柴毛毛

1 《檢查與調(diào)查國際標(biāo)準(zhǔn)》的修訂過程

《檢查與調(diào)查國際標(biāo)準(zhǔn)》（International Standard for Testing and Investigations，ISTI）原本的名稱是《檢查 國 際 標(biāo) 準(zhǔn) 》 （International Standard for Testing，IST），該標(biāo)準(zhǔn)最初的草案由世界反興奮劑組織（World Anti-Doping Agency，WADA） 的執(zhí)行委員會(huì)于2003年批準(zhǔn)同意，2004年1月生效。此后為了與2003版本 《世界反興奮劑條例》（World Anti-Doping Code，WADC）的修訂進(jìn)程保持一致，WADA的執(zhí)行委員會(huì)啟動(dòng)了與各簽約方的協(xié)商進(jìn)程。2006年8月，IST的修正案1.0版交由各簽約方和有關(guān)國家政府審查評(píng)論，在各簽約方與政府評(píng)論建議的基礎(chǔ)上，分別于2007年和2008年起草了修正案2.0版、3.0版和4.0版。2008年5月WADA的執(zhí)行委員會(huì)批準(zhǔn)通過了最后的修正版本，于2009年1月生效[1]。這之后IST又經(jīng)過了六次修訂，第一次修訂于2011年1月生效，第二次更名為ISTI于2015年1月生效，第三次于2017年1月生效，第四次于2019年3月生效，第五次于2020年3月生效，最近一次是2019年11月7日在波蘭卡托維茨舉行的第五屆世界反興奮劑大會(huì)上通過的草案，將于2021年1月生效[2]。

2020年3 月生效的修訂值得注意，此次修訂只對(duì)2019年實(shí)施版ISTI在一個(gè)問題上進(jìn)行了調(diào)整，即 “適于檢測(cè)的相對(duì)密度”（Suitable Specific Gravity for Analysis）。按照ISTI的要求，對(duì)運(yùn)動(dòng)員采集尿樣時(shí)要保證尿量與尿液相對(duì)密度均達(dá)到實(shí)驗(yàn)室能夠檢測(cè)的最低水平，如果達(dá)不到，運(yùn)動(dòng)員就要滯留在興奮劑控制站點(diǎn)繼續(xù)提供尿樣直到符合要求，尤其是達(dá)不到相對(duì)密度要求時(shí)，還會(huì)限制運(yùn)動(dòng)員等待排尿期間的水分?jǐn)z入，運(yùn)動(dòng)員攝入水分的行為可能構(gòu)成WADC規(guī)定的“篡改或試圖篡改興奮劑控制過程”，即提供符合要求的尿樣是運(yùn)動(dòng)員而非樣本采集機(jī)構(gòu)（Sample Collection Authority）的責(zé)任。按照 2019年實(shí)施版ISTI的規(guī)定，“適于檢測(cè)的尿量”（Suitable Volume of Urine for Analysis）最低值是 90 mL，“適于檢測(cè)的相對(duì)密度”用折射計(jì)測(cè)量要求是1.005或以上，用試紙測(cè)量要求是1.010或以上。2021年實(shí)施版ISTI稍稍降低了相對(duì)密度要求，如果運(yùn)動(dòng)員提供的尿量大于90 mL少于150 mL，相對(duì)密度要求仍適用2019年實(shí)施版ISTI的規(guī)定，如果運(yùn)動(dòng)員提供的尿量達(dá)到或超過150 mL，相對(duì)密度要求則降低到用折射計(jì)測(cè)量為1.003或以上。換言之，如果運(yùn)動(dòng)員在一次樣本采集程序（Sample Collection Session）中提供的尿樣總量達(dá)到150 mL或更多，相對(duì)密度要求就有所下降，這就減少了運(yùn)動(dòng)員在興奮劑控制站點(diǎn)耗費(fèi)的時(shí)間，降低了樣本采集宣告失敗的概率，有利于節(jié)約檢查成本與資源，這對(duì)運(yùn)動(dòng)員和有關(guān)反興奮劑組織都更有利。并且WADA的實(shí)驗(yàn)室專家小組還認(rèn)為，這一調(diào)整與實(shí)驗(yàn)室儀器與檢測(cè)方法靈敏度提升的趨勢(shì)相一致，應(yīng)該得到支持[3]。

由于新規(guī)定對(duì)興奮劑檢查更加有利，WADA的執(zhí)行委員會(huì)允許這部分內(nèi)容不必等到2021年1月與新版ISTI的其他修改內(nèi)容一起生效，可提前生效并適用于2020年在日本東京舉行的夏季奧運(yùn)會(huì)和殘奧會(huì)。2020年生效的修訂版本與2019年版本相比，除此之外在其他方面沒有變化。本文將以全面修訂的2021年實(shí)施版ISTI為對(duì)象進(jìn)行述評(píng)，并通過2021年實(shí)施版ISTI與現(xiàn)行2019年實(shí)施版ISTI的內(nèi)容對(duì)比，分析ISTI變化趨勢(shì)的特征。

2 ISTI的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容

2.1 結(jié)構(gòu)概要

2021年實(shí)施版ISTI包括正文與9個(gè)附件，正文分為三部分，共12項(xiàng)條文。

第一部分包括對(duì)ISTI的基本介紹（第1條），對(duì)2021年實(shí)施版WADC中與ISTI有關(guān)聯(lián)條款的列舉（第2條），ISTI中專有術(shù)語的說明，其他國際標(biāo)準(zhǔn)中與ISTI有關(guān)聯(lián)術(shù)語的說明（第3條）。

第二部分規(guī)定了與檢查有關(guān)各事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)，從實(shí)踐流程上看包括：如何制定有效的檢查分布計(jì)劃（Test Distribution Plan）（第 4條），如何保證以適當(dāng)方式對(duì)運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行樣本采集的通知（第5條），樣本采集前的準(zhǔn)備 （第6條），樣本采集過程中的要求（第7條），樣本與記錄文件在送往實(shí)驗(yàn)室與有關(guān)反興奮劑組織前如何妥善保存（第8條），樣本與記錄文件如何運(yùn)送儲(chǔ)存（第9條），樣本所有權(quán)的歸屬與轉(zhuǎn)讓（第 10條）。

第三部分規(guī)定了收集反興奮劑情報(bào) （第11條）和調(diào)查潛在的興奮劑違規(guī)行為（第12條）的標(biāo)準(zhǔn)，包括：反興奮劑組織收集有關(guān)信息情報(bào)的權(quán)限，評(píng)價(jià)和分析信息情報(bào)的方式，信息情報(bào)的處理結(jié)果；反興奮劑組織調(diào)查興奮劑違規(guī)行為的權(quán)限，調(diào)查之后應(yīng)采取的措施。

9個(gè)附件是對(duì)正文的細(xì)化調(diào)整：附件A與B分別規(guī)定了運(yùn)動(dòng)員是殘障人士和未成年人的情況下，如何對(duì)正文的通知與樣本采集程序進(jìn)行調(diào)整；附件C與D分別規(guī)定了一般檢查的情況下，采集尿樣與血樣對(duì)樣本采集專員 （Sample Collection Personnel，SCP）與運(yùn)動(dòng)員的具體要求；附件E規(guī)定了采集的尿樣未達(dá)到最低尿量時(shí)，運(yùn)動(dòng)員繼續(xù)補(bǔ)充樣本的具體要求；附件F規(guī)定了采集的尿樣未達(dá)到最低相對(duì)密度時(shí)，運(yùn)動(dòng)員繼續(xù)補(bǔ)充樣本的具體要求；附件G規(guī)定了負(fù)責(zé)采集樣本的機(jī)構(gòu)對(duì)SCP在資格授予與培訓(xùn)方面的要求；附件H規(guī)定了大型綜合賽事中，原本不負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)檢查的反興奮劑組織希望實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)如何與賽事主辦組織進(jìn)行協(xié)調(diào)，以及雙方無法達(dá)成一致時(shí)，請(qǐng)求WADA處理的決策程序；附件I規(guī)定了為分析運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照采集血樣時(shí)，除正文和附件D以外的特殊要求。

