呂云虹

遼寧卓臻律師事務(wù)所，遼寧 營口 115002

一、引言

現(xiàn)階段，在我國司法實踐過程中，大數(shù)據(jù)信息已經(jīng)可以作為一種合法證據(jù)出現(xiàn)在相關(guān)司法活動中，據(jù)調(diào)查分析可知，目前我國司法實踐活動中，大數(shù)據(jù)證據(jù)最常見的表現(xiàn)形式包括：大數(shù)據(jù)檢測技術(shù)、大數(shù)據(jù)查詢技術(shù)、大數(shù)據(jù)對比分析技術(shù)、輿情分析報告、軌跡大數(shù)據(jù)分析技術(shù)以及大數(shù)據(jù)鑒定技術(shù)等，另外還有一些案件判決書中雖然沒有明確標(biāo)識出“大數(shù)據(jù)證據(jù)”，但是在進(jìn)行分析和總結(jié)時，卻是充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行的分析。因此，這些都需要相關(guān)人員有針對性的對大數(shù)據(jù)取證技術(shù)進(jìn)行制度建設(shè)，基于此本文針對大數(shù)據(jù)證據(jù)的相關(guān)基礎(chǔ)問題進(jìn)行了研究和分析，希望通過本文的研究能夠推動我國相關(guān)法制的變革。

二、大數(shù)據(jù)證據(jù)概述

所謂證據(jù)就是指可以作為證明用的相關(guān)事實依據(jù)，從法律角度上進(jìn)行分析，證據(jù)指的是能夠在法律訴訟事件上對過往事實加以認(rèn)定的相關(guān)資料。在司法實踐中，并不是所有的證明材料都可以作為證據(jù)出現(xiàn)在訴訟中，而且一些具有自身特點(diǎn)的新生類特定材料通常不會被人們普遍快速的接受，會被習(xí)慣性的排斥在可使用證據(jù)范圍之外。例如視聽類證據(jù)和電子類證據(jù)等都是經(jīng)過很長一段時間的努力后才逐漸能夠被法律訴訟所接受。如今，各式各樣的包含海量信息內(nèi)容的大數(shù)據(jù)材料則正處于等待法律認(rèn)可的階段。從特點(diǎn)上說，大數(shù)據(jù)信息具有，信息種類繁多，信息包含量巨大，信息價值密度低等特點(diǎn)，因此這些數(shù)據(jù)信息從表面上看繁雜無章，且不同數(shù)據(jù)之間具有極低的關(guān)聯(lián)性。與普通的電子數(shù)據(jù)不同，大數(shù)據(jù)不僅能夠證明與案件相關(guān)資料的真實性，還能以其獨(dú)有的分析技術(shù)、分析手段和思維方法將實際數(shù)據(jù)材料轉(zhuǎn)換成為證據(jù)材料。

三、大數(shù)據(jù)用作證據(jù)的價值性分析

（一）符合刑事司法價值導(dǎo)向

隨著社會的不斷發(fā)展，其面臨的風(fēng)險也越來越多，現(xiàn)今社會已步入了“風(fēng)險社會”，因此在發(fā)展過程中人們應(yīng)該逐漸轉(zhuǎn)變自己的觀念，樹立起預(yù)防性刑法觀，將犯罪危險人群放置在刑法的中心，減少他們的犯罪機(jī)會，降低他們的犯罪條件，進(jìn)而將傳統(tǒng)的“打擊犯罪”逐漸轉(zhuǎn)換成為“預(yù)防犯罪”，從而使整個社會中犯罪數(shù)量和犯罪程度整體下降。另外，大數(shù)據(jù)技術(shù)如果能恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用在犯罪偵查過程中，“大數(shù)據(jù)偵查”能夠作為一種新型犯罪偵查模式被提出，偵查部門同樣會將目標(biāo)向“預(yù)防犯罪”方向轉(zhuǎn)換。因此作為一種新型電子信息技術(shù)，應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)得出的大數(shù)據(jù)證據(jù)能夠很好的符合當(dāng)前司法機(jī)關(guān)要求，按照當(dāng)前的價值導(dǎo)向，為司法取證活動提供有益的力量。

