中國企業(yè)全球化階段定位研究
——基于熵權(quán)TOPSIS的分析

孟華強(qiáng) 劉振宇

引 言

實(shí)施跨國經(jīng)營戰(zhàn)略,是企業(yè)發(fā)展為具有全球競爭力的世界一流企業(yè)的必由之路。進(jìn)入新世紀(jì)以來,中國企業(yè)積極“走出去”開展國際化經(jīng)營,逐步形成以亞非拉市場為主要區(qū)域、以能源礦產(chǎn)資源投資和工程承包為主要合作內(nèi)容的“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的新型市場格局?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)(The Belt and Road,B&R)由“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”共同組成,是習(xí)近平主席在2013年9月和10月出訪中亞和東南亞國家期間提出的戰(zhàn)略構(gòu)想,開啟了中國企業(yè)對(duì)外投資合作的新一輪高峰。然而,中國企業(yè)全球化在取得舉世矚目成就的同時(shí),卻也面臨著多重因素的阻礙,包括:受全球大宗商品價(jià)格持續(xù)低迷影響,能源礦產(chǎn)類項(xiàng)目出現(xiàn)虧損,境外投資遭遇滑鐵盧;工程施工企業(yè)境外項(xiàng)目激增,但仍處在產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中低端,附加值低;一些企業(yè)缺乏清晰的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略,“走出去”盲目性較大;部分企業(yè)對(duì)境外風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足,經(jīng)驗(yàn)欠缺,跨文化融合不夠,出現(xiàn)“水土不服”現(xiàn)象;千軍萬馬過獨(dú)木橋,產(chǎn)業(yè)間、企業(yè)間協(xié)同性差,整體競爭力不強(qiáng)。與此同時(shí),國際政治經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變,全球范圍內(nèi)圍繞經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易保護(hù)主義之爭不斷,逆全球化思潮抬頭,新冠肺炎疫情的全球蔓延加劇了全球經(jīng)濟(jì)的割裂,外圍形勢的變化對(duì)中國企業(yè)全球化的要求更為苛刻。這些挑戰(zhàn)和問題迫切需要中國企業(yè)對(duì)全球化規(guī)律進(jìn)行深入研究,特別是對(duì)于中國企業(yè)目前所處的全球化發(fā)展階段要有清晰的認(rèn)識(shí)。

國際直接投資起源于19世紀(jì)20年代,英國公司在巴西、歐洲開采礦產(chǎn)可作為最早的國際直接投資。經(jīng)過近兩百年的發(fā)展,全球FDI①FDI是Foreign Direct Investment的縮寫,即外商直接投資,是指一國的投資者(自然人或法人)跨國境投入資本或其他生產(chǎn)要素,以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心,以獲得利潤或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動(dòng)?？傮w呈現(xiàn)增長趨勢,成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的重要驅(qū)動(dòng)力。目前,全球經(jīng)濟(jì)體依照資源配置能力的不同可分為三大梯隊(duì):處于第一梯隊(duì)的美國是全球資源配置的領(lǐng)導(dǎo)者和發(fā)動(dòng)者,占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位;第二梯隊(duì)國家則為歐洲、日韓,其在全球資源配置上具有較強(qiáng)的跟進(jìn)能力和競爭力,在局部區(qū)域具有一定主導(dǎo)性;第三梯隊(duì)國家主要是東南亞、金磚國家等新興經(jīng)濟(jì)體,其只能被動(dòng)適應(yīng)既有的國際規(guī)則,仍舊處于產(chǎn)品和勞務(wù)輸出階段;后面則有較長的尾部,像非洲、拉美等國家和地區(qū),尚處在工業(yè)化初期,仍以滿足國內(nèi)生產(chǎn)為主。

“一帶一路”建設(shè)為中國企業(yè)全球化增添了新動(dòng)能,但國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則深度調(diào)整、中國企業(yè)國際化經(jīng)驗(yàn)和能力不足、整體競爭力偏弱卻為中國企業(yè)全球化帶來了巨大阻力。本研究在借鑒國內(nèi)外相關(guān)理論和實(shí)踐研究的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)影響企業(yè)全球化的核心指標(biāo),通過熵權(quán)TOPSIS分析法構(gòu)建模型對(duì)全球35個(gè)國家(地區(qū))的企業(yè)全球化發(fā)展階段進(jìn)行定量分析,進(jìn)而總結(jié)處于不同發(fā)展階段的企業(yè)全球化特征,研究提出中國企業(yè)全球化階段定位,據(jù)此設(shè)計(jì)中國企業(yè)全球化發(fā)展路徑,為促進(jìn)中國企業(yè)全球化轉(zhuǎn)型升級(jí)、緩解發(fā)展阻力、推進(jìn)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供政策建議。

