郭名媛 鄭晨笛

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 天津 300072）

1 引言

2013年9月和10月，國(guó)家主席習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議(簡(jiǎn)稱“一帶一路”)，受到國(guó)際社會(huì)的高度關(guān)注。“一帶一路”推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開放、包容、共贏的方向發(fā)展。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，沿線國(guó)家的國(guó)際合作進(jìn)一步加強(qiáng)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為“一帶一路”合作的重要內(nèi)容，能夠推動(dòng)中國(guó)與沿線國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利申請(qǐng)是其對(duì)外專利布局的重要表現(xiàn)，能夠動(dòng)態(tài)的反映中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而能夠有針對(duì)性地開展國(guó)際合作，掌握國(guó)際技術(shù)話語權(quán)。

很多學(xué)者已經(jīng)在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下進(jìn)行了相關(guān)專利布局分析。蔡中華等（2016）[1]分析了“一帶一路”沿線國(guó)家在華專利申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，中國(guó)與沿線國(guó)家的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作進(jìn)一步加強(qiáng)。張明倩和鄧敏敏（2017）[2]發(fā)現(xiàn)中國(guó)與“一帶一路”跨國(guó)專利合作日益頻繁，但在地域上存在非均衡性，仍專精于少數(shù)技術(shù)領(lǐng)域。楊燁等（2019）[3]通過研究“一帶一路”沿線國(guó)家2000—2016年新企業(yè)注冊(cè)和專利的變化和發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展水平雖然與世界平均水平還具有一定的差距，但是增勢(shì)明顯。中國(guó)與沿線國(guó)家的專利合作不斷加強(qiáng)。陳欣（2019）[4]采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究“一帶一路”沿線國(guó)家跨國(guó)PCT 專利合作申請(qǐng)信息。研究結(jié)果表明，各技術(shù)領(lǐng)域科技合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)國(guó)家的合作廣度和合作強(qiáng)度均表現(xiàn)出明顯的不均衡性，網(wǎng)絡(luò)中核心國(guó)家基本上都是經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的國(guó)家。張明倩和柯莉(2018)[5]，畢亮亮，雷磊和劉偉（2018）[6]發(fā)現(xiàn)加深共識(shí)、增加互信仍是推進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家科技合作活動(dòng)的重要保證。高伊林和閔超（2019）[7]對(duì)中國(guó)和美國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利合作進(jìn)行對(duì)比，提出可以借鑒美國(guó)先進(jìn)專利布局并豐富“一帶一路”專利合作。李睿和吳聰（2019）[8]通過對(duì)比中國(guó)與俄羅斯相互在對(duì)方國(guó)家注冊(cè)的發(fā)明專利，分析雙方專利所揭示的兩國(guó)技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)信息，為科技管理部門進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局提供依據(jù)。蔡中華等（2019）[9]對(duì)我國(guó)“十二五”期間“一帶一路”沿線國(guó)家在華專利申請(qǐng)分6 個(gè)區(qū)進(jìn)行時(shí)間和空間趨勢(shì)分析，得出沿線國(guó)家的技術(shù)動(dòng)態(tài)及各國(guó)在華技術(shù)布局的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

本文旨在深入分析中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局和專利質(zhì)量，為我國(guó)在“一帶一路”沿線各國(guó)制定專利戰(zhàn)略、開展跨國(guó)科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理合作提供借鑒意義和決策參考。

2 數(shù)據(jù)來源及分析方法

本文的數(shù)據(jù)來源與分析技術(shù)實(shí)現(xiàn)主要通過IncoPat 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。IncoPat 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫是涵蓋世界范圍海量專利信息的檢索系統(tǒng)，充分借鑒了國(guó)內(nèi)外著名專利檢索系統(tǒng)的先進(jìn)功能，并且針對(duì)國(guó)內(nèi)用戶的使用習(xí)慣進(jìn)行了改良性設(shè)計(jì)，具有數(shù)據(jù)全面準(zhǔn)確、功能先進(jìn)、更新速度快、檢索效率高、用戶界面友好等特點(diǎn)，是進(jìn)行國(guó)際專利技術(shù)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的有力工具。