（二）探索證據(jù)關(guān)聯(lián)性

在司法活動中，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是最重要、最基本的屬性之一，具有嚴(yán)謹(jǐn)合理的關(guān)聯(lián)式是證據(jù)得以被采納的前提條件。大數(shù)據(jù)證據(jù)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實現(xiàn)了對大量非結(jié)構(gòu)化以及弱相關(guān)性信息數(shù)據(jù)的整理和分析，并通過數(shù)學(xué)邏輯思維方式進(jìn)行篩選和論證，能夠從大量表面毫無關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)中尋找到平時人們難以發(fā)現(xiàn)的相關(guān)性，因此從這一角度來說，大數(shù)據(jù)證據(jù)可以說是在傳統(tǒng)證據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的一種突破式改進(jìn)，細(xì)微但重要的相關(guān)性是大數(shù)據(jù)證據(jù)的一個核心特征。

在傳統(tǒng)取證過程中，人們獲取證據(jù)的方式和手段都具有一定的限制性，人們主要從小量數(shù)據(jù)中分析獲取證據(jù)信息，而且在進(jìn)行證據(jù)分析時主要依靠人們自身的因果邏輯，可以說證據(jù)信息獲取受到了相當(dāng)程度的局限。但是通過對大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，這種局限性正逐漸減弱甚至消失，通過海量數(shù)據(jù)范圍的選取，使即便存在非結(jié)構(gòu)關(guān)系以及弱相關(guān)性的數(shù)據(jù)也能被納入分析范圍內(nèi)，在這種分析模式下，數(shù)據(jù)樣本無限的接近于數(shù)據(jù)總體，甚至可以說數(shù)據(jù)樣本就等于數(shù)據(jù)總體，大數(shù)據(jù)的這種模糊相關(guān)性使大數(shù)據(jù)證據(jù)更加細(xì)致全面，大數(shù)據(jù)偵查也逐漸作為一種新型偵查研究方向而興起。

（三）具有高度真實性

真實性同樣也是證據(jù)屬性中的一個重要組成部分，作為司法證據(jù)，不僅要求其表現(xiàn)形式上具有真實性，同時還要求其內(nèi)容上具有真實性。我國法律規(guī)定，任何類型的證據(jù)在沒有得到質(zhì)證之前，不能作為案件的判定依據(jù)，因此一個證據(jù)，其真實性必須得到認(rèn)可，這種認(rèn)可可以是一種價值判斷或者邏輯判斷的過程。人們在提供證據(jù)時必定會做出最大的努力保證證據(jù)的真實性，從而還原事件的真相，但是在取證過程中由于不同人們之間存在一定的認(rèn)識偏差，以及事件本身存在的事實認(rèn)定偏差，因此在認(rèn)定案件事實之前需要通過一定的外在證明標(biāo)準(zhǔn)對證據(jù)進(jìn)行認(rèn)證，即通過邏輯、科學(xué)以及法律等不同角度對證據(jù)的正式性進(jìn)行分析，保證在消耗最小成本的同時最大程度的還原案件的事實。大數(shù)據(jù)技術(shù)作為一種本身集中技術(shù)、科學(xué)和邏輯的技術(shù)手段，為提供發(fā)現(xiàn)真實有效的證據(jù)信息提供了可能，在很大程度上簡化了司法證明過程的復(fù)雜度。

