陳德玉
澳門科技大學(xué)法學(xué)院,澳門 999078
在任何社會(huì),司法的組織結(jié)構(gòu)和功能都是由政權(quán)的性質(zhì)決定的,我們?cè)谒痉ɑ顒?dòng)中需要考量一個(gè)國(guó)家的制度構(gòu)建中,法律和法院的功能。裁判書的論證、修辭首先要服務(wù)于這種社會(huì)功能①,回應(yīng)一個(gè)國(guó)家的政治主張。西方國(guó)家標(biāo)榜的所謂的“司法獨(dú)立”,仍然脫離不了其政治性,托克維爾曾說:“盡管它(美國(guó)聯(lián)邦最高法院)的組織完全是司法性的,但它的職權(quán)卻差不多完全是政治性的。”②我國(guó)司法制度從誕生起,始終踐行司法為民的宗旨:把人民群眾的需要作為第一選擇。黨的十九大報(bào)告指出:“中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代,我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾?!北憩F(xiàn)在裁判說理中,如我們傳統(tǒng)的人格權(quán)的含義已經(jīng)從基本的生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)到關(guān)注人們精神生活、環(huán)境權(quán)等體現(xiàn)“美好生活的向往與追求”的廣泛權(quán)利。
哲學(xué)就是研究認(rèn)知論和認(rèn)識(shí)能的問題,擁有什么樣的哲學(xué)觀直接引導(dǎo)人們具有不同的法學(xué)方法論。在美國(guó)著名法學(xué)家富勒虛構(gòu)的“洞穴探險(xiǎn)案”③中,法官面對(duì)的是同樣的案情,依據(jù)同一法律條文,由于法哲學(xué)觀的不同,他們作出的判決也截然相反。法律系統(tǒng)的核心問題,就是判斷的問題,簡(jiǎn)單地說就是為了查明案情,發(fā)現(xiàn)真相。隨著人類認(rèn)識(shí)從蒙昧到理性,司法裁判也從我國(guó)古代的“神獸”判案、西方宗教法庭的野蠻時(shí)代,到今天司法制度的文明性、人道性和正當(dāng)性,程序正當(dāng)已成為司法訴訟程序的基本要求,公平正義也是司法追求的最終目標(biāo)。
法學(xué)方法不只基于工具理性,還包含社會(huì)倫理??档轮膯⒚筛裱裕骸坝掠谇笾桑钠鹩職馐褂米约旱闹园??!雹軉⒚蛇\(yùn)動(dòng)的宗旨,是驅(qū)逐之前神權(quán)社會(huì)的黑暗,追求理性之光。但絕對(duì)理性的膨脹陷入“思維中的自由也意味著理性除了它自己為自己設(shè)立的法則外,不服從任何別的法則”。⑤這不符合人類的“社會(huì)理性”的號(hào)召。因此,需要通過“情理結(jié)合”構(gòu)成公認(rèn)、普遍的共同法則的社會(huì)倫理,以此避免價(jià)值判斷之迷茫、爭(zhēng)議和困惑。“公序良俗所體現(xiàn)的秩序、道德以及由二者的延伸的正義、自由、平等等價(jià)值理念貫穿于整個(gè)法秩序,已經(jīng)成為支配整個(gè)法秩序的價(jià)值理念與規(guī)范原則?!雹蕖?/p>
裁判的方法論,是對(duì)司法裁判活動(dòng)進(jìn)行研究獲得解決問題的一種普遍認(rèn)識(shí)。雖然裁判論證說理,因司法制度、哲學(xué)基礎(chǔ)、法系以及法學(xué)理論等因素的不同而具有不同的司法功能和特點(diǎn),但司法有其專門的方法特質(zhì)⑦。隨著社會(huì)變得越來越復(fù)雜,法律規(guī)范也變得越來越具有抽象性和價(jià)值的多元性,解決社會(huì)各種集團(tuán)的利益糾紛與衡量?jī)r(jià)值取向的司法裁判工作變得更加困難,更需要專門的訓(xùn)練。法官的司法裁判是將法律由抽象正義通過邏輯演繹、論證推理和價(jià)值選擇來實(shí)現(xiàn)具體正義,是一種具有獨(dú)特的智慧創(chuàng)造性的活動(dòng),這種判斷的智慧具有內(nèi)在司法方法論的特性。