2.2 主要內(nèi)容

2021年實(shí)施版ISTI的目標(biāo)可概括為三點(diǎn)：一是保證檢查的信息導(dǎo)向性與有效性，包括制定檢查分布計(jì)劃和樣本采集兩大環(huán)節(jié)，這也是ISTI的主體部分；二是保證不會(huì)因儲(chǔ)存條件、運(yùn)輸方式與時(shí)長等因素影響到樣本的完整性及物理化學(xué)性質(zhì)的一致性，從而保證實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的樣本有效，檢查數(shù)據(jù)有相當(dāng)?shù)恼f服力；三是保證反興奮劑組織能夠充分獲取反興奮劑信息情報(bào)，對(duì)情報(bào)作出有效評(píng)價(jià)和正當(dāng)利用，對(duì)潛在的興奮劑違規(guī)行為進(jìn)行充分調(diào)查。

2.2.1 制定檢查分布計(jì)劃

考慮到檢查資源的有限性，反興奮劑組織需要根據(jù)可靠信息對(duì)受其管轄的運(yùn)動(dòng)員制定有針對(duì)性的檢查分布計(jì)劃，檢查數(shù)量的分布應(yīng)當(dāng)與運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑的風(fēng)險(xiǎn)成比例，即應(yīng)當(dāng)將檢查資源投向風(fēng)險(xiǎn)高的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目、運(yùn)動(dòng)員、運(yùn)動(dòng)員所代表的國家、比賽/綜合賽事與賽季，風(fēng)險(xiǎn)越高，安排的檢查次數(shù)越多。因此反興奮劑組織在制定檢查分布計(jì)劃前需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Risk Assessment），確定作為重點(diǎn)檢查對(duì)象的國際級(jí)運(yùn)動(dòng)員與國家級(jí)運(yùn)動(dòng)員的界定標(biāo)準(zhǔn)，確定不同運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的檢查優(yōu)先級(jí)別，根據(jù)運(yùn)動(dòng)員的個(gè)人情況選擇目標(biāo)檢查（Target Testing）的對(duì)象，確定優(yōu)先選擇賽外檢查還是賽內(nèi)檢查，以及檢測(cè)血樣還是尿樣。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)定在某一運(yùn)動(dòng)大項(xiàng)或小項(xiàng)中運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑的風(fēng)險(xiǎn)大小。根據(jù)2021年實(shí)施版ISTI第4.2.1條的規(guī)定，反興奮劑組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估至少應(yīng)考慮如下因素：（1）特定運(yùn)動(dòng)的大小項(xiàng)對(duì)運(yùn)動(dòng)員生理機(jī)能的特殊要求；（2）特定運(yùn)動(dòng)的大小項(xiàng)的運(yùn)動(dòng)員最可能運(yùn)用哪些禁用物質(zhì)或方法提高運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)；（3）運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑能獲得的利益和其他誘因，以及使用興奮劑能給運(yùn)動(dòng)員代表的國家?guī)淼睦婧推渌T因；（4）某類運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目、某個(gè)國家或某項(xiàng)大型綜合賽事中，使用興奮劑的歷史狀況；（5）興奮劑使用趨勢(shì)的研究數(shù)據(jù)或分析報(bào)告，比如WADA發(fā)布的檢查數(shù)據(jù)與興奮劑違規(guī)報(bào)告，經(jīng)過同儕評(píng)議的文章等；（6）表明可能存在興奮劑違規(guī)行為的信息情報(bào)，比如實(shí)驗(yàn)室或運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照管理小組的建議【注1】、SCP的報(bào)告、運(yùn)動(dòng)員的證言、刑事調(diào)查獲取的信息以及其他反興奮劑組織共享的信息；（7）以前的檢查分布計(jì)劃的實(shí)施結(jié)果；（8）某項(xiàng)運(yùn)動(dòng)的運(yùn)動(dòng)員在職業(yè)生涯哪個(gè)階段最可能使用興奮劑；（9）某項(xiàng)運(yùn)動(dòng)的運(yùn)動(dòng)員在一個(gè)賽季的什么時(shí)段最可能使用興奮劑。不同性質(zhì)的反興奮劑組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象也不同，國際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)需確定其管理的運(yùn)動(dòng)大項(xiàng)下各小項(xiàng)以及各國家的檢查分布優(yōu)先級(jí)別；國家反興奮劑組織需確定其有檢查權(quán)的各運(yùn)動(dòng)大項(xiàng)檢查分布優(yōu)先級(jí)別；重大賽事組織需對(duì)賽事中各類大小項(xiàng)目確定檢查分布優(yōu)先級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)大小并非確定檢查分布優(yōu)先級(jí)別的唯一依據(jù)，如ISTI第4.4.1條注釋所述，國家反興奮劑組織可以考慮該國的反興奮劑政策法規(guī)，若某項(xiàng)運(yùn)動(dòng)在一國極具代表性，密切關(guān)系到國家利益，即使該項(xiàng)運(yùn)動(dòng)使用興奮劑風(fēng)險(xiǎn)較小，國家反興奮劑組織也可以在檢查分布計(jì)劃中安排次數(shù)較多的檢查。

反興奮劑組織還需結(jié)合運(yùn)動(dòng)員個(gè)人情況，進(jìn)一步選擇作為重點(diǎn)檢查對(duì)象的運(yùn)動(dòng)員，即目標(biāo)檢查。ISTI要求目標(biāo)檢查優(yōu)先于隨機(jī)檢查，以便將檢查資源集中在需高度關(guān)注的運(yùn)動(dòng)員身上。被選為目標(biāo)檢查對(duì)象的運(yùn)動(dòng)員將被納入反興奮劑組織的注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫 （Registered Testing Pool），負(fù)有 2021年實(shí)施版WADC第2.4條規(guī)定的“行蹤信息報(bào)告義務(wù)”[4]。2021年實(shí)施版ISTI的第4.5.2條與第4.5.3條規(guī)定了選擇目標(biāo)檢查對(duì)象時(shí)應(yīng)考慮的標(biāo)準(zhǔn)。

第4.5.2條是不同反興奮劑組織應(yīng)考慮的因素：（1）國際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)，應(yīng)考慮包括經(jīng)常參加國際單項(xiàng)比賽最高水平賽事的運(yùn)動(dòng)員，尤其是這些運(yùn)動(dòng)員從事的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目或代表國家的檢查優(yōu)先級(jí)別較高；（2）國家反興奮劑組織，應(yīng)考慮包括符合下述標(biāo)準(zhǔn)且從事檢查優(yōu)先級(jí)別較高運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的運(yùn)動(dòng)員，如參加重大賽事的國家隊(duì)成員或其他國家重點(diǎn)體育項(xiàng)目的國家隊(duì)成員（或可能被選為國家隊(duì)成員），參加重大賽事或可能被選中參加重大賽事、單獨(dú)進(jìn)行訓(xùn)練的運(yùn)動(dòng)員，接受公共資金資助的運(yùn)動(dòng)員，在國外居住、訓(xùn)練或比賽的高水平運(yùn)動(dòng)員，有其他國家國籍但是出現(xiàn)在國家反興奮劑組織所屬國的高水平運(yùn)動(dòng)員（無論居住、訓(xùn)練、比賽或是其他原因），與國際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)有合作關(guān)系的國際級(jí)運(yùn)動(dòng)員；（3）所有有檢查權(quán)限的反興奮劑組織，應(yīng)考慮包括正處于禁賽期或被臨時(shí)停賽的運(yùn)動(dòng)員，及退役前檢查優(yōu)先級(jí)別較高、現(xiàn)在積極表示復(fù)出意愿的運(yùn)動(dòng)員。第4.5.3條規(guī)定了應(yīng)考慮的運(yùn)動(dòng)員個(gè)體因素，包括但不限于：曾有興奮劑違規(guī)，或檢查歷史中有生物參數(shù)異常記錄；運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)的歷史狀況，或表現(xiàn)很高卻沒有相應(yīng)的檢查記錄；多次履行行蹤信息報(bào)告義務(wù)失敗；填報(bào)行蹤信息的模式可疑 （如趕在截止日期更新行蹤信息）；搬遷至偏遠(yuǎn)地區(qū)或在那里訓(xùn)練；退出或缺席原本計(jì)劃參加的比賽；與曾牽涉使用興奮劑的第三方（如隊(duì)友、教練或隊(duì)醫(yī)）有聯(lián)系；受傷；職業(yè)生涯的特殊年齡/階段（如從初級(jí)升至高級(jí)，合同履行期即將屆滿，即將退役）；有使用興奮劑的經(jīng)濟(jì)誘因，如獎(jiǎng)金或贊助商提供的機(jī)會(huì)；第三方提供的可靠信息，或其他反興奮劑組織共享的情報(bào)。

