敖瑾

8月7日，華為消費者業(yè)務(wù)CEO余承東在一場信息科技峰會上，做了一次坦誠的講演。

“今年可能是我們?nèi)A為麒麟高端芯片、全世界最領(lǐng)先的中端芯片的絕版?！薄叭ツ耆A為少發(fā)貨了6000萬臺智能手機，總數(shù)是2.4億臺，今年的量有可能比這個數(shù)量還少，因為我們的芯片沒辦法生產(chǎn)了?！?/p>

這一切，都直接源起于美國在5月15日對華為出口限制的升級，制裁打擊面直接從消費端，進一步擴大到了供應(yīng)端。至此，美國從華為開始進軍美國市場之日起，對華為持續(xù)了15年的圍追堵截，達至高潮。

而華為對美國的“關(guān)注”，持續(xù)時間則還要更長。

1997年末，華為創(chuàng)始人任正非再度前往美國考察學習?；貋砗?，他寫下了《我們向美國人民學習什么》，發(fā)表在華為的內(nèi)部刊物上。文章寫道，“中美之間的風風雨雨還會不斷地出現(xiàn)，但不影響我們向美國人民學習他們的創(chuàng)新機制與創(chuàng)新精神，以促進我們更快地富強起來?！?/p>

2018年以來，誠如任正非當年所預(yù)料，中美關(guān)系再度掀起狂風暴雨。但這次，美國不僅決絕地關(guān)上了交流學習的大門，還對華為步步緊逼，一手將之推向了中美科技對壘的漩渦中心。

9月15日，美國方面沒有再宣布管制延期信息，華為芯片斷供正式來襲。

“風起青萍之末”

1987年的深圳蛇口，已經(jīng)在改革開放的道路上，摸索前行了將近10年。此時，在這片僅有2.14平方公里的土地上，已經(jīng)先后誕生了中集集團、招商銀行，日后大名鼎鼎的平安保險也正在醞釀創(chuàng)立中。

開荒破土中的特區(qū)深圳，機會俯拾皆是，每一個節(jié)點，都可能在未來發(fā)揮難以想像的作用。

這一年2月，深圳市政府出臺一份規(guī)定，鼓勵科技人員興辦民間科技企業(yè)。7個月后，因為一筆生意被騙導致200多萬元的貨款收不回來，任正非迫不得已從南油集團辭職，走上了創(chuàng)業(yè)之路。他與5人合伙，在蛇口一家破舊廠房，以“民間科技企業(yè)”的身份成立了“深圳市華為技術(shù)有限公司”。

但事實上，最早期的華為，核心業(yè)務(wù)跟“技術(shù)”并沒有太大關(guān)系。當時華為的主要商業(yè)模式，是背靠特區(qū)優(yōu)勢，進口來自香港的程控交換機，再在內(nèi)地售賣，以賺取差價。而在與外界市場密切接觸的過程中，任正非開始看到自主技術(shù)研發(fā)的重要性。

在成立以來的30多年里，華為已經(jīng)經(jīng)歷過三次重大危機。而這一次華為的“冬天”似乎來得更加漫長凜冽。在斷供來臨5天前的開發(fā)者大會上，余承東主題演講中的一句話，道出了許多人對華為應(yīng)對危機的信心和期許：“沒有人能夠熄滅滿天星光。”

當時，國內(nèi)對程控交換機需求巨大，但這個龐大的市場基本上都被跨國公司所瓜分，本國企業(yè)幾無立足之地。于是，通過倒賣賺取了第一桶金的任正非，開始推動華為在自主研發(fā)上的艱難跋涉。

在8月7日的信息科技峰會上，余承東回顧了華為在芯片領(lǐng)域的探索過程，他用了幾個形容詞概括了這個過程中的不同階段：從嚴重落后，到比較落后，到有點落后，到終于趕上來，再到領(lǐng)先，“經(jīng)歷了非常艱難的過程?！?/p>

這個劃分事實上也概括了華為所有進行自主技術(shù)研發(fā)探索的過程。1989年，華為推出了首款自主研發(fā)的交換機產(chǎn)品BH01。但這款產(chǎn)品的技術(shù)含量非常低，它是24口的低端小型用戶交換機，只能用在小型醫(yī)院、礦山等場景，而即便這樣簡陋的產(chǎn)品，也沒有任何華為自己的技術(shù)，華為所做的僅僅是組裝而已。

但僅僅過去了兩年，華為就對BH01進行了一輪深度開發(fā)，推出了BH03。盡管這款產(chǎn)品在功能上與BHO1大同小異，但從技術(shù)角度而言，華為這次自主進行了電路設(shè)計和軟件開發(fā)。

此后，華為在交換機的技術(shù)研發(fā)上越走越順暢，開始推出可以追趕進口技術(shù)水平的產(chǎn)品。到1993年，交換機業(yè)務(wù)已經(jīng)發(fā)展到，不僅給華為帶來了可觀的業(yè)績增長，也讓華為的主營業(yè)務(wù)“通信設(shè)備制造商”初步形成。

