國有企業(yè)混合所有制改革文獻(xiàn)綜述

王守元

【摘 ?要】論文系統(tǒng)梳理了以往有關(guān)我國國企混合所有制改革的研究文獻(xiàn)，主要集中在四個(gè)方面：第一，國企混合所有制改革的內(nèi)涵;第二，國企混合所有制改革的原因和動(dòng)機(jī);第三，現(xiàn)階段國企混合所有制改革中的問題;第四，國企混合所有制改革的路徑。

【Abstract】This paper systematically combs the previous research literature on the mixed ownership reform of state-owned enterprises in China， which mainly focuses on four aspects： first， the connotation of mixed ownership reform of state-owned enterprises; second， the reasons and motives of mixed ownership reform of state-owned enterprises; third， the problems existing in the mixed ownership reform of state-owned enterprises at this stage; fourth， the path of mixed ownership reform of state-owned enterprises.

【關(guān)鍵詞】國有企業(yè);混合所有制改革：綜述

【Keywords】state-owned enterprises; mixed ownership reform; review

【中圖分類號(hào)】F276.1;F271 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2020）10-0096-02

1 國有企業(yè)混合所有制改革的內(nèi)涵

公有經(jīng)濟(jì)與私有經(jīng)濟(jì)并存的經(jīng)濟(jì)模式是我國改革開放的產(chǎn)物。楊建君指出，早在1997年十五大官方文件中混合所有制的說法就已出現(xiàn)，而國有企業(yè)的股份制改革和上市就是混合所有制改革的實(shí)踐[1]。倡導(dǎo)混合所有制經(jīng)濟(jì)改革路徑不是新的提法，混合所有制經(jīng)濟(jì)、混合所有制企業(yè)都不是最近才提出來的。

正確的把握“混合所有制”的內(nèi)涵能更好地把握國有企業(yè)混合所有制改革的方向?；旌纤兄撇⒎堑韧诠煞葜?，而是保持公有制的基本屬性的同時(shí)，又允許其他所有制經(jīng)濟(jì)的存在，它是社會(huì)主義與市場經(jīng)濟(jì)在企業(yè)內(nèi)部的最好結(jié)合。正如胡峰所說，國企改革是對混合所有制企業(yè)的進(jìn)一步完善，通過改革以求達(dá)到多種所有制經(jīng)濟(jì)共存共生的效果[2]。

2 國有企業(yè)混合所有制改革的原因和動(dòng)機(jī)

2.1 國有企業(yè)混合所有制改革的原因研究

國有企業(yè)之所以改革是因?yàn)槠渥璧K了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。Hong Yu提出國企迅速發(fā)展所導(dǎo)致國企和非國企不公平的競爭地位以及國有經(jīng)濟(jì)市場化改革方向的矛盾已經(jīng)影響到了中國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治[3]。因此，學(xué)者們提出，政府加大國企混合所有制改革力度是為了改變當(dāng)前國有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從三個(gè)方面進(jìn)行了研究：國有資產(chǎn)管理體制、國企定位布局和國企內(nèi)部治理。國有資產(chǎn)管理體制的主要觀點(diǎn)：國資委制定策略集中程度過高、政府企業(yè)兩者界限不清、權(quán)責(zé)利三項(xiàng)分布不明等問題日益突出;自身監(jiān)督力度不夠，“裁判員和運(yùn)動(dòng)員”雙重身份的現(xiàn)象屢見不鮮。國企定位布局的主要觀點(diǎn)：榮兆梓提出，混合所有制經(jīng)濟(jì)的最大障礙是不清晰的企業(yè)功能界定，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立十分困難，政府與企業(yè)分開的改革目標(biāo)落實(shí)不到位[4]。國企內(nèi)部治理的主要觀點(diǎn)：盧俊認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)責(zé)任往往被國有股東兼顧，以至于企業(yè)常常被經(jīng)營目標(biāo)多元化的局面困擾，公司治理工作的復(fù)雜程度在無形之中加大;董事會(huì)的組成結(jié)構(gòu)存在問題，使得大股東左右高層的策略制定，同時(shí)，侵犯小股東既得利益，缺少相應(yīng)且有效的監(jiān)督制衡機(jī)制，使企業(yè)常常陷入“內(nèi)部人控制”的困境之中，無法抽身[5]。

2.2 國有企業(yè)混合所有制改革的動(dòng)機(jī)研究

改革動(dòng)機(jī)是改革的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：第一，提高國企競爭力。不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)混合所有制改革可以健全國企公司治理機(jī)制，例如，劉運(yùn)國等人發(fā)現(xiàn)混合所有制改革可以提高國企內(nèi)部控制質(zhì)量[6]。廖冠民認(rèn)為可以通過降低政策性負(fù)擔(dān)提升企業(yè)績效[7]。第二，實(shí)現(xiàn)公有制和非公有制經(jīng)濟(jì)取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)。李維安研究后認(rèn)為，國企改革中引入混合所有制可以達(dá)到“1+1>2”的治理效果[8]。劉曄、張訓(xùn)常等人研究發(fā)現(xiàn)，混合所有制改革有利于全要素生產(chǎn)效率的提高[9]。