2.2.2 樣本采集

樣本采集是實(shí)施檢查分布計(jì)劃的重要環(huán)節(jié)，涉及采集前的通知、做好場(chǎng)所和設(shè)備準(zhǔn)備以及采集環(huán)節(jié)操作適當(dāng)?shù)纫?。?fù)責(zé)樣本采集的機(jī)構(gòu)可以是對(duì)運(yùn)動(dòng)員有檢查權(quán)限的反興奮劑組織本身，也可以是獲得反興奮劑組織授權(quán)的第三方，比如具備采集設(shè)備和技術(shù)條件的實(shí)驗(yàn)室等，由授權(quán)的反興奮劑組織最終承擔(dān)樣本采集程序的ISTI合規(guī)責(zé)任。具體實(shí)施樣本采集的主體即SCP是樣本采集機(jī)構(gòu)授權(quán)的工作人員，包括一次樣本采集中總體負(fù)責(zé)的興奮劑控制官（Doping Control Officer，DCO），采集血樣的采血官（Blood Collection Officer，BCO），負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)動(dòng)員通知、監(jiān)控并對(duì)樣本采集程序進(jìn)行核實(shí)的監(jiān)督員（Chaperone）。如果不采集血樣則無需委任 BCO，DCO可行使監(jiān)督員的職責(zé)，如果DCO不承擔(dān)監(jiān)督員的職責(zé)，監(jiān)督員要將興奮劑控制站點(diǎn)的情況迅速向DCO報(bào)告。

對(duì)運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行通知（notification of athletes）是指運(yùn)動(dòng)員到達(dá)興奮劑控制站點(diǎn)前，充分告知其樣本采集的各有關(guān)事項(xiàng)，保障運(yùn)動(dòng)員的知情權(quán)和充分表達(dá)合理訴求的權(quán)利。為防止運(yùn)動(dòng) 員有機(jī)會(huì)操縱篡改樣本，ISTI規(guī)定原則上不應(yīng)提前通知檢查 （No Advance Notice Testing），SCP需謹(jǐn)慎決定通知的時(shí)間、地點(diǎn)與方式，以保證運(yùn)動(dòng)員本人最先得到通知且不走漏風(fēng)聲給第三人。如有特殊情況表明需要先通知第三人，SCP應(yīng)保證通知以安全和秘密的方式進(jìn)行，防止向運(yùn)動(dòng)員走漏風(fēng)聲。需預(yù)先通知第三人的情況包括殘障運(yùn)動(dòng)員與未成年運(yùn)動(dòng)員的特殊需要，需要翻譯幫助，或需要幫助的其他情形（如核實(shí)通知對(duì)象是否是檢查對(duì)象），SCP不能對(duì)無需提供幫助的第三人預(yù)先通知（比如隊(duì)醫(yī)），且第三人協(xié)助通知運(yùn)動(dòng)員時(shí)SCP必須在場(chǎng)。通知內(nèi)容主要是運(yùn)動(dòng)員的權(quán)利義務(wù)，包括有一名代表和翻譯陪同的權(quán)利，要求了解樣本采集程序詳細(xì)信息的權(quán)利，基于有效理由【注2】請(qǐng)求遲延前往興奮劑控制站點(diǎn)報(bào)到的權(quán)利，以及殘障運(yùn)動(dòng)員請(qǐng)求依照附件A對(duì)采集程序合理調(diào)整的權(quán)利；運(yùn)動(dòng)員的義務(wù)包括整個(gè)采集過程都處于SCP的持續(xù)監(jiān)控下，提供自己的身份證明，遵循樣本采集程序要求，及除非有有效理由否則需立即前往興奮劑控制站點(diǎn)報(bào)到。如果運(yùn)動(dòng)員拒絕在記錄文件上簽字表示收到通知并認(rèn)可通知有效，SCP應(yīng)如實(shí)記錄并向有檢查權(quán)限的反興奮劑組織報(bào)告，反興奮劑組織依照 《結(jié)果管理國際標(biāo)準(zhǔn)》處理，此種情形不阻卻SCP在可行的情況下繼續(xù)完成樣本采集。

開始樣本采集前，DCO應(yīng)當(dāng)確定合適的興奮劑控制站點(diǎn)，該站點(diǎn)必須有效保護(hù)運(yùn)動(dòng)員的隱私。反興奮劑組織或經(jīng)授權(quán)的樣本采集機(jī)構(gòu)還要制定標(biāo)準(zhǔn)，限定樣本采集過程中除SCP之外哪些人可以在場(chǎng)，這些人原則上不直接監(jiān)督運(yùn)動(dòng)員排尿。興奮劑控制站點(diǎn)至少包括如下人員：運(yùn)動(dòng)員指定的代表或翻譯；WADA指定的觀察員或?qū)彶閱T；經(jīng)過授權(quán)與SCP實(shí)踐訓(xùn)練有關(guān)的人員，或負(fù)責(zé)審查樣本采集機(jī)構(gòu)的人員。此外必須保證樣本采集設(shè)備符合最低限度要求，這些要求是2019年實(shí)施版ISTI新增的，包括每件樣本盛放容器均有獨(dú)立條碼或數(shù)字標(biāo)識(shí)，有可以留下明顯篡改與破壞痕跡的良好密封系統(tǒng)，設(shè)備本身不能暴露運(yùn)動(dòng)員身份，能夠在低溫儲(chǔ)存（最低為零下80℃）和必要操作下保護(hù)樣本的完整性與一致性，樣本盛放容器應(yīng)當(dāng)透明可視，符合國際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)規(guī)定的防止樣本泄漏有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合產(chǎn)品質(zhì)量管理國際標(biāo)準(zhǔn)等。

在整個(gè)樣本采集過程中運(yùn)動(dòng)員只有征得DCO同意，并處于DCO或監(jiān)督員的持續(xù)監(jiān)控下才可以暫時(shí)離開控制站點(diǎn)，運(yùn)動(dòng)員必須與DCO就下列事項(xiàng)達(dá)成一致：離開目的與返回時(shí)間，必須受到持續(xù)監(jiān)控，在運(yùn)動(dòng)員返回控制站點(diǎn)前不得排尿。DCO需要詳細(xì)記錄樣本采集過程中的重要信息，比如運(yùn)動(dòng)員以及其他與運(yùn)動(dòng)員有關(guān)人員可能阻礙樣本采集的可疑行為，運(yùn)動(dòng)員選擇設(shè)備的情況，樣本采集完的密封情況等。

2.2.3 樣本的儲(chǔ)存與運(yùn)輸

樣本采集機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)策劃樣本與記錄文件的運(yùn)輸。樣本應(yīng)送往負(fù)責(zé)檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室，選擇的運(yùn)輸方法應(yīng)將時(shí)間延誤及氣溫變化等因素可能給樣本造成的不利影響降到最低，相關(guān)反興奮劑組織應(yīng)當(dāng)與負(fù)責(zé)檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室探討具體運(yùn)輸要求，且隨樣本附送到實(shí)驗(yàn)室的記錄文件不能帶有運(yùn)動(dòng)員的身份信息。DCO在樣本采集程序結(jié)束后應(yīng)將記錄文件盡快送達(dá)樣本采集機(jī)構(gòu)，可使用電子通訊方式。如果樣本和記錄文件未被送達(dá)目的地或運(yùn)輸途中受到破壞，樣本采集機(jī)構(gòu)應(yīng)仔細(xì)核查運(yùn)輸監(jiān)管鏈條，有檢查權(quán)限的組織（Testing Authority）應(yīng)考慮是否認(rèn)定樣本無效。

