趙林華

摘 要：《檔案法》頒布實(shí)施以來，在我國檔案工作中起著重要的作用。但在實(shí)施過程當(dāng)中還存在一些問題和不足，未能真正貫徹和落實(shí)依法治檔。檔案工作想要規(guī)范、高效的運(yùn)行，除了法律法規(guī)約束外，還需要加強(qiáng)檔案職業(yè)道德建設(shè)。良好的職業(yè)道德有利于檔案工作人員更加主動(dòng)、積極地投入到檔案工作中去。依法治檔和檔案職業(yè)道德建設(shè)相結(jié)合，共同發(fā)展，互相促進(jìn)，為我國檔案事業(yè)的發(fā)展以及促進(jìn)我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮重要作用。

關(guān)鍵詞：檔案法;依法治檔;檔案職業(yè)道德

《中華人民共和國檔案法》自1988年頒布實(shí)施以來，至今已30余年。為了加強(qiáng)對檔案的管理和收集、整理工作，有效地保護(hù)和利用檔案，2019年在原有檔案法基礎(chǔ)上頒布了《中華人民共和國檔案法》（修正版），修正版有諸多先進(jìn)之處，適應(yīng)了信息化建設(shè)的要求，更加突出了依法治檔。檔案法在檔案工作中起著非常重要的作用，對于提高檔案工作人員的法律素質(zhì)、完善檔案行政執(zhí)法程序、依法治檔、嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法提供了切實(shí)可行的法律依據(jù)。依法治檔是依法治國的重要組成部分，檔案部門要貫徹落實(shí)依法治國的決策，一切從檔案工作的實(shí)際出發(fā)。進(jìn)入2020年的新時(shí)代，檔案工作者要從觀念和思想上不斷深化對依法治檔的認(rèn)識，熟悉檔案法律法規(guī)，進(jìn)一步促進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，檔案工作者要具有良好的職業(yè)道德，這是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的要求，也是服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，服務(wù)人民群眾，保障檔案工作順利進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。因此，新時(shí)代背景下通過依法治檔與檔案職業(yè)道德建設(shè)并重，把依法治檔和道德建設(shè)有效的結(jié)合起來，推動(dòng)我國檔案事業(yè)又快又好的發(fā)展。

一、新時(shí)代依法治檔的內(nèi)涵

檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。檔案事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展，離不開檔案和檔案事業(yè)管理法律化、制度化。特別是在國家確立的依法治國理念的指導(dǎo)下，檔案工作也要把依法治檔做為工作原則和發(fā)展方向。新時(shí)代背景下發(fā)展檔案事業(yè)，依法治檔是關(guān)鍵，是依法治國方略在檔案事業(yè)上的具體實(shí)施。只有依法治檔，才能繁榮發(fā)展社會(huì)主義檔案事業(yè)，更好地為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。

檔案法具有下面幾個(gè)特點(diǎn)：一是代表了廣大人民群眾的利益。我國的檔案法是代表廣大人民群眾利益的國家機(jī)關(guān)制定的法律，代表了廣大人民群眾的利益。二是強(qiáng)制性。檔案法是我國機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其它組織及公民在檔案方面應(yīng)嚴(yán)格遵守的行為規(guī)則，違反檔案法律法規(guī)的要依法懲罰。三是規(guī)范性。檔案法是把我國關(guān)于檔案的工作用法律形式條文化、具體化，各單位依法辦事。依法治檔是發(fā)展檔案事業(yè)的中心環(huán)節(jié)，依法治檔的目的是把職能部門的權(quán)力限制在法律規(guī)定之內(nèi)，是發(fā)展檔案事業(yè)的前提和基礎(chǔ)。檔案法是一個(gè)整體概念，適用的范圍不僅是檔案系統(tǒng)內(nèi)部，還涉及其它部門的協(xié)調(diào)和交流。

依法治檔中的“法”指的主要是指檔案法但不僅僅是檔案法，如果只是把這個(gè)“法”理解成為檔案法，那么對依法治檔的認(rèn)識不管從廣度上還是深度上都存在較大欠缺。依法治檔的“法”至少包括三個(gè)層次：法律、行政法規(guī)和地方法規(guī)。在每一個(gè)層面中，不但包括檔案法，還包括與檔案相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等一切法律法規(guī)。依法治檔，是國家各級檔案行政管理人員及其工作人員依據(jù)憲法和法律賦予的職責(zé)權(quán)限，在法律法規(guī)規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，依照法定的程序，對國家各項(xiàng)檔案工作依法進(jìn)行有效管理。同時(shí)，對自身行政行為的后果，必須依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。依法治檔中的“治檔”，就是管理檔案事務(wù)的活動(dòng)，各級黨委和政府、檔案行政管理部門和相關(guān)部門、檔案館（室）、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其工作人員和公民是“治檔”的主體。

