建設(shè)單位工程合同管理淺談

謝志文

摘要：合同管理是建設(shè)單位工程項(xiàng)目管理的核心，貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過程，涵蓋工程建設(shè)各方面，對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)、提高項(xiàng)目建設(shè)效益起著總控制和總保證作用。文章結(jié)合筆者從事重大工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)當(dāng)前建設(shè)單位工程合同管理工作中存在的問題進(jìn)行了分析，從提高工程合同管理法治化水平等方面闡述了如何加強(qiáng)建設(shè)單位工程合同管理工作的意見建議。

關(guān)鍵詞：建設(shè)單位;工程合同管理;法治化水平;合同文本;管理機(jī)構(gòu);履行管理

1 工程合同管理的概念

工程合同管理是建設(shè)單位對(duì)工程項(xiàng)目中相關(guān)合同的策劃、簽訂、履行、變更、索賠和爭議解決的管理，它是建設(shè)單位工程項(xiàng)目管理的重要組成部分。主要包括下列工作內(nèi)容：

1.1 對(duì)工程合同進(jìn)行總體策劃，確定項(xiàng)目的建設(shè)模式、發(fā)包模式和管理模式，選擇合同類型等;

1.2 對(duì)工程合同的簽訂進(jìn)行控制管理，選擇項(xiàng)目咨詢（監(jiān)理）單位、施工承包商、材料設(shè)備供應(yīng)商、勘察設(shè)計(jì)單位，簽訂合同，明確合同價(jià)款、工作范圍、質(zhì)量要求、權(quán)利義務(wù)、計(jì)量支付、變更處理、爭議解決等方面內(nèi)容;

1.3 為合同實(shí)施管理創(chuàng)造必要的、積極的條件，建設(shè)單位作為合同甲方，既要預(yù)設(shè)宏觀控制目標(biāo)，又要制定管理實(shí)施細(xì)則，確保合同履行過程可控，始終絕對(duì)掌握主動(dòng)權(quán)。如在項(xiàng)目實(shí)施過程中重大建設(shè)計(jì)劃的決策，重大技術(shù)方案的選擇，重大設(shè)計(jì)變更的批準(zhǔn)應(yīng)由建設(shè)單位控制把關(guān);

1.4 按照合同約定及時(shí)對(duì)合同承包商提供的服務(wù)、工程、材料設(shè)備進(jìn)行計(jì)量，向承包商支付相應(yīng)合同價(jià)款。

1.5 按照工程項(xiàng)目管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，組織合同驗(yàn)收、結(jié)算，整理合同過程資料并按規(guī)定存檔。

2 合同管理在工程項(xiàng)目管理中的地位

合同管理在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中有著特殊的地位和作用，已成為與項(xiàng)目進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本管理、信息管理等并列的重要管理工作，是工程項(xiàng)目管理區(qū)別于其他類型項(xiàng)目管理的主要標(biāo)志之一。

合同確定工程項(xiàng)目的價(jià)格成本、工期目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，規(guī)范合同雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此，合同管理是建設(shè)單位工程項(xiàng)目管理的核心。從廣義上講，工程項(xiàng)目實(shí)施管理全部工作都可以納入合同管理的范疇。合同管理貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過程，涵蓋工程建設(shè)各方面，作為工程項(xiàng)目管理實(shí)施指導(dǎo)性文件，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起總控制和總保證作用。

3 建設(shè)單位工程合同管理中存在的主要問題

工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的復(fù)雜性決定工程合同管理的艱巨性。隨著近些年國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面投入不斷增大，一大批投資規(guī)模巨大、工程體量巨大、技術(shù)難度巨大、建設(shè)條件復(fù)雜的大型工程、超級(jí)工程項(xiàng)目相繼實(shí)施，建設(shè)單位作為工程項(xiàng)目建設(shè)管理的責(zé)任主體，在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷探索、總結(jié)、創(chuàng)新，積累形成了許多科學(xué)的管理模式和先進(jìn)的管理理念。但受市場環(huán)境、管理水平、體制機(jī)制、傳統(tǒng)習(xí)慣等方面因素影響，在工程合同管理中還不同程度存在一些問題，主要表現(xiàn)為：

3.1 對(duì)工程合同的重要性認(rèn)識(shí)不夠，法制意識(shí)淡薄

有的建設(shè)單位對(duì)“合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方”“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)”等有關(guān)合同訂立基本精神缺乏理解，合同內(nèi)容簡單粗暴，無限風(fēng)險(xiǎn)范圍、無限合同權(quán)利等霸王條款層出不窮;有的建設(shè)單位對(duì)“當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益”等合同訂立基本原則缺乏敬畏，合同訂立程序違法、合同履行行為違規(guī)，簽訂“陰陽合同”，違法分包合同、轉(zhuǎn)包合同，隨意變更合同條款等行為屢禁不止。