目前對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家數(shù)量還沒有準(zhǔn)確界定，本文使用學(xué)術(shù)界普遍使用的“一帶一路”沿線六大區(qū)域共65 個(gè)國(guó)家的說法。因?yàn)镮ncoPat 專利數(shù)據(jù)庫沒有阿聯(lián)酋、波黑和巴勒斯坦三個(gè)國(guó)家的專利發(fā)布信息，因此本文未將其列入檢索，而以其余62 個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家聯(lián)合PCT 專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象。

數(shù)據(jù)檢索中，采用高級(jí)檢索中的指令檢索，由于檢索的專利申請(qǐng)與發(fā)布國(guó)家為“一帶一路”沿線國(guó)家，且為中國(guó)的專利發(fā)布情況，因此檢索指令輸入“AP-COUNTRY=(CN)”,進(jìn)行初步檢索，隨后在對(duì)申請(qǐng)國(guó)家進(jìn)行人工除噪，將申請(qǐng)國(guó)人工篩選為“一帶一路”沿線國(guó)家。專利檢索時(shí)間段為2000年至2019年，檢索時(shí)間為2019年12月8日，檢索出我國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利共計(jì)42 361 件。本文聚焦中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利布局情況，檢索過程中無法避免出現(xiàn)干擾信息，但由于干擾較小，可忽略不計(jì)。

3 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局的技術(shù)構(gòu)成與申請(qǐng)趨勢(shì)分析

3.1 技術(shù)構(gòu)成

從中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家醫(yī)藥行業(yè)的專利技術(shù)構(gòu)成排名來看，H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報(bào)通信）是IPC 小類中分布數(shù)量最多的技術(shù)類型（見圖1），數(shù)量為4 365 件，占比10.3%；其次，發(fā)布專利技術(shù)構(gòu)成位居第二位的是H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))，數(shù)量為4 051 件；第三是G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)，數(shù)量為3 595件。這三類專利技術(shù)與排名后七位的專利技術(shù)領(lǐng)域相比優(yōu)勢(shì)較為突出。整體來看，技術(shù)構(gòu)成類別主要集中在H04 類（電通信技術(shù)）、G06 類（計(jì)算推算技術(shù)）、A61 類(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)和衛(wèi)生學(xué))和C07 類（有機(jī)化學(xué)）。由此可見，中國(guó)已經(jīng)通過在“一帶一路”沿線國(guó)家申請(qǐng)專利進(jìn)行專利布局，并參與到“一帶一路”大部分技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，打入海外市場(chǎng)。但是中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的不同技術(shù)領(lǐng)域上專利申請(qǐng)數(shù)量的差異化又表明，目前中國(guó)在沿線國(guó)家申請(qǐng)專利的技術(shù)的特點(diǎn)仍處于精專于少數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的階段。

圖1 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利技術(shù)構(gòu)成

3.2 技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)

對(duì)2000年至2019年中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)排名前10 位技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行申請(qǐng)趨勢(shì)的分析，從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)情況來看（見圖2），所有專利技術(shù)類別在整體上均呈現(xiàn)波動(dòng)上升再下降的趨勢(shì)。其中，2011年至2015年是專利數(shù)量增長(zhǎng)最快的年份，大部分技術(shù)類別申請(qǐng)的峰值年份都在2015年。2016年開始各技術(shù)類別專利申請(qǐng)數(shù)量均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

具體而言，排名前兩位的H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報(bào)通信）和H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))類別在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)數(shù)量變化情況基本一致，在2011年之前呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)，在2011年至2015年之間保持高水平的小幅波動(dòng)，2016年至2018年數(shù)量下降，2019年又開始回升。G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)是排名前十的專利類別中變化幅度最大的類別，在2000年至2012年呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)至120 件左右，2013年至2015年間呈現(xiàn)急速增長(zhǎng)，2015年增長(zhǎng)至最大值700 件。這說明隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的提出和實(shí)施，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家技術(shù)申請(qǐng)也在逐漸發(fā)生變化，計(jì)算和推算等領(lǐng)域的申請(qǐng)發(fā)揮著越來越重要的作用。A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)與其他類別不同，申請(qǐng)趨勢(shì)線近似于倒U 型，隨時(shí)間平滑變動(dòng)，沒有急速上升和下降的年份。其他分類，如：A61P(化合物或藥物制劑的特定治療活性)、C07D(雜環(huán)化合物)、H04N(圖像通信)、H04B(傳輸)、C07C(無環(huán)或碳環(huán)化合物)和H04M(電話通信)也主要集中在2011年至2016年之間增長(zhǎng)，但波動(dòng)幅度相對(duì)較小。