二、依法治檔過程中存在的問題

1.缺少檔案法制意識

檔案工作者對檔案法不熟悉、不了解，法制觀念淡薄，對依法治檔缺少系統(tǒng)和全面的認(rèn)識。同時(shí)，單位領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作沒有足夠的重視和支持，認(rèn)為檔案工作就是整理、保管材料的簡單勞動(dòng)，沒有意識到檔案工作的重要性，沒有認(rèn)識到檔案工作規(guī)范化、現(xiàn)代化、電子化、信息化是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要影響因素。檔案法律意識淡薄、缺少檔案法制意識阻礙了以法治檔的發(fā)展。

2.檔案法制宣傳不夠

檔案法已頒布實(shí)施多年，但宣傳力度不夠，也未能引起足夠的重視，雖然媒體上也經(jīng)常開展一些檔案法律方面的宣傳，但大都流于形式，宣傳范圍和效果均不明顯。

3.檔案法律法規(guī)執(zhí)行力度不夠

檔案工作在單位中的地位不高，造成檔案管理部門執(zhí)法力度不夠，思想保守，缺少創(chuàng)新精神，難以落實(shí)檔案法賦予的職責(zé)。檔案工作中存在不按規(guī)定完成立卷歸檔、歸檔資料不完整、檔案損壞丟失等情況，這都是因?yàn)樵跈n案管理過程中，沒有嚴(yán)格按規(guī)定操作，執(zhí)法力度不夠，懲罰機(jī)制不完善造成的。

4.缺乏良好的執(zhí)法環(huán)境

創(chuàng)造一個(gè)檔案執(zhí)法良好的社會(huì)環(huán)境，一個(gè)行之有效方式是增強(qiáng)輿論監(jiān)督。全部執(zhí)法活動(dòng)應(yīng)置于全體公民和社會(huì)輿論的有效監(jiān)督之下。我國的執(zhí)法環(huán)境透明度還不夠高，執(zhí)法過程中難免存在一些執(zhí)法不公的現(xiàn)象，沒有一個(gè)良好的執(zhí)法環(huán)境，依法治檔將面臨很大阻力。

5.檔案專業(yè)人才匱乏，導(dǎo)致以法治檔困難重重

檔案工作者的學(xué)歷普遍不高，相當(dāng)大的比例所學(xué)專業(yè)并非檔案專業(yè)，甚至差之甚遠(yuǎn)，好多工作者沒有經(jīng)過專業(yè)的檔案管理系統(tǒng)培訓(xùn)，甚至連檔案法的基本內(nèi)容都不清楚，高級專業(yè)人才緊缺。沒有專業(yè)的訓(xùn)練，工作中不能充分開發(fā)利用檔案資源，不能提供檔案的深層次服務(wù)，檔案的作用不能得到充分體現(xiàn)。檔案工作是一項(xiàng)服務(wù)工作，其產(chǎn)生的社會(huì)利益容易被忽視，導(dǎo)致工作人員的成績得不到充分肯定，工作能力不能充分認(rèn)可。長期以往，檔案工作者和積極性受到打擊，專業(yè)人才跳槽頻繁，更難以留住人才，形成惡性循環(huán)。沒有專業(yè)的檔案人才，不熟悉檔案法律法規(guī)以及相關(guān)的法律，依法治檔只能是一句空話。

三、新時(shí)代檔案職業(yè)道德建設(shè)的重要性

1.檔案職業(yè)道德的含義

檔案職業(yè)道德，是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用等各項(xiàng)職能活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為準(zhǔn)則。

（1）忠于職守，愛崗敬業(yè)。忠于職守指檔案工作者在從事檔案工作、檔案保管和服務(wù)等各項(xiàng)職能活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為準(zhǔn)則。愛崗敬業(yè)指檔案工作人員應(yīng)當(dāng)對檔案事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展，傾注較之普通公眾更多的愛心。

（2）遵紀(jì)守法，嚴(yán)守機(jī)密。檔案工作者應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)國家的安全利益及集體和公民個(gè)人的隱私，不得銷毀相關(guān)的檔案文件信息。應(yīng)當(dāng)珍惜國家和社會(huì)給予的特殊信任，不利用職務(wù)之便，為自己或他人謀求私利，應(yīng)自覺養(yǎng)成良好的職業(yè)保密習(xí)慣。

（3）博學(xué)求進(jìn)，公正服務(wù)。提高檔案工作者的知識水平、工作能力和專業(yè)水平等方面的基本素質(zhì)，不僅是從事檔案工作的必要條件，也是檔案工作者職業(yè)道德規(guī)范的重要內(nèi)容之一。

