基于三方博弈的物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為研究

于真真，楊 坤 （上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海201600）

YU Zhenzhen, YANG Kun(School of Management, Shanghai University of Engineering Science, Shanghai 201600, China)

0 引 言

物流業(yè)是我國(guó)新興的第三產(chǎn)業(yè)，隨著線上消費(fèi)市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，物流企業(yè)的市場(chǎng)也越來(lái)越廣闊。但是物流業(yè)因?yàn)槲锪髁坎粩嘣黾?，其每個(gè)環(huán)節(jié)的碳排放量也愈來(lái)愈大，給我國(guó)的生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了極大的影響。物流業(yè)是高碳和高能源消耗產(chǎn)業(yè)，其碳排放量是大氣污染的重要來(lái)源。綠色技術(shù)創(chuàng)新是物流企業(yè)在嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制下持續(xù)擴(kuò)大市場(chǎng)與發(fā)展的重要選擇。但是綠色技術(shù)創(chuàng)新的高成本和其他推廣阻力，造成物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的阻礙。企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新需要政府的推動(dòng)、扶持與監(jiān)督，也需要消費(fèi)者正確消費(fèi)觀念的引導(dǎo)，從而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新在物流企業(yè)的推廣。

1 文獻(xiàn)綜述

目前眾多學(xué)者對(duì)物流企業(yè)的創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了探討，大都集中在物流企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新路徑等方面的研究。在物流企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力方面，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者通過(guò)實(shí)證證明了合作對(duì)物流業(yè)創(chuàng)新的重要性。通過(guò)能力評(píng)價(jià)的視角研究物流創(chuàng)新能力；通過(guò)戰(zhàn)略視角、運(yùn)行機(jī)制角度研究物流企業(yè)的創(chuàng)新路徑。綠色技術(shù)創(chuàng)新遵循了生態(tài)原理與經(jīng)濟(jì)規(guī)律，其通過(guò)節(jié)約資源與能源，達(dá)到消除或減輕對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染和破壞的目的。綠色技術(shù)創(chuàng)新有明顯外部效應(yīng)，它不僅依靠企業(yè)，還依靠政府的監(jiān)管和消費(fèi)者行為的影響。有關(guān)學(xué)者認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅具有一般技術(shù)創(chuàng)新的外部性，還有收益外部性與市場(chǎng)外部性。利用演化博弈方法來(lái)探討物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的較少，有一些學(xué)者通過(guò)演化博弈的方法，探討了環(huán)境規(guī)制與物流企業(yè)綠色創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系，還有一些學(xué)者研究了企業(yè)供應(yīng)鏈綠色合作與政府監(jiān)管的關(guān)系。

現(xiàn)有研究大都從靜態(tài)出發(fā)對(duì)物流企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行討論，缺少對(duì)物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)機(jī)理分析，尤其忽視了政府和消費(fèi)者對(duì)物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。因此，通過(guò)博弈視角，構(gòu)建物流企業(yè)、政府和消費(fèi)者的三方博弈模型，分析各方的策略選擇，從而提出物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、政府監(jiān)管、消費(fèi)者綠色消費(fèi)的建議，為物流企業(yè)綠色技術(shù)發(fā)展奠定理論依據(jù)。

2 模型假設(shè)與構(gòu)建

2.1 問(wèn)題描述。物流企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主體，根據(jù)自身需求，決定是否采取綠色技術(shù)創(chuàng)新，但利潤(rùn)的最大化是企業(yè)最終目標(biāo)，不論是綠色技術(shù)創(chuàng)新或非綠色技術(shù)，最終都是為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。但是綠色技術(shù)創(chuàng)新有一定的經(jīng)濟(jì)外部性，需要政府通過(guò)一些措施使綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部收益內(nèi)在化，政府是創(chuàng)新環(huán)境的監(jiān)督與維護(hù)者，通過(guò)一些激勵(lì)和約束措施，地方政府會(huì)通過(guò)稅收減免、補(bǔ)貼罰款等政策，增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅使物流企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益提高，同時(shí)也提高了政府的綠色政績(jī)，從而政府的社會(huì)收益增加。隨著消費(fèi)者綠色消費(fèi)理念的提高，綠色物流明顯提高了消費(fèi)者的總效用。因此綠色技術(shù)創(chuàng)新主體的物流企業(yè)，其選擇不僅因自身發(fā)展需要，還受到地方政府的監(jiān)管和消費(fèi)者行為選擇的影響。政府監(jiān)管決策的關(guān)注焦點(diǎn)是社會(huì)利益最大化，企業(yè)考慮的是經(jīng)濟(jì)利益是否最大化，而消費(fèi)者的目標(biāo)是個(gè)體總利益最大化。

2.2 基本假設(shè)。此模型的主體包含物流企業(yè)、政府以及消費(fèi)者，這三者之間遵循有限理性的演化博弈基本假設(shè)。三者通過(guò)博弈進(jìn)行試錯(cuò)與選擇，進(jìn)而改變自身策略，從而選擇最優(yōu)策略來(lái)達(dá)到博弈均衡。設(shè)物流企業(yè)的策略為（綠色技術(shù)創(chuàng)新，非綠色技術(shù)創(chuàng)新），政府的策略為（監(jiān)管，不監(jiān)管），消費(fèi)者的策略為（綠色消費(fèi)，非綠色消費(fèi)），物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為x，政府監(jiān)管的概率為y，消費(fèi)者綠色消費(fèi)的概率為z。