進(jìn)一步比較一帶一路政策對(duì)專利布局的技術(shù)構(gòu)成的影響，發(fā)現(xiàn)：在2013年之后，專利申請(qǐng)量明顯增長(zhǎng)的技術(shù)領(lǐng)域有H04L(數(shù)字信息的傳輸）、H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))、G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)、H04N(圖像通信)和H04M(電話通信)，均屬于復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)價(jià)值較高。因?yàn)?013年之后大數(shù)據(jù)、云計(jì)算及算法和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)一步飛速發(fā)展，并受到國(guó)家政府高度重視。2014年“大數(shù)據(jù)”首次出現(xiàn)在我國(guó)國(guó)內(nèi)的《政府工作報(bào)告》中，報(bào)告指出：“要設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，在大數(shù)據(jù)等方面趕超先進(jìn)，引領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！彪S后國(guó)務(wù)院也正式印發(fā)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》，指出要推動(dòng)大數(shù)據(jù)發(fā)展和應(yīng)用，培育高端智能和新興繁榮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新生態(tài)。并且一帶一路沿線國(guó)家基本為發(fā)展中國(guó)家，在復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較弱，一帶一路政策的實(shí)施會(huì)推動(dòng)企業(yè)在這些領(lǐng)域的專利布局，進(jìn)而為企業(yè)向沿線國(guó)家市場(chǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)提供有力保障，打破專利封鎖，占據(jù)市場(chǎng)地位。專利申請(qǐng)量明顯下降的技術(shù)領(lǐng)域有A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)、A61P(化合物或藥物制劑的特定治療活性)和C07C(無環(huán)或碳環(huán)化合物)，結(jié)果表明我國(guó)在醫(yī)用化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量下降，因?yàn)槲覈?guó)申請(qǐng)量較高的“一帶一路”沿線發(fā)展中國(guó)家相對(duì)技術(shù)份額高的產(chǎn)業(yè)集中在醫(yī)藥化學(xué)領(lǐng)域，在“一帶一路”政策實(shí)施后，中國(guó)為提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)減少在該技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量，并且互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)已經(jīng)逐步深入到醫(yī)療和化學(xué)等領(lǐng)域，企業(yè)為保持獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)增加在復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量。2015年之后中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增速放緩，因此專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)周期性回落。

圖2 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)

4 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局的國(guó)別分析

4.1 國(guó)別專利數(shù)量排名

中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利發(fā)布中，俄羅斯和印度是中國(guó)專利在“一帶一路”沿線國(guó)家主要發(fā)布地區(qū)。其中：在印度發(fā)布專利的數(shù)量是最多的，約為15 013 件；其次是俄羅斯，數(shù)量為11 387 件。這兩個(gè)國(guó)家且在“一帶一路”沿線國(guó)家中人口總量排名位居前列，經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況也較好，是專利發(fā)布的重點(diǎn)國(guó)家。印度位于南亞，作為人口第二大國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，市場(chǎng)潛力巨大，吸引了越來越多的中國(guó)企業(yè)，使印度成為繼歐美日韓的主要海外專利目的國(guó)。俄羅斯是中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，中國(guó)在俄羅斯的投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)迎來了飛速發(fā)展，市場(chǎng)未動(dòng)專利先行。馬來西亞、新加坡和越南的發(fā)布情況較為相仿。馬來西亞、新加坡和越南地處東南亞戰(zhàn)略要地，東西文化交融，是中國(guó)在全球的重要貿(mào)易伙伴國(guó)，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度較完善的國(guó)家。

