創(chuàng)新行為與中國工業(yè)企業(yè)出口選擇

陳建平

【摘? 要】在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的背景下，我國的工業(yè)企業(yè)取得了長足發(fā)展。論文采用世界銀行2012年對(duì)中國企業(yè)營商環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用Probit模型實(shí)證檢驗(yàn)了企業(yè)創(chuàng)新行為對(duì)中國工業(yè)企業(yè)出口選擇的影響。研究表明，企業(yè)的創(chuàng)新行為對(duì)中國工業(yè)企業(yè)的出口具有正向的影響，使用工具變量的估計(jì)結(jié)果依然穩(wěn)健，且數(shù)值和之前相比有了較大幅度增加。因此，中國的工業(yè)企業(yè)應(yīng)該加大研發(fā)投入，增強(qiáng)出口產(chǎn)品的國際競爭力。

【Abstract】Under the background of China's economy turning to high-quality development， China's industrial enterprises have made great progress. This paper uses the World Bank's 2012 survey data of China's enterprises business environment， and uses Probit model to empirically test the impact of innovation behavior of enterprises on export choice of China's industrial enterprises. The results show that the innovation behavior of enterprises has a positive impact on the export of China's industrial enterprises， and the estimation results using instrumental variables are still robust， and the numerical value has increased significantly compared with the previous. Therefore， China's industrial enterprises should increase investment in research and development and enhance the international competitiveness of export products.

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新;工業(yè)企業(yè);出口選擇;Probit模型

【Keywords】innovation; industrial enterprises; export choice; Probit model

【中圖分類號(hào)】F752.62? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2020）09-0084-04

1 引言與文獻(xiàn)綜述

改革開放40多年來，中國的平均經(jīng)濟(jì)增長一直保持在9%以上，這在世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上是一個(gè)奇跡。對(duì)外貿(mào)易在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起到了舉足輕重的作用。不過“中國制造”在世界上的形象并不好，很長時(shí)間以來一直是廉價(jià)品的別稱。近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)增長乏力，我國的經(jīng)濟(jì)增長期存在下行壓力，我國經(jīng)濟(jì)開始轉(zhuǎn)型升級(jí)，由高速發(fā)展階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)型升級(jí)。我國的企業(yè)更加重視研發(fā)投入，更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的創(chuàng)新，企業(yè)只有通過創(chuàng)新提升產(chǎn)品的核心競爭力才能在國際市場上占有優(yōu)勢地位。但是，中國企業(yè)在研發(fā)投入上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。《2018年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》顯示，2018年全球2500家公司投資總額為7364億歐元，中國公司所占比重僅為9.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國的37.2%和歐盟的27.2%。通過分析影響企業(yè)出口選擇的因素，我們可以制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到指導(dǎo)作用，從而為企業(yè)的出口選擇起到一定的指導(dǎo)作用。

很多學(xué)者研究了創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口選擇的影響。Roper等（2002）[1]發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新對(duì)英國和德國的制造業(yè)企業(yè)的出口選擇和出口數(shù)量都有正向的影響。湯二子（2012）[2]通過對(duì)中國制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究表明，研發(fā)能夠提高企業(yè)的出口概率以及出口總量。Filipescu等（2013）[3]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口的二元邊際不顯著，研發(fā)強(qiáng)度和工藝創(chuàng)新對(duì)出口的二元邊際有正向的影響。Egger等（2014）[4]的實(shí)證研究表明，技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口的擴(kuò)展邊際沒有顯著影響，而技術(shù)進(jìn)步卻對(duì)企業(yè)出口的集約邊際有負(fù)向的顯著影響。安志（2018）[5]利用江蘇1408家企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是影響中國本土企業(yè)出口參與的決定性因素。覃林珠（2019）[6]的研究表明，企業(yè)的創(chuàng)新投入和企業(yè)的直接和間接出口模式都呈正相關(guān)。隋佳良（2019）[7]的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入能夠促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)下一期的出口，具有明顯的滯后效應(yīng)。

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，研究創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口選擇的文獻(xiàn)相對(duì)較少，研究創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口的集約邊際的文獻(xiàn)較多。本文采用世界銀行的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，可以彌補(bǔ)這方面研究的不足。另外，本文從新的角度定義了企業(yè)的創(chuàng)新行為，多個(gè)指標(biāo)可以互相檢驗(yàn)，得到一致的結(jié)論。本文還通過工具變量對(duì)核心變量的內(nèi)生性進(jìn)行了檢驗(yàn)。

