郭媛媛

（浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 浙江杭州310018）

水是生命之源，水資源開發(fā)利用與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系密切。改革開放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)的粗放式增長(zhǎng)和GDP 錦標(biāo)賽的傳統(tǒng)思維給水環(huán)境帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響，已危及到長(zhǎng)江流域的可持續(xù)發(fā)展。長(zhǎng)江流域是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重心所在，同時(shí)也是重化工業(yè)分布密集的地區(qū)，沿江的化工產(chǎn)量占據(jù)全國(guó)總產(chǎn)量46%左右。多年來(lái)，重化工業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了諸多環(huán)境問題，每年向長(zhǎng)江流域排放大量的工業(yè)廢水超過了環(huán)境可承載量。因此，為有效改善長(zhǎng)江流域的生態(tài)環(huán)境，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，需對(duì)流域進(jìn)行生態(tài)治理，讓生態(tài)治理有效引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

關(guān)于水污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究，早在1966 年Watson H H［1］就提出若要防止水環(huán)境污染加重，需將環(huán)境污染的外部性問題內(nèi)部化。1995年Grossman G Μ 等［2］通過人均收入變化產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)解釋了EKC曲線的存在，至今EKC曲線理論仍是國(guó)內(nèi)外研究環(huán)境和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要理論基礎(chǔ)。然而，1997年Vincent‐J［3］選取水污染指標(biāo)與人均GDP兩個(gè)變量，利用時(shí)間序列檢驗(yàn)兩者間的關(guān)系是線性的并未呈現(xiàn)EKC 曲線特征。國(guó)內(nèi)關(guān)于水污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究相對(duì)較晚。夏軍等［4］運(yùn)用CGE 模型研究了水污染與水資源短缺對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，表明相比于水資源短缺，控制水污染更為緊迫。李志濤等［5］通過分析模擬鄱陽(yáng)湖流域水環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)由于流域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于相“沖突”階段。對(duì)于環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的矛盾，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制力度與生態(tài)補(bǔ)償可緩解這種矛盾。如江西省環(huán)境保護(hù)政策的制定與實(shí)施有利于緩解水環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的矛盾［5］；夏春婉等［6］認(rèn)為環(huán)境規(guī)制力度不超過臨界值10.3時(shí)，可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境雙贏的結(jié)論。楊麗等［7］研究發(fā)現(xiàn)，若想提高上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，除依據(jù)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)制定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)外，還要提供有效的產(chǎn)業(yè)和政策引導(dǎo)，幫助其改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

此外，不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將導(dǎo)致了環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的矛盾，而恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境治理可以緩解這種矛盾。水往低處流，水污染會(huì)隨著水的流動(dòng)而擴(kuò)散，上游水污染明顯會(huì)給下游帶來(lái)負(fù)向效應(yīng)，阻礙下游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，筆者以長(zhǎng)江流域作為研究對(duì)象，將上下游作為一個(gè)整體納入研究框架，考察長(zhǎng)江流域水污染對(duì)整個(gè)流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；選取政府水污染治理或生態(tài)補(bǔ)償工作報(bào)告文件數(shù)來(lái)反映地區(qū)生態(tài)治理力度，重點(diǎn)關(guān)注生態(tài)治理對(duì)水質(zhì)改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，并探討了生態(tài)治理對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的作用機(jī)制，以期平衡生態(tài)治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系提供證據(jù)。