表1 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)數(shù)量排名

依照“一帶一路”沿線國(guó)家的六個(gè)區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，基于上述中國(guó)在“一帶一路”沿線各個(gè)國(guó)家的專利申請(qǐng)數(shù)量，最后匯總得出中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家六個(gè)區(qū)域申請(qǐng)專利數(shù)量及排名（見表2）。從表2可以看出，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家六個(gè)區(qū)域中，申請(qǐng)專利比較多的是南亞、東南亞和蒙古-俄羅斯地區(qū)，數(shù)量均為1 萬件以上，較為接近。但是其中南亞和蒙古-俄羅斯地區(qū)專利內(nèi)部分布極為不平均，均只有在印度和俄羅斯進(jìn)行專利布局，非常集中；而在東南亞各國(guó)幾乎都有專利申請(qǐng)，專利申請(qǐng)數(shù)量均處于中等水平，分布平均；其次是中東歐和西亞北非地區(qū)，數(shù)額近似為1000～2000 件；而最少的是中亞5 國(guó)，中國(guó)在該地區(qū)并未申請(qǐng)專利。整體來看，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家六個(gè)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量的梯度差異很大，說明我國(guó)在對(duì)外的技術(shù)合作中，與東南亞11 國(guó)、南亞和東歐地區(qū)專利合作密切，專利申請(qǐng)數(shù)量多，專利布局積極。

表2 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家六個(gè)區(qū)域發(fā)布專利數(shù)量排名

4.2 國(guó)別申請(qǐng)趨勢(shì)

圖3給出了2000～2019年中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)量的變化趨勢(shì)（僅選取數(shù)量前十名的國(guó)家）。從圖3可以看出，從專利申請(qǐng)數(shù)量上看，印度和俄羅斯較其他國(guó)家有明顯的優(yōu)勢(shì);從專利申請(qǐng)的走勢(shì)上來看，在印度和俄羅斯專利申請(qǐng)數(shù)量波動(dòng)性很大，與其他國(guó)家形成了鮮明對(duì)比。在印度的專利申請(qǐng)量自2000年之后開始穩(wěn)步增長(zhǎng)，2013年有所回落之后開始快速增長(zhǎng)，在2016年至2018年增速放緩，并在2019年有所回落。俄羅斯從2000年開始一直以較快的速度增長(zhǎng)，2015年達(dá)到最高值1980 件，但是從2016年開始便急速下降，2017年僅為17 件。2016年俄羅斯工業(yè)完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域部分法規(guī)的實(shí)質(zhì)性改革，對(duì)執(zhí)法的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，并采取了一系列措施從技術(shù)和制度上為相關(guān)程序的改革提供支持。因此中國(guó)企業(yè)在俄羅斯專利申請(qǐng)面臨著更大的壓力和限制，考慮到成本-收益的綜合效果，大多數(shù)企業(yè)會(huì)改變傳統(tǒng)的申請(qǐng)策略，減少在俄羅斯的專利布局。可以看出在2015年之前，中國(guó)在一帶一路國(guó)家專利申請(qǐng)集中在印度和俄羅斯，最高申請(qǐng)量所在國(guó)在兩國(guó)交替輪換，在兩國(guó)的專利申請(qǐng)量以競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)交替增長(zhǎng)，但是自2015年之后專利布局發(fā)生劇烈變化，主要專利申請(qǐng)國(guó)家集中在印度，俄羅斯專利申請(qǐng)量急劇下降。從中國(guó)在一帶一路國(guó)家專利申請(qǐng)量總數(shù)的變化趨勢(shì)來看，轉(zhuǎn)折點(diǎn)也在2015年，2015年達(dá)到峰值之后開始急速下降，這與俄羅斯專利申請(qǐng)量的下降存在著必然的聯(lián)系。其他國(guó)家申請(qǐng)數(shù)量也都是呈現(xiàn)先增長(zhǎng)再下降的趨勢(shì)，在2013年國(guó)家提出“一帶一路”倡議后，我國(guó)與一帶一路沿線國(guó)家專利合作加強(qiáng)，因此專利申請(qǐng)量不斷提升，而在2015年我國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速放緩，專利申請(qǐng)量也相應(yīng)呈現(xiàn)周期性回落。因此轉(zhuǎn)折點(diǎn)都集中在2012-2017年，但是數(shù)量較低，波動(dòng)幅度相對(duì)較小。

圖3 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)趨勢(shì)（前十名國(guó)家）

4.3 國(guó)別技術(shù)構(gòu)成

從中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)布專利的技術(shù)構(gòu)成來看，H04L、H04W 和G06F 是數(shù)量最多的分類，集中在印度和俄羅斯；A61K 類的專利發(fā)布數(shù)量最多的地區(qū)是俄羅斯，其次是印度；C07D的發(fā)布地區(qū)多位于俄羅斯、印度和新加坡（見圖4）。前十位的技術(shù)構(gòu)成在馬來西亞分布較少。