司法裁判方法是適用法律解決糾紛的實(shí)踐學(xué)問,可以說是一種技術(shù),一種司法工具,英國(guó)大法官柯克認(rèn)為:“法律是一門藝術(shù),一個(gè)人只有經(jīng)過長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐才能獲得對(duì)他的認(rèn)知?!雹?2世紀(jì)的西方,法學(xué)教育就開始強(qiáng)調(diào)為法律制度的使用不斷提供解決方案。在馬克思的思想體系中,實(shí)踐的觀點(diǎn)是馬克思主義認(rèn)識(shí)論的基本觀點(diǎn)。因此,無論是古希臘的技術(shù)哲學(xué)還是馬克思主義的實(shí)踐理論,都強(qiáng)調(diào)司法裁判技術(shù),是隨著社會(huì)發(fā)展而不斷學(xué)習(xí)和發(fā)展的過程。
雖然普通法系和大陸法系的法律觀有別,大陸法系深受自笛卡爾以來理性主義思潮的影響,而普通法系的哲學(xué)傳統(tǒng)似乎更傾向于洛克和休謨?yōu)榇淼慕?jīng)驗(yàn)主義。不過,司法的共同性特點(diǎn)似乎在很大程度上已經(jīng)跨越了兩大法系法律觀的鴻溝而體現(xiàn)為一種趨同的勢(shì)頭。因此,在關(guān)注法官司法活動(dòng)對(duì)判決的意義時(shí),有必要超越一種內(nèi)在視角的封閉,而以一種對(duì)待社會(huì)實(shí)踐的態(tài)度來看待法官的司法活動(dòng),以社會(huì)公共產(chǎn)品的范疇將法治納入視線。⑨
在西方的法律實(shí)證主義與法律現(xiàn)實(shí)主義、法律自然主義之辯的狀況下,可謂“一千個(gè)讀者眼中就會(huì)有一千個(gè)哈姆雷特”,綜合來說,我們發(fā)現(xiàn)各種學(xué)說理論從不同的角度來審視法律和法官的活動(dòng),為司法裁判從邏輯、經(jīng)驗(yàn)和價(jià)值的多維提供理論支撐。
自然法理論是西方法理學(xué)的主導(dǎo)理論之一,在古希臘,自然法代表著宇宙和自然的規(guī)律。蘇格拉底認(rèn)為,凡合乎法律的就是正義的,柏拉圖認(rèn)為“正義就是有自己的東西做自己的事”。自然法研究根源于對(duì)人性的探究,人類對(duì)自然法的認(rèn)識(shí)不是通過概念的推理和判斷獲得的,而是通過人類理性來發(fā)現(xiàn)的。正如馬里旦所表述的:“理智為了要進(jìn)行判斷,就要求教并傾聽恒久趨向的顫動(dòng)的弦線在這一問題所發(fā)出的內(nèi)在旋律?!雹庖虼?,自然法學(xué)主張?jiān)趯?shí)在法背后有一個(gè)永恒的、客觀的自然法,它是實(shí)證法的標(biāo)準(zhǔn)和良知,它是法律的規(guī)范之規(guī)范。?司法實(shí)踐所追求的最終目的是人類的共同的理性或本性,這正耦合了 “軸心時(shí)代”(Axial Period)的東方政治學(xué)儒家的“德治”思想。
自然法學(xué)派以“理想法”的塑造為己任,要求司法裁判活動(dòng)是而且必須是有利益衡量和價(jià)值評(píng)判的責(zé)任,探尋規(guī)范來自生活的本意,是從行為合適與不合適、正當(dāng)與不正當(dāng)?shù)慕嵌葘?duì)法律的價(jià)值選擇和價(jià)值評(píng)價(jià)的裁決方法。如中華人民共和國(guó)成立后,即廢除了國(guó)民黨的六法全書。