一、理論基礎(chǔ)與問題描述

科技進(jìn)步促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展,生產(chǎn)突破了一國限制,從早期的產(chǎn)品輸出、資源占有,到資本輸出,再到資源全球優(yōu)化配置,經(jīng)濟(jì)全球化的程度不斷加深,全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢不可阻擋②Yoo,C.S.Product Life Cycle Theory and the Maturation of the Internet,Nw.UL Rev.,2010.。自20世紀(jì)60年代開始,關(guān)于發(fā)達(dá)國家國際投資影響因素的相關(guān)研究已逐漸展開,其中以海默(1960)的壟斷優(yōu)勢論、維農(nóng)(1966)的產(chǎn)品生命周期理論和巴克利(1976)的內(nèi)部化理論較具代表性。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧(Dunning)于20世紀(jì)80年代初選用國際生產(chǎn)折中理論為基礎(chǔ),以對(duì)外直接投資凈值③Net Outward Investment,以下簡稱NOI。NOI是一個(gè)國家“流出FDI”減去“流入FDI”的余額,即:NOI=流出FDI-流入 FDI。和人均GDP為主要考慮對(duì)象提出投資發(fā)展路徑理論。該理論認(rèn)為一國的國際直接投資發(fā)展依照該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(人均GDP)、NOI、所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢、政府政策等因素可分為五個(gè)階段。之后,部分學(xué)者對(duì)國際生產(chǎn)折中理論進(jìn)行了多方面的研究,提出了對(duì)該理論的一些修正完善意見④林季紅:《國際生產(chǎn)折衷理論的局限及進(jìn)一步發(fā)展的新視角》,《國際貿(mào)易問題》2007年第9期。。隨著一國GDP的發(fā)展,國際直接投資沿著五個(gè)階段依次遞進(jìn),NOI由負(fù)轉(zhuǎn)正,圍繞零軸線(NOI=0)上下波動(dòng)且振幅逐漸減小。

在國際直接投資理論研究中,投資主體為發(fā)展中國家的相關(guān)理論多數(shù)從比較優(yōu)勢出發(fā),更多關(guān)注發(fā)展中國家與投資標(biāo)的國之間的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性及國際直接投資對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)效應(yīng)⑤Wells,L.T.Third World Multinationals:The Rise of Foreign Direct Investment From Developing Countries,Sloan Manag.Rev,1983.⑥Golub,S.S.and Hsieh,C.T.Classical Ricardian Theory of Comparative Advantage Revisited,Review of International Economics,2000,8(2).,彌補(bǔ)了傳統(tǒng)國際直接投資理論的不足。其中比較有代表性的為:小島清以日本早期對(duì)外直接投資為研究對(duì)象,于20世紀(jì)70年代中后期提出的小島清模型;坎特威爾于20世紀(jì)90年代提出的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論;威爾斯(1977)的小規(guī)模技術(shù)理論;拉爾(1983)的技術(shù)地方化理論以及投資誘發(fā)要素組合理論。盡管投資看似是企業(yè)的主體行為,但顯然離不開國家的競爭優(yōu)勢。波特(1990)在其提出的國家競爭優(yōu)勢理論中認(rèn)為,國家競爭力取決于競爭優(yōu)勢而非比較優(yōu)勢,后者側(cè)重于勞動(dòng)力、自然資源、金融資本等要素的投入,而前者則取決于生產(chǎn)率的大?、僭诓ㄌ乜磥?生產(chǎn)效率而非生產(chǎn)要素是國家財(cái)富的源泉,并據(jù)此提出了影響生產(chǎn)率和生產(chǎn)率增長的鉆石模型,即一國競爭力受生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對(duì)手表現(xiàn)等雙向作用影響,同時(shí)受政府與機(jī)會(huì)兩個(gè)外部因素的影響,不同條件的逐步成熟就使得走出去呈現(xiàn)出階段性特征。。按照熵增加原理,事物總是從不均衡狀態(tài)向均衡狀態(tài)演變,受地理位置、資源稟賦、人口結(jié)構(gòu)、社會(huì)文化等因素影響,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不均衡,從而推動(dòng)生產(chǎn)要素的流動(dòng)與重組,成為國際直接投資的重要推動(dòng)力②Smit,A.J.The Competitive Advantage of Nations:Is Porter’s Diamond Framework a New Theory that Explains the International Competitiveness of Countries?Southern African Business Review,2010,14(1).。