圖4 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利技術(shù)構(gòu)成

從表3可以看到，印度、俄羅斯和新加坡主要的技術(shù)領(lǐng)域前五位都是H04(電通信技術(shù))、G06(計(jì)算；推算；計(jì)數(shù))、A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué))、C07(有機(jī)化學(xué))和H01(基本電氣元件)，其中H04(電通信技術(shù))、G06(計(jì)算；推算；計(jì)數(shù)）和H01(基本電氣元件)技術(shù)類別數(shù)量均在印度申請(qǐng)數(shù)最多，A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué))和C07(有機(jī)化學(xué))在俄羅斯申請(qǐng)數(shù)最多，俄羅斯和印度在這些領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量上較其他3 個(gè)國(guó)家有很大優(yōu)勢(shì)。這與之前分析的中國(guó)在一帶一路所有國(guó)家的技術(shù)構(gòu)成結(jié)論相同，但是馬來西亞和越南與之前結(jié)論不同，在馬來西亞申請(qǐng)里排名第一的技術(shù)A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué))，而不是電通信技術(shù)；B01(一般的物理或化學(xué)的方法或裝置)位居前列，而G06(計(jì)算；推算；計(jì)數(shù))數(shù)量很少。說明中國(guó)在馬來西亞專利布局與其他國(guó)家不同，技術(shù)類別申請(qǐng)分散，多樣化程度高，與其他四個(gè)國(guó)家差距還是很大。

表3 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家申請(qǐng)前五大國(guó)的前五大技術(shù)領(lǐng)域

5 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利創(chuàng)新性分析

因?yàn)榘l(fā)明專利審核嚴(yán)格，其授權(quán)比例可能比較低。因此，本文綜合采用發(fā)明專利占比和發(fā)明授權(quán)專利占比作為衡量中國(guó)申請(qǐng)人專利創(chuàng)新性的指標(biāo)。發(fā)明專利占比越高，特別是發(fā)明授權(quán)專利占比越高，則說明專利創(chuàng)新性越強(qiáng)。

5.1 發(fā)明專利占比分析

由圖5可以看出，在2000年至2019年，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家申請(qǐng)專利中發(fā)明專利占比呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，表明了中國(guó)在一帶一路國(guó)家中創(chuàng)新性不斷提高，專利質(zhì)量也不斷提升。特別是2013年之后發(fā)明專利數(shù)量增長(zhǎng)至一個(gè)新高度，說明“一帶一路”戰(zhàn)略推動(dòng)中國(guó)與沿線各國(guó)制定適合的科技創(chuàng)新合作政策、開展各具特色的科技創(chuàng)新合作與交流，說明中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利創(chuàng)新性已經(jīng)達(dá)到較高水平。

圖5 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)明專利占比變化趨勢(shì)

由表4可以看出，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家公開的專利類別基本均為發(fā)明專利，都在80%以上。但是馬來西亞與其他國(guó)家不同，中國(guó)在馬來西亞申請(qǐng)的專利中發(fā)明專利僅占比29%，這說明中國(guó)在馬來西亞申請(qǐng)專利創(chuàng)新性還相對(duì)較低。一方面說明馬來西亞對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度更大，在發(fā)明專利的審查制度更為嚴(yán)格，在外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型方面要求相對(duì)較低。另一方面說明中國(guó)在馬來西亞的專利布局還不夠完善。

表4 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)明專利占比情況

5.2 專利授權(quán)分析

專利授權(quán)量是指受理專利中能夠得到最終授權(quán)的數(shù)量，因此專利申請(qǐng)數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量的對(duì)比能夠很好的說明中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)的質(zhì)量，質(zhì)量越高，那么專利的授權(quán)率越高，它技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)達(dá)到的水平，能夠真實(shí)的反映中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家實(shí)際創(chuàng)新能力。