2.2.4 收集情報(bào)和調(diào)查

不論是制定檢查分布計(jì)劃、選擇目標(biāo)檢查對(duì)象，還是調(diào)查非直接依據(jù)陽性檢查結(jié)果認(rèn)定的興奮劑違規(guī)行為（如持有某種禁用物質(zhì)或禁用方法；從事或試圖從事某種禁用物質(zhì)或禁用方法的交易；協(xié)助、鼓勵(lì)、策劃或掩蓋等共謀實(shí)施的興奮劑違規(guī)行為等），都需要以充分可靠的信息情報(bào)為基礎(chǔ)。反興奮劑組織可通過任何可行渠道獲取信息，包括但不限于運(yùn)動(dòng)員與運(yùn)動(dòng)輔助人員提供信息；社會(huì)公眾通過秘密熱線電話提供信息；SCP提交的報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室、制藥公司、其他反興奮劑組織、WADA、國家單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或其他紀(jì)律機(jī)關(guān)、媒體等提供信息。反興奮劑組織應(yīng)當(dāng)制定政策程序，保證信息情報(bào)的處理、保護(hù)與共享以安全秘密的方式進(jìn)行，并保證只用于反興奮劑的合法目的。反興奮劑組織有權(quán)基于對(duì)信息來源的考量，自行認(rèn)定信息內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性、可靠性與準(zhǔn)確性。

反興奮劑組織的調(diào)查對(duì)象主要是興奮劑違規(guī)行為與其他違反WADC與國際標(biāo)準(zhǔn)的行為，為聽證程序提供證據(jù)。調(diào)查應(yīng)以公正客觀的方式展開，秉持開放態(tài)度考慮到所有可能的結(jié)果，反興奮劑組織要綜合收集對(duì)證明興奮劑違規(guī)行為有利與不利的兩方面證據(jù)，不應(yīng)一味追求啟動(dòng)對(duì)運(yùn)動(dòng)員或其他當(dāng)事人的違規(guī)追訴程序而限制調(diào)查思維，僅著眼于有利于證明興奮劑違規(guī)行為成立的證據(jù)。反興奮劑組織還應(yīng)充分用盡所有合理的調(diào)查資源，包括相關(guān)規(guī)則賦予的調(diào)查權(quán)，必要時(shí)有關(guān)執(zhí)法和紀(jì)律機(jī)關(guān)應(yīng)予以協(xié)助。依據(jù)2021年實(shí)施版WADC第21條，運(yùn)動(dòng)員與運(yùn)動(dòng)輔助人員應(yīng)協(xié)助反興奮劑組織進(jìn)行調(diào)查，如不予配合將可能受到反興奮劑組織的處罰，如構(gòu)成提供虛假、不完整或誤導(dǎo)信息或毀滅證據(jù)等阻礙調(diào)查的行為，反興奮劑組織應(yīng)依據(jù)WADC第2.5條，啟動(dòng)“篡改或試圖篡改興奮劑控制過程”的追訴程序。

3 2021年實(shí)施版ISTI的重要變更

相比 2019年實(shí)施版 ISTI，2021年實(shí)施版 ISTI有較多變更，結(jié)構(gòu)更精簡，內(nèi)容細(xì)化更具可執(zhí)行性[5]。從結(jié)構(gòu)上看，2019年實(shí)施版ISTI中涉及結(jié)果管理的內(nèi)容被移至新增的《結(jié)果管理國際標(biāo)準(zhǔn)》中，比較明顯的是附件A“對(duì)可能發(fā)生的不予遵守行為（Failure to Comply）進(jìn)行調(diào)查”與附件L“對(duì)運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照的結(jié)果管理要求與程序”在2021年實(shí)施版ISTI中均被刪除。附件I“行蹤信息報(bào)告要求”在2021年實(shí)施版ISTI中被移至正文，成為制定檢查分布計(jì)劃的有機(jī)組成部分，結(jié)構(gòu)更加緊湊。

從內(nèi)容上看，2021年實(shí)施版ISTI的主要變更有以下幾個(gè)方面。

第一，增加了“有檢查權(quán)限的組織”與“興奮劑控制協(xié)調(diào)者（Doping Control Coordinator，DCC）”兩個(gè)概念，前者指對(duì)運(yùn)動(dòng)員有檢查權(quán)限的反興奮劑機(jī)構(gòu)，后者指包括反興奮劑機(jī)構(gòu)和經(jīng)反興奮劑機(jī)構(gòu)授權(quán)的第三方在內(nèi)的、所有協(xié)調(diào)運(yùn)作興奮劑控制過程的主體，明確了反興奮劑機(jī)構(gòu)承擔(dān)興奮劑控制程序符合WADC與國際標(biāo)準(zhǔn)的最終責(zé)任。第二，明確了反興奮劑機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)必須遵循的技術(shù)文件——《體育特殊檢測(cè)技術(shù)文件》（Technical Document for Sport Specific Analysis，TDSSA）。 第三，運(yùn)動(dòng)員行蹤信息部分構(gòu)建了“金字塔式”三級(jí)數(shù)據(jù)庫。第四，樣本采集部分補(bǔ)充了禁止在興奮劑控制站點(diǎn)使用酒精的規(guī)定。第五，收集情報(bào)與調(diào)查部分補(bǔ)充了要求反興奮劑組織制定政策和程序鼓勵(lì)告密者的規(guī)定。第六，細(xì)化了對(duì)SCP的要求：首先，要求樣本采集機(jī)構(gòu)與SCP之間簽署協(xié)議，SCP需要承諾與采集結(jié)果沒有利益沖突，并對(duì)運(yùn)動(dòng)員個(gè)人信息保密以及遵守樣本采集機(jī)構(gòu)的行為守則；其次，2019年實(shí)施版ISTI規(guī)定與樣本采集結(jié)果有利益沖突的人員不得擔(dān)任SCP，利益沖突的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括負(fù)責(zé)管理檢查針對(duì)的體育項(xiàng)目，以及與接受檢查的運(yùn)動(dòng)員之間有私人關(guān)系，2021年實(shí)施版ISTI增加了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括SCP的家庭成員從事有關(guān)體育項(xiàng)目的管理、訓(xùn)練、裁判、比賽、醫(yī)療等活動(dòng)，或與有關(guān)體育項(xiàng)目或運(yùn)動(dòng)員之間有經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系，以及其他可能妨礙獨(dú)立公正履行職務(wù)的私人利益關(guān)系；最后，要求樣本采集機(jī)構(gòu)建立對(duì)SCP的監(jiān)督體系。

下文將對(duì)TDSSA與行蹤信息三級(jí)數(shù)據(jù)庫詳細(xì)說明。

3.1 TDSSA要求

2019年實(shí)施版ISTI只是籠統(tǒng)規(guī)定反興奮劑組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要遵守WADC第5.4.1條規(guī)定的技術(shù)文件，除非經(jīng)過WADA批準(zhǔn)否則不得對(duì)技術(shù)文件進(jìn)行變更[6]。由于2015版WADC生效時(shí)WADA尚未制定此種技術(shù)文件，因此第5.4.1條沒有具體指向，只規(guī)定了技術(shù)文件的制定要求：WADA應(yīng)當(dāng)在與國際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)及其他反興奮劑組織協(xié)商后，根據(jù)ISTI制定技術(shù)文件，該技術(shù)文件的制定應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式進(jìn)行，即評(píng)定特定運(yùn)動(dòng)的大小項(xiàng)中最可能被濫用的禁用物質(zhì)和禁用方法[7]。TDSSA于2019年1月第一次正式生效，由WADA專家小組起草，執(zhí)行委員會(huì)于2018年12月公布[8]，此后進(jìn)行了一次修訂于2020年1月生效[9]。因此2021年實(shí)施版WADC與2021年實(shí)施版ISTI關(guān)于技術(shù)文件的規(guī)定均有了明確指向，即TDSSA。由于WADA的執(zhí)行委員會(huì)修訂國際標(biāo)準(zhǔn)不必以啟動(dòng)WADC的修改程序?yàn)榍疤?，技術(shù)文件又是為具體實(shí)施國際標(biāo)準(zhǔn)而制定的，技術(shù)文件的修訂不一定與WADC的修訂同步，此后仍然可能繼續(xù)修訂完善，因此本文對(duì)TDSSA的介紹僅以最新的2020版本為對(duì)象。

