陳 輝

青島科技大學(xué)，山東 青島 266000

一、審前調(diào)查評估概述

社區(qū)矯正起源于美國的緩刑資格調(diào)查制度，我國社區(qū)矯正試點(diǎn)工作自2003年開始，隨著幾十年的發(fā)展，已經(jīng)逐步形成社區(qū)矯正體系，而社區(qū)矯正審前評估制度是在2012年“兩院兩部”頒行的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中首次系統(tǒng)的規(guī)定，隨即被廣泛推進(jìn)。伴隨著2020年7月1日實(shí)施的《中華人民共和國社區(qū)矯正法》以及《社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》，社區(qū)矯正調(diào)查評估制度正逐步完善。

審前評估制度作為社區(qū)矯正工作的重要組成部分，是社區(qū)矯正工作第一道程序，審前調(diào)查評估受人民法院、人民檢察院和監(jiān)獄的委托，主要以走訪、談話的形式，了解犯罪人的人身危險性、家庭關(guān)系、鄰里關(guān)系以及村兩委監(jiān)管情況，為法院的定刑、刑罰執(zhí)行以及是否具備社區(qū)矯正條件提供全面、公正、客觀的可行性的參考標(biāo)準(zhǔn)。

二、審前調(diào)查評估的重要性

（一）調(diào)查評估為日后社區(qū)矯正工作提供保障

實(shí)際工作中，調(diào)查評估大多由社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)擔(dān)任，因此社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)提前了解案件情況，并且通過調(diào)查評估了解被調(diào)查人的家庭環(huán)境、成長環(huán)境以及保證人態(tài)度，從而形成更好的銜接，同時通過審前調(diào)查評估，被告人、罪犯更能清晰意識到社區(qū)矯正的重要性，認(rèn)識到不服從管理帶來的后果，降低日后管理社區(qū)服刑人員的風(fēng)險，從而有利于社區(qū)矯正機(jī)關(guān)日后管理工作的開展。

（二）調(diào)查評估能夠保障公民權(quán)利和維護(hù)社會穩(wěn)定

調(diào)查評估通過走訪形式展開，了解被告人、罪犯的基本情況，對沒有人身危險性的刑事犯罪或者過失犯罪，實(shí)行社區(qū)矯正是他們的權(quán)利，有利于刑罰公正、司法和諧，從而達(dá)到刑罰目的。調(diào)查評估制度通過對人身危險性和再犯罪可能性進(jìn)行評估，有利于維護(hù)村居、社區(qū)的安全穩(wěn)定，維護(hù)社會的和諧。

（三）調(diào)查評估能夠更好保護(hù)法益

刑法的處罰方式以各種形式出現(xiàn)，本質(zhì)是對法益的保護(hù)，社區(qū)矯正是國家創(chuàng)制非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，此種刑罰方式以不能侵犯法益為前提，以預(yù)防犯罪、維護(hù)社會穩(wěn)定為目的。調(diào)查評估是社區(qū)矯正工作的組成，為法院或監(jiān)獄等司法機(jī)關(guān)提供審判和量刑的參考，有價值的調(diào)查評估能夠更好地維護(hù)好法益。

三、審前社會調(diào)查存在的問題

（一）調(diào)查評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一

根據(jù)最新《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中規(guī)定，委托調(diào)查程序主要是通過走訪、座談、個別約談等方式進(jìn)行調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場制作調(diào)查筆錄。實(shí)務(wù)工作中，面臨著調(diào)查筆錄內(nèi)容不盡相同，每一個委托調(diào)查機(jī)關(guān)所使用的格式不一致，并且沒有統(tǒng)一的格式等問題，例如調(diào)查范圍、調(diào)查時限以及所涉及的問題等。在實(shí)際工作中，有些調(diào)查需要征得被害人的意見，委托機(jī)關(guān)根本不提供被害人聯(lián)系方式；有些調(diào)查評估則根本不調(diào)查被害人，這就導(dǎo)致了被害人材料到底要不要做以及如何去做、采取什么方式去做以及出具被害人后的參考價值怎么定性等問題沒有被明確。

（二）調(diào)查評估未能真正發(fā)揮價值

調(diào)查評估主要是調(diào)查犯罪人的家庭狀況、監(jiān)管狀況、村居兩委保證狀況，為法院量刑和監(jiān)獄的監(jiān)外執(zhí)行提供參考。而實(shí)際操作中，出現(xiàn)了很多調(diào)查評估意見未作出，或者正在做調(diào)查時，法院就直接宣判，導(dǎo)致了委托調(diào)查流于形式，不能真正發(fā)揮其價值。有時委托機(jī)關(guān)只管委托，不管結(jié)果，甚至告訴預(yù)估宣判結(jié)果，導(dǎo)致調(diào)查評估不能發(fā)揮真正的價值，銜接不暢，浪費(fèi)人力的同時也打擊了工作人員的積極性。