由于發(fā)明專利申請(qǐng)、公開到授權(quán)存在時(shí)間上的滯后效應(yīng)，專利公開到將專利信息整理到數(shù)據(jù)庫也有一定時(shí)間延遲，所以2018年和2019年一些專利的還未確定是否授權(quán)，所以在分析時(shí)將其剔除。圖6顯示了2000-2017年專利授權(quán)率的變化趨勢(shì)。從圖6可以看出，專利申請(qǐng)量總體呈現(xiàn)先上升再下降的趨勢(shì)，專利授權(quán)量與專利申請(qǐng)量趨勢(shì)相似，但是變化幅度較小。從數(shù)量上看，可以充分顯示中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的專利合作取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。而專利授權(quán)率總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，只有在2004年和2013年有所回升。

圖6 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利申請(qǐng)與專利授權(quán)情況

從表5可以看出，中國(guó)在各國(guó)家的專利授權(quán)率兩極分化十分嚴(yán)重，烏克蘭、斯洛文尼亞、塞浦路斯和埃及的專利授權(quán)率達(dá)到100%，在波蘭、新加坡、印度和匈牙利的授權(quán)比率極低，還不足10%。

表5 中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利授權(quán)率國(guó)別分析

排名 專利公開國(guó)別 專利數(shù)量 授權(quán)專利數(shù) 專利授權(quán)率14 拉脫維亞 61 21 34.43%15 保加利亞 22 7 31.82%16 越南 2 496 771 30.89%17 馬來西亞 3 262 959 29.40%18 印尼 2 162 597 27.61%19 菲律賓 708 166 23.45%20 波蘭 1 249 61 4.88%21 匈牙利 428 14 3.27%22 印度 15 013 435 2.90%23 新加坡 3 053 13 0.43%

6 結(jié)論與對(duì)策建議

6.1 研究結(jié)論

本文通過中國(guó)在''一帶一路"沿線國(guó)家專利布局分析得到以下主要的研究結(jié)論：

（1）專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成上：專利的申請(qǐng)IPC 類別中數(shù)量最多的是H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報(bào)通信）。

（2）專利申請(qǐng)的時(shí)間趨勢(shì)上：專利申請(qǐng)數(shù)量在2011年至2015年的增長(zhǎng)最明顯，2016年之后專利數(shù)量一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

（3）專利申請(qǐng)的國(guó)別上：中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家中專利申請(qǐng)數(shù)量最多的國(guó)家是印度和俄羅斯，而在歐洲、中亞和西亞等地相對(duì)較弱。但從申請(qǐng)趨勢(shì)能夠明顯看出，近些年中國(guó)在俄羅斯申請(qǐng)專利的數(shù)量急速下降，在印度申請(qǐng)專利的數(shù)量已經(jīng)明顯超過俄羅斯，印度是現(xiàn)在中國(guó)在“一帶一路”主要的專利布局國(guó)家。

（4）從專利創(chuàng)新性上看：中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利創(chuàng)新性逐年提升，專利授權(quán)率在各個(gè)地區(qū)之間差異很大，一些國(guó)家的專利申請(qǐng)質(zhì)量較低，說明我國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局還存在很多不完善之處。

總體來看，中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利布局在時(shí)間，空間、質(zhì)量和領(lǐng)域等方面差異化程度較大，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因是:一方面，“一帶一路”沿線的國(guó)家基本都是發(fā)展中國(guó)家，整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系還不健全，雖然這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較高,但是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較單一,產(chǎn)業(yè)主要集中在能源、農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品以及原材料等的生產(chǎn)和出口。整體創(chuàng)新性水平較低,知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系薄弱,立法和執(zhí)法水平較低，因此在國(guó)家政策層面主動(dòng)保護(hù)專利的積極性較低，只是被動(dòng)的建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，而司法狀況較差。另一方面也因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局意識(shí)薄弱，在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局沒有實(shí)現(xiàn)全覆蓋，專利申請(qǐng)能力不足，整體專利質(zhì)量亟待提高，專利布局滯后于海外業(yè)務(wù)拓展，沒有很好做到因地制宜和因時(shí)制宜申請(qǐng)專利，專利布局體系還不成熟。這將影響到我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等方面合作的可持續(xù)發(fā)展。