綜上所述,對(duì)發(fā)展中國家而言,與企業(yè)的個(gè)體行為相比,國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國家政策等國家競爭力因素在國際直接投資中扮演著更為重要的角色。投資是資源的優(yōu)化配置,是為了經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最大化,因此,除了壟斷優(yōu)勢,還應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭力層面的相對(duì)比較優(yōu)勢,這對(duì)發(fā)展中國家國際直接投資產(chǎn)業(yè)選擇和區(qū)位選擇至關(guān)重要。此外,國際貿(mào)易規(guī)則的變化及一國在國際貿(mào)易規(guī)則中的地位也對(duì)該國國際直接投資有著重要影響。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來源為《中國信保國家風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》2012—2017年全球34個(gè)國家(地區(qū))相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)。國家樣本選擇主要通過全球國家GDP前35位國家(地區(qū))選擇而成。

(二)變量設(shè)定

綜合發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的國際投資相關(guān)理論,有效定位一個(gè)國家企業(yè)全球化所處的發(fā)展階段,既要考慮國家實(shí)力相關(guān)指標(biāo),也要考慮企業(yè)競爭力相關(guān)指標(biāo),還要考慮一國對(duì)外投資相關(guān)指標(biāo)。本研究在總結(jié)大量文獻(xiàn)和相關(guān)政策文件的基礎(chǔ)上,篩選提煉出影響企業(yè)全球化的10項(xiàng)基本屬性,將之指標(biāo)化并分為三類:第一類為國家實(shí)力指標(biāo),包括GDP、人均GDP、GDP增速等;第二類為對(duì)外經(jīng)濟(jì)指標(biāo),包括貿(mào)易總額占GDP比重、TC指數(shù)、境外投資存量占GDP比重、對(duì)外直接投資凈值占GDP比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)等;第三類為企業(yè)競爭力指標(biāo),包括企業(yè)擁有的國際專利數(shù)、進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量等。

表1 主要變量

續(xù)表

(三)基于熵權(quán)TOPSIS法的組合評(píng)價(jià)模型權(quán)重設(shè)定

為了構(gòu)建企業(yè)全球化發(fā)展階段指標(biāo)體系,從3個(gè)方面、10項(xiàng)具體指標(biāo)全面度量一國企業(yè)整體全球化發(fā)展階段。為更加合理地計(jì)算在該指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重值,本研究結(jié)合客觀權(quán)重法與主觀權(quán)重法共同賦值于指標(biāo)體系。

在客觀權(quán)重法中本研究采用熵權(quán)法(Entropy Value Method,EVM),即根據(jù)各個(gè)指標(biāo)在所屬指標(biāo)體系中占有的信息量大小進(jìn)行權(quán)重判定,當(dāng)某一指標(biāo)占有的信息量較大時(shí)就能夠獲得更大的權(quán)重系數(shù),反之亦然。所以該權(quán)重系數(shù)判定方法是一種數(shù)理判定,判定過程不依據(jù)人的主觀分析,但會(huì)存在權(quán)重系數(shù)計(jì)算并不一定完全符合理論分析現(xiàn)象。

在主觀權(quán)重賦值法中本研究選擇層次分析法,通過對(duì)于決策相關(guān)的元素分解,從目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次利用定性和定量方式進(jìn)行分析,具有更好的靈活度。

本研究通過Delphi法對(duì)國際投資和貿(mào)易、企業(yè)全球競爭力研究相關(guān)領(lǐng)域的15位資深專家以及20位資深從業(yè)人員進(jìn)行匿名函詢法調(diào)查問卷。在所選的兩種權(quán)重分析方法中,對(duì)每種方法以主客觀權(quán)重各50%進(jìn)行賦權(quán),最終確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重表

(四)熵權(quán)TOPSIS法組合評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

基于前文設(shè)計(jì)的一國企業(yè)全球化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可將單一國家單一年份評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)作為獨(dú)立單元,通過單一國家不同年度的縱向?qū)Ρ群蛦我荒攴莶煌瑖业臋M向?qū)Ρ?對(duì)一國企業(yè)全球化發(fā)展情況進(jìn)行對(duì)比分析,從而對(duì)一國企業(yè)全球化發(fā)展階段進(jìn)行定位分析。

依托TOPSIS分析法的相關(guān)理念,可設(shè)有m個(gè)研究地區(qū)Yb(b=1,2,…,m),n份可獲取年份數(shù)據(jù)Xa=(Xa1,Xa2,…,Xam)(a=1,2,…,n);并設(shè)研究范圍內(nèi)的地區(qū)企業(yè)全球化發(fā)展的規(guī)范化加權(quán)目標(biāo)的最優(yōu)理想方案和最劣理想方案分別為X+和X-,其中,則對(duì)于研究范圍內(nèi)的任意研究地區(qū)或任意年份Xa與X+和X-之間的距離分別為:

其中,Xab為研究地區(qū)b對(duì)可獲取年份a年的相關(guān)數(shù)據(jù)集的規(guī)范化加權(quán)值。

通過式(1)和式(2)可以得出,a年的數(shù)據(jù)與X+的接近程度Va為:

于是,若Xa為X+,則Va=1;若Xa為X-,則Va=0。然后可以對(duì)Va進(jìn)行排序,以求出可行方案中的最優(yōu)方案。

基于可獲取的地區(qū)及年份數(shù)據(jù),計(jì)算與X+、X-間距離的度量結(jié)果,步驟如下:首先,基于決策矩陣G①?zèng)Q策矩陣是用來表示決策方案與有關(guān)因素之間相互關(guān)系的矩陣,文中所使用的決策模型為:

可以構(gòu)成規(guī)范化的決策矩陣

X′

,其基礎(chǔ)元素為

X′ab

,且有

式中,Yab由決策矩陣給出。

其次,構(gòu)造規(guī)范化的加權(quán)決策矩陣X,其權(quán)重規(guī)格化值為Xab。

Zb為第b個(gè)研究地區(qū)的權(quán)重。根據(jù)權(quán)重規(guī)格化值Xab確定最優(yōu)理想方案和最劣理想方案。Xab值越大表示方案越優(yōu),則

第三步,計(jì)算每個(gè)目標(biāo)方案與最優(yōu)和最劣理想方案的距離J+和J-。

最后,按式(3)計(jì)算與可獲取年份a年的b研究地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)集對(duì)于最優(yōu)理想方案的相對(duì)接近度,計(jì)算地區(qū)企業(yè)全球化發(fā)展評(píng)價(jià)得分Z+i值:按照每個(gè)可獲取年份a年的b研究地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)集與Z+i值的相對(duì)接近程度進(jìn)行排序,Z+

i值最大的為最優(yōu)評(píng)價(jià)目標(biāo)。

(五)評(píng)價(jià)結(jié)果及結(jié)論分析

1.評(píng)價(jià)結(jié)果

基于《中國信保國家風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫》2012—2017年全球35個(gè)國家(地區(qū))相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo),通過上述模型所得計(jì)算結(jié)果如下:

表3 全球35個(gè)國家(地區(qū))2012—2017年TOPSIS評(píng)價(jià)排序

表4 全球35個(gè)國家(地區(qū))TOPSIS評(píng)價(jià)值的統(tǒng)計(jì)特征

2.企業(yè)全球化階段特征分析

無論是傳統(tǒng)的國際直接投資理論,還是發(fā)展中國家國際直接投資理論,都僅圍繞交易成本問題進(jìn)行探討,卻忽略了投資本身即是資源優(yōu)化配置這一問題。投資的導(dǎo)向是基于優(yōu)質(zhì)資源的獲取、生產(chǎn)成本的降低及市場上升的空間決定的。這些因素不但決定著投資的戰(zhàn)略方式,也決定了投資的不同階段特征?；谶@一理論前提,同時(shí)遵循企業(yè)行為與國家實(shí)力相結(jié)合、壟斷優(yōu)勢與比較優(yōu)勢相結(jié)合、物質(zhì)因素與非物質(zhì)因素相結(jié)合的原則,對(duì)國際直接投資發(fā)展的現(xiàn)狀及三大梯隊(duì)主流國家企業(yè)全球化的共性特征進(jìn)行提煉,圍繞資源優(yōu)化配置進(jìn)行階段定位界定。

在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合樣本各國的發(fā)展歷程及實(shí)際情況,本研究將一國企業(yè)全球化發(fā)展分為初級(jí)階段、中級(jí)階段和高級(jí)階段。各階段分別以東南亞、金磚國家,歐洲、日韓,美國為代表。通過比較分析處于不同發(fā)展階段國家企業(yè)全球化的共性特征,匯總形成8個(gè)大類。其中外部環(huán)境特征包括:國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對(duì)外直接投資凈值、國家政策環(huán)境、國際投資體系地位;內(nèi)部環(huán)境特征包括:企業(yè)競爭力、全球市場布局、全球化模式、軟實(shí)力。通過這8類特征,由外向內(nèi)對(duì)企業(yè)全球化發(fā)展路徑進(jìn)行定位和設(shè)計(jì),從而勾勒出企業(yè)的全球化發(fā)展路徑。

表5 不同階段企業(yè)全球化發(fā)展路徑特征

續(xù)表

① Rugman,A.M.A Test of Internalization Theory,ManagerialandDecisionEconomics,1981,2(4).