實(shí)證法批評(píng)自然法的天馬行空,認(rèn)為應(yīng)區(qū)分“應(yīng)然的法”和“實(shí)在的法”,強(qiáng)調(diào)法律就是法律,拒絕評(píng)價(jià)法律的好壞,把法律看成純粹的概念體系和規(guī)則體系。凱爾森試圖將純粹法學(xué)建構(gòu)成一個(gè)由規(guī)則組成的封閉邏輯體系,他說,“法律問題,作為一個(gè)科學(xué)問題,是社會(huì)技術(shù)問題,而不是一個(gè)道德問題”?。構(gòu)建了以法律規(guī)范為核心的三段論的邏輯推理體系。哈特的“法律是第一性規(guī)則與第二性規(guī)則的結(jié)合”的規(guī)則理論,為裁判者在規(guī)則體系內(nèi)尋求法最終的效力依據(jù)提供了指引,同時(shí)他承認(rèn)了因“立法者知識(shí)的有限性”“語言所具有的空缺結(jié)構(gòu)”而需給法官留下自由裁量權(quán)空間。拉茲的“以特定的形式結(jié)構(gòu)化并且彼此相互聯(lián)系的法律規(guī)范” 的分析法理論,為裁判者需從一國(guó)的全部法律規(guī)范中進(jìn)行系統(tǒng)的法律分析提供了理論支持。
實(shí)證法學(xué)以裁判者遵循制定法的立場(chǎng),強(qiáng)調(diào)以法律規(guī)范為核心的邏輯結(jié)構(gòu)和概念涵攝,專注于一種法律內(nèi)部構(gòu)成專業(yè)化的法律思維?;貞?yīng)了法的穩(wěn)定性和適用效率特點(diǎn),具有超越國(guó)家民族的特征。特別是適應(yīng)于我國(guó)統(tǒng)一民法典的頒布出臺(tái),對(duì)法律裁判者的“法律適用”的規(guī)范化提出了更高的要求。
現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)將法律看作一種司法性的運(yùn)作過程,法學(xué)研究的重點(diǎn)在于行動(dòng)中的法律而非書本中的法,司法裁判取決于實(shí)際行動(dòng)中各因素的綜合性作用。他們認(rèn)為理想的三段論推理是虛假的和虛偽的,強(qiáng)調(diào)裁判過程中法官的才智和努力的重要性,強(qiáng)調(diào)通過綜合各門科學(xué)解釋法律?;裟匪沟摹胺傻纳皇沁壿嫞墙?jīng)驗(yàn)”的著名論斷表述了社會(huì)法學(xué)的精義。社會(huì)法學(xué)強(qiáng)調(diào)以社會(huì)行為和社會(huì)心理作為研究對(duì)象,強(qiáng)調(diào)社會(huì)調(diào)查和心理觀察的法律適用的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)。
雖然社會(huì)法學(xué)被實(shí)證法學(xué)批評(píng)為放棄了法律的規(guī)范性,但社會(huì)法學(xué)的貢獻(xiàn)是將司法方法論或思維方式由邏輯推理轉(zhuǎn)向社會(huì)政策的考量,由機(jī)械適用法律教條轉(zhuǎn)向靈活應(yīng)對(duì)社會(huì)問題,為司法方法論提供了一種新的視角,提醒我們?cè)谒痉ㄟ^程中要關(guān)注社會(huì)現(xiàn)實(shí)。
1.邏輯演繹的僵化。因?yàn)槲覈?guó)重于辯證思維,缺乏邏輯思維的傳統(tǒng),套用于大陸法系的“司法三段論”,表現(xiàn)出邏輯演繹得過于僵化,未能反映個(gè)案推理過程。例如,僵化套用同類文書格式、在審理查明中羅列堆砌證據(jù),在查明事實(shí)有先入為主的表述,在本院認(rèn)為中不分析法律條文與具體案件的聯(lián)結(jié)點(diǎn)。在論證過程中,大前提“法”的解釋多是對(duì)法律規(guī)范文本意義上的解釋,小前提中對(duì)“事實(shí)認(rèn)定”缺乏通過程序性的證據(jù)分析與法律規(guī)范要件研判構(gòu)成為“法律事實(shí)”的論證過程。在涵攝過程中僵化地直接將小前提歸入大前提的應(yīng)用,反映不出法學(xué)方法論上的關(guān)于法律事實(shí)與法律規(guī)范相互之間的流轉(zhuǎn)與交互。