2 樣本數(shù)據(jù)與研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

世界銀行開展了三輪微觀層面的企業(yè)數(shù)據(jù)問卷調(diào)查，2012年這一輪調(diào)查是最新的數(shù)據(jù)。本文的數(shù)據(jù)選自世界銀行2012年對(duì)中國企業(yè)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)。這一次問卷調(diào)查包含了25個(gè)城市，涵蓋11個(gè)制造業(yè)門類，7個(gè)服務(wù)類行業(yè)，共2700家民營企業(yè)。本輪數(shù)據(jù)是企業(yè)2011年經(jīng)營環(huán)境的數(shù)據(jù)采集。

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量

出口選擇（EXP）。如果企業(yè)的直接出口加間接出口的比重之和大于0，則表示該企業(yè)為出口企業(yè)，EXP設(shè)為1;否則，企業(yè)未參與出口，EXP設(shè)為0。

2.2.2 核心解釋變量

本文的解釋變量為企業(yè)的創(chuàng)新行為，企業(yè)的創(chuàng)新行為內(nèi)容相當(dāng)廣泛。林毅夫認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的方式主要有產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新兩種。約瑟夫·熊彼特提出了創(chuàng)新理論，他把創(chuàng)新分成五種情況：第一，生產(chǎn)新產(chǎn)品;第二，引進(jìn)新方法;第三，開辟新市場;第四，引進(jìn)新材料;第五，革新組織形式。本文衡量企業(yè)創(chuàng)新行為采用熊彼特對(duì)創(chuàng)新的定義，衡量企業(yè)創(chuàng)新行為的指標(biāo)定義為以下八個(gè)變量：①為產(chǎn)品和過程改進(jìn)或引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備（EQU）。②引入新生產(chǎn)和操作質(zhì)量控制程序（QUA）。③引進(jìn)新的管理流程（ADM）。④對(duì)員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)（TRA）。⑤引進(jìn)新產(chǎn)品或新服務(wù)（NEW）。⑥為產(chǎn)品添加新特色（FEA）。⑦采取措施降低生產(chǎn)成本（COS）。⑧采取措施提高生產(chǎn)靈活性（FLE）。

2.2.3 控制變量

工資水平（SAL）。工資水平本文使用工資總額與企業(yè)的員工總數(shù)的比值來表示。

全要素生產(chǎn)率（TFP）。Head和Ries（2003）[8]通過對(duì)索羅余值法進(jìn)行改進(jìn)從而提出了全要素生產(chǎn)率的計(jì)算方法。李春頂（2010）[9]通過上述方法，測度了中國工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。本文利用上述計(jì)算方法，具體的計(jì)算公式如下：

在上述計(jì)算公式中，Y代表企業(yè)的產(chǎn)出，本文以企業(yè)銷售收入指標(biāo)衡量;K代表企業(yè)的資本投入，本文以企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值衡量;L代表企業(yè)的勞動(dòng)投入，本文以企業(yè)全部員工數(shù)進(jìn)行度量;s代表生產(chǎn)函數(shù)中資本的貢獻(xiàn)度，一般取值范圍為[0，1]。本文借鑒李春頂（2010）以及Hall等（1999）[10]的處理方法，把s設(shè)定為1/3。運(yùn)用該計(jì)算公式可以得到企業(yè)的全要素生產(chǎn)率近似值。

資本密集度（CAP）。本文用企業(yè)所使用的資本與勞動(dòng)比值的對(duì)數(shù)表示，即用資本密集度來衡量企業(yè)的要素密集度類型，其中，資本指標(biāo)用固定資產(chǎn)凈值來度量，而勞動(dòng)則用全部從業(yè)人員人數(shù)表示。

員工素質(zhì)（EDU）。本文用該企業(yè)中接受過初中以上教育的員工比重來表示。

企業(yè)年齡（AGE）。用2011年與企業(yè)成立年份的差值計(jì)算得到。

2.3 模型設(shè)計(jì)

由于本文研究的是創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)出口選擇的影響，所以被解釋變量出口選擇為二元選擇變量。因此，本文采用Probit二值選擇模型進(jìn)行研究。Probit模型適用于被解釋變量是離散并且只有兩種選擇的情況。基于此，本文回歸模型設(shè)定如下：

其中，EXP表示企業(yè)是否進(jìn)行出口選擇。Innovation表示企業(yè)的創(chuàng)新行為，由為產(chǎn)品和過程改進(jìn)或引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備（EQU），引入新生產(chǎn)和操作質(zhì)量控制程序（QUA），引進(jìn)新的管理流程（ADM），對(duì)員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)（TRA），引進(jìn)新產(chǎn)品或新服務(wù)（NEW），為產(chǎn)品添加新特色（FEA），采取措施降低生產(chǎn)成本（COS），采取措施提高生產(chǎn)靈活性（FLE）構(gòu)成。Control表示控制變量，包括工資水平（SAL），全要素生產(chǎn)率（TFP），資本密集度（CAP），員工素質(zhì)（EDU），企業(yè)年齡（AGE）。ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