三、中國企業(yè)全球化階段定位及政策建議

(一)中國企業(yè)全球化階段定位

圍繞NOI的變化,在GDP持續(xù)增長的同時(shí)處于不同階段的國家所面對(duì)的NOI變化趨勢有所不同,進(jìn)而導(dǎo)致其企業(yè)的發(fā)展定位及方式有所改變。與傳統(tǒng)的投資發(fā)展路徑曲線不同,近年來發(fā)達(dá)國家依靠先發(fā)優(yōu)勢,其參與國際競爭和資源配置,更多的不是依靠與實(shí)物資產(chǎn)(natural asset)有關(guān)的資產(chǎn)優(yōu)勢,而是追求技術(shù)、人才、品牌等創(chuàng)造性資產(chǎn)(created asset)帶來的競爭優(yōu)勢①陳濤濤、張建平、陳曉:《投資發(fā)展路徑理論的發(fā)展與評(píng)述》,《南開經(jīng)濟(jì)研究》2012年第5期。。一方面,創(chuàng)造性資產(chǎn)具有普適性,發(fā)展中國家也可以具有,這就導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國家的外資投資也在增加;另一方面,根據(jù)發(fā)展中國家對(duì)外投資理論,發(fā)展中國家依托比較優(yōu)勢也可以開展對(duì)外投資②楊飛虎:《波特國家競爭優(yōu)勢理論及對(duì)我國的借鑒意義》,《學(xué)術(shù)論壇》2007年第5期。,從而使得NOI曲線變得平緩(見圖1)。特別是在信息化時(shí)代,以數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用為特征③Locsin,R.C.and Purnell,M.Advancing the Theory of Technological Competency as Caring in Nursing:The Universal Technological Domain,International Journal for Human Caring,2015,19(2).,對(duì)資源配置范圍、方式帶來了革命性變革,突出表現(xiàn)在平臺(tái)化、共享化、虛擬化、智能化、國際化,依托現(xiàn)代物流,生產(chǎn)各環(huán)節(jié)分布在具有比較優(yōu)勢的區(qū)域④陳立敏:《波特與李嘉圖的契合點(diǎn)——從國家競爭力角度對(duì)競爭優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論框架及核心概念的對(duì)比分析》,《南大商學(xué)評(píng)論》2006年第4期。,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)全球化、成本最優(yōu)化,進(jìn)一步加劇了資本在全球范圍內(nèi)的流動(dòng),但曲線變緩并沒有改變總體趨勢。

圖1 發(fā)展中國家企業(yè)全球化發(fā)展路徑模型

基于實(shí)證分析和修正發(fā)展路徑模型可以發(fā)現(xiàn),中國正處于全球化發(fā)展路徑中的中級(jí)階段,確切地說應(yīng)該是中級(jí)階段中的初期階段:從國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力看,GDP總量位居世界前列,但人均GDP排名70位左右,僅僅達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平;從對(duì)外直接投資凈值看,流出FDI趕上并超過流入FDI;從國家政策環(huán)境看,國家注重對(duì)外投資的規(guī)劃引領(lǐng),加大外交和政策性金融機(jī)構(gòu)支持;從國際貿(mào)易體系地位看,提出具有一定影響力的全球主張,在國際投資體系中國家參與度逐漸提升,對(duì)規(guī)則的制定掌握了一定的主動(dòng)權(quán),能積極主動(dòng)地參與和發(fā)起國際投資協(xié)定的談判和簽訂;從企業(yè)競爭力看,進(jìn)入財(cái)富世界500強(qiáng)企業(yè)逐漸增多,排名越來越靠前;從全球市場布局看,傳統(tǒng)工程承包逐漸向投建營一體化和投資轉(zhuǎn)變,市場由面向發(fā)達(dá)國家的代加工向面向發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)投資和面向發(fā)展中國家的產(chǎn)能合作轉(zhuǎn)變;從全球化模式看,企業(yè)間協(xié)同意識(shí)和案例逐漸增強(qiáng),與發(fā)達(dá)國家的第三方市場合作積極推進(jìn);從軟實(shí)力看,企業(yè)越來越注重遵守當(dāng)?shù)胤?、國際規(guī)則,積極履行社會(huì)責(zé)任⑤周榮敏:《對(duì)外直接投資、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與企業(yè)國際化路徑選擇》,《經(jīng)濟(jì)問題》2015年第8期。。

