則的數(shù)量與占比相結(jié)合的高校科研評價方法對科研業(yè)績進行量化。付強[20]改進了以往模糊綜合評價算法模型，并利用VB計算機語言編寫程序?qū)蒲许椖拷?jīng)費績效評價。PRAUS P等[21]結(jié)合傳統(tǒng)的引文計量指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用主成分分析和天際線的方法構(gòu)建指標(biāo)體系和評價模型作出綜合評價。任孝平等[22]提出了國家級計量科學(xué)研究機構(gòu)科研績效評價邏輯模型和評價指標(biāo)框架，并進行了實證。綜上，通過對已有評價方法的統(tǒng)計，繪制了高?？蒲锌冃а芯恐谐Ｓ玫姆椒?，見表6。通過對比每種研究方法，可以讓研究人員更快速的了解研究趨勢和方向。
2?結(jié)語
文中以CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫收錄的主題為高?？蒲锌冃У奈墨I(xiàn)為基礎(chǔ)進行了文獻(xiàn)計量分析，從而發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外“高?？蒲锌冃А毖芯康陌l(fā)展趨勢和潛在的研究機會。研究發(fā)現(xiàn)我國在高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域的研究已經(jīng)較為成熟，發(fā)表相關(guān)研究成果在國際上具有數(shù)量優(yōu)勢。定量分析方法已經(jīng)成為高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的熱點，這也保證了高校科研績效評價結(jié)果的客觀性。在研究主題上，高?？蒲锌冃У脑u價指標(biāo)構(gòu)建和新的研究方法是該領(lǐng)域研究熱點和未來研究的發(fā)展方向。
目前的科研管理工作已經(jīng)進入精準(zhǔn)管理、精細(xì)服務(wù)的時代，高?？蒲性u價體系經(jīng)歷了從定性研究到定量研究再到現(xiàn)在的定性與定量相結(jié)合的評價研究階段，隨著對高?？蒲性u價研究的不斷積累，評價過程中使用的方法也更加全面、客觀和科學(xué)。
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（責(zé)任編輯：王?強）
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文獻(xiàn)計量學(xué)是指用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的方法，定量分析知識載體的交叉科學(xué)，集數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)為一體，注重量化的綜合性知識體系[3]。文中基于中國知網(wǎng)（China National Knowledge Infrastructure，以下簡稱CNKI）和Web of Science（以下簡稱WOS）數(shù)據(jù)庫中“高校科研績效”為主題的相關(guān)文獻(xiàn)，對該領(lǐng)域相關(guān)研究的歷史與現(xiàn)況進行統(tǒng)計分析，包括期刊文獻(xiàn)的年度數(shù)量、主要發(fā)文期刊、研究機構(gòu)、高頻關(guān)鍵詞、研究方法和模型等，從側(cè)面可以反映出國內(nèi)外高?？蒲锌冃а芯堪l(fā)展的歷史與現(xiàn)狀，以期為從事高校科研績效管理工作和研究人員提供參考和借鑒。
1?文獻(xiàn)計量分析
1.1?數(shù)據(jù)來源
文中的研究數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)和WOS數(shù)據(jù)庫。檢索高校科研績效評價相關(guān)主題，在CNKI數(shù)據(jù)庫中“來源類別”勾選“核心”和“CSSCI”，人工剔除不符合要求的文獻(xiàn)后，檢索得到相關(guān)文獻(xiàn)542篇。在WOS數(shù)據(jù)庫中“時間跨度”為所有年份，篩選分類Education Educational Research、Management、Social Sciences Interdisciplinary、Computer Science Information Systems、Business、Operations Research Management Science、Computer Science Artificial Intelligence、Information Science Library Science、Education Scientific Disciplines、Economics、Business Finance和humanities Multidisciplinary，文獻(xiàn)類型選擇“Article”和“Proceedings Paper”，檢索并剔除不符合要求的文獻(xiàn)后得到相關(guān)文獻(xiàn)481篇，檢索時間均為2020年3月1日。