2.解釋推理的欠缺?!俺橄蟮臈l文并不能對(duì)具體案件進(jìn)行裁判”。?但實(shí)踐中,在引進(jìn)西方裁判說理理念前,我國(guó)的裁判文書表現(xiàn)為不說理,不解釋法律,直接援用抽象條文得出結(jié)論的裁判較為普遍。例如,表現(xiàn)為“某訴求符合某條法律規(guī)定,予以支持”或“某請(qǐng)求于法無據(jù),純屬無理,不予支持”。且關(guān)于裁判說理,不論是實(shí)務(wù)界,還是社會(huì)大眾,均存在機(jī)械地理解“以法辦案”,就是簡(jiǎn)單地照搬概念,忽視經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和價(jià)值判斷的綜合性的解釋推理。如廣州“許霆案”,一審判決過于僵化,按照推理得出判處許霆無期徒刑的結(jié)論,顯露了這種簡(jiǎn)單照套法律的裁判缺陷。
3.價(jià)值判斷的闕如。我國(guó)借鑒成文法傳統(tǒng),相對(duì)于判例法,我們?cè)趶?qiáng)調(diào)裁判過程的邏輯推理時(shí),否認(rèn)法官的“造法”。但制定法體系必然存在缺陷和落后于時(shí)代,法官一遇到需要價(jià)值判斷時(shí),就存在經(jīng)驗(yàn)欠缺而不懂在價(jià)值沖突中正確取舍,導(dǎo)致裁判結(jié)果經(jīng)不起推敲。最典型的例證——南京“彭宇案”,該案判決中所使用的“你沒撞人你為什么救人”所謂的“常理”和“經(jīng)驗(yàn)”的推理,導(dǎo)致裁判文書在邏輯上引起廣泛質(zhì)疑。在該案的考量中,雖然社會(huì)上確實(shí)有這種“你沒撞人你不會(huì)去救人”的現(xiàn)象,但這不是社會(huì)普適的善良公序的價(jià)值,因此該案法官在判斷時(shí)出現(xiàn)了選擇的前提錯(cuò)誤,才產(chǎn)生了不合正義標(biāo)準(zhǔn)的判決結(jié)果。
4.分析論證的不充分。我們?cè)诓门形臅谐3?吹搅信e式地對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性一一獨(dú)自的論證,割裂了各個(gè)證據(jù)之間的邏輯聯(lián)系,沒有從多層次多角度對(duì)結(jié)論進(jìn)行論證。往往一個(gè)案件中有多種證據(jù),多層法律關(guān)系和多方事人的正反主張。其實(shí)每一個(gè)案件都存在正反主張,多方利益沖突,本身就存在通過多方理由來進(jìn)行證偽與證實(shí)的認(rèn)識(shí)前提。所以,一個(gè)案件必須通過對(duì)規(guī)范要件進(jìn)行準(zhǔn)確的解釋,對(duì)事實(shí)進(jìn)行分析和研判,使裁判理由更為充分。
裁判文書作為司法產(chǎn)品的最終載體,一直是我國(guó)司法改革的焦點(diǎn)話題。宏觀層面的密集關(guān)注體現(xiàn)出裁判文書釋法說理的重要地位。我國(guó)的判決書中雖然是“本院認(rèn)為”,但是寫“本院認(rèn)為”的是具體的法官個(gè)人,要求裁判文書加強(qiáng)說理,也就是要加強(qiáng)把法官判斷推理的過程以看得見的方式呈現(xiàn)在裁判文書中。