由于縣區(qū)司法行政系統(tǒng)沒有配備相關(guān)委托調(diào)查評估機(jī)構(gòu)，現(xiàn)調(diào)查主要是依靠基層司法所來完成，但就目前基層司法所情況看，司法所人員配備、交通工具配備仍不完善，除了社區(qū)矯正工作以外，基層司法所還承擔(dān)著人民調(diào)解、普法宣傳、安置幫教等繁雜的任務(wù)，有的還兼任鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道等一系列工作，工作繁重。調(diào)查中不分案件性質(zhì)、類型和原因，都要進(jìn)行調(diào)查，甚至連法院適用簡易程序、速裁程序的案件也需要正常程序調(diào)查，一個司法所一個月就有十多個調(diào)查案件，而有的人口聚居的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道委托調(diào)查數(shù)量就更多，司法所常常忙于調(diào)查而忽略其他工作開展，這樣導(dǎo)致了很多調(diào)查評估嚴(yán)謹(jǐn)性不高，很難客觀反映實(shí)際情況。

（三）在校大學(xué)生的委托調(diào)查評估問題

在校大學(xué)生是一類特殊人群，他們因?yàn)橐恍┰驅(qū)е路缸锒邮苷{(diào)查評估，他們長期在學(xué)校生活學(xué)習(xí)，不論從戶籍地還是居住地都不沾邊，這就出現(xiàn)了法院、檢察院的調(diào)查評估函委托給誰？誰負(fù)責(zé)去調(diào)查評估？誰又擔(dān)任保證人、監(jiān)管責(zé)任人？都沒有具體規(guī)定。實(shí)踐中，以某市兩個在校大學(xué)生案例為例，第一個是因?yàn)樯细咧袝r參與的斗毆事件，在上大學(xué)期間進(jìn)行的審判，法院以聚眾斗毆罪委托調(diào)查，委托地是戶籍地，但考慮到在外上學(xué)情況，通過到學(xué)院走訪班主任、教導(dǎo)主任和同班同學(xué)了解情況，因該學(xué)生在校表現(xiàn)一直良好，且此次事件也并非因?yàn)橹鲃訁⑴c，鑒于學(xué)生表現(xiàn)和實(shí)際情況，教導(dǎo)主任愿意為其擔(dān)保并進(jìn)行監(jiān)管，最終而被宣告緩刑繼續(xù)留校學(xué)習(xí)。而另一個是因?yàn)榉偶僭诩因T車發(fā)生的交通事故，被認(rèn)定交通事故罪，接到委托函后與校方溝通，校方不愿進(jìn)行監(jiān)管，最終而被勸退休學(xué)回家服刑。兩個案子，兩個結(jié)果，對待在校大學(xué)生案件的問題，我們該如何進(jìn)行調(diào)查評估，如何進(jìn)行監(jiān)管，如何度過社區(qū)矯正服刑期？

四、完善審前調(diào)查評估的建議

（一）從法律制度上保障，規(guī)范調(diào)查評估流程

此次實(shí)施的《中華人民共和國社區(qū)矯正法》未對調(diào)查評估進(jìn)行明確規(guī)定，但《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中對調(diào)查評估有了進(jìn)一步的明確和細(xì)化，但仍然缺少統(tǒng)一的操作規(guī)范、流程和細(xì)則。為此應(yīng)出臺相關(guān)調(diào)查評估辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)、確定調(diào)查評估范圍、統(tǒng)一文書格式等細(xì)化操作流程，使其更加規(guī)范。通過細(xì)致全面的審前調(diào)查評估，有利于委托機(jī)關(guān)對在開庭審判案件時對犯罪人有全面的了解和把握，有利于對被告人是否適用社區(qū)矯正提供更為全面的判斷，確保社區(qū)矯正適用的準(zhǔn)確性，更好的發(fā)揮調(diào)查評估的作用和價值。

（二）明確調(diào)查評估范圍，繁簡分離，減輕基層行政工作壓力

新實(shí)施的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》明確規(guī)定了委托主體，法院作為可以委托的主體，可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者有關(guān)社會組織對被告人或者罪犯的社會危險性和對所居住社區(qū)的影響進(jìn)行調(diào)查評估，但未提及委托案件的范圍，筆者認(rèn)為可以出臺案件分類委托制度，實(shí)行繁簡分離，分批次調(diào)查。對應(yīng)當(dāng)委托的按程序進(jìn)行委托，可以委托案件，可根據(jù)案件情況決定是否委托。如有些案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分且符合速裁程序、簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣t可進(jìn)行分流，出臺新的調(diào)查評估辦法或者是批量集中進(jìn)行調(diào)查評估的委托，并由司法行政機(jī)關(guān)啟動批量委托、批量調(diào)查，批量案件的快速辦理調(diào)查評估，可以大大提高審前社會調(diào)查評估的效率，讓法院、監(jiān)獄能夠做到參考調(diào)查評估意見依法作出裁判，更有利于判決后的執(zhí)行，也緩解了司法所人手不足、工作繁重的實(shí)際情況。

（三）關(guān)注大學(xué)生群體

大學(xué)生委托調(diào)查也是我們接下來重點(diǎn)研究的群體，如何能夠保證大學(xué)生矯正人員在學(xué)校期間順利度過服刑期，首先應(yīng)制定適合大學(xué)生人群委托調(diào)查制度、調(diào)查問卷等；其次與學(xué)院建立銜接、落實(shí)學(xué)院和社會監(jiān)管制度；最后完善日常報到、日常請銷假以及公益勞動的參與等制度，確保大學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)的同時度過社區(qū)矯正服刑期。