6.2 對(duì)策建議

從我國(guó)在一帶一路沿線國(guó)家專利申請(qǐng)的趨勢(shì)分析可以看出，2013年之后專利申請(qǐng)量取得顯著增長(zhǎng)，表明“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施取得顯著成效。一帶一路推動(dòng)中國(guó)與其他國(guó)家的貿(mào)易、文化和科技創(chuàng)新合作，提高中國(guó)在國(guó)際上的影響力。從國(guó)家層面看，我國(guó)正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的發(fā)展關(guān)鍵期,應(yīng)該積極推動(dòng)“一帶一路”創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新相融合,做到“產(chǎn)品未動(dòng)，專利先行”。為了進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)在“一帶一路”國(guó)家專利布局戰(zhàn)略，提升我國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家科技創(chuàng)新性的影響力，本文提出如下對(duì)策建議：

6.2.1 推動(dòng)提升中國(guó)在“一帶一路”國(guó)家的專利管理水平

（1）政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)在“一帶一路”國(guó)家的專利布局。首先，政府應(yīng)該幫助中國(guó)企業(yè)充分利用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利申請(qǐng)?bào)w系。積極引導(dǎo)企業(yè)在開展與與“一帶一路”沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)往來的同時(shí)，提早謀劃專利的布局。這是因?yàn)槭澜绺鲊?guó)越來越重視涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度建設(shè)，如何適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境是中國(guó)企業(yè)在走出國(guó)門時(shí)必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)課題。政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立相應(yīng)的機(jī)制以提升企業(yè)的專利管理水平。引領(lǐng)企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展需求和科技實(shí)力，基于不同技術(shù)領(lǐng)域和專利合作網(wǎng)絡(luò)的特征，合理選擇專利戰(zhàn)略，有針對(duì)性地制定專利合作策略，從而有效推進(jìn)符合自身發(fā)展戰(zhàn)略的跨國(guó)專利合作。同時(shí)，積極加大促進(jìn)專利中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，加強(qiáng)其進(jìn)入海外市場(chǎng)的能力，幫助其穩(wěn)步走向海外市場(chǎng)。

（2）政府要加大專利保護(hù)力度，制定積極的科技創(chuàng)新激勵(lì)措施，激勵(lì)企業(yè)積極提升其技術(shù)創(chuàng)新水平，從而提升專利質(zhì)量和核心專利價(jià)值。同時(shí)，政府應(yīng)營(yíng)造良好跨國(guó)專利申請(qǐng)和國(guó)際專利合作環(huán)境。為了促進(jìn)我國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的專利合作，提升中國(guó)在“一帶一路”專利網(wǎng)絡(luò)的影響力，我國(guó)應(yīng)采取相關(guān)措施減少企業(yè)在“一帶一路”國(guó)家申請(qǐng)專利過程中可能遇到的困難和糾紛?？梢耘嘤龂?guó)際專利合作金融服務(wù)平臺(tái)，建立“一帶一路”國(guó)際專利合作基金，提高專利合作的國(guó)際一體化水平，推動(dòng)“一帶一路”區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則相融合，協(xié)調(diào)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的差異性，建立重點(diǎn)突出和協(xié)調(diào)差異知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域性保護(hù)方針，擴(kuò)大“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國(guó)家的廣泛參與，實(shí)現(xiàn)專利保護(hù)互利共贏。

6.2.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況完善專利布局策略

（1）企業(yè)要提高自身技術(shù)創(chuàng)新水平，積極投入資金加大研發(fā)力度，特別是關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的研發(fā)投入。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，定期了解、跟蹤企業(yè)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的國(guó)際專利布局。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身特點(diǎn)，汲取海外專利糾紛經(jīng)驗(yàn)，積極實(shí)施專利戰(zhàn)略，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果加以保護(hù)。企業(yè)還應(yīng)做好專利檢索分析工作，對(duì)“一帶一路”國(guó)家專利統(tǒng)計(jì)和布局情況進(jìn)行定期分析。企業(yè)可以委托專業(yè)的律師事務(wù)所或知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利調(diào)查，以便提高專利保護(hù)與管理水平。