1.法律事實(shí)的認(rèn)定基礎(chǔ)。法官判決重要的前提是確定案件事實(shí),事實(shí)爭(zhēng)議構(gòu)成了訴訟中心?!睹袷略V訟法》及相關(guān)司法解釋中均要求判決書根據(jù)訴訟請(qǐng)求與爭(zhēng)議焦點(diǎn)說明證據(jù)采納與事實(shí)認(rèn)定的理由?。首先樹立“客觀真相”向“法律事實(shí)”的理念轉(zhuǎn)向,由于時(shí)間的不可逆,裁判案件是一個(gè)依照程序發(fā)現(xiàn)事實(shí)的過程。因此,裁判文書說理應(yīng)圍繞案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)具有針對(duì)性地展開,在“本院查明:……”這一部分,結(jié)合雙方當(dāng)事人提供的證據(jù),形成一種符合證據(jù)事實(shí)的客觀陳述,注意對(duì)事實(shí)的陳述不能提前帶入評(píng)價(jià),如在“吳英案”中為了證明“肆意揮霍”,在本院查明中就寫“將珠寶隨意送人”,已經(jīng)加入“先入為主”的主觀評(píng)價(jià)。查明的內(nèi)容就是要客觀地反映案件中存在的爭(zhēng)議焦點(diǎn),為裁判打好基礎(chǔ)。在“本院認(rèn)為……”中對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)進(jìn)行證據(jù)分析和進(jìn)行論證學(xué)的證成,涵攝進(jìn)法律進(jìn)行評(píng)價(jià)。
2.規(guī)范約束下的邏輯推理?!俺橄蟮臈l文并不能對(duì)具體案件進(jìn)行裁判”。?法律的規(guī)范性和一致性要求,無論是以成文法作為裁判的依據(jù),還是以判例法中的先例作為裁判的依據(jù),都以三段論作為基本的裁判方法,羅馬法律格言“法沒有不明之處無解釋”,拿破侖在制定《民法典》時(shí)甚至禁止注釋法條,即便是比較開明的拉德布魯赫公式也要求,只有當(dāng)對(duì)實(shí)在法的遵循導(dǎo)致令人難以忍受的不公正時(shí)才考慮違反之。所以,在以成文法為基本法律淵源的中國(guó),首先應(yīng)當(dāng)追求法律在形式邏輯上的自治。
3.法律解釋的規(guī)則意識(shí)。巴托魯斯說“我都是先有觀點(diǎn)再找原始材料”,正如我國(guó)在司法改革前被批評(píng)不重視程序所說的“先有結(jié)論,再有庭審”,其實(shí)這句話用在判斷的領(lǐng)域,并非說“先入為主”,而是體現(xiàn)在裁判者運(yùn)用知識(shí)積累和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行涵攝、權(quán)衡和類比后而得出的“法感”。體現(xiàn)到文字表達(dá)的裁判說理時(shí),就要按這種找法用法的適應(yīng)性、恰當(dāng)性作出說明:在邏輯結(jié)構(gòu)體內(nèi),如何將抽象的法律概念特征涵攝到具體的案件中;在價(jià)值取向中,在法律規(guī)范的文義進(jìn)行解釋后出現(xiàn)偏差時(shí)如何在進(jìn)行立法目的考量下對(duì)文義解釋進(jìn)行限縮或擴(kuò)張;在法律不周延性時(shí),如何依照法律精神與社會(huì)利益考慮法律漏洞的填補(bǔ)。
4.綜合權(quán)衡的價(jià)值判斷。邏輯推理與價(jià)值判斷都是法律方法論的重要組成部分。正如實(shí)證法學(xué)遭受逃避社會(huì)使命的指責(zé)一樣,在司法過程中,邏輯不是唯一起作用的因素,邏輯可以解決說理的方向,但不能確定結(jié)論的正當(dāng)性。正如前文所述,邏輯一般較為抽象,但個(gè)案裁判需要具體化的裁判結(jié)果。?因此,努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義的今天,作為司法裁判者更不能機(jī)械司法,要能動(dòng)地考量法律內(nèi)、外在價(jià)值的評(píng)價(jià)尺度,衡量理性、利益及社會(huì)的道義觀念,追求公平正義,直至人類社會(huì)的普世價(jià)值觀。