3.2 合同文本存在缺陷

從一些建設(shè)單位簽訂的工程合同文本來看，有的合同文件責(zé)任界面劃分不清，缺少對(duì)合同事件各參與方相應(yīng)權(quán)責(zé)、違約的具體后果及處理方式方法的全面定義和準(zhǔn)確描述，僅作了原則性的約定;有的合同文件缺少對(duì)變更管理、價(jià)格調(diào)整、計(jì)量支付、索賠爭議等方面內(nèi)容的具體操作細(xì)則的約定，對(duì)可能出現(xiàn)各種情形條件考慮不周，應(yīng)對(duì)措施不全;還有的合同文本條款存在歧義，往往造成承包商、監(jiān)理單位、審計(jì)部門等相關(guān)方理解各有差異，甚至有的建設(shè)單位自己都無法作出準(zhǔn)確合理解釋。

3.3 缺乏健全有效的合同管理機(jī)構(gòu)

一些建設(shè)單位不重視合同管理體系的建設(shè)，認(rèn)為合同就是一紙“空文”，項(xiàng)目實(shí)施關(guān)鍵還得靠現(xiàn)場決策;合同管理主責(zé)部門職責(zé)不清晰，合同歸口管理、分級(jí)管理和授權(quán)管理機(jī)制不健全， 合同談判簽訂權(quán)限、審查評(píng)估制度、履行管理程序以及資料歸檔要求不明確。因此，導(dǎo)致一些建設(shè)單位管理人員在工程項(xiàng)目實(shí)施中，有的受利益驅(qū)動(dòng)，主觀惡意假以“實(shí)事求是”之名，實(shí)謀“架空合同約束”之利;有的受力量所限，客觀無奈把合同管理全部交由項(xiàng)目咨詢（監(jiān)理）單位，失去合同管理主動(dòng)權(quán)。這些都給建設(shè)單位項(xiàng)目管理帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3.4 缺乏專業(yè)的合同管理人員

工程合同管理涉及內(nèi)容環(huán)節(jié)多、專業(yè)領(lǐng)域廣，合同管理人員不僅要熟悉項(xiàng)目采購發(fā)包、工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、造價(jià)編制審核、法律條文釋義等多方面專業(yè)理論，還要具備一定的工程項(xiàng)目管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。目前，一些建設(shè)單位從事工程合同管理的人員，大多數(shù)非專業(yè)出身，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)配備不合理，理論知識(shí)與實(shí)踐技能參差不齊。特別是受一些現(xiàn)實(shí)因素影響，真正有豐富的工程項(xiàng)目管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員一般都選擇去現(xiàn)場干項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)理工程師，工程建設(shè)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專業(yè)人員等也都選擇在其專業(yè)領(lǐng)域從業(yè)。因此，建設(shè)單位合同管理工作崗位需求與人才隊(duì)伍實(shí)際存在比較大的結(jié)構(gòu)性矛盾。

4 加強(qiáng)建設(shè)單位工程合同管理工作的建議

當(dāng)前，隨著全面推進(jìn)依法治國、建設(shè)法治中國的戰(zhàn)略實(shí)施，國家依法推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，工程建設(shè)領(lǐng)域的法規(guī)制度廢改立和政策規(guī)范優(yōu)化調(diào)整力度不斷加大，頻率不斷加快，國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大發(fā)展大投入的勢(shì)頭仍將持續(xù)，我國建設(shè)工程市場正處于大發(fā)展時(shí)期，同時(shí)也是不斷規(guī)范成熟的大變革時(shí)期。因此，加強(qiáng)建設(shè)單位工程合同管理工作是大勢(shì)所趨，對(duì)確保工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，提高建設(shè)效益必將發(fā)揮積極作用。

4.1 提高建設(shè)單位工程合同管理法治化水平

必須樹立工程合同就是工程項(xiàng)目管理的“基本法”這一底線思維，全面提高建設(shè)單位工程合同管理法治化建設(shè)水平。通過開展法制教育，強(qiáng)化人員的法治思維、法務(wù)知識(shí)、法規(guī)意識(shí);通過組織工程合同檢查、全面審計(jì)督查、重大項(xiàng)目專項(xiàng)調(diào)查等方式，深挖“明招暗定”“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠”“陰陽合同”“合同與實(shí)施兩張皮”等違法違規(guī)現(xiàn)象，警示和教育建設(shè)單位管理人員心中敬畏法、遇事先想法、辦事依靠法，全面提高依法依規(guī)辦事的思維層次和能力水平身，筑牢身處敏感工作崗位堅(jiān)決抵御風(fēng)險(xiǎn)誘惑的思想自覺和行動(dòng)自覺。