(二)現(xiàn)階段中國企業(yè)全球化面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

黨的十九大報(bào)告提出:“中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高質(zhì)量需要提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)以滿足人們多樣化、個(gè)性化且不斷升級(jí)的消費(fèi)需求,要求供給側(cè)結(jié)構(gòu)升級(jí),優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈,增強(qiáng)創(chuàng)新能力,這為中國企業(yè)走出去增添了新動(dòng)能。與此同時(shí),以5G、人工智能、大數(shù)據(jù)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展,對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)組織模式帶來了革命性變革:一方面,深刻改變了人們的生產(chǎn)生活方式,甚至思維方式,使生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)和最優(yōu)配置成為可能,給全球化帶來新的機(jī)遇;另一方面,換道超車成為常態(tài)。在傳統(tǒng)科技環(huán)境下,技術(shù)先行者占有越來越多的專利技術(shù),已經(jīng)站在山頂俯瞰山腳的每一條上山的路徑,彎道超車難度越來越大。而通過變革性技術(shù)創(chuàng)新,可以另立山頭,借助后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)換道超車,為后發(fā)國家?guī)碲s超機(jī)遇。此外,發(fā)展中國家求發(fā)展的愿望也為共建“一帶一路”提供了廣闊空間。過去利用資源和成本的優(yōu)勢,中國以出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略嵌入國際價(jià)值鏈,除了能夠突破國內(nèi)市場需求疲態(tài)的困境,以出口帶動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,還能有效融入全球分工體系,通過吸引外資、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品,引導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)開拓國際化視野、學(xué)習(xí)跨國管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)的升級(jí)①Lin,Y.“Theoretical Analysis on the Internationalization Strategy of Technological Innovation for the Chinese High-Tech Enterprises”,Scientific Management Research,2010.。

當(dāng)今世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局,機(jī)遇前所未有,挑戰(zhàn)也空前嚴(yán)峻。從國內(nèi)因素看,高質(zhì)量發(fā)展要求國內(nèi)企業(yè)在全球化市場中向著價(jià)值鏈中高端攀登。發(fā)達(dá)國家利用自身技術(shù)和在全球市場上占據(jù)的優(yōu)勢試圖將中國企業(yè)壓制在低端制造階段,一方面制約了中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展,另一方面阻礙了中國企業(yè)創(chuàng)新能力的提升,耽擱了中國向中高級(jí)全球化轉(zhuǎn)變的進(jìn)程。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)與全球化背景下,生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整、吸引就業(yè)等方面發(fā)揮重大作用,是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要標(biāo)志之一。然而,中國制造業(yè)面臨的“低端鎖定”局面,導(dǎo)致知識(shí)、品牌、技術(shù)等高端要素依然掌握在西方跨國公司手中,使得生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展缺乏市場需求。西方跨國公司為保持自身核心競爭力,割斷了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),僅將中國作為“代工廠”,不僅不能帶動(dòng)反而有意扼殺中國本土生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展。服務(wù)業(yè),尤其是高端服務(wù)業(yè)發(fā)展的滯后也嚴(yán)重制約了中國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的步伐。

創(chuàng)新是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一動(dòng)力,科技、制度、文化等領(lǐng)域的創(chuàng)新越來越成為國際競爭的焦點(diǎn)。而一直維持在低端制造階段,會(huì)導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足。出口導(dǎo)向的觀念一時(shí)難以改變,比起投入大量的資本、人力等要素進(jìn)行自主研發(fā)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),單純地承接國際訂單所帶來的短期收益是充滿吸引力的。且中國在進(jìn)行自主研發(fā)和自主品牌建設(shè)方面,也會(huì)在研發(fā)、設(shè)計(jì)、運(yùn)營等多個(gè)環(huán)節(jié)受到發(fā)達(dá)國家的干擾,發(fā)達(dá)國家在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利授權(quán)等方面擠壓中國企業(yè)的利潤空間和自主發(fā)展的權(quán)利,長遠(yuǎn)來看不利于自主品牌的國際化發(fā)展。

從國際關(guān)系角度看,隨著中國綜合國力的迅速提升,國際地位也同步提升,在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中的話語權(quán)也越來越重要,但遇到傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家圍追堵截的壓力也越來越大。以共建“一帶一路”為例,盡管獲得了100多個(gè)國家的認(rèn)同,但同樣面臨以美國為首的西方國家的干擾,比如美國提出的印太戰(zhàn)略以及愈演愈烈的所謂“債務(wù)陷阱”等。與此同時(shí),全球范圍內(nèi)逆全球化思潮興起,美國等西方國家將國內(nèi)問題歸咎于全球化,將中國發(fā)展歸因于鉆了全球化的空子,加強(qiáng)對(duì)來自中國資本的審查,甚至要甩開WTO另立規(guī)則,其目的無非是要在國際規(guī)則層面限制中國的發(fā)展,限制中國企業(yè)的國際競爭力。這些在無形中增加了中國企業(yè)走出去的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。特別是2020年新冠肺炎疫情在全球快速蔓延,各國紛紛“封關(guān)”“封城”,全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈遭到重創(chuàng),甚至斷裂,進(jìn)一步加劇了逆全球化,對(duì)于雄心勃勃走出去進(jìn)行全球化的中國企業(yè)無疑帶來不小的挑戰(zhàn)。