法學(xué)方法的正確運(yùn)用能夠幫助法官作出正確的法律判決,確切地說,每一個(gè)案件中都存在法官推理的思維過程,這一過程不僅有一套科學(xué)的邏輯推理技術(shù),還有法官的經(jīng)驗(yàn)和價(jià)值觀,更有法官的政治覺悟。所以,在推進(jìn)我國(guó)司法改革的進(jìn)程中,為提高法官的裁判能力,第一,要提高法官政治站位,堅(jiān)持黨性和社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育;第二,要提高法官的審慎、忠誠、正直的道德品格;第三,要提高具有科學(xué)性的司法思維能力,最高人民法院在“同案同判”的原則要求下,更應(yīng)該在法院系統(tǒng)地進(jìn)行法學(xué)方法的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和討論,在司法裁判的規(guī)則上給予法官更多的指引。正如休謨的洞見,對(duì)于人類社會(huì)而言,長(zhǎng)久存在的事實(shí),可以具有規(guī)范的意義。?因此,中國(guó)當(dāng)代的法學(xué)研究,應(yīng)當(dāng)在吸收具有幾百年經(jīng)驗(yàn)與智慧的西方法律方法的基礎(chǔ)上,從司法中國(guó)的實(shí)踐出發(fā),研究裁判的一般規(guī)律問題,也要探索在法律無法滿足司法需求之時(shí),法官如何在社會(huì)中尋找答案,形成中國(guó)法官裁判說理的法學(xué)方法論體系。
注釋:
① 蘇力.判決書的背后[J].法學(xué)研究,2001(3):3-18.
②[法]托克維爾.論美國(guó)的民主[M].董果良,譯.北京:商務(wù)印書館,1998:168.
③美國(guó)著名法學(xué)家富勒在1949年《哈佛法律評(píng)論》中所虛構(gòu)的洞穴探險(xiǎn)者案.彼得·薩伯.洞穴奇案[M].陳福勇,張世泰,譯.北京:三聯(lián)書店,2012:6.
④[德]康德.康德歷史哲學(xué)論文集[M].李明輝,譯.臺(tái)北:臺(tái)灣聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司,2002:27.
⑤[德]康德.康德著作全集.第8卷[M].李秋零,譯.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2010:146.
⑥ 楊德群.公序良俗原則比較研究[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2017:53.
⑦ 秦策.法官職業(yè)的方法論特質(zhì)[J].法學(xué)論壇,2005,20(2):33-38.
⑧[美]考文.美國(guó)憲法的“高級(jí)背景”[M].北京:三聯(lián)書店,1996:35.
⑨[美]波斯納.法理學(xué)問題[M].蘇力,譯.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1994:587.
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? O.W.Holmes,the CommonLaw(1881).p.5.
?《人民法院民事裁判文書制作規(guī)范》第(六)部分理由第4條,《民事訴訟法》第133條第4項(xiàng)及相關(guān)司法解釋.
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