TDSSA規(guī)定了特定范圍的禁用物質(zhì)與方法在各類運(yùn)動(dòng)的大小項(xiàng)中的最低檢測(cè)水平 （Minimum Level of Analysis，MLA），以百分比表示。 TDSSA 范圍內(nèi)的禁用物質(zhì)與禁用方法并非實(shí)驗(yàn)室常規(guī)尿檢的檢測(cè)對(duì)象，往往檢查難度較大，需要運(yùn)用更復(fù)雜的檢測(cè)方法，它們被運(yùn)動(dòng)員使用的風(fēng)險(xiǎn)也更大，目前包括禁用清單S2.1的紅細(xì)胞生成刺激劑（Erythropoiesis Stimulating Agents，ESAs）、S2.2.3 的 生 長 激 素（Growth Hormone，GH） 與 生 長 激 素 釋 放 因 子（Growth Hormone Releasing Factors，GHRFs）三大類。反興奮劑組織針對(duì)某個(gè)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目安排檢查時(shí)，對(duì)前述某類禁用物質(zhì)或方法的檢測(cè)次數(shù)不得低于MLA的要求，計(jì)算方法是用安排的檢查總次數(shù)乘以MLA。一次檢查指一次樣本采集中對(duì)一名運(yùn)動(dòng)員收集的血樣與尿樣總和，比如從一名運(yùn)動(dòng)員處獲得一份尿樣、兩份血樣，這三份樣本總共算一次檢查，一份樣本可以進(jìn)行多種禁用物質(zhì)的檢測(cè)。如某一反興奮劑組織計(jì)劃對(duì)某一運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目共進(jìn)行100次檢查，該項(xiàng)目的 ESAs MLA為 60%，GH MLA為 10%，GHRFs MLA為10%，則針對(duì)每類禁用物質(zhì)或方法的最低檢測(cè)次數(shù)分別是：60次ESAs的檢測(cè)，10次GH的檢測(cè)，10次GHRFs的檢測(cè)。由于60%是三個(gè)MLA中必須達(dá)到的最大值，所以進(jìn)行完60次ESAs的檢測(cè)后，仍可對(duì)同樣的樣本進(jìn)行10次GH以及10次GHRFs的檢測(cè)。這樣一來原先計(jì)劃的100次檢查基數(shù)還余下40次，TDSSA鼓勵(lì)反興奮劑組織可將剩余的次數(shù)分配給常規(guī)尿檢，或在MLA規(guī)定的基礎(chǔ)上增加檢查次數(shù)，或自行安排其他禁用物質(zhì)與方法的檢查。如果檢查總次數(shù)乘以MLA不是整數(shù)，則四舍五入。

TDSSA的適用有一定靈活性。2021年實(shí)施版WADC第6.4.1條規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室可以自行決定對(duì)樣本進(jìn)行未包含在標(biāo)準(zhǔn)清單中的禁用物質(zhì)與方法的檢測(cè)并自負(fù)成本，或是基于負(fù)責(zé)樣本采集的反興奮劑組織的要求這樣做，此種檢測(cè)結(jié)果應(yīng)當(dāng)向反興奮劑組織報(bào)告，并且導(dǎo)致的后果與其他任何檢測(cè)結(jié)果效力相同。2021年實(shí)施版ISTI的第4.7.1條規(guī)定，反興奮劑組織可以基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或任何可能獲得的情報(bào)，考慮超越TDSSA規(guī)定的禁用物質(zhì)或方法種類，或超越規(guī)定的檢測(cè)水平，對(duì)樣本進(jìn)行范圍更廣的檢測(cè)；第4.7.2條規(guī)定反興奮劑組織可以向WADA請(qǐng)求，靈活適用TDSSA規(guī)定的MLA。TDSSA作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最低限度要求，反興奮劑組織或?qū)嶒?yàn)室完全可以自主決定擴(kuò)大檢測(cè)范圍，但若縮小TDSSA的檢測(cè)范圍就要說明必要性以征求WADA同意，即證明反興奮劑組織自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更可靠且更能保證檢查資源有效利用，如果WADA調(diào)查后認(rèn)為實(shí)際情況并非如此或證明不充分，可以限制反興奮劑組織靈活適用TDSSA。此外2020年實(shí)施版TDSSA相比2019年實(shí)施版TDSSA，在增進(jìn)靈活性方面補(bǔ)充了一項(xiàng)重要內(nèi)容，即對(duì)于MLA為5%的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，允許反興奮劑組織自由選擇是否遵守MLA的要求。

3.2 行蹤信息報(bào)告要求

2019年實(shí)施版ISTI第4.8.3條規(guī)定，反興奮劑組織應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定檢查分布優(yōu)先級(jí)別的基礎(chǔ)上，建立“金字塔式”分級(jí)數(shù)據(jù)庫，明確不同級(jí)別運(yùn)動(dòng)員需要提供的行蹤信息數(shù)量，便于反興奮劑機(jī)構(gòu)進(jìn)行飛行檢查。2021年實(shí)施版ISTI在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了具體的 “注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫—檢查數(shù)據(jù)庫（Testing Pool）—其他數(shù)據(jù)庫（other pool）”，并規(guī)定不同級(jí)別數(shù)據(jù)庫運(yùn)動(dòng)員的選擇標(biāo)準(zhǔn)、行蹤報(bào)告義務(wù)強(qiáng)制程度和違反后果。

反興奮劑組織在考慮將哪些運(yùn)動(dòng)員納入注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫時(shí)參照如下標(biāo)準(zhǔn)：符合ISTI第4.5.2條與第4.5.3條；反興奮劑組織計(jì)劃每年至少進(jìn)行3次賽外檢查的運(yùn)動(dòng)員；作為生物護(hù)照血液模塊監(jiān)控對(duì)象的運(yùn)動(dòng)員；原本處于檢查數(shù)據(jù)庫但是沒有履行行蹤報(bào)告要求的運(yùn)動(dòng)員；反興奮劑組織從其他途徑獲取行蹤信息不充分無法定位的運(yùn)動(dòng)員；從事團(tuán)體項(xiàng)目但在一段時(shí)間內(nèi)并未參與團(tuán)體活動(dòng)的運(yùn)動(dòng)員 （如處于休賽期）；處于禁賽期的運(yùn)動(dòng)員。行蹤信息報(bào)告義務(wù)對(duì)注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫的運(yùn)動(dòng)員要求最嚴(yán)格。首先，運(yùn)動(dòng)員必須在每個(gè)季度截止日期前完成行蹤信息填報(bào)（Whereabouts Filings），包括能接收相關(guān)通知的通信地址與郵箱，運(yùn)動(dòng)員生活、訓(xùn)練和比賽的地點(diǎn)，每天的日?；顒?dòng)安排，還要在每天05∶00至23∶00之間確定一個(gè)60 min時(shí)段，保證這一時(shí)段可在某一地點(diǎn)接受檢查。運(yùn)動(dòng)員有責(zé)任確保行蹤信息詳細(xì)真實(shí)，并依據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新，如果違反這些要求可能被宣告為“填報(bào)失?。‵iling Failure）”，或構(gòu)成 WADC 規(guī)定的“規(guī)避樣本采集”或“篡改或試圖篡改興奮劑控制過程”。其次，運(yùn)動(dòng)員應(yīng)當(dāng)保證在60 min時(shí)段內(nèi)能接受檢查【注3】，能為 DCO 所接近【注4】，否則將構(gòu)成“錯(cuò)過檢查”（Missed Test）。如果在12個(gè)月內(nèi)運(yùn)動(dòng)員有3次“填報(bào)失敗”或“錯(cuò)過檢查”的任意組合，將構(gòu)成WADC規(guī)定的“行蹤信息報(bào)告失敗”（Whereabouts Failure），可能面臨一到兩年禁賽處罰。