3.1 變量統(tǒng)計(jì)描述

本文的數(shù)據(jù)選自2012年世界銀行對(duì)中國企業(yè)的問卷調(diào)查，研究對(duì)象涵蓋11個(gè)制造類行業(yè)，刪除了服務(wù)部門的數(shù)據(jù)。表1是各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，分別介紹了各變量的變量名、均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值、最大值、樣本數(shù)的描述性統(tǒng)計(jì)情況。

3.2 回歸結(jié)果分析

表2的模型（1）到模型（8）分別為產(chǎn)品和過程改進(jìn)引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備、引入新生產(chǎn)和操作質(zhì)量控制程序、引進(jìn)新的管理流程、對(duì)員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、引進(jìn)新產(chǎn)品或新服務(wù)、為產(chǎn)品添加新特色、采取措施降低生產(chǎn)成本、采取措施提高生產(chǎn)靈活性這八個(gè)指標(biāo)的Probit模型回歸結(jié)果。從表2可以看出，除了采取措施降低生產(chǎn)成本不顯著外，其他所有指標(biāo)均在0.1%的水平下顯著為正。這表明，企業(yè)的創(chuàng)新行為對(duì)其出口選擇有正向的促進(jìn)作用。

3.3 變量內(nèi)生性及其處理

表2的模型（1）到模型（8）的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)受本文的核心變量企業(yè)的創(chuàng)新行為的內(nèi)生性影響。造成此處內(nèi)生性的原因如下：一是在模型設(shè)定中可能遺漏了變量;二是企業(yè)創(chuàng)新和出口選擇可能存在雙向因果關(guān)系，即企業(yè)的創(chuàng)新行為可能會(huì)提高企業(yè)的出口參與，另外，企業(yè)出口參與也可能會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新行為。所以，企業(yè)出口行為與企業(yè)出口參與的內(nèi)生性會(huì)導(dǎo)致表2中的模型的估計(jì)結(jié)果有偏。工具變量法可以解決模型的內(nèi)生性問題。所以我們采用Ivprobit回歸方法，用“過去三年企業(yè)是否在研發(fā)上進(jìn)行支出”作為工具變量對(duì)模型進(jìn)行修正。選擇這個(gè)工具變量的原因如下：第一，企業(yè)過去三年是否在研發(fā)上進(jìn)行支出和企業(yè)的創(chuàng)新行為有相關(guān)性，一般來說企業(yè)的研發(fā)支出越多越有可能進(jìn)行創(chuàng)新;第二，過去三年企業(yè)是否在研發(fā)上進(jìn)行支出對(duì)企業(yè)的出口選擇沒有直接影響。

使用工具變量后的估計(jì)結(jié)果如表3所示。Wald檢驗(yàn)拒絕了企業(yè)的創(chuàng)新行為是外生變量的原假設(shè)。使用工具變量后，企業(yè)創(chuàng)新行為的系數(shù)全部為正，并且數(shù)值與之前相比都變大了。這表明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論及建議

本文采用世界銀行2012年對(duì)中國企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究表明，企業(yè)的創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)的出口選擇具有正向的促進(jìn)作用。使用工具變量后的估計(jì)結(jié)果顯示企業(yè)創(chuàng)新的八個(gè)代理變量的估計(jì)系數(shù)全部為正，且數(shù)值和之前相比有了較大幅度增加。因此，中國的工業(yè)企業(yè)應(yīng)該加大研發(fā)投入，從而增強(qiáng)出口產(chǎn)品的國際競爭力。

基于本文的結(jié)論，提出如下建議：

第一，出口企業(yè)應(yīng)重視增加研發(fā)投入。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。所以，出口企業(yè)要在全球競爭中取得競爭力，通過加大研發(fā)投入采用先進(jìn)的技術(shù)生產(chǎn)出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品吸引國外的消費(fèi)者是必由之路。

第二，企業(yè)壯大研發(fā)人員隊(duì)伍。

企業(yè)加大引進(jìn)人才力度，設(shè)立人才特殊崗位，為人才提供激勵(lì)，吸引各地人才的加入，為企業(yè)的創(chuàng)新提供大量的人才支撐。

第三，國家應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

國家主動(dòng)為企業(yè)服務(wù)，鼓勵(lì)企業(yè)不斷創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)對(duì)接，鼓勵(lì)與支持企業(yè)家創(chuàng)新。第四，國家也要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，建立良好的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制與政策環(huán)境，完善出口產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

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