醫(yī)學(xué)期刊稿件初審要點(diǎn)辨析

武玉欣，于 溪

目前，大多數(shù)科技期刊審稿仍實(shí)行“三審制”，而且新聞出版總署已將此作為編輯審稿的一項(xiàng)制度要求嚴(yán)格執(zhí)行。隨著我國(guó)醫(yī)學(xué)論文的產(chǎn)出量增加，編輯在出版過(guò)程中的重要性日益凸顯[1]。每一級(jí)審稿都有各自的職責(zé)所在，審稿的側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。其中，“初審”主要是對(duì)稿件的內(nèi)容、質(zhì)量和發(fā)表的價(jià)值進(jìn)行初步的評(píng)審和判斷，并決定是否送專家復(fù)審。作為審稿中的第一道關(guān)卡，其作用不容忽視。

對(duì)于初審，當(dāng)前存在兩種偏頗的作法：一是初審形同虛設(shè)，往往是拿到稿件后，附上專家審稿單，送給專家即算作初審?fù)瓿桑却龑＜业摹懊睢?，以專家審稿代替編輯初審；二是越俎代庖，其同行專家?fù)審?fù)饔谛问交蚋纱嗖凰屯鈱?，僅根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)稿件進(jìn)行評(píng)價(jià)和取舍。這些作法都直接影響文稿的編審質(zhì)量。

上述問題已經(jīng)引起相關(guān)研究者的關(guān)注，并且給出相應(yīng)的解決方法。諸如粗覽-細(xì)讀評(píng)價(jià)法、網(wǎng)絡(luò)檢索評(píng)價(jià)法[2]，提高專業(yè)知識(shí)、初審中進(jìn)行文獻(xiàn)查新等[3]、逆向思維法[4]、辯證思維方法[5]、采用從文題→結(jié)果→資料與方法→討論→前言→參考文獻(xiàn)→摘要論文審讀程序等[6]。筆者認(rèn)為，無(wú)論采用何種方法，都要依據(jù)期刊所要求的評(píng)價(jià)尺度，即根據(jù)該編輯部確立的期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量尺度和編輯規(guī)范尺度來(lái)制定，不能一概而論。醫(yī)學(xué)期刊作為科技期刊的一個(gè)分支，既具有科技期刊的屬性，又具有自己的特性。在其初審過(guò)程中，如何能做到既不放任自流，又不誤評(píng)誤判，成為當(dāng)前關(guān)注的熱點(diǎn)話題。

1 根據(jù)期刊選稿要求篩選出符合要求的稿件

一般認(rèn)為，符合期刊要求的稿件要滿足以下幾個(gè)條件：

1）內(nèi)容符合。醫(yī)學(xué)期刊稿件從內(nèi)容上區(qū)分大體分為2 方面：基礎(chǔ)研究和臨床研究。

2）文獻(xiàn)類型符合。稿件類型上又可分為：原始論著、綜述、述評(píng)、研究報(bào)告等。

3）欄目設(shè)置符合。期刊的欄目設(shè)置多種多樣，有的期刊按照內(nèi)容設(shè)置，有的期刊按照文獻(xiàn)類型來(lái)設(shè)置。初審時(shí)要求編輯熟識(shí)本刊的刊載要求，快速瀏覽文章，準(zhǔn)確判斷出文章在內(nèi)容和文獻(xiàn)形式上是否滿足條件，進(jìn)而篩選出符合要求稿件。有些稿件比較冷門，內(nèi)容或載文形式上罕見，無(wú)法判斷時(shí)應(yīng)查找期刊的稿約或投稿指南，看是否符合刊載要求，如果通過(guò)上述方法依然無(wú)法確定，可向經(jīng)驗(yàn)豐富的資深編輯請(qǐng)教或經(jīng)編輯部集體討論來(lái)決定，以免錯(cuò)過(guò)了優(yōu)秀稿件。

2 重視出版?zhèn)惱?，審查是否符合出版?zhèn)惱硪?guī)范

2.1 通過(guò)介紹信來(lái)確定作者與作者單位署名

作者署名是為了表明論文的責(zé)任人，以便確保文責(zé)自負(fù)，也是論文版權(quán)歸屬作者的一個(gè)聲明。因此定義作者及作者單位極其重要。一般地，作者排序原則上以貢獻(xiàn)大小為先后順序，由論文署名作者在投稿前共同商定，投稿后原則上不得變更[8]。大部分編輯部采用介紹信方式來(lái)確定作者及作者單位署名，以防止造假和利益沖突問題。因此對(duì)待不能開具單位介紹信稿件均做退稿處理。