2.3 國有企業(yè)混合所有制改革存在的問題

國企混合所有制改革任重而道遠(yuǎn)，隨著時(shí)間的推移，國企混合所有制改革在不斷深入，其中的問題也顯露出來。何路認(rèn)為，之前學(xué)者爭論的通病是沒有觸及國有企業(yè)屬性的變革，由于現(xiàn)階段要解決的主要矛盾是改革方向的選擇，學(xué)者紛紛投身研究整體的改革策略而忽視了屬性的變革的研究[10]。綦好東、郭駿超等認(rèn)為我國政企不分的問題盡管得到顯著改觀，但問題仍然存在。在當(dāng)前改革進(jìn)入深水區(qū)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整步入陣痛期的階段，來自既得利益者的阻力仍然較為明顯。此外，國有資產(chǎn)經(jīng)營的激勵(lì)機(jī)制落后于經(jīng)濟(jì)市場化改革的步伐，這也是一個(gè)不可小視的因素[11]。景朝陽認(rèn)為，對制度即混合所有制的理解不深刻是現(xiàn)階段改革的問題所在，缺乏相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對產(chǎn)權(quán)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督、規(guī)范和管理，國企的“去行政化”程度不高，對國企如何建立行之有效的公司治理制度缺乏全面的理解和認(rèn)識(shí)[12]。

2.4 國有企業(yè)混合所有制改革的路徑分析

2.4.1 科學(xué)把握政策方向，做好各行業(yè)的頂層設(shè)計(jì)

盧俊認(rèn)為在改革頂層設(shè)計(jì)中起主要作用的應(yīng)該是政府，要想幫助國企成為真正的市場主體，政府要尊重群眾首創(chuàng)精神;統(tǒng)一規(guī)劃，實(shí)施穩(wěn)步推進(jìn);轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制;統(tǒng)一政策，探索混合所有制的多種形式，分類提出措施，切忌“一刀切”。

2.4.2 完善公司治理結(jié)構(gòu)

梁法院等人結(jié)合公司內(nèi)部治理與外部治理兩方面，提出內(nèi)部治理的董事會(huì)機(jī)制應(yīng)是以外部董事為主的，同時(shí)，建立透明的、行之有效的董事會(huì)議規(guī)則和累積投票制度，倡導(dǎo)擴(kuò)大監(jiān)事會(huì)權(quán)利;外部治理的重點(diǎn)應(yīng)放在經(jīng)理人市場機(jī)制的構(gòu)建上，發(fā)揮市場自然競爭的作用[13]。

2.4.3 政府放權(quán)

很多學(xué)者認(rèn)為沒有清晰的國企功能分類管理界定，阻礙了政企分開的落實(shí)，進(jìn)而出現(xiàn)國有資產(chǎn)管理混亂的現(xiàn)象。例如，蒲宇飛提出為更好地解決政企不分、國企管理行政化等角色錯(cuò)配的問題，要軟化壟斷行業(yè)的剛性準(zhǔn)入制度[14]。由此看出，政府向下放權(quán)是一個(gè)必然的趨勢，也是國企改革必然觸及的領(lǐng)域。

3 現(xiàn)有文獻(xiàn)評(píng)述及研究展望

綜上所述，當(dāng)前對國企混合所有制改革的研究文獻(xiàn)很多，諸多學(xué)者在解讀黨和國家的政策的基礎(chǔ)上精確把握混合所有制內(nèi)涵的，為我國混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展出謀劃策。雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)在數(shù)量上較為豐富，但已有研究大都從宏觀層面發(fā)表意見，停留在理論探討，基于微觀層面的具有可操作性的研究成果較少。今后的研究應(yīng)該落在具體問題的分析方面，根據(jù)問題提出可以落到實(shí)處的解決方案以幫助推進(jìn)改革進(jìn)程。

【參考文獻(xiàn)】

【1】楊建君.大型國企混合所有制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[J].改革，2014（05）：41-43.

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【5】盧俊.推進(jìn)混合所有制 深化國有企業(yè)改革[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2014（09）：18-20+24.

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【7】廖冠民，沈紅波.國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)：動(dòng)因，后果及治理[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014（06）：96-108.

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【9】劉曄，張訓(xùn)常，藍(lán)曉燕.國有企業(yè)混合所有制改革對全要素生產(chǎn)率的影響——基于PSM-DID方法的實(shí)證研究[J].財(cái)政研究，2016（10）：63-75.

【10】何路.國有企業(yè)混合所有制改革研究現(xiàn)狀、問題及展望[J].雞西大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，16（10）：62-64.

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