檢查數(shù)據(jù)庫中的運(yùn)動(dòng)員也要提供一定行蹤信息，但不必達(dá)到注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫要求的詳細(xì)程度，至少要包含過夜地址、比賽時(shí)間表和日常訓(xùn)練活動(dòng)安排。庫中運(yùn)動(dòng)員無需受到行蹤信息報(bào)告義務(wù)的強(qiáng)制約束，反興奮劑組織可在WADC的禁賽處罰以外自行規(guī)定符合比例原則的其他后果。運(yùn)動(dòng)員入庫標(biāo)準(zhǔn)方面，包括反興奮劑組織計(jì)劃每年至少進(jìn)行一次賽外檢查的運(yùn)動(dòng)員，以及從事團(tuán)體項(xiàng)目或團(tuán)體訓(xùn)練，通過日常的團(tuán)體比賽與活動(dòng)信息就能定位其行蹤的運(yùn)動(dòng)員。如果某段時(shí)間內(nèi)沒有安排團(tuán)體活動(dòng)，或是運(yùn)動(dòng)員因?yàn)槭軅麉⒓永懑煹葌€(gè)人原因沒有參加團(tuán)體活動(dòng)，反興奮劑組織可要求運(yùn)動(dòng)員補(bǔ)充提供個(gè)人行蹤信息，如果提供的信息不充分可將運(yùn)動(dòng)員移入注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫，強(qiáng)制適用WADC的行蹤信息報(bào)告義務(wù)與禁賽后果。

反興奮劑組織可以將不符合ISTI規(guī)定的目標(biāo)檢查對(duì)象選擇標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)動(dòng)員納入其他數(shù)據(jù)庫，這些運(yùn)動(dòng)員一般競(jìng)技水平與受關(guān)注程度較低，因此使用興奮劑的風(fēng)險(xiǎn)和檢查優(yōu)先級(jí)別也較低。反興奮劑組織可對(duì)這類運(yùn)動(dòng)員自行規(guī)定更低的行蹤報(bào)告要求，同樣不強(qiáng)制適用WADC的行蹤信息報(bào)告義務(wù)與禁賽后果。

ISTI原則上要求每名運(yùn)動(dòng)員只能被安置在一個(gè)數(shù)據(jù)庫提交一套行蹤信息，但實(shí)踐中可能出現(xiàn)某位運(yùn)動(dòng)員同時(shí)被多個(gè)反興奮劑組織納入其數(shù)據(jù)庫的情況。為防止運(yùn)動(dòng)員被重復(fù)要求報(bào)告行蹤信息，ISTI規(guī)定了不同反興奮劑組織之間的協(xié)調(diào)措施。如果運(yùn)動(dòng)員被納入多個(gè)反興奮劑組織的注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫，這些組織應(yīng)就誰擔(dān)任行蹤信息管理人進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后，明確通知運(yùn)動(dòng)員將行蹤信息提交給誰；成為行蹤信息管理人的反興奮劑組織應(yīng)與其他將運(yùn)動(dòng)員納入注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫，以及對(duì)運(yùn)動(dòng)員有檢查權(quán)限的反興奮劑組織共享行蹤信息。如果難以協(xié)商一致，應(yīng)以書面形式向WADA闡明各自的解決意見，WADA應(yīng)基于運(yùn)動(dòng)員利益最大化的考量作出決定，該決定有最終效力不得上訴。

4 對(duì)ISTI的評(píng)價(jià)

4.1 重視檢查調(diào)查的信息導(dǎo)向性

ISTI十分重視檢查調(diào)查的信息情報(bào)導(dǎo)向性與信息情報(bào)共享體系的構(gòu)建。信息主導(dǎo)偵查的理念最先出現(xiàn)在刑偵領(lǐng)域，起源于西方的警察機(jī)構(gòu)，核心精神在于知識(shí)至上、構(gòu)建開放的協(xié)作系統(tǒng)及注重成本效益[10]。知識(shí)至上要求將知識(shí)要素融入偵查系統(tǒng)，偵查過程中的任何行動(dòng)與決策需要以科學(xué)知識(shí)為依據(jù)，反對(duì)盲目懷疑與推測(cè)，包括兩方面：一是通過對(duì)犯罪行為和犯罪主體規(guī)律的把握，形成具有預(yù)見性的情報(bào)，為預(yù)防犯罪的偵查活動(dòng)提供總體方向指導(dǎo)；二是要發(fā)現(xiàn)犯罪主體試圖掩蓋的犯罪信息，通過碎片式證據(jù)構(gòu)建起信息鏈條，為打擊犯罪的偵查活動(dòng)提供具體方向指導(dǎo)。不論是總體犯罪規(guī)律還是具體犯罪線索，都需要以大量的直接信息為基礎(chǔ)，這就要求偵查主體信息源開放，構(gòu)建能與外界交互信息的機(jī)制，尤其是在犯罪行為跨區(qū)域的情形下，應(yīng)加強(qiáng)偵察主體與其他主體之間的調(diào)查協(xié)作。這樣可以延伸偵查主體的能力，增強(qiáng)偵查針對(duì)性，實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪行為的精準(zhǔn)打擊，促進(jìn)偵查資源優(yōu)化配置與高效利用。

在反興奮劑領(lǐng)域中，檢查與調(diào)查是發(fā)現(xiàn)、預(yù)防興奮劑違規(guī)行為的主要偵查手段：一方面，ISTI要求反興奮劑組織參照相應(yīng)技術(shù)文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定檢查分布計(jì)劃，通過科學(xué)分析和總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)分布規(guī)律，確定著重在哪類賽事中對(duì)哪些運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目和哪類運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行何種禁用物質(zhì)與方法的檢查，這種類型化的檢查可以有針對(duì)性地打擊和震懾高風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目和賽事類型中運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑的行為，推動(dòng)檢查資源的有效利用；另一方面，ISTI又要求反興奮劑組織把目光集中在表現(xiàn)可疑的運(yùn)動(dòng)員身上，將這類運(yùn)動(dòng)員作為目標(biāo)檢查對(duì)象，要求他們比其他運(yùn)動(dòng)員承擔(dān)更嚴(yán)格的行蹤報(bào)告義務(wù)，并接受不定時(shí)飛行檢查，這種重點(diǎn)打擊的方式對(duì)希望通過興奮劑獲得不正當(dāng)優(yōu)勢(shì)的運(yùn)動(dòng)員形成強(qiáng)抑制力。ISTI還非常重視反興奮劑組織信息來源的廣泛，要求反興奮劑組織通過一切可行渠道獲取信息，反興奮劑組織相互之間以及和執(zhí)法或紀(jì)律機(jī)關(guān)之間要進(jìn)行信息共享與調(diào)查合作。比如某一反興奮劑組織獲取的信息與其他反興奮劑組織管理的運(yùn)動(dòng)員有關(guān)，或揭露了興奮劑刑事犯罪的存在，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)絡(luò)其他組織機(jī)關(guān)，這樣既延伸強(qiáng)化了反興奮劑組織的調(diào)查能力，又可以實(shí)現(xiàn)國際國內(nèi)反興奮劑體系運(yùn)行的有效對(duì)接。

4.2 興奮劑管控主體與運(yùn)動(dòng)員之間地位的不對(duì)等

雖然2021年實(shí)施版ISTI的部分新增內(nèi)容從一定程度上體現(xiàn)了對(duì)運(yùn)動(dòng)員的友好，但就ISTI整體而言，賦予反興奮劑組織的檢查與調(diào)查權(quán)限過大，運(yùn)動(dòng)員仍處于弱勢(shì)和被動(dòng)地位，甚至有些要求可能會(huì)侵害到運(yùn)動(dòng)員的基本權(quán)利與法定權(quán)利，引發(fā)與反興奮劑組織所在國法律的沖突。