(三)可行的政策建議

比較處于第一階段的美國和處于第二階段領(lǐng)頭羊的日本全球化歷程,不難發(fā)現(xiàn):美國主要采取國家戰(zhàn)略引導(dǎo),依靠強(qiáng)大的軍事、金融、外交、人權(quán)、國際貿(mào)易規(guī)則等綜合保障優(yōu)勢,形成以跨國公司為主要載體的全球化模式。比如大家熟知的馬歇爾計(jì)劃,既為歐洲的復(fù)蘇提供了幫助,更為美國國內(nèi)過剩產(chǎn)能提供了市場,也為美元的超量印發(fā)提供了資金池。毫無疑問,國家主導(dǎo)的走出去戰(zhàn)略、健全的國內(nèi)保障政策、多渠道加強(qiáng)海外利益保護(hù)以及大力發(fā)展跨國公司是美國模式給我們的借鑒。但受價(jià)值觀不同、綜合實(shí)力不同等因素影響,中美在具體做法上會(huì)有所不同。比如以“共商、共建、共享”為原則的“一帶一路”建設(shè),就與以謀求美國主導(dǎo)為目的的馬歇爾計(jì)劃有本質(zhì)不同。在軍事、國際貿(mào)易規(guī)則等領(lǐng)域,中國與美國的做法也有天壤之別。

日本同樣采取了政府主導(dǎo)的形式,其最大的特點(diǎn)是在長期的對(duì)外投資過程中,逐漸形成了一種獨(dú)特的跨國企業(yè)形態(tài),即綜合商社,一種以貿(mào)易為主導(dǎo),集金融、實(shí)業(yè)資本為一體的綜合性產(chǎn)業(yè)集團(tuán),可以發(fā)揮不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同優(yōu)勢,大大提升國際競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。筆者認(rèn)為,日本綜合商社在日本企業(yè)全球化過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用,成為日本企業(yè)全球化穩(wěn)步發(fā)展的持續(xù)推動(dòng)力。同樣作為后發(fā)國家,又是具有同種文化淵源的鄰國,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段中國企業(yè)全球化更應(yīng)該研究學(xué)習(xí)日本企業(yè)全球化的經(jīng)驗(yàn)。比如綜合商社模式,金融企業(yè)和實(shí)業(yè)企業(yè)之間、不同實(shí)業(yè)企業(yè)之間如何攜手走出去,算總賬,而不是各算各的賬,搞無序競爭、低價(jià)競爭。再比如,追求國民生產(chǎn)總值(GNP),而不是國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP),形成走出去的強(qiáng)大內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力;注重發(fā)揮金融、保險(xiǎn)等保障體系建設(shè),解除走出去企業(yè)的后顧之憂;注重軟實(shí)力建設(shè),更好地融入當(dāng)?shù)?降低衍生風(fēng)險(xiǎn),等等。

基于中國企業(yè)全球化所處階段,借鑒美國、日本等先行國家成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合中國實(shí)際,客觀分析中國企業(yè)全球化面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),我們提出如下可行政策建議:

1.政府層面

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀格局轉(zhuǎn)變

除企業(yè)外,政府同樣要樹立全球化意識(shí),不能再追求世界工廠和GDP的增長,而是要有全球配置資源的思維。政府關(guān)注的重點(diǎn)要適時(shí)從GDP總量向GNP總量轉(zhuǎn)變,加大對(duì)海外資產(chǎn)的考核,引導(dǎo)企業(yè)統(tǒng)籌利用兩個(gè)市場、兩種資源,打造世界級(jí)跨國公司。

(2)創(chuàng)造有利的境內(nèi)外保障環(huán)境

企業(yè)全球化應(yīng)堅(jiān)持的基本原則是“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場化運(yùn)作”,政府引導(dǎo)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:其一是重視并積極參與國際規(guī)則重構(gòu),借助“一帶一路”建設(shè)和國際產(chǎn)能合作提高話語權(quán),為企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境;其二是加強(qiáng)中國海外利益保護(hù),構(gòu)建政府、軍隊(duì)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)立體化境外安全保障體系,幫助企業(yè)防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);其三是完善國內(nèi)支持政策,健全投資保護(hù)法律,完善金融、稅收、人才等支持政策,建立商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)制,提升企業(yè)國際競爭力。

(3)全面提升對(duì)外合作水平

“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求強(qiáng)、空間大,而中國積累了富裕的產(chǎn)能和強(qiáng)大的施工能力,通過國際產(chǎn)能合作可以使境外市場和境內(nèi)資源聯(lián)動(dòng),通過有效供給激發(fā)潛在需求,推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)再平衡。因此,創(chuàng)新對(duì)外投資合作方式,提升項(xiàng)目投建營一體化程度,并與東道國有關(guān)方共同推進(jìn)建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)園區(qū),深化與東道國技術(shù)、業(yè)務(wù)、市場、資本、人力等多維度互利合作,從而促使國內(nèi)去產(chǎn)能、去庫存、降成本的目標(biāo)形成,更好地配合國內(nèi)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