2.2 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表與一稿多投問題，對(duì)稿件進(jìn)行“打假”“除舊”

醫(yī)學(xué)論文的學(xué)術(shù)含量較高，專業(yè)性較強(qiáng)，雖然編輯大多是醫(yī)學(xué)專業(yè)或醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)人員，具有一定的醫(yī)學(xué)及相關(guān)知識(shí)，但僅依靠這些及自己的經(jīng)驗(yàn)來(lái)評(píng)價(jià)專業(yè)論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此，初審基本能夠做到的是“打假”“除舊”，即該文章是否屬剽竊抄襲，是否屬一稿多投，是否為簡(jiǎn)單重復(fù)（復(fù)舊）的評(píng)判，對(duì)于該文是否具有創(chuàng)新性，認(rèn)為需要通過(guò)專業(yè)同行的復(fù)審來(lái)完成。

網(wǎng)絡(luò)檢索系統(tǒng)廣泛普及，幾乎所有的編輯部均已采用。醫(yī)學(xué)期刊主要的數(shù)據(jù)庫(kù)，中文有CNKI 中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文全文、中科院學(xué)位論文文摘、中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)系統(tǒng)等。外文數(shù)據(jù)庫(kù)有CA 數(shù)據(jù)庫(kù)、Elsevier Science 數(shù)據(jù)庫(kù)、ISI Web of Science 科學(xué)引文索數(shù)據(jù)庫(kù)、Proquest 全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、SceenceDirect 全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、InterScience 全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等。其中，中文的CNKI 數(shù)據(jù)庫(kù)是世界上最大、連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中文期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄國(guó)內(nèi)8 200 多種重要期刊，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域[9]。新版表格檢測(cè)功能上線后，更是大大提高了文章的檢測(cè)能力就，不但能夠發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)中重復(fù)的表格內(nèi)容，而且能夠自動(dòng)標(biāo)記表格數(shù)據(jù)不同部分，為發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)篡改提供精準(zhǔn)線索。以CNKI 全文數(shù)據(jù)庫(kù)為例，以檢索項(xiàng)中的關(guān)鍵詞、作者（主要是第一作者和通訊作者）分別進(jìn)行檢索，便能得到較為全面的相關(guān)信息，可以完成“去偽”工作。如我刊一篇題為《高效液相色譜法測(cè)定接骨膠囊中阿魏酸的含量》稿件，經(jīng)關(guān)鍵詞“接骨膠囊、阿魏酸、液相色譜法”檢索，發(fā)現(xiàn)2019 年的一篇題名為《高效液相色譜法測(cè)定接骨膠囊中阿魏酸、補(bǔ)骨脂素及異補(bǔ)骨脂素的含量》文章，其測(cè)定方法及檢測(cè)物質(zhì)與檢索到的文獻(xiàn)相同，因此認(rèn)為此文已經(jīng)失去登載價(jià)值，予以退稿處理。

CNKI 全文數(shù)據(jù)庫(kù)推出的一項(xiàng)文檔檢測(cè)系統(tǒng)，可方便快速進(jìn)行文獻(xiàn)的查重工作，借此可以查找出文獻(xiàn)題名、作者、單位、摘要、關(guān)鍵詞及全文是否存在相同的情況，使初審變得更加快捷。

另外，在借助數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查重的過(guò)程中，要對(duì)查重結(jié)果仔細(xì)分析，區(qū)別對(duì)待。

一般來(lái)說(shuō)，文章與已發(fā)表文獻(xiàn)重復(fù)分為以下幾種類型：

1）全面重復(fù)，文字重復(fù)率在50%以上。這樣的文章沒有什么考慮的，可直接退稿處理。

2）部分重復(fù)，文字重復(fù)率為20%～50%。這樣的文章一般期刊也是直接作退稿處理，但筆者認(rèn)為這樣一刀切的做法不妥，應(yīng)該細(xì)分文字重復(fù)在哪部分。因?yàn)閷?duì)醫(yī)學(xué)研究來(lái)說(shuō)，無(wú)論是基礎(chǔ)研究還是臨床研究，在實(shí)驗(yàn)方法上，諸如細(xì)胞培養(yǎng)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物飼養(yǎng)、蛋白或基因的提取與測(cè)量等常規(guī)方法多是相同的。有的作者未正確闡述方法內(nèi)容，使用他人方法時(shí)不是已引用文獻(xiàn)的方式給出方法的出處，而是詳盡描述或原封不動(dòng)照搬，進(jìn)而造成文章的重復(fù)率高。這樣的文章如果因此退稿的話，對(duì)作者來(lái)說(shuō)有些不妥，也容易錯(cuò)失優(yōu)秀稿件。