首先，ISTI的行蹤信息報(bào)告規(guī)則給運(yùn)動(dòng)員造成嚴(yán)重負(fù)擔(dān)。行蹤信息報(bào)告規(guī)則要求注冊(cè)檢查數(shù)據(jù)庫中的運(yùn)動(dòng)員事無巨細(xì)地報(bào)告每天的生活作息，詳細(xì)到從幾點(diǎn)到幾點(diǎn)在什么地方做什么，運(yùn)動(dòng)員私人生活的方方面面都要向反興奮劑組織曝光，這可能會(huì)侵害運(yùn)動(dòng)員的隱私權(quán)。要求運(yùn)動(dòng)員每天指定一個(gè)60 min的時(shí)段以備飛行檢查，否則將記錄為“錯(cuò)過檢查”，意味著運(yùn)動(dòng)員為避免可能構(gòu)成興奮劑違規(guī)行為要預(yù)先限定自己的行動(dòng)自由，還可能因?yàn)殡y以預(yù)料的突發(fā)事件“錯(cuò)過檢查”，這不僅間接限制了運(yùn)動(dòng)員的人身自由，還讓運(yùn)動(dòng)員承擔(dān)“不可抗力”因素導(dǎo)致的不利后果，對(duì)運(yùn)動(dòng)員非常不公平。有學(xué)者撰文指出，行蹤規(guī)則賦予反興奮劑機(jī)構(gòu)收集和存留運(yùn)動(dòng)員個(gè)人信息的權(quán)力，剝奪了《歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)指令》《關(guān)于隱私和電子通信指令》規(guī)定的個(gè)人信息權(quán)，并且與歐洲人權(quán)法院的解釋相悖[11]。此外，ISTI規(guī)定運(yùn)動(dòng)員可以委托教練或經(jīng)紀(jì)人等第三方代為報(bào)告和更新行蹤信息，但運(yùn)動(dòng)員仍然要對(duì)行蹤信息的準(zhǔn)確真實(shí)負(fù)責(zé)，如果第三方過錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致檢查失敗，由運(yùn)動(dòng)員承擔(dān)相應(yīng)的處罰后果，且運(yùn)動(dòng)員不得以第三方的過錯(cuò)作為抗辯理由，這對(duì)于運(yùn)動(dòng)員而言也是極為嚴(yán)苛的。

其次，ISTI大部分程序規(guī)定都在強(qiáng)調(diào)運(yùn)動(dòng)員不予遵守時(shí)可能被認(rèn)定為興奮劑違規(guī)或引發(fā)調(diào)查，沒有明確規(guī)定興奮劑控制主體不遵守程序要求時(shí)的有關(guān)后果，尤其是運(yùn)動(dòng)員能否以興奮劑控制主體程序不合規(guī)為由叫停有關(guān)程序，或主張程序運(yùn)行結(jié)果無效。雖然有《簽約方遵守條例的國際標(biāo)準(zhǔn)》的存在，但《簽約方遵守條例的國際標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的處罰結(jié)果主要是對(duì)WADC簽約方處以罰金、限制取消賽事承辦資格或取消資助等[12]，并不涉及對(duì)運(yùn)動(dòng)員個(gè)人結(jié)果有效性的影響，這個(gè)問題多由反興奮劑組織的內(nèi)部規(guī)則處理，而反興奮劑組織內(nèi)部規(guī)則通常不會(huì)允許運(yùn)動(dòng)員對(duì)程序問題的申訴阻礙實(shí)體問題處理結(jié)果的生效執(zhí)行，這對(duì)于保障運(yùn)動(dòng)員的程序權(quán)利非常不利。國際體育仲裁院于2019年11月15日公開審理的WADA訴孫楊與國際泳聯(lián)一案中，孫楊一方（團(tuán)隊(duì)以及安保人員）以SCP未出具全面的資質(zhì)證明文件為由打碎了血樣的外包容器，該案切實(shí)反映出興奮劑控制主體的行為缺乏統(tǒng)一約束和監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)而引發(fā)了爭(zhēng)議。

再次，ISTI規(guī)定反興奮劑組織在獲取和評(píng)價(jià)信息情報(bào)方面有完全的自主權(quán)。反興奮劑組織可以從各種途徑獲取信息，包括但不限于運(yùn)動(dòng)員或運(yùn)動(dòng)輔助人員 （包括違規(guī)人員為減輕或免除處罰的告密行為）、社會(huì)公眾的檢舉或告密、其他執(zhí)法機(jī)關(guān)或紀(jì)律機(jī)關(guān)的協(xié)助、藥品制造商、媒體等，還應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)機(jī)制鼓勵(lì)和保護(hù)告密者。一方面這樣的舉措有利于擴(kuò)大反興奮劑的參與主體，令興奮劑違規(guī)行為無所遁形，反之也可能造成不利影響，比如興奮劑違規(guī)人員可能為換取減輕處罰出現(xiàn)誣告行為，誤導(dǎo)調(diào)查方向浪費(fèi)調(diào)查資源，還會(huì)加劇反興奮劑組織與運(yùn)動(dòng)員之間原本就存在的證明能力不對(duì)等，加重運(yùn)動(dòng)員推翻興奮劑違規(guī)指控的證明成本與負(fù)擔(dān)。此外盡管ISTI強(qiáng)調(diào)反興奮劑組織不應(yīng)先入為主地認(rèn)定存在興奮劑違規(guī)，但反興奮劑組織完全可以自行判斷相關(guān)信息的關(guān)聯(lián)性、準(zhǔn)確性與真實(shí)性，嚴(yán)厲打擊興奮劑的目標(biāo)很難保證它們摒除認(rèn)為運(yùn)動(dòng)員有嫌疑的調(diào)查傾向。ISTI賦予反興奮劑組織的廣泛調(diào)查權(quán)以及判定有關(guān)信息能否作為證據(jù)使用的絕對(duì)自主權(quán)，讓反興奮劑組織更容易忽略對(duì)有關(guān)信息在來源、真實(shí)性和準(zhǔn)確性方面的質(zhì)疑，多數(shù)內(nèi)部聽證程序中運(yùn)動(dòng)員對(duì)指控證據(jù)的質(zhì)疑也得不到充分合理的解答。因此對(duì)運(yùn)動(dòng)員而言，反興奮劑機(jī)構(gòu)的內(nèi)部聽證仍然壓力很大，只有進(jìn)入獨(dú)立的司法或仲裁程序之后，運(yùn)動(dòng)員才可能得到更為公正的對(duì)待。

5 思考與啟示

首先，對(duì)于作為檢查與調(diào)查主體的反興奮劑組織而言，信息情報(bào)主導(dǎo)的檢查調(diào)查也要保證調(diào)查主體有足夠的自主決策與靈活判斷能力，防止過分依賴信息系統(tǒng)與分析工具，導(dǎo)致調(diào)查主體地位實(shí)質(zhì)上被邊緣化和決策過程固化[13]。ISTI列舉了一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的考量因素，同時(shí)要求反興奮劑組織遵循TDSSA的最低要求；而由于WADA的簽約方認(rèn)為2019年實(shí)施版TDSSA的靈活性不夠，2020年實(shí)施版TDSSA又提高了靈活適用的可能，這些都表明WADA一直致力于在實(shí)現(xiàn)檢查的科學(xué)性與保證反興奮劑組織的靈活判斷能力之間保持平衡。反興奮劑領(lǐng)域同樣存在偵查技術(shù)與反偵查技術(shù)的博弈，新型禁用物質(zhì)或禁用方法的出現(xiàn)，以及使用興奮劑種種誘因的變化，決定了風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)在縱向時(shí)間維度上不可能一成不變，且不同國家與不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)與科技水平方面的差異，使得使用興奮劑的風(fēng)險(xiǎn)在橫向空間維度上也不可能趨同。WADA作為世界反興奮劑機(jī)構(gòu)，在獲取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息資源方面的綜合能力要強(qiáng)于其他反興奮劑組織，其技術(shù)文件的制定與更新頻繁，也更加能反映當(dāng)下的興奮劑風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)。因此其他各反興奮劑組織的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制要保持足夠的靈敏度與靈活性，既要積極關(guān)注WADA在國際標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)文件方面的動(dòng)態(tài)變化，以及發(fā)布的檢查數(shù)據(jù)與相關(guān)報(bào)告，又要充分考慮自己管理的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目、國家以及運(yùn)動(dòng)員等風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)的特殊性，實(shí)現(xiàn)檢查資源的最優(yōu)利用。

