商事審判中外觀主義的研究與適用

孫超越

摘要：商法以商事交易為其規(guī)范對象，體現(xiàn)了對交易安全的保護(hù)。外觀主義是商事制度中一個維護(hù)交易安全的重要制度。本文從交易安全方面考慮，形成了針對不同訴訟主體內(nèi)外有別的思路，內(nèi)部關(guān)系遵循雙方的締約自由，外部關(guān)系采用外觀主義，規(guī)范了外觀主義的嚴(yán)格條件，力圖保障交易雙方的安全。

關(guān)鍵詞：外觀主義;商法原則;交易安全

一、何為商事外觀主義

外觀主義，是指以交易當(dāng)事人行為的外觀為準(zhǔn)，而認(rèn)定其行為所產(chǎn)生的法律效果。依照外觀主義的機理：只要外觀事實致使對方主體對此產(chǎn)生信賴， 并從事相應(yīng)的行為， 即使外觀事實與真實事實并不一致， 仍然依照外觀認(rèn)定行為的法律效果。

在法律層面上，具體而言是指名義權(quán)利人的行為所表現(xiàn)出來的或者有關(guān)權(quán)利公示所表現(xiàn)出來的構(gòu)成某種法律關(guān)系的外觀，導(dǎo)致第三人對于該種法律關(guān)系產(chǎn)生信賴，并出于此信賴而為某種民事法律行為時，即使有關(guān)法律關(guān)系的真實狀況與第三人主觀信賴的狀況不符，只要該第三人的主觀信賴合理，其據(jù)以做出的民事法律行為效力受法律的優(yōu)先保護(hù)。由上述可知，適用外觀主義的情形常常涉及三方當(dāng)事人，即名義權(quán)利人、第三人和實際權(quán)利人。這樣的情形一定涉及兩種或者兩種以上的法律關(guān)系， 即外部關(guān)系和內(nèi)部關(guān)系?？偠灾^外觀主義實際上是一項在特定場合權(quán)衡實際權(quán)利人與外部第三人之間利益沖突所應(yīng)遵循的原則，其要求對于外部人依據(jù)對于交易對方權(quán)利外觀之信賴而為之民事行為的效力予以認(rèn)可，對于外部人因此取得的民事權(quán)利予以保護(hù)，實際權(quán)利人由此產(chǎn)生的損失，只能在內(nèi)部關(guān)系中解決。

外觀主義理論雖然產(chǎn)生于民法領(lǐng)域， 但卻成為了是商法領(lǐng)域中維持、強化交易安全的重要支柱。商事活動中外觀主義的適用與民法領(lǐng)域的構(gòu)成要素毫無二致， 包括外觀事實、相對人的合理信賴和本人行為的可歸責(zé)性。但在合理性的基準(zhǔn)判斷上， 商事外觀主義以商人的合理行為為模式， 注意義務(wù)更高。在本人的可歸責(zé)性之要求上較民法更加寬松， 從而使得外觀主義在商事領(lǐng)域的適用性更強。

二、商事登記外觀與實質(zhì)沖突的原因分析

1.登記申請人的原因

一方面，商事主體缺乏誠信意識故意規(guī)避法律，在我國，由于商事登記制度及相關(guān)配套制度的不健全，登記申請人在市場經(jīng)營過程中誠信意識缺失，往往存在故意規(guī)避法律法規(guī)或鉆法律漏洞的情形。另一方面，商事登記運作不規(guī)范如在公司登記事項發(fā)生變更時沒有依照公司法等規(guī)定及時向登記機關(guān)申請辦理變更登記，使公司的實際情況與登記情況不符等。

2.登記機關(guān)的原因

在審查中的故意或者重大過失，我國目前在登記審查中采取以形式審查為主、實質(zhì)審查為輔的審查方式。同時，對登記機關(guān)的登記行為缺乏必要的監(jiān)督與責(zé)任承擔(dān)機制，故登記機關(guān)在商事登記過程中存在故意或者重大過失的行為時有發(fā)生，導(dǎo)致登記事項與實際情況不符的情況普遍存在。

三、解決商事登記外觀與實質(zhì)沖突的一般規(guī)則

司法實踐中，對于商事登記中的瑕疵登記效力，不僅會涉及到公司以外的第三人，而且還涉及到公司內(nèi)部法律關(guān)系的當(dāng)事人之間所產(chǎn)生的糾紛，故在處理瑕疵登記的效力方面，不僅要區(qū)分不同的登記事項，而且還要區(qū)分不同的法律關(guān)系與不同的訴訟主體采取不同的應(yīng)對措施，形成了內(nèi)外有別的思路。嚴(yán)格區(qū)分公司的對內(nèi)關(guān)系與對外關(guān)系、公司內(nèi)部糾紛如利潤分配等事項上，應(yīng)尊重公司章程規(guī)定，公司外部糾紛應(yīng)遵從商事外觀主義。

1.內(nèi)部訴訟

一般來說，發(fā)生在公司與其股東之間、股東與股東之間、公司與其董事或高管人員之間等的糾紛，可歸為公司的內(nèi)部訴訟。如請求確認(rèn)股東資格等。公司內(nèi)部訴訟往往基于當(dāng)事人之間的合同約定，根據(jù)締約自由的精神，如果沒有其它違法情形，其約定應(yīng)有效，因此，對于內(nèi)部糾紛往往通過當(dāng)事人的約定事實即應(yīng)尊重公司章程規(guī)定來判斷。