（2）中國(guó)企業(yè)應(yīng)充分利用“一帶一路”政策優(yōu)勢(shì)，借助政府和相關(guān)部門的指導(dǎo)與幫助，提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步完善在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家專利保護(hù)制度不同，每個(gè)企業(yè)的基本特征和技術(shù)優(yōu)勢(shì)也不同。企業(yè)需要充分利用“一帶一路”提供的政策優(yōu)勢(shì)制定相應(yīng)的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)實(shí)際情況因地制宜、因時(shí)制宜,突出技術(shù)優(yōu)勢(shì),在海外專利布局中關(guān)注大國(guó)的技術(shù)合作動(dòng)向，借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有選擇性地在這些國(guó)家進(jìn)行專利布局,以最低成本和最大效益的方式進(jìn)入海外市場(chǎng)，進(jìn)而掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際話語權(quán)，提升技術(shù)的國(guó)際影響力；企業(yè)應(yīng)在未來加大專利布局范圍，在“一帶一路”國(guó)家建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈，把專利申請(qǐng)作為企業(yè)專利布局的一部分，服務(wù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)；借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家做法，圍繞基礎(chǔ)性關(guān)鍵專利搶先申請(qǐng)具備各種特色的多樣化專利,保證自身產(chǎn)品的市場(chǎng)份額。同時(shí)還要充分利用我國(guó)對(duì)PCT 申請(qǐng)的優(yōu)惠政策,以降低申請(qǐng)國(guó)際專利的負(fù)擔(dān)。

6.2.3 深化與完善中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利布局

（1）將專利戰(zhàn)略擺在核心位置。政府應(yīng)對(duì)中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”國(guó)家專利布局提供戰(zhàn)略性指導(dǎo)，利用專利情報(bào)信息的導(dǎo)向作用，將專利申請(qǐng)與發(fā)布的的重點(diǎn)放在商業(yè)上活躍、經(jīng)濟(jì)潛力巨大和相關(guān)法律法規(guī)健全的領(lǐng)域。同時(shí)開始專利先行戰(zhàn)略，為保證我國(guó)企業(yè)可以成功打入“一帶一路”國(guó)家市場(chǎng)，政府會(huì)協(xié)助企業(yè)全方位掌握行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)技術(shù)需求等信息，以便打破發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的專利壁壘。企業(yè)應(yīng)借此優(yōu)勢(shì)，有重點(diǎn)、分階段的進(jìn)行專利布局，進(jìn)入“一帶一路”國(guó)家真空地帶，獲取大量專利權(quán)搶占外國(guó)市場(chǎng)。

（2）擴(kuò)大專利布局的覆蓋程度。中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局還沒有實(shí)現(xiàn)全覆蓋，在國(guó)家間的專利布局情況很不均衡。我國(guó)現(xiàn)在僅在主要在經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的“一帶一路”國(guó)家積極開展專利布局，在其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國(guó)家例如哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦等均沒有專利布局，并且在“一帶一路”國(guó)家申請(qǐng)專利的技術(shù)領(lǐng)域很集中，這嚴(yán)重阻礙了我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提升。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的深入實(shí)施，沿線國(guó)家專利合作將進(jìn)一步加強(qiáng)，中國(guó)作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者，要推動(dòng)構(gòu)建全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同體，實(shí)現(xiàn)“一帶一路”的可持續(xù)性發(fā)展。因此中國(guó)未來合作中要突破地緣局限,實(shí)現(xiàn)“一帶一路”沿線65 各國(guó)家專利體系的全覆蓋，助力中國(guó)企業(yè)更好地“走出去”，與“一帶一路”創(chuàng)新“潛力”國(guó)家聯(lián)合打造創(chuàng)新技術(shù)共同體,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

7 結(jié)語

本文分析了我國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利布局情況，具體包括專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成及申請(qǐng)趨勢(shì)和國(guó)別構(gòu)成及申請(qǐng)趨勢(shì)，并從發(fā)明專利占比和專利授權(quán)率兩個(gè)角度分析專利申請(qǐng)的創(chuàng)新性。最后本文得出：隨著我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，我國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，為我國(guó)企業(yè)提供了政策支持并加強(qiáng)了我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的專利合作。但由于“一帶一路”沿線國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境和政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境等各不相同，因此我國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家專利布局存在很大差異，我國(guó)企業(yè)專利布局意識(shí)還很薄弱，專利布局還不夠深入，專利布局體系還不夠完善。本文根據(jù)中國(guó)以上專利布局的特征提出相應(yīng)的建議，首先中國(guó)要推動(dòng)提升在“一帶一路”國(guó)家的專利管理水平；其次企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況完善專利布局策略；最后中國(guó)要深化與完善中國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的專利布局。