假設(shè)一：物流企業(yè)不選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的凈收益是R1，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的資金和人力等資源的成本為C1。在政府監(jiān)管，消費(fèi)者選擇綠色消費(fèi)時(shí)，消費(fèi)者對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新物流企業(yè)的需求使得物流企業(yè)市場(chǎng)份額增加，企業(yè)額外收益的增加為R11，在政府不監(jiān)管，消費(fèi)者選擇綠色消費(fèi)時(shí)，企業(yè)額外收益的增加為R12，（R11>R12）當(dāng)消費(fèi)者不選擇綠色消費(fèi)時(shí)，額外收益為0。

假設(shè)二：對(duì)于政府而言，將政府監(jiān)管加入到物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，從補(bǔ)貼、罰款和監(jiān)管成本三個(gè)角度分析。政府對(duì)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的物流企業(yè)補(bǔ)貼為W1，對(duì)具有綠色消費(fèi)理念的消費(fèi)者的消費(fèi)補(bǔ)貼為W2（物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新） 和W3（物流企業(yè)非綠色技術(shù)創(chuàng)新）。政府對(duì)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行罰款F，政府需投入一定的人力、物力來(lái)進(jìn)行宣傳與檢測(cè)，投入的監(jiān)管成本為C2。綠色技術(shù)創(chuàng)新使社會(huì)的綠色效益增加，增加額為R2。如果企業(yè)不進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新而政府不作為，從而導(dǎo)致政府社會(huì)信用損失，損失額為B。

假設(shè)三：綠色消費(fèi)理念與物流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在較強(qiáng)博弈關(guān)系。因此將消費(fèi)者的綠色消費(fèi)引到物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中。消費(fèi)者非綠色消費(fèi)時(shí)獲得的效用為R3，消費(fèi)者綠色消費(fèi)需支付成本C3（物流企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新）、C4（物流企業(yè)選擇非綠色技術(shù)創(chuàng)新）。（C4>C3）消費(fèi)者享受物流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的物流服務(wù)，從而額外效用增加，效用增加額為R31。

2.3 三方博弈的收益矩陣。根據(jù)前文對(duì)模型的假設(shè)和參數(shù)設(shè)定，下面分析給出各策略組合下的收益矩陣，如表1 所示：

表1 三方博弈收益矩陣

3 三方博弈演化均衡分析

3.1 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的構(gòu)建。由收益矩陣可知，當(dāng)企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，其期望收益為：

同理公眾選擇綠色消費(fèi)策略的期望動(dòng)態(tài)方程為：

式（1）、式（2）、式（3） 構(gòu)成了一個(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)。

因此，將8 個(gè)均衡點(diǎn)分別代入雅克比矩陣中，可計(jì)算出所有均衡點(diǎn)的特征值，并根據(jù)均衡點(diǎn)的正負(fù)特征來(lái)判斷它們是否為系統(tǒng)ESS。均衡點(diǎn)的特征值和穩(wěn)定性條件如表2 所示：

表2 均衡點(diǎn)的特征值和穩(wěn)定性條件

4 結(jié)論與建議

綠色消費(fèi)和綠色技術(shù)創(chuàng)新與政府監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)我國(guó)綠色發(fā)展目標(biāo)的重要手段，通過(guò)演化博弈基本理論與方法構(gòu)建物流企業(yè)、政府和消費(fèi)者群體三方博弈的模型，分析物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)定性問(wèn)題，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1） 物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為與消費(fèi)者行為、政府的支持與監(jiān)管有很大的影響，消費(fèi)者綠色消費(fèi)理念越高，政府監(jiān)管支持的力度越大，越能促進(jìn)物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本越低，物流企業(yè)越趨向于綠色技術(shù)創(chuàng)新。（2） 政府監(jiān)管行為主要受社會(huì)綠色收益與監(jiān)管成本影響。當(dāng)監(jiān)管時(shí)的社會(huì)綠色收益高于監(jiān)管成本時(shí)，政府會(huì)選擇監(jiān)管策略。政府監(jiān)管是物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)器，對(duì)物流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、對(duì)消費(fèi)者綠色消費(fèi)補(bǔ)貼、政府的宣傳投入對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和消費(fèi)者綠色消費(fèi)產(chǎn)生促進(jìn)作用。（3） 消費(fèi)者選擇是否綠色消費(fèi)受其額外收益大小的影響。若綠色消費(fèi)的收益高于非綠色消費(fèi)的收益，消費(fèi)者會(huì)選擇綠色消費(fèi)。

本文也得到了一定的啟示：（1） 目前我國(guó)物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)欠缺、動(dòng)力不足，在這種形式下，政府應(yīng)該運(yùn)用多種方法推動(dòng)物流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。政府要把握對(duì)物流企業(yè)創(chuàng)新的支持、加大監(jiān)管力度，并合理的投入監(jiān)管成本，避免因投入的不合理造成了資源浪費(fèi)。（2） 消費(fèi)者的消費(fèi)行為對(duì)物流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響也很大，因此，若消費(fèi)者綠色消費(fèi)理念較低，政府要增加消費(fèi)者的補(bǔ)貼，增加消費(fèi)者對(duì)綠色消費(fèi)需求，從而加大物流企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。（3） 物流企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新主體，要具備環(huán)保意識(shí)，提高綠色創(chuàng)新研發(fā)投入，降低環(huán)境污染和資源消耗；消費(fèi)者要具備綠色消費(fèi)理念，消費(fèi)綠色產(chǎn)品，推動(dòng)物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。