2.企業(yè)層面

(1)國際化經(jīng)營意識(shí)轉(zhuǎn)變

企業(yè)要實(shí)現(xiàn)從全球化向國際化經(jīng)營轉(zhuǎn)變,以投資為載體,帶動(dòng)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置,實(shí)現(xiàn)原材料、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品、市場的有機(jī)結(jié)合,降低交易成本,起到打造核心競爭力。

(2)對(duì)外投資提升高端資源獲取水平

企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注高新技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資并購項(xiàng)目,從中獲取技術(shù)研發(fā)、品牌、人才與銷售網(wǎng)絡(luò)的系列優(yōu)勢資源,相對(duì)國內(nèi)而言進(jìn)行補(bǔ)短板,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(3)開拓全球模式創(chuàng)新

企業(yè)間戰(zhàn)略合作模式也是內(nèi)部化優(yōu)勢的一種表現(xiàn)形式,特別是在信息化的時(shí)代背景下,企業(yè)層級(jí)結(jié)構(gòu)越來越扁平化,“互聯(lián)網(wǎng)+”思維可以迅速做成行業(yè)龍頭,建立以自己為主導(dǎo)的集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的全球網(wǎng)絡(luò)。所以,要樹立“競合意識(shí)”,學(xué)習(xí)日本、韓國、新加坡等國的經(jīng)驗(yàn),圍繞優(yōu)勢企業(yè),在國家商業(yè)規(guī)則與原則下進(jìn)行優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)合作平臺(tái)搭建、國際產(chǎn)能和裝備制造合作平臺(tái)搭建、商產(chǎn)融結(jié)合平臺(tái)和跨國并購重組平臺(tái)搭建,在平臺(tái)之上聯(lián)合國內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)組合出擊、抱團(tuán)發(fā)展的走出去運(yùn)營模式,發(fā)揮相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,通過協(xié)同形成集群競爭力。

(4)積極實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略

經(jīng)濟(jì)全球化、信息化,使所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢受到不同程度的削弱,知識(shí)和技術(shù)重要性大大提升。企業(yè)必須加大技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的力度,進(jìn)一步發(fā)揮高鐵、核電、5G通訊技術(shù)、清潔能源、電網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢,積極開拓歐美市場;進(jìn)一步健全內(nèi)控機(jī)制,注重國際化人才隊(duì)伍建設(shè),發(fā)揮內(nèi)部化優(yōu)勢;進(jìn)一步創(chuàng)新商業(yè)模式,積極推動(dòng)非債務(wù)合作模式,從發(fā)展規(guī)劃入手,通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游、不同產(chǎn)業(yè)鏈之間的一攬子項(xiàng)目合作,既發(fā)揮項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)效應(yīng),又提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,達(dá)到雙贏、多贏。

(5)由國際公司向本土公司轉(zhuǎn)變

要由全球化向“走進(jìn)去、融進(jìn)去”轉(zhuǎn)變,改變以我為主的做法,注重所在國關(guān)切,實(shí)現(xiàn)互利共贏。要積極履行社會(huì)責(zé)任,重視與政府、民眾、媒體等各利益相關(guān)方的公共關(guān)系建設(shè),減少社會(huì)阻力。要積極推行本土化經(jīng)營,加大本地員工雇工比例,注重文化融合,增強(qiáng)認(rèn)同感。綠地投資項(xiàng)目原則上不要獨(dú)資進(jìn)入,可以依托所有權(quán)優(yōu)勢與所在國企業(yè)協(xié)同,引入項(xiàng)目所在地資本和國際專業(yè)投資機(jī)構(gòu)資本,實(shí)現(xiàn)投資主體多元化,依托本地資本熟悉情況、金融資本避險(xiǎn)天性防范風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié) 語

基于實(shí)證分析和發(fā)展路徑模型研究,中國正處于全球化發(fā)展路徑中的中級(jí)階段,確切地說應(yīng)該是中級(jí)階段中的初期階段。對(duì)比處于第一階段的美國和處于第二階段的日韓、歐洲國家,在政府層面需要強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)、加大海外利益保護(hù)力度、完善綜合保障措施,為企業(yè)走出去營造良好的外部環(huán)境。企業(yè)層面,需要由簡單的商品、勞務(wù)輸出向統(tǒng)籌利用境內(nèi)境外市場、資源的國際化經(jīng)營轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步創(chuàng)新走出去模式,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略,注重國際化人才培養(yǎng),加快軟實(shí)力建設(shè),形成國際競爭新優(yōu)勢,逐步實(shí)現(xiàn)全球化轉(zhuǎn)型升級(jí)。