2.外部訴訟

對于公司以外的第三人對公司及其股東提起的訴訟，如公司的債權(quán)人要求公司的股東承擔(dān)瑕疵出資民事責(zé)任、股權(quán)轉(zhuǎn)讓給實際權(quán)利人造成損失等案件，可歸于公司的外部訴訟案件。由于交易對方當(dāng)事人對公司的實際狀態(tài)并不一定知曉，其作為交易相對方與公司或公司的股東發(fā)生交易，通常是通過公司登記的外觀形式來了解和判斷公司的資信狀況、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

根據(jù)商法的公示主義與外觀主義原理，公司應(yīng)當(dāng)將其股東、資本等基本情況或重大事項以法定形式予以公開，以便使交易的相對人知道與掌握，善意交易相對人不應(yīng)承擔(dān)因公司外觀特征與其實際狀態(tài)不符而產(chǎn)生的交易成本及風(fēng)險;考慮當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)承擔(dān)時就要考慮到公司對外的形式性與外觀性。外部訴訟適用登記公信力原理，遵循商事外觀主義，即登記不實部分不能對第三人產(chǎn)生對抗效力，但是對第三人作了“善意”限制。商事外觀主義的三個適用條件：

第一，商事登記外觀事實的存在，是適用外觀主義的基礎(chǔ)與前提。外觀事實不僅是客觀存在，同時是一種法律事實，屬于法律適用的對象。此外，該外觀事實具有虛假性，即客觀事實與法律真實不相符合，產(chǎn)生了外觀主義的適用空間。

第二，外觀足以導(dǎo)致善意相對人的合理信賴。善意相對人，其信賴是善意的， 即信賴者并不知道外觀事實的虛假性， 當(dāng)他知悉真實的法律狀態(tài)時， 則不具有善意。信賴具體為以下兩層意思：確實信賴和合理信賴。合理信賴采用理性人標(biāo)準(zhǔn)，在商事外觀主義中， 理性人的模型應(yīng)當(dāng)是商人， 即如果商人在一般情形下對該外觀能夠產(chǎn)生信賴， 則該信賴具有合理性。確實信賴是指法律所保護(hù)的信賴是具有客觀性，實質(zhì)是主觀的意思表示，是一種行為。只有信賴主體基于信賴從事相關(guān)的行為，從而導(dǎo)致利益關(guān)系發(fā)生變化，即主體遭受了財產(chǎn)損失，信賴的損害此時法律才需要介入其中，從而維護(hù)社會的公平正義和秩序的安定。

第三，該外觀的作出有行為人本人參與，即不實登記可歸責(zé)于登記申請人。即本人對于外觀事實的形成給與一定的原因力，即本人對導(dǎo)致相對人信賴的該外觀事實有不可推脫的可歸責(zé)的原因。

對于審判實踐中的瑕疵登記，可適用商事登記公信力原理來認(rèn)定和處理。即，在商事登記中，即使登記事項與客觀事實不一致，善意第三人仍得相信該登記事項與客觀事實相一致，基于此而與登記主體發(fā)生的民商事法律關(guān)系，法律仍應(yīng)承認(rèn)其具有與在真實、合法登記下相同的法律效果。也就是說，解決商事登記外觀形式與實質(zhì)沖突，一般情況下采取登記外觀主義，登記不實部分不能對第三人產(chǎn)生對抗效力;但是對第三人作了“善意”限制。

四、外觀主義原則在商事活動的適用體現(xiàn)

外觀主義是商法中的一項歸責(zé)原則，而且是歸責(zé)原則中無過錯責(zé)任原則，即嚴(yán)格責(zé)任原則。適用外觀主義目的就是讓造成外觀事實的主體承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，即使該主體無過錯。 因此，外觀主義原則的適用很可能導(dǎo)致實際權(quán)利人的損失。就此，為維護(hù)交易安全，外觀主義的適用有著嚴(yán)格的規(guī)定，只有當(dāng)權(quán)利表征和實際權(quán)利不一致，其與外部人的合法權(quán)益發(fā)生沖突之時，方有外觀主義適用的余地。

對照《公司法司法解釋（三）》第 25 條第 2 款規(guī)定：“實際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關(guān)登記為由否認(rèn)實際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。 ”商法在隱名股東與名義股東的權(quán)利義務(wù)的確定，須按照“雙重標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外有別”的原則將其分為內(nèi)部和外部。

根據(jù)條文的前一句可知，實際出資人與名義股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為內(nèi)部關(guān)系，爭議發(fā)生在實際出資人與名義股東之間，既無合法權(quán)益之沖突，更無外部人之權(quán)益須予權(quán)衡，因此沒有外觀主義原則適用空間，應(yīng)依隱名投資協(xié)議的約定作為判定雙方權(quán)利義務(wù)的基本依據(jù)。

根據(jù)條文的后一句可知，實際出資人與公司、實際出資人與第三人之間屬于外部關(guān)系，此時，除非公司以及其他股東已經(jīng)明知代持股關(guān)系存在而未提出任何異議或者實際股東已經(jīng)參與公司管理的情況出現(xiàn)，則應(yīng)適用商事外觀主義原則，實際出資人與名義股東之間關(guān)于隱名投資的約定，不能對抗公司以及第三人，公司依據(jù)股東名冊的記載，僅以名義股東為股東向其履行通知召開股東會、分配利潤等義務(wù)。實際出資人無法以實際出資關(guān)系進(jìn)行抗辯，此時名義股東在公司法律文件中彰顯的股東身份具有公示效力。

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