1 研究設(shè)計(jì)與方法

1.1 內(nèi)生性與工具變量

以長(zhǎng)江流域?yàn)榇?，?shí)證考察流域污染對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，并重點(diǎn)考察生態(tài)治理減污效果及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生的影響。水污染可能通過抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)來(lái)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身也會(huì)通過規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)影響環(huán)境污染。為緩解上述內(nèi)生性問題，為水污染變量找到合適的工具變量是較為有效的方法。為此，選取了可以較好滿足工具變量相關(guān)性和外生性的水污染綜合指數(shù)的滯后一期變量作為水污染的第一個(gè)工具變量。為進(jìn)一步討論政府生態(tài)治理對(duì)水污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，需構(gòu)建合適的政府生態(tài)治理變量，并進(jìn)行相應(yīng)的模型設(shè)定。參照陳詩(shī)一等［8］方法，采用地方政府中水污染治理和生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)的工作報(bào)告文件數(shù)度量地方政府生態(tài)治理。該參數(shù)能全面地體現(xiàn)政府生態(tài)治理的力度，反映政府生態(tài)治理政策的全貌，有效緩解內(nèi)生性問題。因此，筆者選擇政府生態(tài)治理變量作為水污染的第二個(gè)工具變量，和水污染綜合指數(shù)滯后一期變量一同引入兩階段最小二乘估計(jì)模型。

為此，采用兩階段最小二乘估計(jì)法定量考察政府生態(tài)治理對(duì)水污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，回歸模型設(shè)定如式1、式2：

其中，WPCIit為城市i在t年的水污染綜合指數(shù)，用以評(píng)價(jià)該城市所在流域水污染水平；Highit表示城市i在第t年的人均實(shí)際GDP（2008 年不變價(jià)），用以表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量；DYi是代表上下游地理區(qū)位的虛擬變量，若城市i處于流域的下游，則DYi的取值為1，若處于上游，則DYi的取值為0；GOVit代表城市i在t年政府生態(tài)治理變量；L.WPCIit為城市i在t年水污染綜合指數(shù)的滯后一期值，在模型中共同作為水污染變量水污染綜合指數(shù)的工具變量；Zit是控制的一系列城市特征變量；εit是誤差項(xiàng)。

1.2 機(jī)制檢驗(yàn)

參照鄧慧慧等［9］的方法，采用三階段最小二乘估計(jì)法來(lái)驗(yàn)證生態(tài)治理通過改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，回歸模型設(shè)定如式3、式4、式5：

其中，INDit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中介指標(biāo)，用i城市t年第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比表示；其余變量的解釋均與基準(zhǔn)二階段最小二乘估計(jì)法的理論模型相同。

1.3 數(shù)據(jù)說明與描述性統(tǒng)計(jì)

考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，選取了中國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)總站中長(zhǎng)江流域重點(diǎn)監(jiān)測(cè)斷面所在的17 個(gè)地級(jí)市作為研究個(gè)體，樣本區(qū)間為2008～2016年。

（a） 關(guān)于水污染數(shù)據(jù)WPCIit，參照馬海良等［10］方法，通過設(shè)計(jì)水污染綜合指數(shù)評(píng)價(jià)水質(zhì)狀況。

（b）關(guān)于政府生態(tài)治理指標(biāo)GOVit的構(gòu)建，搜集2008‐2016 年各地級(jí)政府網(wǎng)站公布的關(guān)于水污染治理和生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓ぷ鲌?bào)告并統(tǒng)計(jì)文件數(shù)。

（c）關(guān)于上下游DYi區(qū)分，以湖北省宜昌市為界限，宜昌市以西的地級(jí)市包括宜昌市定為上游地級(jí)市，宜昌市以東地級(jí)市界定為下游地級(jí)市。

（d）除此之外，本文還選取了一些城市特征變量作為控制變量添加到模型中：金融發(fā)展（FD），選取人均金融機(jī)構(gòu)貸款余額表示；對(duì)外開放（OPEN），選用限額以上港澳臺(tái)和外商投資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值之和與工業(yè)總產(chǎn)值的占比來(lái)表示；政府研發(fā)投入（RD），采用地級(jí)市政府每年科技支出占GDP的比重表示；固定資產(chǎn)投資（INV），采用年末固定資產(chǎn)投資額占GDP的比重表示；人力資本（HR），利用從業(yè)人員數(shù)占總?cè)丝跀?shù)的比例來(lái)表示。由表1可知，變量間的標(biāo)準(zhǔn)差相差較大，為了避免出現(xiàn)大數(shù)吃小數(shù)，將計(jì)量模型中的High以及控制變量金融發(fā)展取了對(duì)數(shù)。

