韓廣華

(安陽(yáng)縣圖書(shū)館，河南 安陽(yáng) 455000)

3D打印既是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的產(chǎn)物，又是推動(dòng)第四次工業(yè)革命的加速器。然而，3D打印的興起對(duì)傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)制度形成了新的沖擊，在3D打印中保護(hù)版權(quán)與保護(hù)3D打印成果本身的版權(quán)成為當(dāng)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究和實(shí)踐的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的圖書(shū)館涉足3D打印服務(wù)，目的是希望通過(guò)這種服務(wù)普及科學(xué)知識(shí)、增強(qiáng)用戶的創(chuàng)新意識(shí)，提高全社會(huì)的創(chuàng)新能力和水平，并且促進(jìn)圖書(shū)館事業(yè)進(jìn)一步融入人類(lèi)變革和發(fā)展的大局。但是，圖書(shū)館3D打印服務(wù)的發(fā)展并不順利，除了人才、設(shè)備、資金、技術(shù)等制約瓶頸，最關(guān)鍵的是受到來(lái)自版權(quán)問(wèn)題的掣肘。為此，圖書(shū)館界應(yīng)重視研究3D打印服務(wù)涉及的主要版權(quán)矛盾和利益沖突，探究版權(quán)管理的特點(diǎn)和規(guī)律，積極采取有效的應(yīng)對(duì)措施，防范與化解法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

1 3D打印技術(shù)的原理及其對(duì)版權(quán)的利用

3D打印(3D Printing)技術(shù)又被稱作“添加制造”或者“增材制造”(Additive Manufacturing，AM)技術(shù)，是通過(guò)在3D打印機(jī)中加載經(jīng)過(guò)智能化處理后的3D數(shù)字模型文件為基礎(chǔ)，運(yùn)用金屬、塑料、陶瓷、樹(shù)脂等粉末狀可熱熔黏合材料，通過(guò)分層加工、疊加成型等的方式進(jìn)行沉積形成材料層，“逐層增加材料”來(lái)生成3D實(shí)體[1]2。3D打印技術(shù)促進(jìn)了傳統(tǒng)制造業(yè)理念、技術(shù)、方法和模式的變革，給制造業(yè)帶來(lái)了一場(chǎng)具有顛覆意義的革命，被認(rèn)為是近30年來(lái)制造領(lǐng)域取得的最重大成果之一。

3D打印技術(shù)與傳統(tǒng)的“減材制造”不同，其原理是：首先，計(jì)算機(jī)將3D數(shù)字模型“切片”，將其分割成可供打印的若干薄層；其次，3D打印機(jī)使用相應(yīng)原材料將薄層逐層打印出來(lái)；最后，通過(guò)對(duì)薄層進(jìn)行疊加并黏合，最終形成一個(gè)三維物體[2]3。比較于傳統(tǒng)制造技術(shù)，3D打印技術(shù)有許多特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，如拓展制造范圍、降低制造成本、推動(dòng)個(gè)性化生產(chǎn)、節(jié)約制造資源、優(yōu)化產(chǎn)品流通方式等。

總體來(lái)講，3D打印過(guò)程是一個(gè)由數(shù)字狀態(tài)(如CAD)到數(shù)字狀態(tài)(3D數(shù)據(jù))、由數(shù)字狀態(tài)到物理狀態(tài)——數(shù)字化制造、再由物理狀態(tài)到數(shù)字狀態(tài)(例如激光掃描或投射)的循環(huán)過(guò)程[3]。在3D打印的設(shè)計(jì)和制造過(guò)程中不可避免地要利用版權(quán)資源，但是與傳統(tǒng)制造相比，3D打印對(duì)版權(quán)的利用具有以下特征：