伴隨著《葡萄酒》雜志十年發(fā)展的金樽獎(jiǎng)，除了肩負(fù)著為中國(guó)消費(fèi)者挑選出最符合“中國(guó)人口味”的葡萄酒，更重要的是引領(lǐng)一種以葡萄酒主旨的生活方式。近年來(lái)，金樽獎(jiǎng)的系列主題活動(dòng)中，以主賓國(guó)為主題的大師班向來(lái)是一眾葡萄酒愛好者必空出時(shí)間參加的活動(dòng)。

3）少部分重復(fù)，文字重復(fù)率<20%。一般來(lái)說(shuō)，科學(xué)研究都是在前人研究基礎(chǔ)上來(lái)完成的，一定會(huì)有以往文獻(xiàn)來(lái)支持本研究，因此認(rèn)為少部分重復(fù)是允許的。但筆者認(rèn)為依然要根據(jù)重復(fù)的部分區(qū)別對(duì)待，才能真正做到去偽存真。例如如果文字重復(fù)部分為結(jié)果部分，雖然重復(fù)率不高，但結(jié)果或數(shù)據(jù)與已發(fā)表文獻(xiàn)相同，那就是重復(fù)發(fā)表，應(yīng)做退稿處理。

通過(guò)系統(tǒng)查重可以粗略篩查稿件，但仍然存在著一些問題。由于各編輯部對(duì)文獻(xiàn)所屬權(quán)的問題及對(duì)其刊物的保護(hù)，使網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)具有時(shí)限性，近期（3～6 個(gè)月）刊載的文章不能及時(shí)出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上，對(duì)于此類文獻(xiàn)的篩揀無(wú)從下手，一稿多投及抄襲等問題的解決，目前多數(shù)依靠各編輯部制定的各種條約來(lái)限制，諸如對(duì)發(fā)現(xiàn)者給予一定時(shí)間內(nèi)拒絕發(fā)文的處罰等。更好的防患于未然的方法須進(jìn)一步研究。

3 利用統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)對(duì)稿件的科研方法進(jìn)行核定

醫(yī)學(xué)研究論文水平的評(píng)價(jià)中，內(nèi)容的創(chuàng)新性固然重要，但所包含的科研方法同樣不容忽視。統(tǒng)計(jì)學(xué)方法是否科學(xué)是評(píng)價(jià)論文質(zhì)量的重要因素，完成這一過(guò)程主要依靠相關(guān)的統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)。因此醫(yī)學(xué)編輯必須具備一定的統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)才能確保自己在初審中有一雙火眼金睛。在醫(yī)學(xué)期刊稿件中方法容易存在問題之處在于受試對(duì)象、對(duì)照設(shè)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)分析三個(gè)方面，初審中應(yīng)備加關(guān)注。

3.1 受試對(duì)象

實(shí)驗(yàn)醫(yī)學(xué)論文的初審，主要考查受試動(dòng)物是否為純種，如果為前瞻性研究是否為隨機(jī)分組等；臨床醫(yī)學(xué)論文的初審，主要考查是否說(shuō)明受試對(duì)象是回顧性資料還是前瞻性資料，如為回顧性資料，應(yīng)考查是否說(shuō)明了受試對(duì)象的收集時(shí)間、收集方法以及連續(xù)性問題；如為前瞻性資料，應(yīng)考查是否為隨機(jī)分組以及實(shí)驗(yàn)過(guò)程中有無(wú)嚴(yán)重偏倚等。

3.2 對(duì)照設(shè)計(jì)

醫(yī)學(xué)科學(xué)實(shí)驗(yàn)的最基本原則是必須進(jìn)行對(duì)照。沒有對(duì)照難以說(shuō)明實(shí)驗(yàn)結(jié)果的科學(xué)性。在此原則中，醫(yī)學(xué)期刊稿件常常出現(xiàn)的問題有：無(wú)對(duì)照、實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組間不均衡、對(duì)照重疊、誤用空白對(duì)照等[10]。

3.3 統(tǒng)計(jì)分析

在醫(yī)學(xué)論著類稿件中，對(duì)其結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析是不可或缺的步驟之一。統(tǒng)計(jì)分析方法的正確與否直接關(guān)系到結(jié)論的可靠性及科學(xué)性。醫(yī)學(xué)稿件中常常應(yīng)用的統(tǒng)計(jì)分析方法有：t 檢驗(yàn)、F 檢驗(yàn)、方差分析、χ2 檢驗(yàn)、相關(guān)分析等。在初審稿件有2種情況：