1.2?發(fā)文期刊
文章刊發(fā)的數(shù)量的變化可以直觀地看到某研究領(lǐng)域在特定時間段內(nèi)研究熱度的變化，是衡量該學(xué)科在該時間段內(nèi)發(fā)展態(tài)勢的重要指標(biāo)。根據(jù)發(fā)文量趨勢圖1可以看出，高校科研績效的研究大概從1998年開始，在2006年之前發(fā)文量很少，表明該研究領(lǐng)域處于萌芽階段;從2007年開始，國內(nèi)外期刊的發(fā)文量基本保持穩(wěn)步上升的趨勢，達(dá)到每年30篇左右。從2013年發(fā)文量開始趨于穩(wěn)定，每年發(fā)文量在40篇左右。
在發(fā)文期刊的統(tǒng)計上，國內(nèi)外發(fā)表過“高校科研績效”相關(guān)主題的文獻(xiàn)期刊有600余種，從表1可以看出，在CNKI期刊中《科技管理研究》、《中國高?？萍肌泛汀敦敃ㄓ崱吩谠擃I(lǐng)域的發(fā)文量分別達(dá)到了62篇、27篇和26篇，屬于該研究領(lǐng)域相關(guān)度最高的三本期刊，綜合影響力較強;在WOS期刊中，發(fā)文期刊較為分散，459篇文章發(fā)表在了378本不同的期刊上，其中“Scientometrics”和“Business Horizons”發(fā)文量為11篇和5篇，是國外高?？蒲锌冃гu價領(lǐng)域相對相關(guān)度較高的期刊。
1.3?研究力量
在研究機構(gòu)上，從表2可以看出，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院和南京大學(xué)教育研究院在高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的國內(nèi)期刊發(fā)文數(shù)量達(dá)到了5篇，是國內(nèi)該領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量最多的兩個機構(gòu)。在WOS數(shù)據(jù)庫中，美國、中國和印度的研究機構(gòu)發(fā)文數(shù)量處于前列，加利福尼亞大學(xué)與武漢理工大學(xué)發(fā)文數(shù)量并列第一，中國科學(xué)院系統(tǒng)位列第三位，顯示出中國的研究機構(gòu)在該領(lǐng)域的研究成果具有數(shù)量優(yōu)勢。
1.4?高被引文獻(xiàn)
論文的高被引代表研究成果得到同行的認(rèn)可和科學(xué)貢獻(xiàn)水平的一種測度[4]，因此高被引論文的數(shù)量也成為衡量學(xué)科影響力的重要指標(biāo)之一。通過對CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫中高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域被引頻次前5名的文獻(xiàn)進行分析，有助于青年研究人員掌握該領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)和研究方向。從表3和表4可以看出，復(fù)旦大學(xué)的侯啟娉博士2005年發(fā)表在《研究與發(fā)展管理》的論文被引頻次達(dá)到了184次，該論文是我國較早使用DEA方法對高校科研績效進行測度的文章，具有較高創(chuàng)新性和理論價值。
荷蘭萊頓大學(xué)Van Raan等2003年在“Conference on Bibliometric Analysis in Science and Research”發(fā)表的論文被引頻次為397次，是WOS數(shù)據(jù)庫中高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域被引頻次最高的論文，其使用文獻(xiàn)計量方法對出版物和引文數(shù)據(jù)進行研究，從而實現(xiàn)對科研機構(gòu)的評價，具有很高的應(yīng)用和理論價值。通過以上對CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫高校科研績效領(lǐng)域高被引文獻(xiàn)的分析，可以發(fā)現(xiàn)評價指標(biāo)和評價方法是該領(lǐng)域的熱點研究方向。