其一，無(wú)論是在數(shù)字建模、模型解析階段，還是在實(shí)物打印階段，都涉及對(duì)版權(quán)資源的利用，體現(xiàn)出版權(quán)利用的“多環(huán)節(jié)性”。比如，就數(shù)字建模而言，無(wú)論是通過(guò)FreeCAD建模，抑或采用掃描儀建模，都有可能對(duì)作品進(jìn)行原封不動(dòng)或者再創(chuàng)作利用。又比如，在實(shí)物打印階段，如果被打印的模型是版權(quán)客體，而毫無(wú)疑問(wèn)受到版權(quán)法的規(guī)制，除非被打印的數(shù)字模型為非版權(quán)客體。

其二，有學(xué)者指出，3D打印的本質(zhì)是一種制造過(guò)程[4]。3D打印的目的是制造出“實(shí)物”，但是在此過(guò)程中又涉及對(duì)版權(quán)資源的利用。所以，3D打印利用版權(quán)的另一個(gè)重要特征就是“利用作品和制造活動(dòng)的融合性”。一方面，在數(shù)字建模階段，需要利用無(wú)形的版權(quán)資源。另一方面，在數(shù)字打印階段，又通過(guò)對(duì)數(shù)字模型的復(fù)制利用生產(chǎn)出三維實(shí)物。

其三，3D打印的發(fā)展對(duì)高度開(kāi)放和技術(shù)共享的環(huán)境具有極大的依賴性，關(guān)于3D打印的創(chuàng)意、設(shè)計(jì)、方案，以至于軟件、實(shí)物模型等資源都可通過(guò)共享平臺(tái)而獲得，這本來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和智能制造的轉(zhuǎn)型發(fā)展是有利的。但是，高度開(kāi)放和共享的技術(shù)環(huán)境，也會(huì)給侵權(quán)行為提供可乘之機(jī)。一方面，許多共享平臺(tái)充斥著侵權(quán)資源。另一方面，由于在數(shù)字技術(shù)條件下，作品與載體具有易分離性，從而使對(duì)他人作品改頭換面、拼湊嫁接、變?cè)熘亟M等隱蔽性的侵權(quán)利用行為大大增加，導(dǎo)致對(duì)侵權(quán)行為的查處和打擊變得困難。

2 圖書(shū)館開(kāi)展3D打印服務(wù)的版權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

圖書(shū)館開(kāi)展3D打印服務(wù)的版權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)首先來(lái)自法律的不完善，法律適用存在盲區(qū)。例如，就數(shù)字模型的版權(quán)保護(hù)性而言，目前法律未出臺(tái)統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而在實(shí)踐中對(duì)數(shù)字模型獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定存在較大分歧。傳統(tǒng)版權(quán)法主要規(guī)范的是平面復(fù)制，而3D打印涉及從平面到平面、從立體到平面與從文字或參數(shù)到立體等多種類(lèi)型的“異形復(fù)制”。雖然，《伯爾尼公約》第1條第9款對(duì)“復(fù)制”的形式持開(kāi)放態(tài)度，但是對(duì)于“異形復(fù)制”的版權(quán)性質(zhì)，不同的國(guó)家和地區(qū)的立法有較大不同。比如，英國(guó)《版權(quán)法》就將“異形復(fù)制”涵蓋于復(fù)制范疇，而我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第52條第2款卻將“異形復(fù)制”排除在復(fù)制之外，但是在我國(guó)的司法實(shí)踐中卻又存在不同結(jié)果的判例。3D打印必然涉及實(shí)用藝術(shù)作品的版權(quán)保護(hù)問(wèn)題，但是如何界定該類(lèi)型作品的“實(shí)用性”和“藝術(shù)性”，既是立法難題，也困擾著對(duì)版權(quán)的利用和司法實(shí)踐。目前，我國(guó)雖然對(duì)國(guó)外實(shí)用藝術(shù)作品提供版權(quán)保護(hù)，但是本國(guó)權(quán)利人的實(shí)用藝術(shù)作品卻不享有相同的待遇。