2.新時(shí)代檔案職業(yè)道德建設(shè)的重要性

首先，有利于增強(qiáng)檔案管理人員的責(zé)任心。強(qiáng)化檔案管理人員的職業(yè)道德建設(shè)就會(huì)讓檔案管理人員在內(nèi)心深處熱愛檔案管理工作，重視檔案管理工作，培養(yǎng)檔案工作者無私奉獻(xiàn)的精神。

其次，有利于提高檔案工作者的服務(wù)質(zhì)量和水平。在實(shí)際工作中，通過職業(yè)道德建設(shè)，可以增強(qiáng)檔案管理人員對工作的認(rèn)識程度，提高其檔案管理水平。檔案職業(yè)道德不僅是對檔案人員在職業(yè)活動(dòng)中的行為要求，而且也是檔案人員對社會(huì)所承擔(dān)的道德責(zé)任和義務(wù)，它涵蓋了檔案人員與服務(wù)對象、檔案職業(yè)與檔案人員、檔案職業(yè)與其他職業(yè)的關(guān)系。檔案工作具有相對的獨(dú)立性，從事這項(xiàng)工作的人較少，這樣的環(huán)境決定的檔案人員基本上是自己管理自己，一切工作都靠自己主動(dòng)地安排，靠自己以高度的自覺性和主人翁精神，不怕苦，不怕累，腳踏實(shí)地，有條不紊地工作。如果不注意培養(yǎng)這些基本的素質(zhì)，沒有高尚的職業(yè)道德內(nèi)核，也不可能全身心的投入檔案事業(yè)中去。

四、檔案職業(yè)道德建設(shè)過程中存在的問題

1.思想上不夠重視

部分檔案工作者對檔案工作在思想上不夠重視，具體表現(xiàn)在：（1）缺乏不計(jì)回報(bào)的奉獻(xiàn)精神，這取決于從業(yè)者對職業(yè)的認(rèn)識。把職業(yè)僅僅作為工作、謀生手段，付出與回報(bào)之間要成比例的想法，就會(huì)使檔案工作者缺乏熱情;（2）缺乏責(zé)任感。很多檔案管理人員身兼數(shù)職，檔案管理只是其中所占比例很少的一部分，忽視檔案管理工作的重要性，缺少責(zé)任感;（3）缺乏服務(wù)意識。在工作中有查詢、咨詢、檢查等需求時(shí)，才會(huì)被動(dòng)提供服務(wù)，沒有在工作中根據(jù)實(shí)際需要有拓展性地進(jìn)行工作，缺乏服務(wù)的主動(dòng)性、自覺性。

2.對檔案管理人員職業(yè)道德的立法存在空白

我國有關(guān)于檔案管理的法律主要是《中華人民共和國檔案法》，其中規(guī)定了檔案管理的內(nèi)容、方法、要求，以及檔案管理工作的制度、流程，還有從事檔案管理工作的人員的權(quán)利、義務(wù)以及獎(jiǎng)懲措施等。但在《中華人民共和國檔案法》中，對檔案管理人員的職業(yè)道德規(guī)定的內(nèi)容尚為空白，也鮮有其他關(guān)于職業(yè)道德建設(shè)的專門法律涉及到檔案管理人員的職業(yè)道德規(guī)范。法律是建立在社會(huì)基本道德的基礎(chǔ)之上，維護(hù)最基本的社會(huì)道德。對于我國現(xiàn)在沒有明確針對職業(yè)道德立法是可以理解的，因?yàn)榈赖略诤芏嗲闆r下是不能夠用法律的強(qiáng)制性來實(shí)現(xiàn)的，但與一般道德不同，職業(yè)道德還是有一定的區(qū)別，立法在一定程度上還是可行的。

五、依法治檔與檔案職業(yè)道德建設(shè)結(jié)合發(fā)展的對策分析

依法治國與以德治國相結(jié)合，二者在本質(zhì)上是相同的。依法治國是基礎(chǔ)，兩者相互促進(jìn)。同樣依法治檔和檔案職業(yè)道德建設(shè)相結(jié)合也是發(fā)展我國檔案事業(yè)的重要戰(zhàn)略，依法治檔是基礎(chǔ)，職業(yè)道德建設(shè)是在此基礎(chǔ)上的自我約束和提高。二者相互促進(jìn)，相互補(bǔ)充，法治與德治相結(jié)合，對發(fā)展我國的檔案事業(yè)有著深遠(yuǎn)的意義。