其次，運(yùn)動(dòng)員如果不服從ISTI的要求很可能被認(rèn)定為興奮劑違規(guī)，很多細(xì)節(jié)性要求需要運(yùn)動(dòng)員特別注意。如2021年實(shí)施版ISTI第4.5.5條規(guī)定所有反興奮劑組織有權(quán)在任何時(shí)間與地點(diǎn)對(duì)受其管轄的運(yùn)動(dòng)員提出樣本采集的要求，雖然樣本采集一般只能在06∶00—23∶00進(jìn)行，但運(yùn)動(dòng)員不得拒絕反興奮劑組織其他時(shí)間段提出的樣本采集要求，也不得以檢查分布計(jì)劃未包含此次檢查，或運(yùn)動(dòng)員不符合檢查對(duì)象選擇標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕檢查。再如行蹤信息填報(bào)要求，規(guī)定運(yùn)動(dòng)員要對(duì)受委托代為填報(bào)的第三人疏忽或過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的處罰結(jié)果，這就要求運(yùn)動(dòng)員盡量親力親為，如果確實(shí)有委托填報(bào)的必要，要謹(jǐn)慎選擇受委托對(duì)象并就行蹤信息的變化及時(shí)與受委托對(duì)象進(jìn)行溝通。又如附件A規(guī)定需要借助導(dǎo)尿管等設(shè)備排尿的殘障運(yùn)動(dòng)員，應(yīng)自行準(zhǔn)備導(dǎo)尿管，并盡量保證樣本采集時(shí)使用的導(dǎo)尿管在此前未經(jīng)使用，如果運(yùn)動(dòng)員未提前準(zhǔn)備導(dǎo)尿管或未更換清潔導(dǎo)尿管，很可能導(dǎo)致檢查失敗或陽性結(jié)果而面臨興奮劑違規(guī)的指控。因此運(yùn)動(dòng)員的注意義務(wù)不僅限于避免體內(nèi)出現(xiàn)禁用物質(zhì)，還包括熟悉和遵循興奮劑控制過程的程序要求，一方面運(yùn)動(dòng)員本人要主動(dòng)關(guān)注并及時(shí)獲取有關(guān)信息，另一方面國家政府、反興奮劑組織的深入和系統(tǒng)性教育必不可少，需要通過有關(guān)政策法規(guī)保障反興奮劑教育內(nèi)容和受教育主體的全面覆蓋，保證教育成果的切實(shí)有效。

最后，ISTI要求反興奮劑組織依據(jù)WADA官網(wǎng)的《舉報(bào)計(jì)劃：舉報(bào)不當(dāng)行為的政策和程序》，制定政策程序鼓勵(lì)更多人成為告密者?！案婷苷摺保╓histleblowers）是指不當(dāng)行為的一般舉報(bào)人（Informants）經(jīng)過WADA批準(zhǔn)并與WADA簽署“告密者協(xié)議”后，可以獲得WADA賦予的相比一般舉報(bào)人更多的保護(hù)，有需要的情況下WADA會(huì)為告密者提供法律幫助并合理負(fù)擔(dān)相應(yīng)成本，通過法律途徑防止告密者遭到打擊報(bào)復(fù)，并給予經(jīng)濟(jì)上的幫助與獎(jiǎng)勵(lì)[14]。因此中國反興奮劑中心應(yīng)當(dāng)參考WADA的政策程序，通過與立法、司法機(jī)關(guān)協(xié)商合作，制定并落實(shí)相應(yīng)的內(nèi)部檢舉激勵(lì)與保護(hù)制度，包括內(nèi)部檢舉人的認(rèn)定、內(nèi)部檢舉人的權(quán)責(zé)安排、保護(hù)與激勵(lì)措施機(jī)制等重要方面[15]，以順應(yīng)世界反興奮劑斗爭(zhēng)的潮流趨勢(shì)，提高我國反興奮劑斗爭(zhēng)水平。

注釋：

【注1】根據(jù)《實(shí)驗(yàn)室國際標(biāo)準(zhǔn)》與《結(jié)果管理國際標(biāo)準(zhǔn)》的術(shù)語解釋，以及WADA官網(wǎng)提供的說明可知，“運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照管理小組”（Athlete Passport Management Unit，APMU）是指負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照進(jìn)行結(jié)果管理的反興奮劑組織，通過締約方式授權(quán)給個(gè)人或多人組成的單位，代表其對(duì)生物護(hù)照進(jìn)行即時(shí)的行政事務(wù)管理。APMU的職責(zé)包括聯(lián)系專家對(duì)生物護(hù)照進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)護(hù)照信息建議反興奮劑組織對(duì)特定運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行目標(biāo)檢查，編制有效的運(yùn)動(dòng)員生物護(hù)照資料包和報(bào)告生物護(hù)照陽性結(jié)果。APMU有兩種形式，一種與WADA認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室之間有合作關(guān)系（WADA accredited laboratory-associated APMU），另一種由反興奮劑組織內(nèi)部專門人員組成，WADA的態(tài)度是鼓勵(lì)反興奮劑組織和與實(shí)驗(yàn)室有合作關(guān)系的APMU之間進(jìn)行締約授權(quán)。

【注2】2021年實(shí)施版ISTI第5.4.4條規(guī)定：在運(yùn)動(dòng)員收到通知并承認(rèn)通知效力之后，運(yùn)動(dòng)員或其他第三方如果提出遲延前往興奮劑控制站點(diǎn)報(bào)到的合理請(qǐng)求，或是在到達(dá)興奮劑控制站點(diǎn)后請(qǐng)求暫時(shí)離開，DCO/監(jiān)督員有權(quán)自由決定是否批準(zhǔn)。如果運(yùn)動(dòng)員在遲延期間能處于持續(xù)的陪同與監(jiān)控之下，DCO/監(jiān)督員可批準(zhǔn)此種請(qǐng)求?？膳鷾?zhǔn)運(yùn)動(dòng)員遲延報(bào)到和暫時(shí)離開的情形如下。（1）賽內(nèi)檢查：出席頒獎(jiǎng)儀式；履行媒體承諾；參加接下來的比賽；進(jìn)行賽后的恢復(fù)運(yùn)動(dòng)；接受必要的治療；尋找一名代表或翻譯人員；獲取證明身份的照片；DCO結(jié)合有檢查權(quán)限組織機(jī)構(gòu)的要求認(rèn)定的其他合理情形。（2）賽外檢查：尋找一名代表；進(jìn)行訓(xùn)練；接受必要的治療；獲取證明身份的照片；DCO結(jié)合有檢查權(quán)限組織的要求認(rèn)定的其他合理情形。第5.4.5條規(guī)定：如果運(yùn)動(dòng)員在遲延或離開期間無法對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控，DCO/監(jiān)督員應(yīng)拒絕此種請(qǐng)求。

【注3】依據(jù) 2021年實(shí)施版ISTI第4.8.8.5條及注釋可知，如果DCO在指定的60 min內(nèi)到達(dá)指定地點(diǎn)后發(fā)現(xiàn)運(yùn)動(dòng)員不在該地點(diǎn)，DCO應(yīng)在沒有到結(jié)束時(shí)間前原地等待，等待期間應(yīng)參照WADA的《實(shí)施有效檢查的指南》，采取一切合理措施尋找運(yùn)動(dòng)員。如果仍無法確定運(yùn)動(dòng)員之所在，可自行決定在距離結(jié)束時(shí)間還有5 min時(shí)與運(yùn)動(dòng)員電話聯(lián)系。若運(yùn)動(dòng)員在電話里表示自己就在附近可在60 min結(jié)束前迅速趕到，DCO應(yīng)當(dāng)?shù)却⒉杉瘶颖荆蝗暨\(yùn)動(dòng)員表示自己無法準(zhǔn)時(shí)趕到接受檢查，DCO應(yīng)當(dāng)據(jù)此制作“試圖檢查失敗的報(bào)告”（Unsuccessful Attempt Report）。

【注4】依據(jù) 2021年實(shí)施版ISTI第4.8.8.3條及注釋可知，雖然運(yùn)動(dòng)員可以將60 min時(shí)段的所在地指定為任何生活、工作、學(xué)習(xí)或訓(xùn)練的地點(diǎn)（如公寓、酒店、學(xué)校、體育館等），但是必須要保證DCO能順利地通過前臺(tái)或門衛(wèi)接近運(yùn)動(dòng)員，如果接觸運(yùn)動(dòng)員受阻也會(huì)構(gòu)成“錯(cuò)過檢查”。