在印刷和模擬技術(shù)條件下，用戶個(gè)人對(duì)版權(quán)作品市場(chǎng)的負(fù)面影響微乎其微，并不是版權(quán)法關(guān)注的對(duì)象。同時(shí)，保障個(gè)人對(duì)作品的利用，也是版權(quán)法保障人人享有教育權(quán)、信息獲取權(quán)的重要目的。另外，如果法律要追求分散、零星而集合起來(lái)又?jǐn)?shù)量龐大的個(gè)人對(duì)作品利用的侵權(quán)行為，將耗費(fèi)大量的司法成本，而且不具有實(shí)際的可行性。所以，各國(guó)版權(quán)法通常允許個(gè)人用戶在法定框架內(nèi)合理使用作品，之所謂“法律不理瑣事”。但是，在數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)條件下，網(wǎng)絡(luò)傳播作品的無(wú)邊界性對(duì)權(quán)利人利益構(gòu)成了威脅，而且并發(fā)用戶數(shù)急劇增加，從而有可能極大地萎縮作品的潛在市場(chǎng)。所以，許多國(guó)家和地區(qū)在新的立法中都對(duì)個(gè)人用戶基于數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)空間使用作品進(jìn)行了“權(quán)利反限制”。比如，按照我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第6條的規(guī)定，個(gè)人出于“學(xué)習(xí)、研究和欣賞”的目的已經(jīng)不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播作品，這是與《著作權(quán)法》第22條第1款規(guī)定的不同，個(gè)人對(duì)作品的合理使用權(quán)呈現(xiàn)出縮小的趨勢(shì)。用戶個(gè)人合理使用作品權(quán)利范圍的縮小不僅影響圖書(shū)館3D打印服務(wù)的開(kāi)展，也增加了圖書(shū)館服務(wù)中的侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椋脩魝€(gè)人既可以在圖書(shū)館“物理建筑內(nèi)”接受圖書(shū)館提供的3D打印服務(wù)，也可以在辦公室、家庭或其他非圖書(shū)館場(chǎng)所利用圖書(shū)館提供的數(shù)字模型和相關(guān)服務(wù)進(jìn)行3D打印，而圖書(shū)館對(duì)用戶開(kāi)展3D打印的目的和性質(zhì)很難把控，一旦用戶的行為不符合法律規(guī)定而受到指控，圖書(shū)館就有可能擔(dān)責(zé)。

3D打印服務(wù)涉及的版權(quán)資源的權(quán)利歸屬?gòu)?fù)雜是圖書(shū)館開(kāi)展此類(lèi)服務(wù)存在侵權(quán)可能的又一個(gè)隱患。比如，圖書(shū)館和用戶利用設(shè)計(jì)軟件建立3D打印數(shù)字模型與利用掃描儀生成數(shù)字模型，在權(quán)利歸屬上就可能有所差別，前者的版權(quán)可能歸圖書(shū)館或用戶，而后者的版權(quán)歸原創(chuàng)作者，而設(shè)計(jì)軟件本身的權(quán)利又可能歸于開(kāi)發(fā)者。至于用戶利用圖書(shū)館提供的設(shè)計(jì)軟件創(chuàng)作的3D打印數(shù)字模型的版權(quán)歸屬問(wèn)題也較復(fù)雜，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定歸于圖書(shū)館，或者歸于用戶，應(yīng)視圖書(shū)館與用戶之間的合同約定而判斷。如果沒(méi)有相關(guān)的合同約定，圖書(shū)館和用戶就有可能因?yàn)閿?shù)字模型的權(quán)利歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，甚至訴至法庭。又比如，在3D打印服務(wù)中，圖書(shū)館和用戶要利用不同作品類(lèi)型和數(shù)量眾多的作品，其中有的作品的權(quán)利關(guān)系復(fù)雜，無(wú)論是圖書(shū)館和用戶都難以靠自己的能力去厘清廓明，但是如果漏掉任何一位權(quán)利人的授權(quán)，圖書(shū)館和用戶都可能被訴侵權(quán)，承擔(dān)法律責(zé)任(包括民事賠償責(zé)任)。