表1 數(shù)據(jù)說明與變量統(tǒng)計(jì)描述

2 結(jié)果與分析

2.1 內(nèi)生性與工具變量

由表2 可知，水污染對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著負(fù)向作用，從總體上看政府生態(tài)治理可有效緩解水污染，顯著促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。上下游地區(qū)虛擬變量在第一階段回歸中的系數(shù)顯著為負(fù)，表明在考慮了政府水污染治理和前期水污染對(duì)當(dāng)下水污染的影響，相較于上游地區(qū)，下游地區(qū)更有利于降低水污染程度，進(jìn)一步說明上游生態(tài)治理措施不僅有利于上游地區(qū)污染狀況的改善，而且也將促進(jìn)下游地區(qū)污染狀況的改善。對(duì)模型1 進(jìn)行了弱工具變量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示內(nèi)生變量與工具變量間高度相關(guān)，排除了“弱工具變量”問題。將政府生態(tài)治理和水污染變量放在同一模型中（即將工具變量作為控制變量加入模型）進(jìn)行OLS 回歸，結(jié)果如模型2 所示，生態(tài)治理變量的系數(shù)不再顯著，說明基準(zhǔn)模型中生態(tài)治理的傳導(dǎo)途徑不存在反向因果關(guān)系。

2.2 機(jī)制檢驗(yàn)

由表3 可知，模型1 中回歸結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量前的系數(shù)為正，但不顯著。為了更好度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，模型2 采用基于DEA 的Μalmquist 方法測(cè)算了各地級(jí)市的綠色全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的代理變量，回歸結(jié)果顯示政府生態(tài)治理變量、水污染變量前的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量前的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明政府生態(tài)治理有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，通過提高第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即顯著發(fā)揮了政府生態(tài)治理的“結(jié)構(gòu)”效應(yīng)。具體來(lái)說，隨著生態(tài)治理力度的加大，將限制第二產(chǎn)業(yè)中能耗高、資源浪費(fèi)大、污染嚴(yán)重的重工業(yè)企業(yè)發(fā)展，對(duì)其進(jìn)行綜合整治，依法淘汰污染嚴(yán)重的落后產(chǎn)能；強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和改善，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推行綠色化清潔化生產(chǎn)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。以期在生態(tài)治理的引導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)地區(qū)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3 討論與結(jié)論

流域經(jīng)濟(jì)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成，如何平衡水污染改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。筆者以流域治理為視角，將上下游納入一個(gè)研究框架，定量分析了政府生態(tài)治理對(duì)水環(huán)境改善和流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。結(jié)果表明：長(zhǎng)江流域現(xiàn)階段水污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系；上游生態(tài)治理措施的將有助于下游地區(qū)水污染狀況的改善；生態(tài)治理能夠有效降低水污染，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可促進(jìn)流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升。

據(jù)此，提出如下政策建議：一是以改善長(zhǎng)江水質(zhì)為中心，進(jìn)一步加強(qiáng)流域生態(tài)治理，各地區(qū)政府應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)資金用于流域水生態(tài)環(huán)境的修復(fù)和治理。二是建立跨部門、跨地域的生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)流域上下游協(xié)同治理。同時(shí)，明確跨行政區(qū)斷面的責(zé)任主體，根據(jù)流域分段水質(zhì)實(shí)際情況和預(yù)想達(dá)到的水質(zhì)狀況建立流域環(huán)境協(xié)議，并依此實(shí)施資金來(lái)源多元化和補(bǔ)償方式動(dòng)態(tài)化的生態(tài)補(bǔ)償，確保流域水資源的可持續(xù)發(fā)展。三是以結(jié)果和效率為導(dǎo)向制定生態(tài)治理政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。流域內(nèi)各地政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，實(shí)行恰當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)環(huán)境準(zhǔn)入政策，限制高能耗、高排放和高污染產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有效引導(dǎo)勞動(dòng)和資本等生產(chǎn)要素從污染產(chǎn)業(yè)向清潔產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而推動(dòng)流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。