1）僅有原始數(shù)據(jù)而沒有統(tǒng)計(jì)學(xué)方法或者統(tǒng)計(jì)學(xué)方法不正確。這樣的文章可直接退稿，并在退稿原因中說(shuō)明缺少統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，請(qǐng)作者進(jìn)行正確統(tǒng)計(jì)學(xué)處理修改后重新投稿。

2）有統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。最常出現(xiàn)的問題是t 檢驗(yàn)代替方差分析、等級(jí)資料比較采用χ2 檢驗(yàn)代替秩和檢驗(yàn)或Ridit 分析等[11]。作為醫(yī)學(xué)編輯，對(duì)上述稿件中經(jīng)常使用的統(tǒng)計(jì)分析方法和存在的具體問題應(yīng)該做到心中有數(shù)，如果存在疑問或無(wú)法判斷應(yīng)向統(tǒng)計(jì)學(xué)專家請(qǐng)教，或直接請(qǐng)求統(tǒng)計(jì)學(xué)專家復(fù)審，因統(tǒng)計(jì)分析存在問題而退稿時(shí)應(yīng)慎重考慮，尤其在初審中，不應(yīng)因局部的偏差而影響整個(gè)稿件的價(jià)值。

4 充分利用現(xiàn)有條件來(lái)選擇復(fù)審專家

專家審稿主要是從本專業(yè)的學(xué)術(shù)水平著眼對(duì)稿件進(jìn)行學(xué)術(shù)質(zhì)量判斷，因此其審稿意見對(duì)稿件的取舍起著決定性作用。從這一意義來(lái)說(shuō)，選擇送審專家尤為重要。由于醫(yī)學(xué)的發(fā)展，各學(xué)科幾乎都已經(jīng)進(jìn)入分子生物學(xué)研究水平，學(xué)科間的知識(shí)相互交叉滲透，邊緣學(xué)科也在不斷地發(fā)展和分化，在這種情況下，對(duì)該范圍的稿件，正確選擇行業(yè)專家變得相對(duì)困難。利用現(xiàn)有條件進(jìn)行綜合分析來(lái)選擇專家是較好的辦法。

首先，要在專家?guī)熘胁檎?。這樣的稿件往往涉及2個(gè)以上學(xué)科，可分別從涉及的學(xué)科進(jìn)行查找。因此，專家?guī)熘袑＜业馁Y料要全，尤其要介紹該專家的主要研究方向，這樣選擇專家就即快又準(zhǔn)。專家?guī)觳粩嗟赝晟剖峭瓿纱斯ぷ鞯闹匾A(chǔ)。

其次，如果專家?guī)熘袥]有匹配的專家，就必須進(jìn)行綜合篩選認(rèn)定。這時(shí)需要利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。此項(xiàng)工作可從兩個(gè)方面入手：一是從稿件的題名、關(guān)鍵詞中選詞，利用相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行文獻(xiàn)的查找，由此找到相應(yīng)的專家；二是從參考文獻(xiàn)的作者中進(jìn)行查找。二者的結(jié)果也可進(jìn)行相互驗(yàn)證。由此完成稿件初審，同時(shí)要將該專家增加至專家?guī)熘小?/p>

如果上述兩種方法都未能找到相關(guān)的審稿專家，還可以與作者聯(lián)系請(qǐng)他推薦，然后通過(guò)網(wǎng)絡(luò)核實(shí)所推薦者，如確實(shí)為該領(lǐng)域?qū)＜?，?lián)系后可完成初審。

目前，期刊初審出現(xiàn)了指標(biāo)量化的研究與討論[12-13]，筆者認(rèn)為，文章是否發(fā)表的指標(biāo)只有兩個(gè)：科學(xué)性和創(chuàng)新性。他們需利用相關(guān)專業(yè)知識(shí)評(píng)判，不能夠用若干指標(biāo)來(lái)量化的。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，筆者認(rèn)為初審在整個(gè)審稿過(guò)程中應(yīng)是試金石，只要檢驗(yàn)出“含金”即可。其他方面，包括語(yǔ)言修辭、編排規(guī)范等方面內(nèi)容的要求可放寬，做到瑕不掩瑜，修正工作可留到以后去做。當(dāng)然，做好稿件的初審需要編輯具備綜合能力，諸如上述的檢索能力、統(tǒng)計(jì)分析能力等，這些能力不能一蹴而就，要在工作中不斷積累、完善。