3 圖書(shū)館在3D打印服務(wù)中保護(hù)版權(quán)的策略

完善版權(quán)制度是解決圖書(shū)館開(kāi)展3D打印服務(wù)版權(quán)問(wèn)題最主要的策略，因?yàn)榉梢?guī)范協(xié)調(diào)著權(quán)利人、圖書(shū)館和用戶之間的利益關(guān)系，引領(lǐng)和調(diào)節(jié)著圖書(shū)館、用戶的行為，并為版權(quán)矛盾與糾紛的化解提供依據(jù)。其一，延展我國(guó)《著作權(quán)法》關(guān)于“復(fù)制”的范圍，以便包括“異形復(fù)制”，并將實(shí)用藝術(shù)作品納入版權(quán)客體，明確該類(lèi)型作品獨(dú)創(chuàng)性的判斷條件和標(biāo)準(zhǔn)。其二，建議在《著作權(quán)法》的“權(quán)利限制”和《條例》的相應(yīng)條款中為圖書(shū)館增加“因個(gè)人或私人目的使用作品”的例外權(quán)利。其三，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖的可版權(quán)性問(wèn)題提供更加明確的依據(jù)。另外，圖書(shū)館開(kāi)展3D打印服務(wù)對(duì)版權(quán)資源的使用方式具有多樣性，所以建議對(duì)合理使用制度采取“開(kāi)放式”立法，增加法律規(guī)定的靈活性、適應(yīng)性和包容性。圖書(shū)館開(kāi)展3D打印服務(wù)是出于公益目的，應(yīng)通過(guò)立法排除圖書(shū)館因?yàn)橛脩魝€(gè)人侵權(quán)而可能承擔(dān)的連帶法律責(zé)任，降低圖書(shū)館面臨的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

“自律”是圖書(shū)館加強(qiáng)版權(quán)管理，防范和化解版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一，特別是在法律法規(guī)針對(duì)3D打印版權(quán)問(wèn)題尚不健全的情況下，圖書(shū)館的自律意識(shí)和自律體系建設(shè)的水平與質(zhì)量就更加顯得重要和必要。其一，針對(duì)開(kāi)展3D打印服務(wù)利用版權(quán)資源的需求和該項(xiàng)服務(wù)利用版權(quán)資源的特點(diǎn)，建立相應(yīng)的版權(quán)政策，提出具體的具有可操作性的版權(quán)管理方案和版權(quán)危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案。其二，建立版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審查制度。比如，學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)得克薩斯州立大學(xué)醫(yī)學(xué)中心圖書(shū)館的做法，派專人對(duì)用戶擬定的3D打印方案進(jìn)行權(quán)利真實(shí)性審查和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過(guò)與既有3D打印數(shù)字模型、3D打印實(shí)物比對(duì)，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)問(wèn)題或者疑似侵權(quán)問(wèn)題，并向有關(guān)用戶發(fā)出要求修改3D打印方案的告知書(shū)，不同意修改或者未達(dá)到修改標(biāo)準(zhǔn)的，圖書(shū)館將不予提供3D打印服務(wù)[5]。為此，圖書(shū)館應(yīng)注重3D打印數(shù)字模型數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，自行開(kāi)發(fā)或者采取委托、合作等方式研發(fā)比對(duì)技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)確判斷抄襲、剽竊等行為。其三，加強(qiáng)對(duì)用戶的版權(quán)教育、完善版權(quán)咨詢服務(wù)的方式、途徑和內(nèi)容，著重對(duì)用戶開(kāi)展3D打印中利用版權(quán)資源行為的合法性指導(dǎo)。國(guó)外圖書(shū)館實(shí)踐證明，對(duì)用戶編制3D打印方案提供法律咨詢和具體建議、對(duì)用戶利用3D打印服務(wù)的過(guò)程予以全面跟蹤指導(dǎo)，或者“以案說(shuō)法”是對(duì)用戶開(kāi)展版權(quán)教育的最有效方法[6]。其四，要積極學(xué)習(xí)和全面正確地掌握相關(guān)的版權(quán)法律法規(guī)，尤其是要認(rèn)真貫徹執(zhí)行，要利用“避風(fēng)港”等版權(quán)規(guī)則化解侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。其五，圖書(shū)館要挖掘有利的版權(quán)政策為我所用。比如，“實(shí)用藝術(shù)作品”并非我國(guó)現(xiàn)行版權(quán)法律法規(guī)保護(hù)的客體，因而，圖書(shū)館、用戶可以對(duì)這類(lèi)作品建立3D打印數(shù)字模型，并打印成三維實(shí)物。另外，圖書(shū)館、用戶對(duì)設(shè)置在公共場(chǎng)所中的模型作品、雕塑作品和其他藝術(shù)作品的3D掃描建模和打印涉及的侵權(quán)隱患也相對(duì)較小。