四、大數(shù)據(jù)證據(jù)的法律地位

（一）鑒定意見

大數(shù)據(jù)證據(jù)在司法程序中可以作為鑒定意見被采納使用，在近期頻發(fā)的“非法吸存”、“集資詐騙”等案件中，很多大數(shù)據(jù)證據(jù)被采納成為了新型鑒定意見書。例如在某項非法吸存案件中，司法鑒定機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對互聯(lián)網(wǎng)平臺的后臺數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，成功分析出通過非法互聯(lián)網(wǎng)平臺注冊賬戶個數(shù)、成功激活個數(shù)以及存放資金金額等，并繼續(xù)進(jìn)行層層分析最終分析出資金動向，已返還資金以及非法未返還資金。

（二）專家輔助人意見

2016年我國最高人民法院和公安部下發(fā)規(guī)定，規(guī)定對于從犯罪機(jī)構(gòu)中扣押的存儲介質(zhì)和電子數(shù)據(jù)可以進(jìn)行數(shù)據(jù)提取、恢復(fù)和統(tǒng)計，并作為相應(yīng)的數(shù)據(jù)證據(jù)。但是這一技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)超越了傳統(tǒng)司法鑒定工作的范圍，需要聘請專家進(jìn)行輔助辦案，因此“專家輔助人意見”這一概念應(yīng)運(yùn)而生，相對于傳統(tǒng)的鑒定意見，“專家輔助人意見”涉及范圍更為寬泛，它包含了所有具有專業(yè)技術(shù)性質(zhì)的專家參與辦案時提出的意見。我國民事訴訟法中對于專家輔助人意見有專門的解釋，其中規(guī)定對案件中需要進(jìn)行專門分析鑒定的，可以指派或者聘請具有專業(yè)能力的技術(shù)人員進(jìn)行檢測，檢測報告可以作為合法證據(jù)進(jìn)行定罪量刑。這說明大數(shù)據(jù)證據(jù)已經(jīng)可以作為一種合法性證據(jù)在案件中作為定罪量刑的參考。

（三）其他證據(jù)

在司法程序中，大數(shù)據(jù)證據(jù)還可以作為其他證據(jù)進(jìn)行處理：（1）物證和書證：例如犯罪嫌疑人利用某一手機(jī)號進(jìn)行大量群發(fā)短信，此時大量群發(fā)的短信就可以作為定案的物證和書證。（2）破案經(jīng)過材料：例如在破案過程中利用大數(shù)據(jù)跟蹤技術(shù)對犯罪嫌疑人手機(jī)信號數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤分析，得出結(jié)論是犯罪嫌疑人手機(jī)信號運(yùn)動軌跡與案發(fā)時間、地點(diǎn)全部吻合。（3）作為單獨(dú)的證據(jù)報告：例如在某一經(jīng)濟(jì)案件中，司法機(jī)關(guān)調(diào)查出了與案件先關(guān)的十余個賬戶，為了證明這十余個賬戶的實際控制人為同一人，相關(guān)技術(shù)人員通過對賬戶使用的Ip地址以及Mac地址進(jìn)行了調(diào)查，得出結(jié)論是這些地址具有高度的重合性，結(jié)果這些具有高度重合性的MAC、IP地址作為有效證據(jù)，確定了這些賬戶同時由同一人進(jìn)行操縱控制。

五、結(jié)束語

綜上所述，在大數(shù)據(jù)時代，大數(shù)據(jù)技術(shù)已經(jīng)被廣泛的應(yīng)用在各種不同的領(lǐng)域，包括司法領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)的廣泛性和關(guān)聯(lián)性在為法律工作者提供機(jī)遇的同時也帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。而當(dāng)前階段，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)以及大數(shù)據(jù)證據(jù)化解法律證明中問題的優(yōu)勢已經(jīng)初見端倪，并且在不遠(yuǎn)的將來大數(shù)據(jù)證據(jù)勢必還有更長遠(yuǎn)的發(fā)展，因此，法律工作者和技術(shù)人員必須順應(yīng)歷史的發(fā)展，使大數(shù)據(jù)作為良好的橋梁，為探索、發(fā)掘具有價值的證據(jù)材料做出應(yīng)用的貢獻(xiàn)。