除了確定自主研發(fā)的發(fā)展道路，90年代的華為，還做出了“國際化”的戰(zhàn)略部署。

如果說，當時乘著政府鼓勵創(chuàng)辦民間科技企業(yè)的規(guī)定創(chuàng)辦華為，是任正非踩中的第一個時代大背景下的機遇節(jié)點;那么，瞄準國家采取經(jīng)濟優(yōu)先的原則與其他國家開展外交關(guān)系的決策背景，讓華為“跟著國家的外交路線拓展國際市場”，就是任正非帶領(lǐng)著華為踏上的第二輛時代特快列車。

2019年3月7日，北京的華為體驗店。

先從香港、俄羅斯、非洲和拉丁美洲、中東等市場突破，再向歐美核心市場進軍，華為的國際化道路，總體而言是成功的。1999年，華為的海外收入僅5300萬美元，占總銷售收入不到4%，而到了2005年，華為海外銷售額已經(jīng)達到48億美元，占公司總銷售額的58%，首次超過了國內(nèi)。此后，華為海外收入的比重也一直保持在50%-70%之間。

不信任的美國

但也有啃不下來的骨頭。2012年，在與華為實驗室專家的對談中，任正非就曾坦承，戰(zhàn)略布局方面，華為唯一覺得困難的，就是美國?！澳銈冏屛业饺A盛頓白宮旁邊的花園里建個辦公室，我是沒辦法。”

華為在90年代末期開始挺進美國市場。1999年，華為在美國達拉斯開設(shè)研究所，專門針對美國市場開發(fā)產(chǎn)品。2001年6月，華為在得克薩斯州成立全資子公司，開始向當?shù)仄髽I(yè)銷售寬帶和數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

但初入美國，華為就開始飽受來自美國政府和美國當?shù)仄髽I(yè)的雙重質(zhì)疑。

2003年，思科向美國得克薩斯州法院起訴華為侵犯其知識產(chǎn)權(quán)。盡管這場專利之爭在一年半后以雙方和解告終，但糾紛仍給華為在美國的品牌形象帶來了負面影響，這讓華為對美國市場的開拓舉步維艱。

2005年，美國智庫RAND受美國空軍之托發(fā)布了一份調(diào)研報告，報告稱華為“與中國軍方有密切聯(lián)系”，并得到來自中國政府的支持。

據(jù)《南華早報》報道，RAND的報告讓美國政府和美國企業(yè)對華為產(chǎn)生了諸多懷疑，這很大程度上讓華為2008年對3Com的收購計劃直接流產(chǎn)。

盡管在美國開拓市場時頻頻遭受敵意，但任正非卻一直對美國保持著開放和學習的態(tài)度。

在華為創(chuàng)立的初期階段，任正非就曾多次前往美國考察學習，他幾乎每次都會寫下行程中的見聞和心得，發(fā)表在華為的內(nèi)部刊物上。

1994年，他帶著大公司為何會頃刻傾倒的問題，考察美國，最后得出結(jié)論，“美國人民絕大多數(shù)是勤勞的、好學的，我們應(yīng)該學習他們的不屈不撓、一絲不茍的奮斗精神……世世代代繁榮夢的破滅，使我們更深地感覺到了技術(shù)上向美國學習，管理上向日本學習的深刻含義?！?/p>

1997年，他再度前往美國，這次回來，他豪擲40億，聘請這次旅程拜訪的IBM公司的顧問，為華為的管理制度進行徹底的改制;再次在華為內(nèi)部的刊物上發(fā)表文章，寫道：“從事高科技的產(chǎn)業(yè)更應(yīng)向美國人民學習，學習他們的創(chuàng)新精神與創(chuàng)新機制，在軟件技術(shù)革命層出不窮的今天，我們始終充滿追趕的機會。”

任正非也從來不否認，華為能走到今天，離不開在這個漫長過程中向美國優(yōu)秀企業(yè)吸取的經(jīng)驗。2012年，任正非在跟一批科技界的專家進行會談時就曾直接表示，“如果我們不向美國人民學習他們的偉大，我們就永遠戰(zhàn)勝不了美國?！?/p>

但隨著華為的不斷發(fā)展，包括全球市場的擴大和研發(fā)能力的提升，美國對華為的態(tài)度愈發(fā)敵對和強硬。盡管華為方面一再否認公司與中國政府或軍方的關(guān)系，美國政府始終對華為持懷疑態(tài)度，并以此為理由采取多種手段對華為進行“圍獵”。