4.2 提高工程合同文本質(zhì)量

首先在合同文本的形式上，應(yīng)盡量采用國家主管部門發(fā)布的合同示范文本，無特殊情況，不要輕易使用雙方自行擬定的合同文本格式，此舉可以有效防止所擬定的合同出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)以及不平等條款;同時(shí)，也有利于合同監(jiān)督管理部門對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，有助于仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院及時(shí)裁判糾紛，維護(hù)雙方的合法利益。其次，在擬定合同文本的內(nèi)容時(shí)，合同管理人員必須對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行深入調(diào)研，特別是征求現(xiàn)場項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)意見，使擬定的合同具有預(yù)見性，對(duì)現(xiàn)場可能發(fā)生的情形能預(yù)先做出約束，同時(shí)，也避免合同描述的情形與現(xiàn)場實(shí)際情況不相符引起爭議索賠。最后，還應(yīng)該對(duì)所擬定的合同初稿進(jìn)行合法性分析及完備性分析，確認(rèn)發(fā)包人和承包人雙方是否具備相應(yīng)資格，工程項(xiàng)目是否具備簽訂與實(shí)施合同的條件，項(xiàng)目發(fā)包過程是否符合法定程序，合同是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求。

4.3 優(yōu)化工程合同管理機(jī)構(gòu)

首先，建設(shè)單位應(yīng)自上而下建立權(quán)威的工程合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（或委員會(huì)）和工程合同管理機(jī)構(gòu)（包括專職機(jī)構(gòu)和兼職機(jī)構(gòu)），明確相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限，科學(xué)界定和協(xié)調(diào)合同管理主責(zé)部門與其它職能部門之間的工作流程、信息互通等銜接問題，推動(dòng)合同管理工作能夠?qū)I(yè)高效運(yùn)行，同時(shí)又能保證合同管理工作中涉及重大建設(shè)計(jì)劃的決策、重大技術(shù)方案的選擇、重大設(shè)計(jì)變更的批準(zhǔn)等事項(xiàng)，能夠充分研究、科學(xué)決策、嚴(yán)格審批。其次，建設(shè)單位應(yīng)該建立工程合同管理專業(yè)人才引進(jìn)、培養(yǎng)、保留機(jī)制和目標(biāo)，根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃，結(jié)合工程合同管理實(shí)際需要，采用自己培養(yǎng)、外部聘用或與專業(yè)合同管理咨詢機(jī)構(gòu)建立長期合作關(guān)系等方式，建立一支專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、理論與實(shí)踐兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)合同管理隊(duì)伍;通過采取工程合同管理責(zé)任制績效考核，與工薪福利、職稱晉升掛鉤，激勵(lì)建設(shè)單位人員主動(dòng)作為、積極管理，營造重視合同管理工作、尊重合同管理人才的良好氛圍。

4.4 強(qiáng)化工程合同履行管理

工程合同簽訂后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就確定了。建設(shè)單位為確保實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理目標(biāo)，就必須強(qiáng)化工程合同履行管理。首先要督促合同承包方嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，完成合同范圍內(nèi)的工作內(nèi)容，達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)注。其次要重點(diǎn)加強(qiáng)工程合同履行過程中合同變更管理，包括設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證，特別是涉及變更估價(jià)和合同價(jià)款調(diào)整，必須做到事實(shí)清楚、依據(jù)充分、責(zé)任清晰，原則上不能突破批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目投資。最后，合同糾紛的處理也是合同管理不容忽視的重要環(huán)節(jié)，特別是索賠與反索賠的研究是非常必要，也是非常重要的。索賠與反索賠是合同雙方攻與守的關(guān)系，是矛與盾的關(guān)系。工程合同管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，沒有一個(gè)承包商不要求索賠，作為合同結(jié)算前的最后一搏。因此，在工程合同管理工作中，要采取信息化手段，加強(qiáng)過程資料的收集整理，建立信息模型，設(shè)立合同偏離預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)資源信息共享，及時(shí)研究并采取對(duì)策措施，化解糾紛、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

總之，合同管理是建設(shè)單位工程項(xiàng)目管理的核心，是確保工程項(xiàng)目順利實(shí)施、實(shí)現(xiàn)預(yù)期建設(shè)目標(biāo)的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性、全局性工作，對(duì)促進(jìn)我國建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展、建筑市場依法規(guī)范運(yùn)行有著重要影響。因此，建設(shè)單位要高度重視工程合同管理工作，在工程實(shí)踐中積極探索總結(jié)工程項(xiàng)目合同管理經(jīng)驗(yàn)做法，不斷開拓創(chuàng)新，研究新情況、破解新矛盾;履行建設(shè)單位主體責(zé)任，規(guī)范參建各方行為，為降低建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)建筑市場秩序，提高項(xiàng)目建設(shè)效益發(fā)揮積極作用。