1.增強(qiáng)檔案法律意識，樹立依法治檔的觀念

首先，領(lǐng)導(dǎo)干部要增強(qiáng)檔案法律意識，提高法律素質(zhì)，帶頭學(xué)法用法。要把檔案法律觀念的強(qiáng)弱，依法治檔水平的高低，作為領(lǐng)導(dǎo)干部及檔案專業(yè)人員年度考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容。其次，依法治檔，要堅(jiān)持透明公開，要切實(shí)規(guī)范行政執(zhí)法行為，打造“陽光執(zhí)法”。檔案部門領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭實(shí)行行政權(quán)力公開運(yùn)行，執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)都要公開透明。最后，檔案工作人員要提高依法管理檔案事業(yè)水平，樹立全局觀念，不斷總結(jié)和探索檔案執(zhí)法工作的經(jīng)驗(yàn)與規(guī)律，改進(jìn)工作方法。檔案部門要變行政管理為依法管理，把執(zhí)法檢查貫穿于日常工作的始終，多深入基層，及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，提高檔案執(zhí)法的預(yù)見性和針對性。

2.加強(qiáng)檔案執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)

加強(qiáng)檔案工作人員的素質(zhì)，以身作則。檔案工作者要經(jīng)過專業(yè)的培訓(xùn)，要具有豐富的法律知識，熟悉相關(guān)的法律法規(guī)，檔案管理人員要帶頭遵紀(jì)守法。檔案工作人員要嚴(yán)格控制檔案工作的質(zhì)量，每一個(gè)過程都要按規(guī)定辦理，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)處理，避免影響下一個(gè)環(huán)節(jié)的工作，要保證工作的質(zhì)量，各個(gè)環(huán)節(jié)要嚴(yán)格把關(guān)，依法辦事。

3.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)

職業(yè)道德說到底是思想問題，要解決人的思想問題，首先，要強(qiáng)化思想道德教育，通過開展集中學(xué)習(xí)、分組討論、個(gè)人自學(xué)等方法，加強(qiáng)檔案管理人員的理論水平。其次，要樹立全心全意為人民服務(wù)的意識，檔案管理工作是為了信息的完整保存而服務(wù)，也是為了社會(huì)需求而服務(wù)。最后，培養(yǎng)檔案管理人員的職業(yè)榮譽(yù)感，干一行愛一行，只有增強(qiáng)榮譽(yù)意識，才能帶著熱情投入工作中，真正實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。

4.依法治檔和檔案職業(yè)道德建設(shè)相結(jié)合

依法治檔是依據(jù)國家的法律法規(guī)用強(qiáng)制手段治理檔案隊(duì)伍，檔案職業(yè)道德建設(shè)是開展思想教育，使其樹立良好的職業(yè)道德。法律和道德都是調(diào)節(jié)規(guī)范檔案工作者、維護(hù)檔案工作的安全與完整、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的手段。依法管理檔案工作，通過自身的修養(yǎng)來約束自己，一心為公，熱情服務(wù)，自覺維護(hù)法律的權(quán)威性，才者相互結(jié)合，才能建立起長效、完整、科學(xué)的治檔思想體系。就檔案部門而言，既要加大檔案執(zhí)法力度，提高全民族的檔案法律意識，提高檔案人員的整體素質(zhì)和執(zhí)法水平，同時(shí)要注重道德建設(shè)，培養(yǎng)一支既有較高科學(xué)文化知識和業(yè)務(wù)能力，又有較高的政治素質(zhì)和道德素質(zhì)的檔案干部隊(duì)伍。檔案工作人員在工作中必須嚴(yán)格執(zhí)法，有效的保護(hù)檔案資源，維護(hù)法律尊嚴(yán)。同時(shí)，要加強(qiáng)道德修養(yǎng)，實(shí)事求是、無私奉獻(xiàn)、愛崗敬業(yè)，牢固樹立共產(chǎn)主義道德信念。

5.完善法律法規(guī)推動(dòng)職業(yè)道德建設(shè)

道德約束具有強(qiáng)烈的主觀性，但職業(yè)道德同時(shí)也具有一定的強(qiáng)制性。完善法律法規(guī)制度，通過強(qiáng)制性對檔案管理人員職業(yè)道德產(chǎn)生約束力。第一，要遵守現(xiàn)有的檔案管理人員職業(yè)道德規(guī)定，嚴(yán)格要求自己，保障檔案管理工作順利開展。第二，要建立檔案管理人員職業(yè)道德的實(shí)施辦法，有法不依、有法難依是建立了規(guī)章制度后不落實(shí)、不實(shí)施的結(jié)果。

6.加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制

單位內(nèi)部相關(guān)人員組成監(jiān)督小組，對檔案管理人員進(jìn)行考評監(jiān)督，稱之為內(nèi)部監(jiān)督。監(jiān)督小組定時(shí)對保密、管理、業(yè)務(wù)、作風(fēng)、效率等工作內(nèi)容進(jìn)行考評。由其它部門監(jiān)督和群眾監(jiān)督組成的監(jiān)督叫做外部監(jiān)督，檔案管理人員應(yīng)接受相關(guān)部門不定期的檢查，更要接受群眾的意見或投訴，虛心采納，對不足之處進(jìn)行及時(shí)更改、調(diào)整，更好地完成檔案管理工作。

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（作者單位：河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)檔案館）