在印刷和電子技術(shù)條件下，用戶個(gè)人利用版權(quán)資源的行為很難對(duì)權(quán)利人的利益構(gòu)成嚴(yán)重威脅，圖書(shū)館因用戶侵權(quán)承擔(dān)法律責(zé)任的可能性較小，而且圖書(shū)館對(duì)用戶的行為易于監(jiān)控，所以，絕大多數(shù)圖書(shū)館在服務(wù)中都不與用戶簽訂版權(quán)利用合同。但是，在數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)條件下，用戶對(duì)版權(quán)資源的利用行為不僅多樣化，而且具有隱蔽化的特征，加之用戶對(duì)版權(quán)資源的利用往往脫離了圖書(shū)館的監(jiān)控范圍，如果發(fā)生侵權(quán)，圖書(shū)館就有承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。所以，目前許多國(guó)外圖書(shū)館在開(kāi)展3D打印服務(wù)中都針對(duì)用戶利用版權(quán)資源的行為采取了合同管理。比如，美國(guó)密歇根大學(xué)圖書(shū)館在版權(quán)協(xié)議中規(guī)定，用戶不得利用3D打印服務(wù)侵犯他人享有的版權(quán)。否則，圖書(shū)館將采取服務(wù)限制措施，甚至訴諸法律[7]。圖書(shū)館與用戶簽訂的協(xié)議條款應(yīng)既符合法律法規(guī)，又能使彼此的權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一，協(xié)議條款應(yīng)盡量明確和清晰。

版權(quán)法以作品為保護(hù)對(duì)象，由于“技術(shù)”不符合構(gòu)成作品的條件，所以長(zhǎng)久以來(lái)并不受到版權(quán)制度的庇佑。但是，隨著在數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中版權(quán)受到侵權(quán)的威脅增加，日新月異的技術(shù)對(duì)版權(quán)保護(hù)能力的加強(qiáng)，使得“技術(shù)”被置于版權(quán)法的規(guī)制之下，并且受到版權(quán)法的保護(hù)。利用技術(shù)對(duì)版權(quán)進(jìn)行管理正在成為越來(lái)越多圖書(shū)館的做法，成為圖書(shū)館防范侵權(quán)，洞察、識(shí)別、跟蹤、鎖定侵權(quán)行為和侵權(quán)人的重要工具。另外，開(kāi)展有效的版權(quán)技術(shù)管理，也是許多國(guó)家和地區(qū)的法律所規(guī)定的圖書(shū)館免責(zé)的條件之一。在3D打印服務(wù)中，圖書(shū)館應(yīng)建立完善的版權(quán)技術(shù)管理體系，尤其是針對(duì)該項(xiàng)服務(wù)版權(quán)管理的特點(diǎn)，采取適用的技術(shù)保護(hù)措施。需要指出的是，圖書(shū)館采取的技術(shù)措施不僅要有效，更要合法，不得影響權(quán)利人利益的實(shí)現(xiàn)，也不得損害用戶根據(jù)法律享有的合法權(quán)利。否則，圖書(shū)館采取的技術(shù)措施就不合法，不僅不受法律保護(hù)，還可能由于侵害了他人利益而無(wú)合法效力。