2020年8月15日，遼寧沈陽，市民在沈陽一家華為（HUAWEI）旗艦店選購產(chǎn)品。

在對待華為的策略上，美國政府開始從消費端的“防御”進一步發(fā)展為供應(yīng)端的“進攻”。一個明顯的節(jié)點是2018年末，任正非之女、華為CFO孟晚舟在加拿大被逮捕。此后，美國政府對華為的制裁政策，開始愈加頻密，包括將華為及70家關(guān)聯(lián)企業(yè)列入“實體清單”、限制安卓系統(tǒng)和相關(guān)應(yīng)用在華為的使用、持續(xù)擴大“實體清單”范圍等。

連鎖反應(yīng)

對于美國的第二輪出口限制，余承東在8月份的信息科技大會上打了個比方：就像游泳比賽，去年的第一輪制裁相當于把華為的“手”捆上了，今年的第二輪制裁相當于把華為的“腿”捆上了。手和腳都被捆上了，現(xiàn)在華為在“扭腰扭屁股”和別人比賽，狀況非常艱難。

研究公司龍洲經(jīng)訊（GaveKal Dragonomics）駐北京的技術(shù)分析師Dan Wang則直言，美國政府這次對華為在供應(yīng)端進行的出口限制，對華為可能產(chǎn)生的打擊會是“致命性的”。

“手機和基站都需要半導體設(shè)備。這兩項業(yè)務(wù)占到了華為業(yè)務(wù)份額中的90%，如果不能生產(chǎn)這些產(chǎn)品，那華為也就不成其為華為了。”

在半導體供應(yīng)鏈上，截至目前，華為確實仍然與美國高度捆綁。

2018年華為召開供應(yīng)商大會，數(shù)以千計的供應(yīng)商中，有150家主要供應(yīng)商參加。華為為其中92家頒獎，這些企業(yè)中有33家來自美國，包括英特爾、高通、博通等芯片企業(yè)，占比超過三分之一。

今年5月，中信電子在分析報告中指出，基于對美國出口禁令的考慮，過去一年華為在IC設(shè)計端已基本實現(xiàn)自研替代或非美供應(yīng)商切換，但在制造端，華為仍高度依賴臺積電，且上游半導體設(shè)備、EDA軟件仍被美國廠商壟斷。目前華為已實現(xiàn)大量芯片自研，但制造環(huán)節(jié)仍然高度依賴臺積電，這是華為在產(chǎn)業(yè)鏈中的主要瓶頸。而美國這次針對的，恰恰就是華為的瓶頸地帶。

有行業(yè)內(nèi)人士指出，目前華為可能會將部分訂單轉(zhuǎn)至中芯國際，但后者技術(shù)仍落后于臺積電、三星等企業(yè)。美聯(lián)社方面曾報道稱，中國最大的生產(chǎn)商中芯國際只能制造落后于臺積電兩代的芯片。

余承東對于華為這些年沒有在芯片制造上做出足夠的投入，也表示“很遺憾”。

“華為研發(fā)投入非常大，也經(jīng)歷了非常艱難的過程。但很遺憾的是，在半導體制造方面，這個重資金投入型的領(lǐng)域，華為沒有參與。我們只做了芯片的設(shè)計，沒做芯片制造，這是我們非常大的損失。”

除了來自美國的禁令升級，在近來云波詭譎的國際局勢中，華為還開始失去一些國際上原有的大客戶。

今年7月，英國方面宣布，停止在5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中繼續(xù)使用華為設(shè)備，并將從2020年12月31日起停止購買新的華為設(shè)備，5G網(wǎng)中現(xiàn)有華為設(shè)備須在2027年前拆除。

而此前，英國電訊旗下的EE移動網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，使用的都是華為的設(shè)備提供2G、4G和5G網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。另外，英國電訊旗下負責電纜、寬帶和電話等功能服務(wù)的Openreach，也使用了華為的多種技術(shù)。

據(jù)BBC方面報道，美國當局還希望，若英國在華為問題上表現(xiàn)出更加強硬的立場，其他像法國、德國和加拿大等國家也將緊隨其后。

“沒有人能熄滅滿天星光”

9月15日，美國方面在5月15日下發(fā)的對華為芯片管制升級令生效，這次沒有延期的信號，華為芯片斷供成為無法挽回的事實。

對于今天的局面，華為不可謂完全沒有預(yù)料到。

早在20年前，華為仍處于高歌猛進的快速發(fā)展階段時，在互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂的時代背景下，任正非最先想到的，還是華為倒下的可能。他對員工發(fā)表了一場題為《華為的冬天》的講話：

“現(xiàn)在是春天吧，但冬天已經(jīng)不遠了，我們在春天與夏天要念著冬天的問題。我們可否抽一些時間，研討一下如何迎接危機……磨難是一筆財富，而我們沒有經(jīng)過磨難，這是我們最大的弱點。我們完全沒有適應(yīng)不發(fā)展的心理準備與技能準備。繁榮的背后就是蕭條。玫瑰花很漂亮，但玫瑰花肯定有刺。我們不能居安思危，就必死無疑?！?/p>