1.5?關(guān)鍵詞
關(guān)鍵詞是研究者對其文章內(nèi)容的凝練與總結(jié)，通過提取文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，并將意思相同或者相近的關(guān)鍵詞合并，得到了國內(nèi)外文獻(xiàn)的研究熱點詞匯，見表5。從表中可以看到，在CNKI期刊中“績效評價”、“科研績效”、“績效考核”、“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析”、“科研經(jīng)費”、“層次分析法”、“績效管理”和“科研管理”等出現(xiàn)的頻次位于前列，是目前研究的熱點詞匯，表征了我國高?？蒲锌冃гu價的研究熱點。Data Envelopment Analysis，DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）、“Assessment、Evaluation”（評價）和“Education”等關(guān)鍵詞是國際期刊研究的熱點詞匯。
1.6?研究方法及模型
目前高校科研績效研究中使用的方法很多，有學(xué)者按照評價方法的類別進行了劃分，將科研項目的評價方法分為主觀評價方法、客觀評價方法和主客觀相結(jié)合的評價方法[15]。部分學(xué)者在經(jīng)典的理論方法上進行了升級和微創(chuàng)新，從而實現(xiàn)更為合理的評價結(jié)果。Andersen等[16]在傳統(tǒng)DEA的基礎(chǔ)上提出了生產(chǎn)可能集的超效率DEA模型從而對所有評價單元進行排序。Zhu[17]構(gòu)建出了非徑向DEA模型更科學(xué)的提出改進效率。張耀天等[18]在基于層次分析法的基礎(chǔ)上利用自適應(yīng)層次分析法對評價指標(biāo)的權(quán)重進行動態(tài)調(diào)整，從而在評價過程中充分體現(xiàn)稀缺性指標(biāo)的導(dǎo)向作用。湯建民等[19]提出了基于同類相比原則的數(shù)量與占比相結(jié)合的高校科研評價方法對科研業(yè)績進行量化。付強[20]改進了以往模糊綜合評價算法模型，并利用VB計算機語言編寫程序?qū)蒲许椖拷?jīng)費績效評價。PRAUS P等[21]結(jié)合傳統(tǒng)的引文計量指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用主成分分析和天際線的方法構(gòu)建指標(biāo)體系和評價模型作出綜合評價。任孝平等[22]提出了國家級計量科學(xué)研究機構(gòu)科研績效評價邏輯模型和評價指標(biāo)框架，并進行了實證。綜上，通過對已有評價方法的統(tǒng)計，繪制了高?？蒲锌冃а芯恐谐Ｓ玫姆椒?，見表6。通過對比每種研究方法，可以讓研究人員更快速的了解研究趨勢和方向。
2?結(jié)語
文中以CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫收錄的主題為高?？蒲锌冃У奈墨I(xiàn)為基礎(chǔ)進行了文獻(xiàn)計量分析，從而發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外“高?？蒲锌冃А毖芯康陌l(fā)展趨勢和潛在的研究機會。研究發(fā)現(xiàn)我國在高?？蒲锌冃ьI(lǐng)域的研究已經(jīng)較為成熟，發(fā)表相關(guān)研究成果在國際上具有數(shù)量優(yōu)勢。定量分析方法已經(jīng)成為高?？蒲锌冃а芯款I(lǐng)域的熱點，這也保證了高校科研績效評價結(jié)果的客觀性。在研究主題上，高?？蒲锌冃У脑u價指標(biāo)構(gòu)建和新的研究方法是該領(lǐng)域研究熱點和未來研究的發(fā)展方向。
目前的科研管理工作已經(jīng)進入精準(zhǔn)管理、精細(xì)服務(wù)的時代，高?？蒲性u價體系經(jīng)歷了從定性研究到定量研究再到現(xiàn)在的定性與定量相結(jié)合的評價研究階段，隨著對高?？蒲性u價研究的不斷積累，評價過程中使用的方法也更加全面、客觀和科學(xué)。
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（責(zé)任編輯：王?強）
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